劉濤　任晴

摘要：已有研究廣泛探討了農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害的防災(zāi)管理和方略，但很少有人探究這些防災(zāi)措施的有效性問題。運(yùn)用超效率SBM模型，測算2009—2011年及2013年河南省18個地市農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率，發(fā)現(xiàn)河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)綜合技術(shù)效率總體水平較低，呈現(xiàn)下降趨勢，綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)“東南高、西北低”的一刀切空間格局，各地區(qū)之間農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率水平差異性大，且呈更大異化趨勢。農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的純技術(shù)效率雖出現(xiàn)上下波動，但總體保持較高水平，其空間差異與綜合技術(shù)效率特征一致。規(guī)模效率總體發(fā)展水平中等，有下降趨勢。河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)發(fā)展多數(shù)處于規(guī)模收益遞增階段，投入不足，潛力較大，各地區(qū)之間發(fā)展特點(diǎn)突出。農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)資源投入嚴(yán)重過剩，資源配置效率差，利用效率低。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)災(zāi)害；旱澇災(zāi)害；防災(zāi)效率；時空差異；河南省

中圖分類號：S422；S423 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002—1302（2016）01—0463—04

近年來，隨著氣候變化的加劇，旱澇災(zāi)害的發(fā)生頻率和規(guī)模逐漸加強(qiáng)，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響更加深刻，應(yīng)對農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害刻不容緩。目前理論界對農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害進(jìn)行了大量研究，已有成果主要集中在以下3個方面：一是旱澇災(zāi)害的特征及影響研究，主要探究農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害分布特征、旱澇災(zāi)害演化以及旱澇災(zāi)害對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全的影響等。二是農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)管理研究，主要探究農(nóng)業(yè)防災(zāi)減災(zāi)能力體系建設(shè)、農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害風(fēng)險管理與協(xié)同治理機(jī)制。三是農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)技術(shù)研究，主要從災(zāi)害預(yù)警預(yù)報、防災(zāi)工程和農(nóng)廣科技等來監(jiān)測和應(yīng)對農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害，有效減少災(zāi)害對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響。以上研究廣泛地探討了農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害的防災(zāi)管理和方略，但很少有人探究這些防災(zāi)措施的有效性問題。在現(xiàn)階段國家提出“化解產(chǎn)能過剩，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整”的大背景下，農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害的治理更要注重效率，要在有限的資源條件下實(shí)現(xiàn)對防災(zāi)資源的優(yōu)化配置，從而建立一個既經(jīng)濟(jì)又高效的農(nóng)業(yè)防災(zāi)體系。

農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率是指農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)投入與產(chǎn)出的比值，其中農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)投入指在應(yīng)對農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害過程中，消耗的人力、物力和財力，產(chǎn)出表現(xiàn)為通過應(yīng)對而減少的損失、挽回的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率越高，說明防災(zāi)效果越好。通過農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害防災(zāi)效率的評估，能夠?qū)崿F(xiàn)對現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)防災(zāi)資源配置和投入結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀透視，揭示防災(zāi)投入的問題，進(jìn)而優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，明確防災(zāi)方向。本研究通過對河南省18個地市的農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率進(jìn)行評估，試圖為區(qū)域農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率評估建立一種研究范式，同時為河南省有效開展農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)提供理論參考。

1模型方法與數(shù)據(jù)來源

1.1超效率SBM模型

投入產(chǎn)出效率研究方法主要有隨機(jī)前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。雖然2種方法均通過測量生產(chǎn)函數(shù)前沿面的距離來評估相對效率，但是SFA方法在操作過程中很難找到生產(chǎn)函數(shù)，因此運(yùn)用較少。而DEA方法不需要構(gòu)建具體的生產(chǎn)函數(shù)，也不需設(shè)定參數(shù)，能客觀地評估效率，因而運(yùn)用較為廣泛。傳統(tǒng)的CCR或BCC模型在評估過程中可能會出現(xiàn)多個有效單元，這對于效率評估和對比有一定局限性。超效率SBM模型不僅解決了多個有效單元的排序問題，同時將松弛變量考慮在內(nèi)，對于進(jìn)一步分析投入產(chǎn)出要素有更好的參考價值。因此，本研究選取超效率SBM模型進(jìn)行評估。超效率SBM模型是2002年Tone在基于投入松弛測度的SBM模型基礎(chǔ)之上提出的。

