徐邦棟 高越

摘 要：本文基于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)中39個(gè)國(guó)家14個(gè)制造業(yè)部門數(shù)據(jù)，構(gòu)建全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)，并使用分位數(shù)回歸方法對(duì)各個(gè)國(guó)家各部門的全球價(jià)值鏈地位進(jìn)行分析，觀察影響全球價(jià)值鏈地位的關(guān)鍵因素在不同分位數(shù)條件下如何變化。結(jié)果表明，在不同的條件分布水平下，模型中各變量對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響存在差異：外商投資對(duì)于低分位數(shù)水平的全球價(jià)值鏈地位有促進(jìn)作用，但不利于高分位數(shù)水平的全球價(jià)值鏈地位的升高；對(duì)于低分位數(shù)水平全球價(jià)值鏈地位國(guó)家，加大國(guó)際分工參與度能在一定范圍內(nèi)促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)，然而難以實(shí)現(xiàn)更高層次的價(jià)值鏈躍遷；研發(fā)投入有利于提高全球價(jià)值鏈地位，與低分位點(diǎn)相比，較高分位點(diǎn)上的全球價(jià)值鏈地位研發(fā)效率較高。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈地位；分位數(shù)回歸；外商直接投資；規(guī)模經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào)： F746 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)： 2095-7866 （2017） 01-001-013

工業(yè)經(jīng)濟(jì)論壇 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2017.01.001

引言

本文使用WIOD（World Input-Output Database），對(duì)各個(gè)國(guó)家各部門的出口額進(jìn)行分解，構(gòu)建價(jià)值鏈地位指標(biāo)，基于分位數(shù)回歸的方法實(shí)證分析價(jià)值鏈地位的影響因素，本文的主要關(guān)注點(diǎn)為：處在價(jià)值鏈中低端的部門如何進(jìn)行價(jià)值鏈升級(jí)，以及處在價(jià)值鏈中高端的部門如何持續(xù)保持其價(jià)值鏈地位。與前人的類似文獻(xiàn)相比，本文有以下三個(gè)特點(diǎn)：第一，使用分位數(shù)回歸的方法研究?jī)r(jià)值鏈地位的影響因素，分位數(shù)回歸是最小二乘法的擴(kuò)展，它基于因變量y的條件分布擬合x線性函數(shù)的回歸模型。最小二乘法擬合y的條件均值與自變量x之間的線性關(guān)系，實(shí)際上為均值回歸，得出的結(jié)果會(huì)損失一部分信息。分位數(shù)回歸則可以通過被解釋變量在0～1之間的不同分位數(shù)值，對(duì)特定分布的數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。對(duì)于一些謀求價(jià)值鏈升級(jí)的部門，本文試圖分析當(dāng)它們處在不同價(jià)值鏈地位時(shí)，各解釋變量如何影響價(jià)值鏈地位。第二，本文使用的WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)包含41個(gè)經(jīng)濟(jì)體35個(gè)部門1995-2011年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，它采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)了各國(guó)的投入產(chǎn)出表及行業(yè)層面的數(shù)據(jù)。我們從中得到一個(gè)較大的樣本量，能夠得到一個(gè)更為穩(wěn)健的結(jié)果。第三，隨著增加值貿(mào)易測(cè)算方法日益成熟，基于增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法衡量?jī)r(jià)值鏈地位更有效。本文采用王直、魏尚進(jìn)、祝坤福（2015）提出的貿(mào)易出口額分解方法對(duì)WIOD提供的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)及分行業(yè)的出口額數(shù)據(jù)進(jìn)行分解，選取其中的制造業(yè)部門數(shù)據(jù)構(gòu)造價(jià)值鏈地位指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證研究。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來，隨著貿(mào)易成本、通訊成本的降低，全球價(jià)值鏈分工逐漸細(xì)化，國(guó)際分工從產(chǎn)品層面深入到工序?qū)用?，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工到產(chǎn)品內(nèi)分工。產(chǎn)品內(nèi)分工的核心內(nèi)涵為特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同工序分散到不同的空間，形成跨區(qū)域的生產(chǎn)鏈條，多個(gè)國(guó)家加入到國(guó)際分工中，對(duì)不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行增值[1]（盧峰，2004）。一國(guó)價(jià)值鏈地位高的表現(xiàn)在于它能主導(dǎo)價(jià)值鏈，能將產(chǎn)品生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)安置在不同地區(qū)，并能獲得較大份額的利潤(rùn)。一國(guó)價(jià)值鏈地位低，只能被動(dòng)接受其他國(guó)家的分工安排。通常而言，發(fā)達(dá)國(guó)家具備較好的技術(shù)、服務(wù)及熟練勞動(dòng)力，能夠承擔(dān)技術(shù)密集型、資本密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，比如銷售、研發(fā)及核心零部件的生產(chǎn)，這些環(huán)節(jié)附加值較高。不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國(guó)家，尤其是勞動(dòng)要素密集度較大、附加值有限的環(huán)節(jié)，比如組裝加工環(huán)節(jié)。

