鄧啟文， 劉書雷， 楊未強(qiáng)(國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073)

我國民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的發(fā)展歷程及啟示

鄧啟文， 劉書雷， 楊未強(qiáng)
(國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073)

在對我國科技發(fā)展歷史全面梳理的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家建設(shè)和科技發(fā)展中心任務(wù)、基礎(chǔ)研究總體發(fā)展?fàn)顩r以及轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平，將新中國成立以來民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用歷程劃分為3個階段：1949—1977年，以重大裝備研制任務(wù)統(tǒng)領(lǐng)民口基礎(chǔ)研究發(fā)展；1977—1998年，轉(zhuǎn)化應(yīng)用低水平徘徊；1998年至今，轉(zhuǎn)化應(yīng)用不斷取得進(jìn)展。通過對比分析，對加強(qiáng)民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用提出如下建議：加快軍民融合科技創(chuàng)新體系建設(shè)，提升民口基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力，完善軍事需求凝練與發(fā)布機(jī)制，建立分工協(xié)同的管理體制，構(gòu)建轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式。

民口基礎(chǔ)研究；轉(zhuǎn)化應(yīng)用；發(fā)展歷程

基礎(chǔ)研究以認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律為目的，是國防科技創(chuàng)新的先導(dǎo)和武器裝備發(fā)展的源泉，也是獲得技術(shù)優(yōu)勢、軍事優(yōu)勢和戰(zhàn)略優(yōu)勢的重要基石。受主要任務(wù)、力量規(guī)模的限制，軍隊一般不直接開展基礎(chǔ)研究，主要借助民口基礎(chǔ)研究力量解決國防領(lǐng)域基礎(chǔ)理論問題。民口基礎(chǔ)研究就是指以民口科研力量為主體開展的、以非軍事應(yīng)用為目的進(jìn)行的探索新思想、新概念、新原理、新方法、新材料的科學(xué)研究活動。新中國成立后，受國家安全形勢、國家建設(shè)中心任務(wù)和科技發(fā)展重點，以及基礎(chǔ)研究發(fā)展水平的影響，我國民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用分為3個階段。

1 國防科技優(yōu)先、以重大裝備研制任務(wù)統(tǒng)領(lǐng)民口基礎(chǔ)研究發(fā)展時期：1949—1977年

從新中國成立到1977年十一屆三中全會召開，我國面臨嚴(yán)峻的安全形勢，國防建設(shè)處于國家建設(shè)的中心位置，經(jīng)濟(jì)發(fā)展實行計劃經(jīng)濟(jì)模式，科技發(fā)展實施全國一盤棋的計劃模式，國防科技處于科技發(fā)展的優(yōu)先地位，初步建立了行政力量主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究資助體系，實行“以任務(wù)帶學(xué)科”的基礎(chǔ)研究發(fā)展模式[1]，民口基礎(chǔ)研究人員直接參與解決裝備研制過程中的基礎(chǔ)理論問題是民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要方式。

1) 國防建設(shè)和國防科技處于國家建設(shè)和科技發(fā)展的優(yōu)先位置。新中國成立初期，西方國家采取經(jīng)濟(jì)封鎖、政治孤立、軍事包圍等手段，企圖把新中國扼殺在搖籃中，我國面臨嚴(yán)峻的國際環(huán)境和外部安全威脅。為應(yīng)對嚴(yán)峻的安全形勢，國家將國防建設(shè)作為國家建設(shè)的中心，將國防科技擺在科技發(fā)展的優(yōu)先位置，在有限的條件下投入了大量人力物力財力發(fā)展國防科技。成立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和籌劃國防科技工作的國防科學(xué)技術(shù)委員會，快速組建承擔(dān)武器裝備研制任務(wù)的科研院所、試驗基地和培養(yǎng)國防科技人才所需要的高等院校，國防科技門類從無到有快速發(fā)展并基本齊全，取得以“兩彈一星”為標(biāo)志的重要成果[2]9。

