米冠旭仝云麗

（1. 中航工業(yè)綜合技術(shù)研究所，北京 100028；2. 北京龍騰八方文化有限責(zé)任公司，北京 100000）

基于知識(shí)生產(chǎn)視角的國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目管理研究

米冠旭1仝云麗2

（1. 中航工業(yè)綜合技術(shù)研究所，北京 100028；2. 北京龍騰八方文化有限責(zé)任公司，北京 100000）

國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目是推動(dòng)我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備研制生產(chǎn)的重要支撐，是一種典型的知識(shí)生產(chǎn)方式。本文從知識(shí)生產(chǎn)的視角，基于對(duì)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程和特征的分析，提出了基于知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程模式的二段式過(guò)程管理模式和基于知識(shí)生產(chǎn)特征的國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目管理機(jī)制建設(shè)的建議，以期能為國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的管理提供參考。

國(guó)防基礎(chǔ)科研；知識(shí)生產(chǎn)；項(xiàng)目管理

國(guó)防基礎(chǔ)科研既包括為解決武器裝備研制生產(chǎn)中的瓶頸制約問(wèn)題，提高先進(jìn)設(shè)計(jì)、工藝與裝備、試驗(yàn)與測(cè)試、材料工程化等技術(shù)水平，促進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和支撐武器裝備升級(jí)換代，開(kāi)展的共性關(guān)鍵技術(shù)研究和工程應(yīng)用研究，還包括為推動(dòng)國(guó)防科技原始創(chuàng)新，增強(qiáng)基礎(chǔ)和核心技術(shù)儲(chǔ)備，開(kāi)展具有新思想、新概念、新原理和新方法特色的國(guó)防應(yīng)用基礎(chǔ)研究，以及制約國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備研制的基礎(chǔ)理論和關(guān)鍵機(jī)理研究[1]。國(guó)防基礎(chǔ)研究引導(dǎo)著我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的發(fā)展，是國(guó)防科技創(chuàng)新的源頭和武器裝備發(fā)展的基礎(chǔ)，其主要任務(wù)是為解決武器裝備研制中的技術(shù)問(wèn)題提供基本知識(shí)[2]。因此，從知識(shí)生產(chǎn)的角度，深入研究國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的管理模式，具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 知識(shí)生產(chǎn)的概念

隨著工業(yè)文明的發(fā)展，人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界的能力不斷提升，知識(shí)呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)后，以信息技術(shù)為核心的信息化、互聯(lián)網(wǎng)化從根本上改變了人類(lèi)的溝通方式，促進(jìn)人類(lèi)知識(shí)以更快的方式積累。正如曼紐爾·卡斯特指出的那樣，人類(lèi)的心智已經(jīng)成為了一種直接的生產(chǎn)力，而不僅僅作為社會(huì)生產(chǎn)體系的一部分。當(dāng)今社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入到知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，知識(shí)已經(jīng)成為社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的主導(dǎo)因素，知識(shí)經(jīng)濟(jì)所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)方式就是知識(shí)生產(chǎn)。

關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)，國(guó)際經(jīng)合組織于1996年給出的定義為開(kāi)發(fā)、提供新知識(shí)，并且在2000年進(jìn)行了重新定義，指出知識(shí)生產(chǎn)是個(gè)人、團(tuán)體和組織成功的生產(chǎn)新知識(shí)和實(shí)踐的境況。我國(guó)學(xué)者許葳則對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的概念進(jìn)行了擴(kuò)展，指出知識(shí)生產(chǎn)是知識(shí)的原創(chuàng)性生產(chǎn)和復(fù)制性生產(chǎn)的總和，從而提出了廣義的知識(shí)生產(chǎn)概念[3]。傅翠曉等對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的定義進(jìn)行了總結(jié)提煉，認(rèn)為在人類(lèi)活動(dòng)中，各種類(lèi)型知識(shí)的發(fā)明、創(chuàng)造、創(chuàng)新和復(fù)制過(guò)程都是知識(shí)生產(chǎn)[4]。以上對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的定義都是從結(jié)果的角度進(jìn)行衡量的，從過(guò)程的角度看，知識(shí)生產(chǎn)是人類(lèi)利用現(xiàn)有知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)大量腦力勞動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)造和傳遞知識(shí)產(chǎn)品的活動(dòng)。正是由于知識(shí)生產(chǎn)的主要投入是大量腦力勞動(dòng)，而不是自然資源、機(jī)器設(shè)備、體力勞務(wù)，知識(shí)生產(chǎn)是一個(gè)不確定性高的艱苦創(chuàng)新過(guò)程，其生產(chǎn)過(guò)程更加復(fù)雜。