處于價(jià)值鏈低端的國(guó)家為擺脫“被動(dòng)分工”的狀態(tài)而謀求價(jià)值鏈升級(jí)。近年來關(guān)于價(jià)值鏈地位影響因素的研究大量涌現(xiàn)。邱斌等（2012）認(rèn)為參與價(jià)值鏈分工的溢出效應(yīng)能實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)，有利于本國(guó)的價(jià)值鏈升級(jí)[2]。而唐海燕和張會(huì)清（2009）的實(shí)證分析認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)價(jià)值鏈地位的推動(dòng)作用主要來自高層次的分工，并且要以良好的人力資本、服務(wù)質(zhì)量以及制度環(huán)境為前提[3]。李靜（2015）認(rèn)為最大化人力資本的效應(yīng)有助于持續(xù)提升價(jià)值鏈地位[4]。胡昭玲和張玉（2015）從內(nèi)部動(dòng)力的視角研究了制度質(zhì)量對(duì)于價(jià)值鏈地位的影響，制度質(zhì)量的提高能促進(jìn)價(jià)值鏈地位攀升，在門檻模型驗(yàn)證下，發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量提高對(duì)制度質(zhì)量較低的國(guó)家起到的價(jià)值鏈升級(jí)作用更顯著[5]。楊珍增（2015）研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何促進(jìn)價(jià)值鏈地位升級(jí)，高層次的分工配置有利于價(jià)值鏈地位提高，而東道國(guó)是否將高層次分工置于某國(guó)取決于東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大，促使跨國(guó)公司將加高層次的分工置于該國(guó)[6]。陳愛珍和劉志彪（2015）研究了基于裝備制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)裝備制造業(yè)間接消耗能源多，外泄效應(yīng)大，這些阻礙價(jià)值鏈升級(jí)的因素是由其本身的地位決定，形成惡性循環(huán)[7]。

以上文獻(xiàn)對(duì)于價(jià)值鏈地位的影響因素進(jìn)行了深刻的探討，但仍有以下不足。其一，無法觀測(cè)不同分位水平上價(jià)值鏈地位的影響因素，關(guān)于價(jià)值鏈地位影響因素的實(shí)證研究方法多基于均值回歸，得出的結(jié)果會(huì)損失一部分信息。其二，價(jià)值鏈地位影響因素的實(shí)證研究多采用工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，但不同的國(guó)家對(duì)于工業(yè)行業(yè)的分類以及行業(yè)層面數(shù)據(jù)的采集標(biāo)準(zhǔn)有差異，因此，基于跨國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究難以獲得同等標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)層面數(shù)據(jù)，這使得通過跨國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行價(jià)值鏈地位影響因素研究的解釋變量數(shù)據(jù)更多使用國(guó)家層面的指標(biāo)，而價(jià)值鏈地位的測(cè)算一般基于行業(yè)層面，指標(biāo)數(shù)據(jù)的不統(tǒng)一影響實(shí)證結(jié)果的精確性。使用國(guó)內(nèi)行業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究數(shù)據(jù)量較小，難以得到相對(duì)穩(wěn)健的結(jié)果。其三，大多數(shù)文獻(xiàn)仍基于傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算價(jià)值鏈地位，無法消除由于中間品進(jìn)出口帶來的“重復(fù)計(jì)算”誤差。

