摘 要 商事制度改革中把握好政府與市場的關(guān)系是核心問題，真正使市場在資源配置中起決定性作用。我國實施《反壟斷法》以來，對壟斷等行為的容忍度越來越低。買方壟斷是一種重要的市場結(jié)構(gòu)而學(xué)術(shù)界卻長期忽視對其研究。市場監(jiān)管部門幾乎也都只是對賣方市場壟斷進(jìn)行監(jiān)管，目前尚未有對買方市場進(jìn)行監(jiān)管的案例。通過采用相應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對其在產(chǎn)品市場和要素市場上進(jìn)行分析，同時還舉例說明對其研究的重要性，以期引起學(xué)術(shù)界對這一重要市場結(jié)構(gòu)的重視、研究，從而引起市場監(jiān)管部門對此類市場加強(qiáng)監(jiān)管的重視。

關(guān)鍵詞 市場監(jiān)管 買方壟斷市場 買方壟斷 買方壟斷低價

商事制度改革中把握好政府與市場的關(guān)系是核心問題，真正使市場在資源配置中起決定性作用。我國實施《反壟斷法》以來，對壟斷等行為的容忍度越來越低，反壟斷是維護(hù)市場競爭秩序的重要舉措，不斷加強(qiáng)市場監(jiān)管必將成為常態(tài)化。

一、商事制度改革要求市場監(jiān)管部門必須加強(qiáng)市場的事中事后監(jiān)督管理

商事制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系中的重要組成部分。商事制度改革主要包括“先照后證”、注冊資本認(rèn)繳登記制和放寬工商登記其他條件改革、加強(qiáng)市場主體市場活動監(jiān)管管理落實監(jiān)管責(zé)任等內(nèi)容。商事制度改革以來全國企業(yè)數(shù)量呈井噴式增長，市場活力進(jìn)一步釋放，在穩(wěn)增長、促就業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用，但在改革過程中也不可避免遇到一些問題亟待解決。其中，就要求市場監(jiān)管部門從以往的“重審批輕監(jiān)管”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拜p審批重監(jiān)管”，從事前審批轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌?qiáng)事中事后監(jiān)管。

反壟斷法是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的最核心、最典型的組成部分之一，是各個國家發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)所必不可少的基本法律制度，素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱。我國正處經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，需要結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革破題發(fā)力，需要以公平競爭為目標(biāo)深化市場監(jiān)管的轉(zhuǎn)型與改革。加快形成全國統(tǒng)一大市場形成公平競爭市場秩序，既是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵也是完善市場監(jiān)管體制的重點。由于多種因素存在各地市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置都不統(tǒng)一，因此市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型與改革的重大目標(biāo)是盡快形成全國統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制。以公平競爭為目標(biāo)加強(qiáng)市場監(jiān)管體制的頂層設(shè)計，從中央層面實現(xiàn)監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管隊伍的統(tǒng)一，明確各級政府的監(jiān)管權(quán)責(zé)清單調(diào)動中央地方兩個積極性，以公平公正的市場監(jiān)管促進(jìn)全國范圍內(nèi)的資源要素自由流動和優(yōu)化配置，是市場監(jiān)管改革的目標(biāo)和責(zé)任。

二、買方壟斷市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

產(chǎn)品市場上的買方壟斷：

第一，產(chǎn)品市場上的買方壟斷含義及其主要特點。買方壟斷是指只有一個買者而賣者很多的市場類型，此時買者就具有了壟斷性，如果買方壟斷者希望通過在市場上購買產(chǎn)品而使其利益最大化，那么他將購買較少的數(shù)量，并因此付出較低的價格。產(chǎn)品市場買方壟斷意味著某產(chǎn)品市場只存在唯一的產(chǎn)品壟斷需要者，并且這個壟斷需求者能排斥其他競爭者的進(jìn)入。引入兩個概念：一是總收入成本（TOTAL INPUT COST，簡稱“TIC”）；二是邊際投入成本（MAGINAL INPUT COST 簡稱MIC），即買方每增加一單位產(chǎn)品的購買量所增加的投入成本，數(shù)學(xué)上MIC=dTIC /dQ。因壟斷買方對其所壟斷購買的產(chǎn)品改變需求量的時候，他所付出的價格也會發(fā)生改變，這樣這個壟斷買方對其所壟斷購買的產(chǎn)品改變需求量時，他所付出的價格也會發(fā)生改變，這樣這個壟斷的買方就面對一條斜率為正的MIC曲線。