2) 快速建立了行政力量主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究發(fā)展格局，形成“以任務(wù)帶學(xué)科”的基礎(chǔ)研究發(fā)展模式。這一時期，我國基礎(chǔ)研究發(fā)展具有很強(qiáng)的行政指令性特征，由政府實施高度的計劃調(diào)節(jié)和集中管理，無論是基礎(chǔ)研究目標(biāo)的確定，還是資源的調(diào)配、人力的安排都是通過國家相關(guān)行政管理部門來實施[3]。從基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)層面來看，政府是唯一的資助機(jī)構(gòu)，具有明顯的行政色彩。從基礎(chǔ)研究力量來看，高等院校、中國科學(xué)院等國有專職科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)了絕大部分基礎(chǔ)研究任務(wù)。從研究內(nèi)容來看，基礎(chǔ)研究十分強(qiáng)調(diào)應(yīng)用導(dǎo)向，“以任務(wù)帶學(xué)科”是基礎(chǔ)研究的主要發(fā)展模式?！?956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確指出，科學(xué)研究應(yīng)“以任務(wù)帶學(xué)科”為總體原則，對能夠滿足經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展、效益明顯的技術(shù)研究給予更多重視，主要開展具有明顯應(yīng)用目的的基礎(chǔ)研究。

3) 軍民科技實行一盤棋發(fā)展，人才轉(zhuǎn)移是民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要模式。與當(dāng)時的計劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式相一致，科技發(fā)展實施全國一盤棋的計劃模式，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用保持了較高的比例。但民口基礎(chǔ)研究力量較弱、成果較少，民口基礎(chǔ)研究向軍事領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用主要是人才轉(zhuǎn)移。(1) 民口科技人員調(diào)入武器裝備研制隊伍，直接參與相關(guān)技術(shù)和基礎(chǔ)研究工作。如“兩彈”研制過程中，在全國范圍內(nèi)組織選調(diào)了大批科技人員參與科技攻關(guān)。1961年7月，中央批準(zhǔn)從全國各地抽調(diào)一批科技人員參加核工業(yè)建設(shè)，陸續(xù)為核武器研究所增調(diào)了數(shù)十名研究生、數(shù)百名大學(xué)畢業(yè)生和數(shù)千名工人。(2) 民口科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)國防基礎(chǔ)研究任務(wù)。1961年，國防科學(xué)技術(shù)委員會與中國科學(xué)院商定，分別組成2個協(xié)作小組，及時解決國防科技發(fā)展中出現(xiàn)的基礎(chǔ)理論問題。中國科學(xué)院為此動員了30多個研究所的大部分力量，承擔(dān)了300多個國防科技項目的研究任務(wù)，解決了許多國防科技基礎(chǔ)理論問題，加快了相關(guān)武器裝備發(fā)展進(jìn)度。

2 民用科技優(yōu)先、轉(zhuǎn)化應(yīng)用低水平徘徊時期：1977—1998年

以十一屆三中全會和1978年全國科學(xué)大會召開為標(biāo)志，國家建設(shè)的中心任務(wù)逐漸從國防建設(shè)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入商品經(jīng)濟(jì)時代，民用科技逐步取代國防科技占據(jù)國家科技發(fā)展的優(yōu)先地位，基礎(chǔ)研究日益受到重視，基礎(chǔ)研究計劃開始獨(dú)立單列。但由于民口基礎(chǔ)研究發(fā)展時間短，綜合能力弱，高水平成果少，且國防建設(shè)實施“忍耐”政策，新型武器裝備發(fā)展緩慢，對國防科技及基礎(chǔ)研究的需求較少，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用長期在低水平徘徊。

1) 經(jīng)濟(jì)建設(shè)和民用科技成為國家建設(shè)和科技發(fā)展的中心任務(wù)，對科技的重視程度顯著提升。粉碎“四人幫”后，我國對國際形勢和時代主題做出了科學(xué)的分析，把中心任務(wù)轉(zhuǎn)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)[4]，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取代國防建設(shè)成為國家建設(shè)的中心任務(wù)。隨著國家建設(shè)中心向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，以及受軍隊實施“忍耐”政策，科技發(fā)展的重點開始向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移，民用科技開始取代國防科技在國家科技發(fā)展中的優(yōu)先地位。在“七五”國防科技發(fā)展計劃和裝備訂貨計劃中，對國防科技發(fā)展進(jìn)行了調(diào)整，基本原則是調(diào)整科研方向和任務(wù)，壓縮規(guī)模，減少重復(fù)，精干科研隊伍，主要方向是加強(qiáng)預(yù)先研究和技術(shù)基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)新興技術(shù)的創(chuàng)新能力。對科技重要性的認(rèn)識提升到新的高度，科技在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全中的基礎(chǔ)地位得到確立。1978年全國科技大會上，鄧小平同志提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的重要論斷，指出“四個現(xiàn)代化”的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化。在這一論斷的指導(dǎo)下，“文化大革命”中受到破壞的民口科技管理和研究機(jī)構(gòu)快速恢復(fù)，并成立了一批新的研究機(jī)構(gòu)。