假設(shè)有m種投入要素，s種產(chǎn)出要素，建立一個線性規(guī)劃方程：

1.2評估指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

應(yīng)對農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害通常采用節(jié)水灌溉、排灌通渠等方式，投入指標(biāo)從應(yīng)對方式人手，基于數(shù)據(jù)的全面性和可獲得性，選取農(nóng)林牧副漁固定資產(chǎn)投入、已配套機(jī)電井?dāng)?shù)目和農(nóng)用排灌動力機(jī)械3個投入指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)通常用總產(chǎn)值或者產(chǎn)量表示，但為了避免不同區(qū)域間糧食生產(chǎn)的差異性，本研究選取有效灌溉面積作為產(chǎn)出指標(biāo)。

本研究選取的評價單元是河南省18個地市，其中豫東地區(qū)包括開封市、商丘市和周口市，豫西地區(qū)包括洛陽市、三門峽市和平頂山市，豫南地區(qū)包括南陽市、駐馬店市和信陽市，豫北地區(qū)包括安陽市、新鄉(xiāng)市、焦作市、濮陽市、鶴壁市和濟(jì)源市，豫中地區(qū)包括鄭州市、許昌市和漯河市。原始數(shù)據(jù)來源于2010—2012年及2014年河南省統(tǒng)計年鑒，由于2013年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，因此在評價階段中去除2012年相關(guān)數(shù)據(jù)，未對2012年進(jìn)行評估。本研究評估的時間區(qū)間為2009—2011年及2013年，共4年。

2河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率實(shí)證分析

基于河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用Maxdea6.4專業(yè)版軟件，從投入導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，運(yùn)用超效率SBM模型，測算出河南省18個地市2009—2011年及2013年農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率及其效率分解，具體結(jié)果見表1。

2.1綜合技術(shù)效率

河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率總體水平較低，呈現(xiàn)下降趨勢。從總體均值來看，全省平均效率值為0.688，距離有效前沿面較遠(yuǎn)，表明河南省現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率較差，投入與產(chǎn)出不合理現(xiàn)象嚴(yán)重?？傮w效率值從2009年的0.745下降到2013年的0.598，效率降幅達(dá)到19.7%，農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率下降較大。18個地市在年際變化過程中，除了焦作市綜合技術(shù)效率出現(xiàn)增加，從2009年的0.435增至2013年的0.496，增幅達(dá)14.0%外，其余17個地區(qū)全部呈現(xiàn)不同程度降低，其中降幅最大的地區(qū)為許昌市，達(dá)59.7%。有效DEA單元數(shù)量也出現(xiàn)了下降，從2009年的4個（開封市、商丘市、駐馬店市和信陽市）降至2013年的2個（商丘市和信陽市）。

河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)“東南高、西北低”的空間格局。從各區(qū)域間的均值來看，河南省5個區(qū)域農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)綜合技術(shù)效率從高到低依次是豫南（1.486）、豫東（0.970）、豫中（0.521）、豫北（0.410）、豫西（0.332）。在評估的近5年時間內(nèi)，豫西地區(qū)農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)綜合技術(shù)效率降幅最大，豫東地區(qū)降幅最小，其中豫西從2009年的0.370降至0.256，降幅達(dá)30.81%，豫東從2009年的0.963降至0.875，降幅達(dá)9.14%。原因在于豫南、豫東地區(qū)多平原，地區(qū)內(nèi)各市多屬于傳統(tǒng)糧食生產(chǎn)區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件好，防災(zāi)技術(shù)較為成熟，而豫西地區(qū)主要分布于第2階梯和第3階梯交界地帶，多山地，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)條件差，旱澇防災(zāi)要求高，而現(xiàn)階段資源單一、方式簡單的防災(zāi)手段及防災(zāi)能力都較差。