2 知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程及其特征

與一般物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同，知識(shí)生產(chǎn)是腦力勞動(dòng)者利用聰明才智作用于存量知識(shí)，創(chuàng)造新知識(shí)的過(guò)程，大腦是知識(shí)生產(chǎn)的“第一車(chē)間”，也是最主要的投入資源。因此，知識(shí)生產(chǎn)是人類(lèi)精神世界的活動(dòng)，高度依賴(lài)于自然人個(gè)體的知識(shí)水平。雖然在知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中同樣存在分工和協(xié)作，形成團(tuán)隊(duì)和組織，但新知識(shí)的產(chǎn)出最終是由某個(gè)個(gè)體完成的。原創(chuàng)性知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程分為隱性知識(shí)的創(chuàng)造和隱性知識(shí)的腦外物化兩個(gè)階段。隱性知識(shí)創(chuàng)造就是人類(lèi)利用大腦通過(guò)創(chuàng)造性思維勞動(dòng)，對(duì)客觀世界的現(xiàn)象和問(wèn)題進(jìn)行分析、歸納、推理、演繹，產(chǎn)出隱性知識(shí)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，人類(lèi)通過(guò)知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)思考和知識(shí)創(chuàng)新3個(gè)相互作用、循環(huán)往復(fù)的子過(guò)程，最終實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)的創(chuàng)造和傳播。腦外物化表達(dá)階段是隱性知識(shí)產(chǎn)品向物質(zhì)知識(shí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的階段，是人類(lèi)將大腦中已經(jīng)創(chuàng)造出的隱性知識(shí)通過(guò)一定的物質(zhì)形式，如報(bào)告、方案、論文、軟件、藝術(shù)品等形式表達(dá)成知識(shí)產(chǎn)品。但是，腦外物化表達(dá)并不是知識(shí)生產(chǎn)的必然步驟，有些知識(shí)產(chǎn)品可以不必以物質(zhì)為載體，而是通過(guò)人們的舉止、經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行口口相傳。因此，知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程模型見(jiàn)圖1。

現(xiàn)代知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程呈現(xiàn)愈來(lái)愈復(fù)雜的特性，一方面由于現(xiàn)代知識(shí)的廣度和深度不斷擴(kuò)展，另一方面現(xiàn)代知識(shí)體系呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域細(xì)化和多學(xué)科交叉發(fā)展的趨勢(shì)。知識(shí)生產(chǎn)的兩個(gè)階段不是一次性完成的，而是表現(xiàn)為多次隨機(jī)變換互動(dòng)，直至最終創(chuàng)造出知識(shí)產(chǎn)品[5]。

正是由于知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程與一般物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程存在巨大差異，其本身也表現(xiàn)出獨(dú)特的特征，即高創(chuàng)新性、個(gè)體依賴(lài)性、積累性和公共性。知識(shí)生產(chǎn)的高創(chuàng)新性是指知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程，知識(shí)生產(chǎn)的結(jié)果必須是一種帶有原創(chuàng)性要素的產(chǎn)品，而不能是對(duì)已知知識(shí)的簡(jiǎn)單復(fù)制。知識(shí)生產(chǎn)的高創(chuàng)新性導(dǎo)致其投入產(chǎn)出的高度不確定性，這種不確定性表現(xiàn)在：（1）投入特定的生產(chǎn)要素但產(chǎn)出什么樣的知識(shí)產(chǎn)品不確定；（2）投入特定的生產(chǎn)要素但能否成功產(chǎn)出預(yù)期的知識(shí)產(chǎn)品不確定；（3）投入特定的生產(chǎn)要素但多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出知識(shí)產(chǎn)品不確定；（4）特定知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)需要投入多少生產(chǎn)要素， 最終能否取得成果并轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)價(jià)值不確定[6]。因此，知識(shí)生產(chǎn)天然具有極大風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)體依賴(lài)性是指新知識(shí)的產(chǎn)出依賴(lài)于個(gè)人的知識(shí)水平、經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新能力，而非團(tuán)隊(duì)。在知識(shí)產(chǎn)品的原創(chuàng)生產(chǎn)階段，隱性知識(shí)生成于人類(lèi)大腦并以人類(lèi)大腦為存在載體，人的大腦作為隱性知識(shí)的生產(chǎn)“車(chē)間”具有無(wú)可替代性。所以, 不論當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)組織形式如何不同，但在以個(gè)人為最基本主體這一點(diǎn)上是完全相同的。積累性是指知識(shí)產(chǎn)品作為人類(lèi)對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)成果一旦被創(chuàng)造出來(lái)，其本身并不會(huì)因?yàn)槭褂枚a(chǎn)生消耗，而是會(huì)以一種形式永遠(yuǎn)存續(xù)下去。另一方面，知識(shí)產(chǎn)品作為精神創(chuàng)造的成果，會(huì)吸收原有知識(shí)，不斷積累，并反作用于知識(shí)生產(chǎn)者，增長(zhǎng)其自身的認(rèn)知水平，為其以后的創(chuàng)造新知識(shí)提供基礎(chǔ)。公共性是知識(shí)產(chǎn)品的固有特性。知識(shí)產(chǎn)品一旦被創(chuàng)造出來(lái)，不會(huì)因?yàn)槟骋粋€(gè)人或某一個(gè)組織的使用而消耗掉，也不會(huì)影響其他人或組織的使用，因此知識(shí)產(chǎn)品是一種公共產(chǎn)品，具有公共產(chǎn)品的正外部性。