2) 民口基礎(chǔ)研究設(shè)立獨(dú)立的發(fā)展計劃，發(fā)展速度逐步加速。這一時期，國家著力推進(jìn)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新體系建設(shè)，基礎(chǔ)研究的計劃體系、力量體系等不斷完善。1982年，國家自然科學(xué)基金的前身——“中國科學(xué)院科學(xué)基金”正式成立，面向全國資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作。1986年，在中國科學(xué)院科學(xué)基金的基礎(chǔ)上，設(shè)立國家自然科學(xué)基金，專門支持自由探索基礎(chǔ)研究。1992年，國家為了推動基礎(chǔ)研究的發(fā)展，開始實施國家基礎(chǔ)研究重大關(guān)鍵項目計劃——“攀登計劃”。在基礎(chǔ)研究力量體系方面，高等院校和國有專職科研機(jī)構(gòu)仍是基礎(chǔ)研究的主要力量，同時國有大中型企業(yè)的作用逐步增強(qiáng)。

3) 民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用進(jìn)入低谷期。這一時期，由于軍隊實施“忍耐”政策，武器裝備發(fā)展顯著減速，對基礎(chǔ)研究的需求相對減少；同時，民口基礎(chǔ)研究處于重新起步階段，基礎(chǔ)較差，創(chuàng)新能力較弱，高水平成果較少，尚不具備大量向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的實力和條件。此外，這一時期經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，對科技提出了迫切的需求，有限的民口科技力量和資源主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的民用科技領(lǐng)域，對國防領(lǐng)域的需求考慮較少。所以，從整體上來看，這一時期民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用進(jìn)入低谷期，民口有關(guān)部門和地方政府制定的國家科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃對軍事需求的關(guān)注相對較少，對科研成果向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的關(guān)注也相對有限。

3 軍民融合發(fā)展、轉(zhuǎn)化應(yīng)用不斷取得進(jìn)展時期：1998年至今

以1998年國家科委更名為科技部，國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(“973計劃”)正式啟動，以及軍隊主管科技和裝備發(fā)展的原總裝備部正式成立為標(biāo)志，我國科技發(fā)展和軍隊建設(shè)進(jìn)入新階段。經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)時代，國家自主創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，軍民融合的國家創(chuàng)新體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，民口科技快速發(fā)展，民口基礎(chǔ)研究的整體實力顯著提升，并通過多種渠道、以多種方式向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。

1) 科技興國和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相繼成為基本國策，國家科技發(fā)展進(jìn)入新階段。進(jìn)入新世紀(jì)后，全球科技快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入科技創(chuàng)新主導(dǎo)時代，我國以前那種依靠資源和低勞動力成本優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式面臨愈來愈大的挑戰(zhàn)。在新的形勢下，黨和國家日益重視科技在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的引領(lǐng)作用，相繼把科技興國和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為基本國策。黨的十五大提出將科技興國戰(zhàn)略作為我國現(xiàn)代化建設(shè)的重要方針，強(qiáng)調(diào)“把加速科技進(jìn)步放到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵地位”[5]。十八大強(qiáng)調(diào)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，指出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”[6]，明確要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點。隨著科技興國、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，科技投入不斷增加，科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，我國科技創(chuàng)新進(jìn)入發(fā)展新階段。

