陳燕娟　劉翠君

摘要：從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護(hù)、管理、運(yùn)營4個維度構(gòu)建種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)體系和評價模型，以AB公司為例進(jìn)行實證性研究。結(jié)果顯示：2008—2014年AB公司知識產(chǎn)權(quán)競爭力總體呈上升趨勢，年均增長率為3.2%。從單項指標(biāo)值來看，該企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力和保護(hù)能力較強(qiáng)，但創(chuàng)新能力和運(yùn)營能力不足。實證研究結(jié)論雖是從AB公司推算出來的，但也反映出我國規(guī)?；N子企業(yè)的普遍問題。因此，筆者提出針對性改進(jìn)策略，以期為種子企業(yè)全面提升知識產(chǎn)權(quán)競爭力提供有益借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：種子企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；競爭力；評價；指標(biāo)體系

中圖分類號：F323.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002—1302（2016）01—0459—04

種子既是不可替代的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，也是農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的核心載體。種子技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，帶動耕作栽培、植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)工程、農(nóng)業(yè)環(huán)保、農(nóng)產(chǎn)品加工等各領(lǐng)域全面發(fā)展。品種選育一旦取得重大突破，必然會使農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力大幅提高。我國作為世界最大的農(nóng)業(yè)國，自新中國成立特別是改革開放以來，種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，為糧食增產(chǎn)發(fā)揮了最關(guān)鍵的支撐和推動作用；但與發(fā)達(dá)國家和跨國種業(yè)相比，中國種子企業(yè)規(guī)模小、自主創(chuàng)新能力弱，在世界種業(yè)競爭中處于明顯的劣勢地位，并伴隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，知識經(jīng)濟(jì)大行其道，中國種業(yè)面臨著嚴(yán)重的安全威脅。

種業(yè)安全隱含的實質(zhì)是深層次的國際知識產(chǎn)權(quán)競爭。知識產(chǎn)權(quán)資源作為21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長最重要的源泉，已成為企業(yè)綜合實力的重要表現(xiàn)，更是在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中維持企業(yè)自身競爭優(yōu)勢的有力武器。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為跨國種業(yè)巨頭開拓國際市場的根本手段，全面提升知識產(chǎn)權(quán)競爭力也已成為我國種子企業(yè)生存與發(fā)展的迫切需求。因此，在知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則成為最重要的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易準(zhǔn)則形勢下，有必要通過知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價，揭示種子行業(yè)的競爭力變化特點，促進(jìn)種子企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)作為提高競爭力的核心戰(zhàn)略因素，并著力于全面提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)營能力。

1相關(guān)概念的界定

種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力是指能夠使種子企業(yè)以快于競爭對手的速度推出各種新品種，通過培育和發(fā)揮自主知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，在創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)營和管理知識產(chǎn)權(quán)資源的過程中，最大限度地提升企業(yè)核心競爭力及獲取長遠(yuǎn)的、直接的經(jīng)濟(jì)利益的能力。種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭實力體現(xiàn)在種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、保護(hù)、運(yùn)營和管理4個方面。其中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理為種子企業(yè)的軟實力，而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和運(yùn)營則體現(xiàn)的是種子企業(yè)的硬實力。軟實力的主要作用為激勵和保護(hù)種子企業(yè)創(chuàng)新，保障種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益；硬實力的主要作用是通過不斷研發(fā)培育新品種，掌握關(guān)鍵育種技術(shù)，對企業(yè)擁有的品種權(quán)、育種技術(shù)專利進(jìn)行有效的使用、許可、投資和資產(chǎn)重組，以獲取高額壟斷利潤，為種子企業(yè)在國內(nèi)外市場競爭中贏得有利地位。

種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價，是以種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、保護(hù)和運(yùn)營全過程及其結(jié)果為對象，通過對影響并反映種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力的各要素進(jìn)行總結(jié)和分析，判斷企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力狀況，找出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭的薄弱環(huán)節(jié)，提出相應(yīng)改進(jìn)策略的管理活動。