3 知識(shí)生產(chǎn)視角下的國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目管理

3.1 基于知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程模式的二段式過(guò)程管理模式知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程是兩段式生產(chǎn)過(guò)程，第一階段是隱性知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程，第二階段是隱性知識(shí)物化表達(dá)過(guò)程，因此國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的管理也應(yīng)該遵循這一生產(chǎn)模式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行二段式過(guò)程管理。在隱性知識(shí)創(chuàng)造階段，首先要做好的就是識(shí)別我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)和武器裝備系統(tǒng)制造過(guò)程中面臨的關(guān)鍵知識(shí)疑惑點(diǎn)，這是國(guó)防科技知識(shí)創(chuàng)造的第一步，也是人類(lèi)思考的源點(diǎn)，只有搞清楚要?jiǎng)?chuàng)造的是什么，才能使大腦發(fā)揮作用，成為知識(shí)生產(chǎn)的第一車(chē)間，這就要求國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目充分挖掘現(xiàn)有基礎(chǔ)理論知識(shí)，深入國(guó)防科技工業(yè)第一線，理論聯(lián)系實(shí)踐地提出研究方向，做好項(xiàng)目前期論證工作。隱性知識(shí)創(chuàng)造的關(guān)鍵還在于知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)思考和知識(shí)創(chuàng)造的不斷循環(huán)往復(fù)和迭代，建立這一過(guò)程的共享機(jī)制，反復(fù)進(jìn)行思想碰撞，有利于知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程的快速循環(huán)和迭代，能夠促進(jìn)國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目又快又好的完成。隱性知識(shí)創(chuàng)造出來(lái)以后，不會(huì)立即展現(xiàn)在人們眼前或被應(yīng)用，而是以新知識(shí)的形式存在于人的大腦中，因此隱性知識(shí)不易被感知，更不可能被其他人所利用。這就需要將隱性知識(shí)顯性化，通過(guò)某種物質(zhì)的形式表達(dá)。國(guó)防基礎(chǔ)研究在第一階段的成果往往以科技報(bào)告作為其物化表達(dá)的方式，因此知識(shí)生產(chǎn)者必須具備撰寫(xiě)科技報(bào)告的能力，而且擁有足夠的表達(dá)技巧來(lái)展示創(chuàng)造結(jié)果。在知識(shí)生產(chǎn)的第二階段，應(yīng)重視培養(yǎng)科技報(bào)告撰寫(xiě)人的表達(dá)能力，規(guī)范科技報(bào)告撰寫(xiě)過(guò)程，嚴(yán)格審查科技報(bào)告撰寫(xiě)質(zhì)量，以促使科技報(bào)告能夠準(zhǔn)確表達(dá)新知識(shí)的內(nèi)涵和外延，使項(xiàng)目研究成果更容易使人理解和掌握，最終能夠?qū)?guó)防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備制造提供基礎(chǔ)理論和價(jià)值。

3.2 基于知識(shí)生產(chǎn)特征的國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目管理機(jī)制建設(shè)