第二，產(chǎn)品市場上的買方壟斷的影響因素和均衡條件分析。買方壟斷力主要取決于三個因素：一是賣方的供給彈性。在競爭性市場上價格和邊際價值是相等的，但一個有買方壟斷力的買方能以低于邊際價值的價格購進(jìn)商品。價格低于邊際價值的程度取決于買方所面臨的供給曲線的彈性。如果市場上僅有一個買方即純粹的買方壟斷者，那么他的買方壟斷力將完全取決于市場供給的彈性，供給線彈性越小買方壟斷力越強(qiáng)。二是買方的數(shù)量是影響買方壟斷力的重要因素。當(dāng)存在幾個寡頭買方時沒有一個單一買方能夠完全控制價格。這樣每個買方面對的將是一條有相當(dāng)彈性的供給曲線，買方壟斷力受到削弱。然而當(dāng)買方數(shù)量受到限制時，買方壟斷力的潛力也在增長。三是買方的行為目標(biāo)。例如，改革開放前糧食企業(yè)的行為目標(biāo)并不以“利潤最大化”為唯一目標(biāo)，當(dāng)時的企業(yè)既不能自主經(jīng)營，也無須自負(fù)盈虧，企業(yè)雖是壟斷買方，但控制價格的買方壟斷力并不強(qiáng)。而改革開放后，實行政企分開使所有國有糧食企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧自我約束自我發(fā)展的經(jīng)濟(jì)實體，不再承擔(dān)糧食行政管理的職能，同時規(guī)定了各地償還糧食掛賬的期限。然而現(xiàn)有政策要求國有糧食企業(yè)以保護(hù)價敞開收購，既以社會利益為重又讓其實現(xiàn)利潤，承擔(dān)償還債務(wù)的任務(wù)，這在理論上是難以做到的。這種“高”要求的結(jié)果，迫使企業(yè)只能選擇其中一個目標(biāo)去實現(xiàn)。由于在規(guī)定時間內(nèi)償還債務(wù)是硬性指標(biāo)，大多數(shù)國有糧食收儲企業(yè)都以盈利作為首選目標(biāo)。在供過于求的糧食市場上，擁有壟斷經(jīng)營權(quán)的糧食企業(yè)在交易中具有絕對優(yōu)勢，為了多盈利必然出現(xiàn)壓級壓價現(xiàn)象?？傊母锖髩艛噘I方的行為目標(biāo)由原先的“多元化”轉(zhuǎn)為“利潤最大化”，這一關(guān)鍵性變化使企業(yè)開始充分利用自己的買方壟斷力來控制價格。

第三，壟斷買方不存在需求曲線原因及壟斷低價價格歧視。壟斷買方可憑借其在市場上的壟斷優(yōu)勢而對供給曲線位置或彈性不同的廠商進(jìn)入市場以達(dá)到其壟斷效用的最大化。不同的廠商供給曲線位置不同，壟斷買方在同一價格可能會對不同廠商有不同的購買量；不同廠商供給曲線的彈性不同，壟斷買方在同一購買量對不同廠商所支付的價格也不同，所以買方壟斷市場結(jié)構(gòu)中不存在一條確定的需求曲線。同時壟斷買方可根據(jù)市場中的不同種廠商的供給曲線不同進(jìn)行市場細(xì)分來實行壟斷低價的價格歧視。

在我國對外貿(mào)易“三來一補(bǔ)”形式中，因存在進(jìn)入國際市場的貿(mào)易壁壘，國內(nèi)生產(chǎn)廠商只是將產(chǎn)品出賣給少數(shù)指定的處于買方壟斷地位的國外大型跨國公司，這些公司就會以壟斷低價進(jìn)口中國便宜勞動力生產(chǎn)出的低成本的如服裝、玩具等勞動密集型產(chǎn)品，然后以高于進(jìn)價數(shù)倍乃至數(shù)十倍的價格在市場上銷售。如美國市場曾推出可發(fā)聲的地球儀，既可作玩具也可作學(xué)習(xí)用品。產(chǎn)品設(shè)計定型后美國公司在舊金山禮品展上以每件40美元的價格將訂單給了香港公司；香港公司以每件20美元將訂單交給了廣東外貿(mào)公司；這家外貿(mào)公司以每件15美元又交給我加工廠；其實包括人工和原材料等工廠生產(chǎn)成本是12美元；美國公司拿到貨后卻以每件72美元價格賣給商場而商場的零售價是80美元，誰賺了錢一目了然。并且我國勞動密集型產(chǎn)品供給曲線彈性小，分析可知即使我們生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量（效用）同其他國家的同類產(chǎn)品的相同，出口價格仍然會比其他國家的低許多。但企業(yè)的目標(biāo)是利潤最大化，買方壟斷者是價格的制定者，就會實行壟斷低價。