二、價(jià)值鏈地位的影響因素

一國(guó)某部門價(jià)值鏈地位受到多方面因素的影響，有其歷史發(fā)展的必然性，也有當(dāng)下決策的影響。我們參考近年來價(jià)值鏈地位影響因素研究的文獻(xiàn)，總結(jié)如下因素，包括研發(fā)水平、外商投資、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、固定資本、價(jià)值鏈分工參與度。

（一） 研發(fā)水平

技術(shù)水平是決定價(jià)值鏈地位的關(guān)鍵因素，技術(shù)進(jìn)步的重要途徑之一是自主研究與開發(fā)，研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造和積累知識(shí)，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，從而為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)提供源源不斷的動(dòng)力和支持。同時(shí)，一個(gè)國(guó)家各個(gè)部門要完成價(jià)值鏈的升級(jí)，就必須在技術(shù)上有所突破，占據(jù)研發(fā)環(huán)節(jié)或技術(shù)含量高的精密零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)。姚博，魏瑋（2012）證明了研發(fā)支出的增加有利于價(jià)值鏈地位提高[8]。處于產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)的部門往往能主導(dǎo)價(jià)值鏈的分工，進(jìn)行研發(fā)是獲得產(chǎn)品壟斷地位技術(shù)水平的直接手段，但基于國(guó)家本身研發(fā)環(huán)境的差異，不同國(guó)家的研發(fā)效率有著極大差異。

（二） 外商投資

20世紀(jì)80年代以來，世界范圍內(nèi)的外商投資額度快速增長(zhǎng)，這源于許多國(guó)家，尤其是新興市場(chǎng)國(guó)家放寬了外資進(jìn)入限制。他們意識(shí)到外資進(jìn)入不僅能降低失業(yè)率，高技術(shù)水平的外資帶來的溢出還有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展（王志鵬和李子奈，2003）[14]。世界上許多國(guó)家以引入外資的方式參與價(jià)值鏈，尤其是本身不具備高科技產(chǎn)品研發(fā)能力的國(guó)家，以往的大量研究證明外資對(duì)于新興國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于一個(gè)處于價(jià)值鏈低端的國(guó)家，以市場(chǎng)換取技術(shù)的引入外資戰(zhàn)略，其技術(shù)溢出效用只能在發(fā)展初期較明顯。筆者將外資強(qiáng)度納入分位數(shù)回歸模型，意圖觀察在價(jià)值鏈地位不同分位數(shù)水平上，外資的效力是否存在差異。

（三） 規(guī)模經(jīng)濟(jì)

新貿(mào)易理論支出規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國(guó)際分工的決定因素。規(guī)模經(jīng)濟(jì)指在一定科技水平下生產(chǎn)能力的擴(kuò)大，使長(zhǎng)期平均成本下降的趨勢(shì)，即長(zhǎng)期費(fèi)用曲線呈下降趨勢(shì)。生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大能通過精細(xì)分工使各個(gè)分工環(huán)節(jié)更有效率，這對(duì)于從事于某個(gè)價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)的部門來說，能夠形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)的集群有助于提高他們的談判能力。同時(shí)，規(guī)模擴(kuò)大產(chǎn)生的內(nèi)部學(xué)習(xí)效應(yīng)以及降低成本產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益有利于該部門提高生產(chǎn)率。陳仲常等（2012）的研究結(jié)論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著促進(jìn)價(jià)值鏈升級(jí)[9]。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成有利于成本最小化，且產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)帶來的創(chuàng)新效益、競(jìng)爭(zhēng)效益及人才磁場(chǎng)效應(yīng)有利于該部門發(fā)展。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成，能夠促進(jìn)價(jià)值鏈地位提高。

