摘 要：負(fù)面清單，相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，即清單之外的都是法律允許的，內(nèi)外投資者在進(jìn)行投資時(shí)只需向行政部門備案即可，無需進(jìn)行嚴(yán)格的審批，這就使得更多的內(nèi)外投資者能夠順利地進(jìn)入市場(chǎng)，通過貿(mào)易往來到達(dá)吸引外資拉動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)的目的，然而該清單在我國自貿(mào)區(qū)實(shí)行過程卻存在著開放力度是否應(yīng)增加和透明度不夠兩個(gè)問題，故而，本文就針對(duì)兩個(gè)問題進(jìn)行探討并提出意見。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；負(fù)面清單；外商投資

一、我國實(shí)行負(fù)面清單所存在的問題

（一）負(fù)面清單的開放力度問題

2015年版負(fù)面清單劃分為15個(gè)門類，50個(gè)條目，122項(xiàng)特別管理措施，較之與2013版負(fù)面清單相比，減少了68條，較之與2014版負(fù)面清單相比，減少了17條。雖然2015年版的負(fù)面清單較之最原始的2013年版的負(fù)面清單而言在內(nèi)容上大幅度縮減，使得開放力度大大增加，但是還是有不少的學(xué)者認(rèn)為，此版負(fù)面清單對(duì)其制定依據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼》的刪減程度依然不夠，還是過多的限制了外商投資行業(yè)，尤其是在服務(wù)行業(yè)上的限制。所以他們認(rèn)為盡管中國現(xiàn)目前實(shí)施了負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國民待遇制度，但是從國際的角度來看的話，這樣的負(fù)面清單是無法吸引外資進(jìn)入中國市場(chǎng)的，同時(shí)，若自貿(mào)區(qū)實(shí)施的負(fù)面清單不增強(qiáng)其的開放程度的話，很有可能在未來中國同他國之間的國際貿(mào)易將受到嚴(yán)重的影響。然而，在學(xué)術(shù)界，還存在著另一種主張即有一些學(xué)者指出，過度頻繁額修改負(fù)面清單容易引發(fā)外商投資者對(duì)于投資不確定性的擔(dān)憂，并且，若對(duì)負(fù)面清單的開放力度不斷增加，會(huì)使得這樣的負(fù)面清單很難在全國范圍內(nèi)得到實(shí)施。

（二）負(fù)面清單的透明度問題

采用負(fù)面清單不僅僅是要我國放開投資準(zhǔn)入權(quán)的要求，而且還是對(duì)我國政府提出了加強(qiáng)關(guān)于外商投資相關(guān)法律法規(guī)及政策的透明度要求。透明度最早最為WTO的重要原則被人熟知，其具體是指政府管理相關(guān)事務(wù)時(shí)，其所依據(jù)的法律法規(guī)和政策等必須向社會(huì)或相關(guān)市場(chǎng)方公示，所以這就需要我國政府披露限制性措施有關(guān)的法律法規(guī)，以及公開限制性措施的性質(zhì)、范圍、水平等，這樣的好處就是避免了政府管制權(quán)力過于寬泛，減少了一定的自由裁量權(quán)并且還能讓投資者更加知悉我國的投資要求及投資風(fēng)險(xiǎn)，從而培養(yǎng)一個(gè)良好的外商投資環(huán)境以便吸引更多的外商投資。然而無論是適用上海自貿(mào)區(qū)的2013版、2014版負(fù)面清單，還是適用四個(gè)自貿(mào)區(qū)的2015版負(fù)面清單，其中都存在著以下幾個(gè)問題：第一，負(fù)面清單結(jié)構(gòu)單一即通過說明和特別管理措施行業(yè)列表且列表的結(jié)構(gòu)是由序號(hào)、領(lǐng)域、特別管理措施組成；第二，部分限制性管理措施條款描述不清、相關(guān)規(guī)定不夠具體，例如何為“占主導(dǎo)地位”、“相對(duì)控股”等等一些沒有制定統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；第三，缺乏權(quán)威的解釋機(jī)構(gòu)。例如《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》中只規(guī)定了由管委會(huì)發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)，并沒有明確說明對(duì)自貿(mào)區(qū)相關(guān)法規(guī)和行為由何機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋。