河南省各地區(qū)之間農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率水平差異性大。在18個地區(qū)近4年的農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率評估中，信陽市始終保持最高水平，農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)綜合效率值總體保持在2.8左右；近4年效率值最低的是洛陽市，平均水平在0.2～0.3，最高最低效率比值相差近10倍。2009年綜合技術(shù)效率值最高的信陽市（2.669）比效率值最低的洛陽市（0.253）高9.55倍，2013年綜合技術(shù)效率值最高的信陽市（2.728）比效率值最低的洛陽市（0.237）高10.51倍?？梢钥闯觯幽鲜〉貐^(qū)之間的農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率水平差異大，且呈現(xiàn)更大差異化特征。

2.2純技術(shù)效率

河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的純技術(shù)效率雖出現(xiàn)上下波動，但總體保持較高水平。從全省均值來看，2009年河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)純技術(shù)效率值為1.005，2010年下降至0.971，2011年又上升至1.027，到2013年下降至0.932，4年均值達(dá)0.984，這表明現(xiàn)階段，河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)資源配置較為有效，資源管理水平高。從純技術(shù)效率有效單元來看，河南省在評估的4年內(nèi)，除開封市和漯河市發(fā)生交叉變化之外，其余6個地區(qū)（濟(jì)源市、三門峽市、商丘市、信陽市、周口市、駐馬店市）均在評估的4年內(nèi)保持有效，有效單元個數(shù)都保持為7個。

河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的純技術(shù)效率與綜合效率空間格局較為一致，各區(qū)域純技術(shù)效率均值從高到低依次是豫南（1.552）、豫東（1.209）、豫北（0.948）、豫中（0.632）、豫西（0.613）。區(qū)域間發(fā)展趨勢較為一致，4年數(shù)據(jù)雖出現(xiàn)一定的波動，但最后都有下降趨勢，其中降幅最大的為豫南地區(qū)，從2009年的1.645降至2010年的1.400，降幅達(dá)14.89%。需指出的一點(diǎn)是，雖然豫南地區(qū)降幅較大，但純技術(shù)效率水平仍處于相對最高水平。

2.3規(guī)模效率

河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的規(guī)模效率總體發(fā)展水平中等，有下降趨勢。從均值看出，評估年份中河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的規(guī)模效率值為0.785，與最優(yōu)規(guī)模有一定距離，效率水平中等。具體來看，全省效率均值從2009年的0.817下降到2010年的0.798，再到2011的0.786，最后降至2013年的0.738，連續(xù)降幅達(dá)9.67%。從各地區(qū)規(guī)模效率發(fā)展現(xiàn)狀來看，河南省18個地市規(guī)模效率都未達(dá)到DEA有效，規(guī)模效率在0.9以上的地市數(shù)量也在下降，2009年有8個（開封市、南陽市、駐馬店市、信陽市、安陽市、濮陽市、新鄉(xiāng)市和許昌市），2010年維持8個，2011年7個，最終在2013年降至5個（開封市、南陽市、信陽市、安陽市和新鄉(xiāng)市）。

河南省各地區(qū)之間農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)規(guī)模效率差異性大。從均值來看，規(guī)模效率從高到低依次是豫南（0.951）、豫中（0.843）、豫東（0.808）、豫北（0.729）、豫西（0.649），最高的豫南地區(qū)比最低的豫西地區(qū)高出0.302。各地市之間比較中，效率值較高的信陽市（0.970）比規(guī)模效率值最低的濟(jì)源市（0.100）高近9倍，區(qū)域間規(guī)模發(fā)展嚴(yán)重不均衡。

2.4規(guī)模報酬

由表2可知，河南省各地區(qū)農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的規(guī)模報酬變化存在以下特點(diǎn)：