（四） 固定資本

產(chǎn)品內(nèi)分工的模式下，資本豐裕的國(guó)家能夠?qū)I(yè)化生產(chǎn)資本密集型環(huán)節(jié)的產(chǎn)品，資本密集型產(chǎn)品增加值較高，因而處于資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的部門常位于價(jià)值鏈高端。良好的資本環(huán)境提供高效的生產(chǎn)條件，有利于精密設(shè)備的購(gòu)置與高技能熟練工人的培訓(xùn)，有利于于一國(guó)價(jià)值鏈地位的提高。趙增耀和沈能（2014）的研究證明固定資本的形成有利于價(jià)值鏈升級(jí)[10]。有固定資本條件好的部門，在國(guó)際分工中更具備優(yōu)勢(shì)。

（五） 價(jià)值鏈分工參與度

參與價(jià)值鏈分工程度的加深對(duì)于價(jià)值鏈升級(jí)有兩方面的影響。一方面，技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)性有利于價(jià)值鏈地位提高。通過參與國(guó)際分工，一個(gè)部門在與他國(guó)其他部門的合作與競(jìng)爭(zhēng)中獲得橫向或縱向溢出，從而獲取本部門價(jià)值鏈升級(jí)的動(dòng)力。比如亞洲“四小龍”的轉(zhuǎn)型即是發(fā)展中國(guó)家通過參與價(jià)值鏈分工實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)；另一方面，過度依賴價(jià)值鏈分工而產(chǎn)生的價(jià)值鏈固化障礙不利于價(jià)值鏈升級(jí)，許多研究發(fā)現(xiàn)存在一個(gè)部門由于長(zhǎng)期從事于價(jià)值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而無法完成價(jià)值鏈升級(jí)的現(xiàn)象，學(xué)者們稱其為“價(jià)值鏈低端鎖定”。Lall et al.（2005）的研究表明，巴基斯坦、孟加拉等國(guó)由于過度依賴紡織品出口，難以實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，停留在全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)[11]。

三、實(shí)證分析

通過分析價(jià)值鏈地位的影響因素，我們選取第二章敘述的指標(biāo)作為本文影響價(jià)值鏈地位的解釋變量，通過分位數(shù)回歸的方法檢驗(yàn)處于價(jià)值鏈地位的不同分位數(shù)水平時(shí)，選取的各個(gè)指標(biāo)如何影響價(jià)值鏈地位。

（一）計(jì)量模型與指標(biāo)說明

為檢驗(yàn)價(jià)值鏈地位的影響因素，我們構(gòu)建以下計(jì)量模型。

模型中因變量GVC_Position為價(jià)值鏈地位指數(shù)，Rd為研發(fā)強(qiáng)度變量，F(xiàn)di為外資強(qiáng)度變量，Capital為物質(zhì)資本變量，Scale為規(guī)模經(jīng)濟(jì)變量，Division為價(jià)值鏈參與度變量， β0為截距項(xiàng)，β1至β2分別為以上變量的系數(shù)。

為準(zhǔn)確衡量各國(guó)特定部門的全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)，Koopman 等（ 2010） 構(gòu)建了如下指標(biāo)： ，其中Ei，r為i國(guó)r部門的總出口額，IVi，r為i國(guó)r部門以中間品提供者的身份將產(chǎn)品出口到國(guó)外，國(guó)外繼續(xù)增值后出口到第三國(guó)的價(jià)值，即間接價(jià)值增值[13]。FVi，r為i國(guó)r部門的出口額中其他國(guó)家部門的價(jià)值增值，即國(guó)外價(jià)值增值。該指標(biāo)的基本思想為，若一國(guó)某部門處于價(jià)值鏈高端，它主要以向其他國(guó)家提供中間品的形式參與價(jià)值鏈分工，較少使用其他國(guó)家的中間品生產(chǎn)最終品，所以其出口額間接價(jià)值增值較多，國(guó)外價(jià)值增值較少。相反，若一國(guó)某部門處于價(jià)值鏈低端，且積極參與國(guó)際分工，其出口產(chǎn)品多為最終品，且含有大量國(guó)外價(jià)值增值。該指標(biāo)越大，說明一國(guó)某部門處于價(jià)值鏈的較高端；該指標(biāo)越小，說明一國(guó)某部門處于價(jià)值鏈較低端。其中一國(guó)某部門出口額的分解方法參照王直、魏尚進(jìn)、祝坤福（2015），投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)來自WIOD[12]。