第四，產(chǎn)品市場上的買方壟斷所造成的福利損失分析。從以上分析可以看出在買方壟斷情況下MU>P=MC，即產(chǎn)品對壟斷買方的邊際效用大于其壟斷價格及賣方的邊際成本，同賣方壟斷一樣也會造成資源的配置和價格的扭曲，這就意味著福利的損失。采用供求曲線模型分析方法，不難看出買方壟斷市場結(jié)構(gòu)情況同買方完全競爭市場結(jié)構(gòu)情相比，會造成面積為三角形ABC大小的社會福利凈損失。

建國后我國實行“剪刀差”政策優(yōu)先發(fā)展工業(yè)尤其是重工業(yè)，實行農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度以壓低農(nóng)產(chǎn)品收購價格。這樣政府則可被認(rèn)為是壟斷的買方，數(shù)億廣大農(nóng)民可被認(rèn)為處于完全競爭情況下的賣方?？紤]到過去農(nóng)民因交通、信息不便等原因私自售糧交易成本可能過大以至于其總成本（生產(chǎn)成本+交易成本）大于統(tǒng)購價格，這種制度在一定歷史條件下也有一定的合理性。但隨著農(nóng)村如交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，交易成本逐漸下降，可以看出如果政府仍然憑借其買方壟斷優(yōu)勢而壓低農(nóng)產(chǎn)品的收購價格，農(nóng)民的收入就會減少只能彌補(bǔ)其生產(chǎn)成本，在農(nóng)業(yè)投入品（化肥、種子等）價格大幅度上升而收購保持不變時，就會造成農(nóng)民的虧損經(jīng)營，從而勢必嚴(yán)重挫傷農(nóng)民生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的積極性，造成農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量不足。且政府若再采取行政甚至強(qiáng)制手段來防止農(nóng)民私自售糧，又會增加許多管理成本甚至造成社會混亂?；蛟S在實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的兩次飛躍基礎(chǔ)上，農(nóng)村第三次飛躍就是徹底廢除這種不盡合理的糧食制度。

第五，產(chǎn)品市場上的賣方壟斷和買方壟斷并存。再來分析賣方壟斷和買方壟斷同時并存的情況。如圖1所示在壟斷買方一方，它希望以MU=MIC條件確定銷量Q1及銷價P1，在壟斷賣方一方希望以MR=MC條件確定購買量Q2及購買價格P2。一般情況Q1與Q2相近，但P1與P2之間卻存在很大的差距，若雙方都憑借各自的壟斷優(yōu)勢而互不讓步，就可能使交易無法進(jìn)行造成不必要的社會福利損失。

三、對市場監(jiān)管部門加強(qiáng)買方壟斷市場監(jiān)管的啟示及對策

自從中國建立市場經(jīng)濟(jì)制度以來，一個重要的變化就是實現(xiàn)了從賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)變，并伴隨著買方市場地位的增強(qiáng)出現(xiàn)了買方壟斷市場。以上對買方壟斷這一市場結(jié)構(gòu)在產(chǎn)品市場和要素市場上各方面所做的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，應(yīng)該為市場監(jiān)管部門加強(qiáng)對買方壟斷市場監(jiān)管提供了有益的啟示。因此在大力推進(jìn)商事制度改革發(fā)展背景下，創(chuàng)新市場監(jiān)管機(jī)制加強(qiáng)對買方市場的監(jiān)管，成為需要引起重視的重要內(nèi)容。

（一）以破除壟斷為重點強(qiáng)化市場監(jiān)管的有效性

由于市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型滯后，加上尚未建立統(tǒng)一的反壟斷監(jiān)管體制，使反壟斷的實際效果大打折扣。雖然我國《反壟斷法》已經(jīng)實施，但因反壟斷職能分散嚴(yán)重影響反壟斷效果。服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的行政壟斷和市場壟斷已成為阻礙全國統(tǒng)一大市場形成的突出矛盾，加強(qiáng)對買方市場壟斷的監(jiān)管必須引起重視。因此“十三五”市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型改革中，建立統(tǒng)一的國家反壟斷機(jī)制成為必然。