二、關(guān)于負(fù)面清單所存在的問題的意見及完善建議

（一）負(fù)面清單內(nèi)容的開放度應(yīng)適中

針對(duì)負(fù)面清單的開發(fā)力度是否應(yīng)該增加的問題，筆者認(rèn)為，負(fù)面清單的開放度應(yīng)該適中?？v觀2015年版的負(fù)面清單內(nèi)容，我國已經(jīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況大大的縮減了限制性和禁止性外商投資項(xiàng)目，若是盲目地縮減負(fù)面清單的特別措施項(xiàng)目，很有可能將我國在未來的國際投資方面和國際對(duì)外貿(mào)易方面置于被動(dòng)的地位，同時(shí)單純地只是為了吸引外資而一味的要求擴(kuò)大對(duì)外商投資者準(zhǔn)入的行業(yè)，倘若我國國內(nèi)沒有能與外商企業(yè)在相關(guān)行業(yè)中存在可競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的企業(yè)，那么后果難以想象，并且在自貿(mào)區(qū)實(shí)行成功的負(fù)面清單要向全國各個(gè)地方推廣和復(fù)制，然而全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在著巨大的差異，因此負(fù)面清單能否在全國范圍內(nèi)實(shí)施還是一個(gè)值得考慮的問題，同時(shí)這個(gè)問題還與負(fù)面清單的開發(fā)程度息息相關(guān)，因?yàn)樵凇吨腥A人民共和國外國投資法（草案征求意見稿）》已經(jīng)提出我國在對(duì)外商的投資上將統(tǒng)一適用“準(zhǔn)入前國民待遇負(fù)面清單模式，所以負(fù)面清單的內(nèi)容將在試行成功后會(huì)直接在《中華人民共和國外國投資法》中進(jìn)行立法規(guī)定，在進(jìn)行統(tǒng)一的立法規(guī)定后，全國各國地區(qū)將適用一套標(biāo)準(zhǔn)，因此，不結(jié)合中國各地區(qū)實(shí)際的發(fā)展情況就一味要求增加負(fù)面清單的開放力度，不免會(huì)引發(fā)一些適得其反的結(jié)果。所以筆者認(rèn)為，負(fù)面清單的內(nèi)容在未來肯定還會(huì)根據(jù)自由貿(mào)易的實(shí)際情況進(jìn)行再修改，但這種修改必須瞻前顧后，即要與國際投資和國際貿(mào)易中存在的通則相接軌，同時(shí)也要和本國各地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相結(jié)合。

（二）完善負(fù)面清單制度的透明度

負(fù)面清單制度的實(shí)行可以極大地提高一國對(duì)外國投資政策的透明度，使本國禁止和限制投資的領(lǐng)域一目了然，從而打消了外商來本國投資的顧慮，因此我國立法機(jī)關(guān)應(yīng)完善負(fù)面清單的透明度問題。第一，在負(fù)面清單的編排上我們可以借鑒國外的編排即采用部門、涉及義務(wù)、政府層級(jí)、涉及法律和描述五個(gè)部分，采取這樣的模式不僅有利于投資者的理解和適用，而且也便于政府對(duì)其的更新和修改；第二，通過相關(guān)立法來確定一個(gè)統(tǒng)一的權(quán)威的對(duì)負(fù)面清單規(guī)定條文不清進(jìn)行解釋部門或者賦予某個(gè)部門具有解釋的權(quán)利，例如自貿(mào)區(qū)管委會(huì)，其是一個(gè)專門管理自貿(mào)區(qū)的派出機(jī)構(gòu)，對(duì)于負(fù)面清單的制定和目的都十分了解，并且還能依據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)更加緊密與企業(yè)進(jìn)行溝通，也可以采用在國際投資中常用的方式即設(shè)置專門聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，其是指締約國雙方委派一個(gè)機(jī)構(gòu)方便締約方就條約的事項(xiàng)進(jìn)行溝通解釋，或是當(dāng)一方對(duì)條約有解釋的要求時(shí)，聯(lián)絡(luò)點(diǎn)有義務(wù)提供正式的解釋和幫助。

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作者簡(jiǎn)介

陳楊（1993-），女，漢族，貴州遵義赤水人，碩士，貴州民族大學(xué)，法律法學(xué)專業(yè)2016級(jí)，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。

（作者單位：貴州民族大學(xué)）