2種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力遞階層次模型

根據(jù)影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力的關(guān)鍵因素及其因果關(guān)系，建立知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)遞階層次模型，結(jié)果如圖1所示。

2.1.1知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力體現(xiàn)在研發(fā)基礎(chǔ)、研發(fā)創(chuàng)造、創(chuàng)新類型和研發(fā)方式等方面。研發(fā)基礎(chǔ)條件決定了種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的數(shù)量與質(zhì)量。研發(fā)創(chuàng)造能力是種子企業(yè)研發(fā)活動創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的能力，表現(xiàn)為種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請與授權(quán)的數(shù)量，以及種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局的范圍。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)量越多，布局范圍越廣，壟斷優(yōu)勢帶來的收益就越大。創(chuàng)新類型包括原始品種及種質(zhì)資源創(chuàng)新、派生品種創(chuàng)新和育種技術(shù)創(chuàng)新3類。種業(yè)發(fā)展亟需更多的原始品種和種質(zhì)資源創(chuàng)新，以及實施品種權(quán)與育種技術(shù)的立體保護(hù)。研發(fā)方式是指種子企業(yè)獲取種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的方式，主要包括自主創(chuàng)新、合作研發(fā)及購買引進(jìn)3種方式。研發(fā)方式是種子企業(yè)研發(fā)能力強(qiáng)弱的直接體現(xiàn)。

2.1.2知識產(chǎn)權(quán)管理能力 知識產(chǎn)權(quán)管理能力體現(xiàn)在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度與戰(zhàn)略制訂、知識產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)設(shè)立與人員配備、知識產(chǎn)權(quán)全過程管理3個方面。具體包括知識產(chǎn)權(quán)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制定、專項行動計劃的確立、知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)建立與人員配備、對創(chuàng)新成果及時進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、開展知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)評估、育種信息平臺構(gòu)建、風(fēng)險預(yù)警與規(guī)避等。

2.1.3知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力采用知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用基礎(chǔ)、種業(yè)制度運(yùn)用和商業(yè)運(yùn)用3個方面的指標(biāo)來衡量。其中，知識產(chǎn)權(quán)制度與商業(yè)化運(yùn)用依賴于種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用基礎(chǔ)，即種子企業(yè)所擁有的有效知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量。制度運(yùn)用包括構(gòu)建專利池、制定國家和國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，屬于更高層次的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營。知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)營則是種子企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)收益的主要途徑。

2.1.4知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力 對于種子企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力直接影響市場競爭優(yōu)勢的發(fā)揮以及壟斷優(yōu)勢背后蘊(yùn)藏的經(jīng)濟(jì)利益的實現(xiàn)。衡量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的指標(biāo)包括保護(hù)意識、保密管理、司法與行政保護(hù)、自我保護(hù)和侵權(quán)損失。其中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層與科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識、日常保密管理工作是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)；司法與行政保護(hù)則是一種正式保護(hù)，主要通過司法與行政途徑來維護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益；自我保護(hù)是指種子企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和保護(hù)策略的運(yùn)用，如進(jìn)行侵權(quán)調(diào)查與取證，對侵權(quán)行為提出警告以及爭議解決方式等主動保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為。

2.2評價指標(biāo)及權(quán)重設(shè)置

根據(jù)影響種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力的關(guān)鍵因素及其因果關(guān)系建立評價指標(biāo)體系，其中一級指標(biāo)15個、二級指標(biāo)58個（表1）。進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價時，指標(biāo)權(quán)重可動態(tài)評估和調(diào)整，采用的方法有專家咨詢法、層次分析法、權(quán)值因子判斷表法等。本研究采用專家咨詢、評分估算的方法來確定各項指標(biāo)的權(quán)重，具體指標(biāo)權(quán)重見表1。