各個(gè)國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)（Rd）用各國(guó)的研發(fā)支出占GDP的比例表示，數(shù)據(jù)源自世界銀行。外資強(qiáng)度用各國(guó)的外資流入存量的對(duì)數(shù)值表示，數(shù)據(jù)來自世界銀行。規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Scale）用本行業(yè)的產(chǎn)值與本年制造業(yè)總產(chǎn)值的比值表示，數(shù)據(jù)來自WIOD。資本存量（Capital）。用固定資產(chǎn)總額與本行業(yè)總產(chǎn)值的比值表示，數(shù)據(jù)來自WIOD。價(jià)值鏈分工參與度指標(biāo)由Koopman（2010）提出，

，該指標(biāo)越大，說明一國(guó)i國(guó)r部門參與價(jià)值鏈的程度越大。

我們從WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)35個(gè)部門中選取14個(gè)工業(yè)部門作為本文研究的數(shù)據(jù)。世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)中中國(guó)臺(tái)灣的數(shù)據(jù)不足，無法與WIOD數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)，并且世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)中1995-2001年的數(shù)據(jù)大量缺失，將其刪除不使用。2002-2011年關(guān)于FDI與RD的數(shù)據(jù)、2010-2011年國(guó)內(nèi)資本存量的數(shù)據(jù)個(gè)別缺失，我們用移動(dòng)平均生成。最后我們使用39個(gè)國(guó)家14個(gè)部門2002-2011年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。通過觀察表1，我們可得出各變量之間應(yīng)不存在多重共線性的問題。

方法的選擇上，我們首先使用最小二乘法檢驗(yàn)本文計(jì)量模型。固定效應(yīng)模型能夠控制面板數(shù)據(jù)中不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，我們使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由于某時(shí)間點(diǎn)一部門的價(jià)值鏈地位指標(biāo)往往受到該部門上一期價(jià)值鏈地位的影響，價(jià)值鏈的躍遷不是一蹴而就的，我們使用系統(tǒng)矩估計(jì)模型將動(dòng)態(tài)面板的特點(diǎn)考慮進(jìn)來，解釋變量中加入價(jià)值鏈地位的滯后一期。對(duì)于滯后一期加入產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，該模型將內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)作為工具變量，可在一定程度上克服該問題。我們使用系統(tǒng)矩估計(jì)模型對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。最后我們通過分位數(shù)回歸的方法，研究各個(gè)要素如何影響處在不同分位數(shù)水平上的價(jià)值鏈地位。

（二） 計(jì)量結(jié)果

這一節(jié)，我們重點(diǎn)分析價(jià)值鏈地位影響因素的計(jì)量結(jié)果。表2列示了最小二乘法、系統(tǒng)矩估計(jì)和固定效應(yīng)模型方法的回歸結(jié)果。觀察表2，我們發(fā)現(xiàn)研發(fā)支出增加有利于價(jià)值鏈地位提高，在固定效應(yīng)模型與系統(tǒng)矩估計(jì)模型中依然顯著；外商投資的彈性系數(shù)為負(fù)，可見外資雖能給一個(gè)地區(qū)帶來就業(yè)崗位，但總的來說，其溢出效應(yīng)并不顯著，在OLS回歸與固定效應(yīng)模型中系數(shù)顯著為負(fù)，可見其搶占本國(guó)市場(chǎng)的負(fù)面效應(yīng)更加明顯，外資進(jìn)入不利于價(jià)值鏈升級(jí)；固定資本的彈性系數(shù)在三個(gè)模型中系數(shù)都顯著為正，說明固定資本的積累為價(jià)值鏈升級(jí)提供了支持；規(guī)模經(jīng)濟(jì)的彈性系數(shù)顯著為證，且較大，系數(shù)分別為0.147、0.085、0.130，說明由于產(chǎn)業(yè)集聚帶來的成本降低，內(nèi)部交流創(chuàng)新等效應(yīng)對(duì)于價(jià)值鏈升級(jí)起到顯著的正面作用；國(guó)際分工參與度的系數(shù)顯著為負(fù)，總的來說，參與國(guó)際分工帶來“價(jià)值鏈低端鎖定”效應(yīng)高過了溢出效應(yīng)，使得更多參與國(guó)際分工不利于價(jià)值鏈升級(jí)。