2) 基礎(chǔ)研究在科技創(chuàng)新中的地位日益凸顯，創(chuàng)新體系不斷完善。隨著國家著力大力推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，基礎(chǔ)研究受到越來越高的重視，基礎(chǔ)研究的力量建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，計劃體系不斷完善。(1) 基礎(chǔ)研究日益受到重視。習(xí)近平同志反復(fù)強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作，在2013年11月視察國防科技大學(xué)時指出“要繼續(xù)抓好基礎(chǔ)研究這項打基礎(chǔ)、利長遠(yuǎn)的工作，為國防科技和武器裝備持續(xù)發(fā)展增強(qiáng)后勁?！盵7](2) 基礎(chǔ)研究力量建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。作為基礎(chǔ)研究的主力軍，中國科學(xué)院和高等院校的發(fā)展進(jìn)入快車道，基礎(chǔ)研究的力量穩(wěn)步增強(qiáng)，創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升[8]。1998年，中國科學(xué)院啟動知識創(chuàng)新工程建設(shè)，著力改善基礎(chǔ)研究條件。民營科技企業(yè)快速發(fā)展，在基礎(chǔ)研究中發(fā)揮越來越重要的作用。2016年，華為在已有俄羅斯數(shù)學(xué)研究所的情況下，在法國成立第二家數(shù)學(xué)研究所。(3) 基礎(chǔ)研究計劃體系不斷完善，初步形成自由探索與目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合、一般與重點互補(bǔ)的基礎(chǔ)研究體系。這一時期，在繼續(xù)完善以自由探索為主的自然科學(xué)基金計劃的基礎(chǔ)上，啟動了目標(biāo)導(dǎo)向的國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(2015年調(diào)整入重點研究計劃)，基礎(chǔ)研究計劃體系日趨完善。

3) 軍民科技創(chuàng)新體系的融合更加緊密，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用開始加速。這一時期，在軍民融合方針的指引下，我國民用科技與國防科技的融合更加緊密，初步形成全國優(yōu)秀科技力量服務(wù)國防科技創(chuàng)新、民口基礎(chǔ)研究快速向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的良好格局。(1) 軍事裝備部門和國防科技工業(yè)部門采取了一系列措施，把國防科技的基礎(chǔ)和共性應(yīng)用技術(shù)納入國家科技發(fā)展總體規(guī)劃[2]402。2006年頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》中，單獨(dú)拿出一節(jié)對國防科技發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃。(2) 國防科技力量與民口基礎(chǔ)研究力量的合作不斷深化，共同解決國防基礎(chǔ)問題。建立適合國防科研和軍民兩用科研活動特點的新機(jī)制，統(tǒng)籌部署和協(xié)調(diào)軍民基礎(chǔ)研究；建立軍民結(jié)合、軍民共用的科技基礎(chǔ)條件平臺。2004年以來，科技部會同原總裝備部開展了大型空氣動力試驗設(shè)備設(shè)施軍民開放共享，取得良好效果。(3) 國防科技領(lǐng)域向民口科技力量開放程度不斷加大，越來越多的非軍工企業(yè)承擔(dān)國防科技研發(fā)工作。在武器裝備研制中加大競爭力度，并注意由民口科技力量承擔(dān)配套任務(wù)。2008年，國務(wù)院、中央軍委公布《武器裝備科研生產(chǎn)許可管理條例》，進(jìn)一步推動武器裝備科研生產(chǎn)主體向多元化方向發(fā)展。2015年，國防科工局和原總裝備部聯(lián)合公布新版《武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄》，許可條目較2005年版減少約2/3。

4 新形勢下加強(qiáng)我國民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的啟示思考

新中國成立以來，我國民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用經(jīng)歷了曲折的發(fā)展歷程?；仡欉@段歷程，可以發(fā)現(xiàn)民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的情況受多種因素的綜合影響，新時期進(jìn)一步加強(qiáng)民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用，要從加強(qiáng)軍民融合，提升民口基礎(chǔ)研究實力，強(qiáng)化軍事需求牽引，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，構(gòu)建轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式等多方面入手，多舉措推進(jìn)。

1) 轉(zhuǎn)化應(yīng)用受國家安全形勢、國家發(fā)展重心、科技創(chuàng)新體系等因素的綜合影響，要把轉(zhuǎn)化應(yīng)用融入國家軍民融合全局。回顧我國民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)雖然整個轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程的直接參與者是民口基礎(chǔ)研究力量和軍隊，但國家安全形勢、國家發(fā)展重心、科技創(chuàng)新體系才是影響轉(zhuǎn)化應(yīng)用的深層次和決定性因素。建國初期，我國面臨嚴(yán)峻的安全威脅，國家發(fā)展的重心是快速提升軍事實力，維護(hù)國家安全，經(jīng)濟(jì)發(fā)展實行計劃經(jīng)濟(jì)模式。在此情況下，國家將有限的基礎(chǔ)研究力量大量投入國防領(lǐng)域，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化比例達(dá)到了較高的水平。改革開放初期，國家安全形勢好轉(zhuǎn)，國家發(fā)展重心轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入商品經(jīng)濟(jì)時代，國防和軍隊建設(shè)放緩。在商品經(jīng)濟(jì)思想的影響下，民口基礎(chǔ)研究領(lǐng)域主要瞄準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的需求，向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用不斷下滑。當(dāng)前，軍民融合成為國家戰(zhàn)略，軍民融合國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，為推進(jìn)民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用創(chuàng)造了良好的宏觀環(huán)境，我們應(yīng)抓住這一有利的條件，瞄準(zhǔn)制約轉(zhuǎn)化應(yīng)用的關(guān)鍵體制機(jī)制問題，通過改革創(chuàng)新，將轉(zhuǎn)化應(yīng)用推到新的高度。