3.2.1 完善需求牽引的項(xiàng)目管理機(jī)制

我國(guó)國(guó)防基礎(chǔ)科研的目的是為解決國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備制造中存在的基礎(chǔ)理論和關(guān)鍵共性問(wèn)題，因此必須堅(jiān)持需求牽引的原則，增強(qiáng)國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的針對(duì)性。集中有限的資源為解決國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備制造中存在的基礎(chǔ)理論和關(guān)鍵共性問(wèn)題提供支持。另一方面，知識(shí)生產(chǎn)的高創(chuàng)新性、個(gè)體依賴(lài)性以及投入產(chǎn)出的高不確定性也需要不斷完善需求牽引的項(xiàng)目管理機(jī)制，根據(jù)“需求引導(dǎo)，上下結(jié)合”的原則，建立更加靈活的管理模式。既要發(fā)揮有關(guān)承研單位的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，自下而上地提出項(xiàng)目申請(qǐng)，更要主管部門(mén)從國(guó)防科技發(fā)展的戰(zhàn)略層面以發(fā)展綱要、項(xiàng)目指南等方式，自上而下地提出亟需研究解決的基礎(chǔ)問(wèn)題，并有針對(duì)性地組織相關(guān)科研單位開(kāi)展研究論證，將軍事需求與技術(shù)推動(dòng)更加緊密地結(jié)合起來(lái)。

3.2.2 建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

知識(shí)生產(chǎn)的特點(diǎn)決定了國(guó)防基礎(chǔ)研究項(xiàng)目先天具有高風(fēng)險(xiǎn)性，因此風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，直接關(guān)系到國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的成敗和成效。建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，一方面要不斷加強(qiáng)科研人員和項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，通過(guò)大力推行技術(shù)成熟度、5M1E等風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，有效管理科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；另一方面還必須將風(fēng)險(xiǎn)管理與國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)審、驗(yàn)收等全過(guò)程進(jìn)行有效結(jié)合，建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果作為對(duì)科研人員、項(xiàng)目管理人員的重要考核指標(biāo)之一，并對(duì)其進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。此外，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，還要求把握好國(guó)防基礎(chǔ)科研的定位。在總結(jié)提煉國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)遵循一般基礎(chǔ)研究和共性關(guān)鍵技術(shù)研究的客觀規(guī)律，將自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新擺在突出地位。深刻理解國(guó)防基礎(chǔ)研究的高創(chuàng)新性、高不確定性，管理過(guò)程中必須建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，正確處理嚴(yán)格管理與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，既要嚴(yán)格管理，又要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)具備一定的容忍度，從而營(yíng)造鼓勵(lì)科研人員大膽創(chuàng)新的氛圍。

3.2.3 建立知識(shí)共享管理機(jī)制

知識(shí)管理理論認(rèn)為，知識(shí)共享對(duì)知識(shí)創(chuàng)造起到非常關(guān)鍵的作用，是知識(shí)管理的核心部分。知識(shí)生產(chǎn)所具備的積累性、公共性的特征使國(guó)防基礎(chǔ)科研領(lǐng)域的知識(shí)共享具有十分重要的意義。國(guó)防基礎(chǔ)科研領(lǐng)域的知識(shí)共享應(yīng)在兩個(gè)方面建立機(jī)制，一是顯性知識(shí)共享，可以通過(guò)信息化技術(shù)，使顯性知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)化、編碼化，建立基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)共享平臺(tái)等；二是隱性知識(shí)共享，隱性知識(shí)儲(chǔ)存在個(gè)人大腦中，不能像顯性知識(shí)那樣易于傳播，它主要是通過(guò)人與人之間的協(xié)作溝通而進(jìn)行共享，因此，國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目組是隱性知識(shí)共享的主要領(lǐng)域，加強(qiáng)項(xiàng)目組成員之間的交流和相互學(xué)習(xí)，能夠促進(jìn)知識(shí)傳播，提高研究創(chuàng)新能力。建立知識(shí)共享機(jī)制要重視顯性知識(shí)共享和隱性知識(shí)共享的相互轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的螺旋上升，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)防基礎(chǔ)科研領(lǐng)域新舊知識(shí)的不斷積累，知識(shí)的正外部性得到充分發(fā)揮。

4 結(jié)語(yǔ)

國(guó)防基礎(chǔ)科研是大量國(guó)防科技工作者在已有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用“大腦”創(chuàng)造新知識(shí)的過(guò)程。它是典型的知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程。因此，必然符合知識(shí)生產(chǎn)的一般過(guò)程，也應(yīng)該具備知識(shí)生產(chǎn)的一般特征。深刻理解國(guó)防基礎(chǔ)科研的知識(shí)產(chǎn)品屬性，遵循知識(shí)生產(chǎn)兩階段生產(chǎn)理論的一般規(guī)律，針對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的特殊性建立相應(yīng)的制度安排，能夠有效保障國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目成果及其應(yīng)用效果。

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（編輯：雨晴）

F273.2

C

1003-6660（2017）02-0031-03

10.13237/j.cnki.asq.2017.02.009

[收修訂稿日期] 2016-12-22