（二）加強(qiáng)市場監(jiān)管的綜合決策和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

無論是解決監(jiān)管體制不統(tǒng)一的問題，還是解決“九龍治水”的問題，都對加強(qiáng)市場監(jiān)管的綜合決策和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)提出了新要求。同時，強(qiáng)化市場監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)性建設(shè)，提高市場監(jiān)管的專業(yè)化水平?，F(xiàn)代市場監(jiān)管需要有嚴(yán)格、規(guī)范的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)監(jiān)管的專業(yè)化、精細(xì)化。

（三）強(qiáng)化市場監(jiān)管的社會參與度形成社會共治的新局面

首先要有企業(yè)自律的制度安排，強(qiáng)化企業(yè)自身的責(zé)任意識。其次要與政府簡政放權(quán)的改革相適應(yīng)，繼續(xù)推動現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會的“政會分開”去行政化，支持各個行業(yè)的企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上聯(lián)合建立各類行業(yè)協(xié)會，以承接政府更大程度下放的行業(yè)管理職能，使其在行業(yè)自律、社會監(jiān)督上有職有權(quán)。再次就是積極打造政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信的社會信用體系，充分運用大數(shù)據(jù)資源實現(xiàn)企業(yè)信用信息互聯(lián)共享形成聯(lián)合懲戒機(jī)制，真正實現(xiàn)失信企業(yè)“一處違法、處處受限”。最后是綜合采用媒體曝光、鼓勵社會公眾舉報等多種途徑，調(diào)動全社會參與市場監(jiān)管的積極性。

（四）推進(jìn)市場監(jiān)管法治化進(jìn)程，實現(xiàn)由以行政為主向以法治為主的轉(zhuǎn)變

首先將反行政壟斷納入《反壟斷法》。建議對國有壟斷行業(yè)、城市公用事業(yè)、公共服務(wù)領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行清理、修改，使這些行業(yè)監(jiān)管體現(xiàn)公平競爭。其次研究出臺綜合性的《市場監(jiān)管法》確立市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反壟斷主導(dǎo)地位，逐步使監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為反壟斷法定機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格規(guī)范市場監(jiān)管程序以法律制約監(jiān)管權(quán)力，加大壟斷違法行為懲處力度對市場監(jiān)管對象違法行為形成足夠威懾力，對監(jiān)管不當(dāng)、嚴(yán)格罰處加以規(guī)定。再次就是盡快修改相關(guān)法律，賦予行業(yè)協(xié)會、商會等行業(yè)組織的監(jiān)管職責(zé)，對行業(yè)組織的專業(yè)性、獨立性、治理框架等內(nèi)容作出明確規(guī)范。

（五）適應(yīng)全方位對外開放大趨勢推進(jìn)壟斷市場監(jiān)管與國際接軌

以服務(wù)貿(mào)易為重點形成全方位對外開放新格局，強(qiáng)化服務(wù)業(yè)領(lǐng)域壟斷市場監(jiān)管。首先把服務(wù)業(yè)市場監(jiān)管與國際接軌作為國內(nèi)自由貿(mào)易試驗區(qū)的重大任務(wù)，為服務(wù)業(yè)對外開放創(chuàng)造良好條件。其次參照國際慣例和發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗加快形成服務(wù)業(yè)市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，避免因國內(nèi)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)過低導(dǎo)致企業(yè)歧視國內(nèi)消費者的現(xiàn)象。再次就是推進(jìn)“放、管、服”有機(jī)結(jié)合，積極探索與負(fù)面清單管理相適應(yīng)的市場監(jiān)管新模式。堅持全面深化改革堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，有效推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建立事中事后監(jiān)管機(jī)制全面推行“雙隨機(jī)一公開”，充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的支撐作用，強(qiáng)化信用監(jiān)管、共治監(jiān)管，營造寬松平等的準(zhǔn)入環(huán)境、公平有序的競爭環(huán)境和安全放心的消費環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

由于水平有限文中對買方壟斷形成原因沒做深入的分析，加之現(xiàn)實中市場監(jiān)管部門對買方壟斷市場的執(zhí)法案例幾乎沒有，從而該市場監(jiān)管的對策研究方面涉及較少，但愿能起到拋磚引玉的作用，能夠引起學(xué)術(shù)界加強(qiáng)對這一重要市場結(jié)構(gòu)的研究，引起市場監(jiān)管部門對這類市場監(jiān)管的重視。

（作者單位為山東省工商局市場監(jiān)管研究中心）

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