3種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價模型

3.1評價模型

種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)確定后，還須借助一定的數(shù)學(xué)模型，將多個評價指標(biāo)值合成1個綜合性的評價值，常用的方法有加權(quán)平均法、BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、主成分分析法、熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度法等。本研究采用加權(quán)平均法對種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力進(jìn)行評價，具體模型如下：

3.2原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

結(jié)合權(quán)重的確定方法和綜合評價方法處理數(shù)據(jù)的要求，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體方法如下。

3.2.1定性類指標(biāo)值采用5級量表進(jìn)行量化定性類指標(biāo)值采用5級量表進(jìn)行量化，具體見表2。

3.2.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法 正向指標(biāo)公式為：

4實證研究

為了驗證種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力指標(biāo)體系的有效性，本試驗采用單案例縱向方法，以AB公司為例進(jìn)行實證研究。

AB公司是集科研、開發(fā)、推廣于一體的國際化農(nóng)業(yè)高科技企業(yè)，具有“育繁推”一體化種子經(jīng)營許可證和進(jìn)出口企業(yè)資格證，并先后被評定為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家級重點龍頭企業(yè)、中國種業(yè)“五十強(qiáng)”企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)、中國種業(yè)骨干企業(yè)，在種子行業(yè)中具有代表性和典型性。

4.1評價結(jié)果

筆者調(diào)研和整理了AB公司2008—2014年間知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、運(yùn)營和保護(hù)4個方面競爭力評價指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，測算結(jié)果見圖2。

4.2評價結(jié)果與分析

4.2.1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力分析如圖2所示，AB公司2008—2014年間知識產(chǎn)權(quán)競爭力總體呈上升態(tài)勢，年均增長率為3.2%。特別是2008—2011年間，AB公司知識產(chǎn)權(quán)競爭力大幅提升，年均增長率高達(dá)11.95%；但從2012年開始，知識產(chǎn)權(quán)競爭力受知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力和運(yùn)營能力的影響，出現(xiàn)一定程度的下降。受人民幣升值及勞動力成本上升等影響，AB公司2012年以來種子出口貿(mào)易量逐年遞減，同時國內(nèi)種子市場供過于求，銷售增長乏力，從而對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生一定影響，并對知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營產(chǎn)生直接沖擊。

4.2.2知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力分析 在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力中，AB公司研發(fā)創(chuàng)造能力提升最快，而創(chuàng)新類型與研發(fā)方式2個指標(biāo)值變化不大。因為研發(fā)基礎(chǔ)對知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出起決定性作用，主要表現(xiàn)在企業(yè)擁有的科研人員數(shù)量與質(zhì)量以及研發(fā)投入水平。2014年AB公司專業(yè)從事科技研究與開發(fā)的人員有67人，其中副高職及以上技術(shù)人才46人（圖3）；而2008年公司研發(fā)人員為58名，副高職稱以上人員僅為32人。AB公司年均科研投入占銷售收入的比例為5.8%（圖4），遠(yuǎn)高于種子行業(yè)平均水平1%，但與發(fā)達(dá)國家種子企業(yè)（科研投入占比8%～12%）相比還存在較大差距。截至2014年年底，AB公司申請植物新品種權(quán)57項、授權(quán)32項，專利申請19項、授權(quán)9項，另有27個品種在國外通過審定或注冊；而2008年品種權(quán)申請7項、授權(quán)3項。

4.2.3知識產(chǎn)權(quán)管理能力分析 AB公司知識產(chǎn)權(quán)管理能力評分值從2008年的0.522 5上升到2014年的0.787 5，年均增長7.2%，并且決定知識產(chǎn)權(quán)管理能力的3個一級指標(biāo)在7年間均表現(xiàn)出持續(xù)上升趨勢，說明該企業(yè)整體知識產(chǎn)權(quán)管理能力穩(wěn)步提升。調(diào)研資料顯示，在組織機(jī)構(gòu)設(shè)立與人員配備方面，AB公司經(jīng)歷了從無到有、從兼職到專職、從少量到大量的過程；在知識產(chǎn)權(quán)管理制度與戰(zhàn)略的制定和執(zhí)行方面，AB公司不斷地推進(jìn)與完善；但是在知識產(chǎn)權(quán)全程管理方面，AB公司還須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的維持與評審、品種權(quán)與育種專利技術(shù)的立體保護(hù)以及風(fēng)險預(yù)警。