為了觀察價(jià)值鏈地位不同分位數(shù)水平上，各解釋變量對(duì)于被解釋變量的影響。我們進(jìn)行分位數(shù)回歸的檢驗(yàn)。通過圖1，我們發(fā)現(xiàn)Division變量的系數(shù)在條件分布低端的部分為正，系數(shù)較大且顯著。表3中，在10%的分位水平上系數(shù)為0.339，說明在處于價(jià)值鏈低端時(shí)，參與國(guó)際分工促進(jìn)了價(jià)值鏈升級(jí)。在條件分布中高端部分，比如 50%、75%、90%分位數(shù)回歸系數(shù)顯著為-1.031、-1.403、-1.228，即加大參與價(jià)值鏈分工力度反而不利于價(jià)值鏈升級(jí)。以往關(guān)于價(jià)值鏈升級(jí)的研究多立足于發(fā)展中國(guó)家，因?yàn)槎嗍前l(fā)展中國(guó)家多面臨價(jià)值鏈的升級(jí)問題，很少關(guān)注價(jià)值鏈地位較高的國(guó)家參與價(jià)值鏈分工對(duì)于價(jià)值鏈地位的影響。對(duì)于處于價(jià)值鏈高端的部門，它能夠通過配置價(jià)值鏈的其他部分攫取利益，卻并不有益于價(jià)值鏈的升級(jí)。處于價(jià)值鏈低端時(shí)，進(jìn)口國(guó)外中間品可使我們?cè)谄鸪踹M(jìn)行簡(jiǎn)單模仿，有利于價(jià)值鏈地位上升。而當(dāng)價(jià)值鏈地位有所提高，一方面更復(fù)雜的技術(shù)難以學(xué)習(xí)，其次處于價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的國(guó)家會(huì)加大技術(shù)保護(hù)力度，此時(shí)，僅通過參與價(jià)值鏈分工來促進(jìn)價(jià)值鏈的升級(jí)已十分困難。

外資進(jìn)入對(duì)于價(jià)值鏈地位條件分布低端的影響更為顯著，在10%分位數(shù)水平上系數(shù)顯著為0.018。處于較高的分位點(diǎn)時(shí)，其影響系數(shù)變?yōu)樨?fù)數(shù)且不斷減少，可見在價(jià)值鏈地位條件分布的高端外資不利于價(jià)值鏈地位上升，原因是處于價(jià)值鏈低端的部門吸收外資時(shí)，其外資所含的技術(shù)水平多高于本部門，本部門可從中獲得技術(shù)溢出。但長(zhǎng)此以往，為出口而進(jìn)口的外資容易使一個(gè)剛開始發(fā)展的部門產(chǎn)生生產(chǎn)惰性，出于慣性接受價(jià)值鏈高端的部門的價(jià)值鏈分工安排。當(dāng)一個(gè)部門習(xí)慣于通過外資的溢出效應(yīng)獲得技術(shù)進(jìn)步時(shí)，它本身便缺乏研發(fā)動(dòng)力，因?yàn)檠邪l(fā)需要成本且存在研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，相比之下，通過外資獲得技術(shù)進(jìn)步更穩(wěn)妥，但這不利于一部門創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。對(duì)于處在價(jià)值鏈地位條件分布較高的部門，外資進(jìn)入的技術(shù)溢出效應(yīng)甚少，而搶占本國(guó)市場(chǎng)、消耗本國(guó)資源的負(fù)面效應(yīng)更多，因此外資進(jìn)入不利于一部門的價(jià)值鏈升級(jí)，這也是一些發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格限制外資進(jìn)入的原因之一。