2) 大量高水平基礎(chǔ)研究成果是轉(zhuǎn)化應(yīng)用的前提，要把提升民口基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力作為加強(qiáng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的基礎(chǔ)?；A(chǔ)研究成果是轉(zhuǎn)化應(yīng)用的源頭，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新實力的強(qiáng)弱直接影響其向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平。建國初期，我國科技發(fā)展是高度集中的計劃模式，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的途徑十分順暢。但由于民口基礎(chǔ)研究實力薄弱，可供轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果少，轉(zhuǎn)化應(yīng)用的總量一直處于較低的水平，有限的轉(zhuǎn)化應(yīng)用主要集中在“兩彈一星”等重點國防領(lǐng)域。進(jìn)入新世紀(jì)，軍民科技創(chuàng)新體系相對于建國初期更加獨(dú)立，但由于民口基礎(chǔ)研究實力增強(qiáng)，創(chuàng)新成果增多，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的絕對數(shù)量顯著增加。經(jīng)過多年的積累，我國民口基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)日益厚實，實力顯著增強(qiáng)，但原始創(chuàng)新能力仍有待進(jìn)一步提升，高水平成果較少，直接制約向軍事領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。新時期加強(qiáng)民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用，重點要提高民口基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，提升成果數(shù)量與質(zhì)量，為轉(zhuǎn)化應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

3) 軍事需求是推進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的有效牽引，要建立科學(xué)、順暢的軍事需求凝練與發(fā)布機(jī)制。軍事需求對基礎(chǔ)研究提出明確要求，為民口基礎(chǔ)研究力量指明努力方向，加速民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。建國初期，國家大力推進(jìn)“兩彈一星”等國防重點項目發(fā)展，有效牽引了相關(guān)民口基礎(chǔ)研究發(fā)展，并快速向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用。改革開放初期，為將有限的資源集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國防建設(shè)實施忍耐政策，對基礎(chǔ)研究的需求顯著減少，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用也大幅減少。進(jìn)入21世紀(jì)，我軍武器裝備加速發(fā)展，牽引部分民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域聚焦，民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用穩(wěn)步回升。新時期，我軍武器裝備發(fā)展模式從跟蹤模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，對基礎(chǔ)研究提出了更高要求。要建立完善科學(xué)可行的密級分級和設(shè)計機(jī)制，通過問題分解與脫密處理，將涉密的國防科技問題轉(zhuǎn)化為可公開發(fā)布的非涉密基礎(chǔ)研究問題，為需求的公開發(fā)布奠定基礎(chǔ)。建立完善非涉密軍事需求公開發(fā)展機(jī)制，通過網(wǎng)絡(luò)等公開渠道，面向全社會發(fā)布基礎(chǔ)研究需求。