河南省大多數(shù)地市處于規(guī)模收益遞增階段，但總體投入不足，潛力較大。2009—2011年河南省處于規(guī)模收益遞增階段的地市占全省77.8%，到2013年上升至83.3%。全省大部分地區(qū)都處于遞增階段。這表明，農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)發(fā)展投入不足，可發(fā)展的潛力和空間較大，增加投入規(guī)模可以帶來更多的產(chǎn)出，因此，加大投入力度是河南省地區(qū)發(fā)展農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的首要任務(wù)。

4年間河南省各地市農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)規(guī)模收益變動趨勢可以分為3個層次：（1）全遞增區(qū)域。豫西、豫北及豫中地區(qū)在2009—2011年及2013年內(nèi)全為規(guī)模收益遞增，這表明現(xiàn)階段該區(qū)域農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率發(fā)展不足，防災(zāi)發(fā)展相對滯后，農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的投入力度和規(guī)?；竭h(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足對資源的有效配置和合理利用，加大投入的規(guī)模和力度是這些地區(qū)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率提高的重要途徑。（2）全遞減區(qū)域。豫東地區(qū)的商丘市、周口市連續(xù)4年處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，表明這2個地市現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)規(guī)模與其相應(yīng)的技術(shù)、管理水平相當(dāng)，增加投入量不會提高農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)的效率水平，要通過合理配置防災(zāi)資源，轉(zhuǎn)變投入觀念，注重投入質(zhì)量，提高純技術(shù)效率來提高農(nóng)業(yè)防災(zāi)效率。（3）增減交替區(qū)域。豫南地區(qū)的南陽市和信陽市出現(xiàn)先遞減后遞增現(xiàn)狀，而駐馬店市先遞增后遞減。這表明農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率與規(guī)模投入處于動態(tài)變化中，過度投入或投入不足都會限制農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率，應(yīng)該根據(jù)地區(qū)的管理水平、技術(shù)能力合理安排投入量，在現(xiàn)有的方式上從規(guī)模和技術(shù)2個方面人手，平衡發(fā)展，綜合提高。

2.5投入冗余分析

由表3可知，河南省各地市農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)資源投入冗余嚴(yán)重過剩。除X₁指標(biāo)中的焦作市、開封市、漯河市、周口市4市冗余量為0外，其余各市各指標(biāo)均出現(xiàn)冗余。同時，冗余系數(shù)低于30%的指標(biāo)個數(shù)只有9個，剩余指標(biāo)系數(shù)均較高，其中，冗余系數(shù)最高的為三門峽市的X₁指標(biāo)，達(dá)91.86%。這表明現(xiàn)階段河南省各地區(qū)農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)資源未得到充分利用，資源剩余過多，亟待建立起有效的防災(zāi)資源利用體系來確保農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)資源的高效運(yùn)用。

3結(jié)論

本研究從投入導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，使用超效率SBM模型，對2009—2011年及2013年河南省18個地市農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率進(jìn)行了測算分析，研究結(jié)果表明：（1）現(xiàn)階段河南省農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率水平較低，綜合技術(shù)效率值低，純技術(shù)效率水平高，農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)規(guī)模發(fā)展中等，投入不足。（2）從各地區(qū)間的差異性來看，農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率總體呈現(xiàn)“東南高、西北低”的空間格局，各地區(qū)之間農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率水平差異性大，且呈現(xiàn)更大異化特點(diǎn)，多數(shù)地區(qū)農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)處于規(guī)模收益遞增階段，區(qū)域發(fā)展?jié)摿Υ?。?）河南省各地市農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)資源投入要素的嚴(yán)重冗余揭示了農(nóng)業(yè)防災(zāi)中資源利用效率低、資源配置效率差的現(xiàn)狀。

總之，建立一個高效的資源利用防災(zāi)體系是現(xiàn)階段亟待解決的問題，是構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)防災(zāi)體制的重要組成部分。透過農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)效率的評估，有效揭示了河南省18個地市農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)投入特點(diǎn)和不足，為今后合理開展農(nóng)業(yè)旱澇防災(zāi)、均衡防災(zāi)資源配置提供了理論參考。