研發(fā)強(qiáng)度對(duì)價(jià)值鏈地位的作用系數(shù)在五個(gè)分位數(shù)水平上依次為0.007、0.009、0.009、0.007、0.014，且都顯著?？梢娫撓禂?shù)總體變化不大，在90%分位數(shù)水平上，系數(shù)有小幅度的提高。說明增加研發(fā)投入有利于提高價(jià)值鏈地位。與低分位點(diǎn)相比，較高分位點(diǎn)上的價(jià)值鏈地位研發(fā)效率較高。這與Aiello（2015）的結(jié)論相符，表現(xiàn)好的企業(yè)，更具備研發(fā)實(shí)力。其高研發(fā)效率使它能夠承擔(dān)研發(fā)成本，獲得研發(fā)激勵(lì)。

資本積累對(duì)于價(jià)值鏈地位的影響系數(shù)在10%分位數(shù)水平上最大，為0.01。在價(jià)值鏈地位較高的條件分布中呈現(xiàn)略微下降的趨勢(shì)，在75%、90%分位數(shù)水平上接近0.01，說明在條件分布高端，資本對(duì)于價(jià)值鏈升級(jí)的正向作用變得很小。這可能是對(duì)于價(jià)值鏈高端的部門，資本要素起到的作用逐漸減小，技術(shù)水平的重要性逐漸升高。對(duì)于處在價(jià)值鏈中低端的部門，仍應(yīng)該進(jìn)行資本的積累以促進(jìn)價(jià)值鏈升級(jí)。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)價(jià)值鏈地位的影響系數(shù)在10%、25%分位數(shù)回歸中為正，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)，在50%、75%、90%分位數(shù)回歸中依次顯著為0.151、0.133、0.089，一個(gè)部門形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)雖能降低成本，有限生產(chǎn)要素條件下生產(chǎn)更多產(chǎn)品。但處于價(jià)值鏈低端部門的產(chǎn)值較高時(shí)，說明該部門生產(chǎn)要素更多去完成價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，這使得該部門生產(chǎn)要素適配于價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)生產(chǎn)工作，難以脫離價(jià)值鏈低端的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，這并不利于價(jià)值鏈升級(jí)。在條件分布高端，規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的價(jià)值鏈升級(jí)效力更顯著。

四、結(jié)論與建議

本文從分位數(shù)回歸的方法出發(fā)實(shí)證研究了價(jià)值鏈地位的影響因素，研究結(jié)論及建議歸納如下：

（1）研發(fā)資金的投入對(duì)于價(jià)值鏈升級(jí)有促進(jìn)作用。處在價(jià)值鏈較高端的部門相對(duì)于處在價(jià)值鏈較低端的部門，研發(fā)的促進(jìn)作用更大。（2）外商資本進(jìn)入對(duì)于一個(gè)部門價(jià)值鏈地位的作用取決于該部門本身的價(jià)值鏈地位。若部門本身價(jià)值鏈地位較低，外資的溢出作用會(huì)促進(jìn)價(jià)值鏈升級(jí)，對(duì)于處于價(jià)值鏈高端的部門，外資進(jìn)入不利于價(jià)值鏈升級(jí)。因此，在發(fā)展到一定階段時(shí)，東道國(guó)應(yīng)積極引導(dǎo)外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)流向，以充分利用其對(duì)價(jià)值鏈升級(jí)的促進(jìn)作用。（3）對(duì)處在價(jià)值鏈較低端的部門來說，資本要素積累能帶來價(jià)值鏈升級(jí)。隨著價(jià)值鏈地位上升，資本要素起到的促進(jìn)作用有所減小。（4）在價(jià)值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)形成較大的生產(chǎn)規(guī)模會(huì)對(duì)該部門價(jià)值鏈的升級(jí)起到一定的阻礙作用。而對(duì)于價(jià)值鏈較高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)有利于該部門的價(jià)值鏈升級(jí)。（5）對(duì)處在價(jià)值鏈低端的部門來說，增加價(jià)值鏈分工參與度能促進(jìn)該部門的價(jià)值鏈升級(jí)，而當(dāng)價(jià)值鏈地位提高到一定程度后，通過參與價(jià)值鏈分工來促進(jìn)價(jià)值鏈的升級(jí)已十分困難。

項(xiàng)目基金：

國(guó)家社科基金項(xiàng)目：（編號(hào)：15BJY064）

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