4) 頂層統(tǒng)籌是推進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的有效途徑，要建立協(xié)同推進(jìn)、分工明確的管理體制。民口基礎(chǔ)研究與國防科技管理相對獨(dú)立，頂層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)是整合兩者力量，推進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的最有效動力。如在“兩彈一星”的研制過程中，中央統(tǒng)籌協(xié)調(diào)民口基礎(chǔ)研究力量和國防科技力量開展研究，有效推進(jìn)了研究工作的順利開展。十八大后，中央提出了富國與強(qiáng)軍相統(tǒng)一的頂層目標(biāo)，軍民融合成為國家戰(zhàn)略，為民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用創(chuàng)造了良好的戰(zhàn)略環(huán)境。下一步，要構(gòu)建完善從上到下、從宏觀到微觀的管理體制，明確各個主體的職責(zé)任務(wù)，協(xié)同推進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在宏觀層面，建立部委級高層領(lǐng)導(dǎo)定期交流會商、頂層設(shè)計和統(tǒng)籌決策機(jī)制；在中觀層面，成立推進(jìn)民口基礎(chǔ)研究成果向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)軍隊與民口基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)，指導(dǎo)具體轉(zhuǎn)化工作的組織、實施和績效評價；在微觀層面，成立高水平的轉(zhuǎn)化執(zhí)行機(jī)構(gòu)和專業(yè)化的轉(zhuǎn)化人才隊伍，圍繞基礎(chǔ)研究成果的遴選、評估、轉(zhuǎn)化、風(fēng)險控制等轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)組織開展具體工作等。

5) 合適的轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式是提高轉(zhuǎn)化應(yīng)用效益的關(guān)鍵，要建立規(guī)范、專業(yè)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式。從建國到現(xiàn)在，我國先后經(jīng)歷了計劃經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)時期，不同時期民口基礎(chǔ)研究力量的構(gòu)成不同，轉(zhuǎn)化應(yīng)用的組織方式、轉(zhuǎn)化形式、占有比重也存在差異。計劃經(jīng)濟(jì)時期，高等院校及國有專職科研院所承擔(dān)了絕大部分基礎(chǔ)研究任務(wù)，人才轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主體。市場經(jīng)濟(jì)時代，私營企業(yè)在基礎(chǔ)研究的比重持續(xù)提升，知識轉(zhuǎn)移模式所占比重顯著提升。當(dāng)前，我國積極鼓勵行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)構(gòu)建高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成完善的研發(fā)組織體系，將在基礎(chǔ)研究中承擔(dān)更多任務(wù)。要探索適應(yīng)高校及科研院所、國有企業(yè)、民營企業(yè)等不同性質(zhì)民口基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，適合知識形態(tài)、智性形態(tài)、物性形態(tài)等不同類別基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用方式，建立相應(yīng)的配套機(jī)制，形成規(guī)范、專業(yè)、可操作的轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式，提高轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率，如適用于知識形態(tài)成果的知識轉(zhuǎn)移模式，適用于智信形態(tài)成果的人才轉(zhuǎn)移模式等。

5 結(jié) 束 語

我國民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用已經(jīng)歷了3個歷史階段。當(dāng)前，隨著民口基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力的提升，以及武器裝備建設(shè)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)民口基礎(chǔ)研究向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的需求日益迫切，必須進(jìn)一步深化軍民融合國防科技創(chuàng)新體系建設(shè)，提升民口基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，完善軍事需求凝練與發(fā)布機(jī)制，建立協(xié)同推進(jìn)、分工明確的管理體制，構(gòu)建規(guī)范、專業(yè)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式。

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(編輯：李江濤)

The Development Course of Transformation of Civilian Basic Research to National Defense Technologies in China and Its Inspiration

DENG Qiwen， LIU Shulei， YANG Weiqiang

(Center for Defense Science and Technology Strategy, National University of Defense Technology, Changsha Hunan 410073， China)

On the basis of the comprehensive discussion of the China’s science and technology development, according to the national central missions in construction and technology development, the overall development of basic study and level of transformation and application of the basic study, the transformation of the civilian basic study towards national defense, since the founding of the People’s Republic of China, is divided into three phases: from 1949 to 1977, civilian basic study was led by critical equipment R & D tasks; from 1977 to 1998, the transformation and application of civilian basic study was at a low level; since 1998, breakthroughs have been made in the transformation and application of civilian basic study. Through the comparative analysis, the paper brings forth the following suggestions to strengthen the transformation of the civilian basic study towards national defense: speeding up the construction of the scientific and technological innovation system featuring military-civilian integration, promoting the innovation ability of civilian basic study, improving the military demand condensing and release mechanism, establishing the management system of synergy division, and building a transformation and application model.

civilian basic study; transformation and application; development course

2016-12-15

國家社會科學(xué)基金資助項目(13CGL162)； 國防科技大學(xué)科研計劃重點資助項目(JZ13-13-02)

鄧啟文(1975—)，男，副研究員，博士，主要研究方向為科技發(fā)展戰(zhàn)略。dengqiwen@nudt.edu.cn