4.2.4知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力分析 AB公司知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力在2008—2014年間并未表現(xiàn)出穩(wěn)定的變化趨勢。其中，2008—2011年為上升趨勢，之后逐年下滑。在影響運(yùn)營能力的3個一級指標(biāo)中，運(yùn)用基礎(chǔ)較穩(wěn)定，制度運(yùn)用屬于缺失狀態(tài)，AB公司既沒有構(gòu)建專利池，也沒有制定國家或國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因而最終決定運(yùn)營能力的是知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運(yùn)用。由于受出口形勢以及國內(nèi)種子市場的影響，2012年以后AB公司種子銷量大幅下滑，知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)效益并沒有得到充分發(fā)揮，從而導(dǎo)致運(yùn)營能力降低。

4.2.5知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力分析 在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力方面，AB公司的評分值從2008年的0.516 2迅猛上升到2010年的0.760 2，年均增長12.9%；之后較為平穩(wěn)，略有波動。AB公司的領(lǐng)導(dǎo)層和科研人員都有較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，同時各個環(huán)節(jié)的保密措施逐步完善，通過行政與司法途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力以及自主保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力均有提升。

5結(jié)論與建議

5.1結(jié)論

本研究依據(jù)種子行業(yè)特點，提出種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)體系及評價模型，采用單案例縱向研究方法，對AB公司知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、運(yùn)營、保護(hù)能力以及綜合競爭實力予以評價，主要結(jié)論如下：AB公司知識產(chǎn)權(quán)競爭力從2008年到2014年總體呈上升的趨勢，年均增長率為3.2%。在影響AB公司知識產(chǎn)權(quán)競爭力的4個單項指標(biāo)中，知識產(chǎn)權(quán)管理能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力一直呈現(xiàn)良好的上升態(tài)勢，說明AB公司知識產(chǎn)權(quán)管理能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力較強(qiáng)；但創(chuàng)新能力和運(yùn)營能力均先升后降，并導(dǎo)致AB公司知識產(chǎn)權(quán)競爭力隨之下降，說明創(chuàng)新能力和運(yùn)營能力是影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力的主要因素，而AB公司的創(chuàng)新能力和運(yùn)營能力明顯不足，在種業(yè)市場形勢嚴(yán)峻的年份則負(fù)面影響更明顯。

5.2建議

實證研究結(jié)論雖是從AB公司推算出來的，但也反映出我國規(guī)?；N子企業(yè)面臨的普遍問題。探究種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與創(chuàng)新能力問題的根源，從企業(yè)內(nèi)部來講，主要是自主創(chuàng)新的技術(shù)積累不夠、投入不足等因素；從企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境來講，主要是國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)不完善、保護(hù)措施不力等因素。結(jié)合國內(nèi)種業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，對于大多數(shù)種子企業(yè)而言，有效提升知識產(chǎn)權(quán)競爭力仍然需要從以下2個領(lǐng)域推進(jìn)：一是切實提高自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力。隨著《種子法》等法律法規(guī)的修訂與完善，種子行業(yè)法制環(huán)境的持續(xù)改進(jìn)，執(zhí)法力度的全面強(qiáng)化，自主知識產(chǎn)權(quán)對種子企業(yè)的市場競爭力、可持續(xù)發(fā)展能力會發(fā)揮出越來越重要的作用，必須堅持加大研發(fā)投入水平，提升種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量，有條件的企業(yè)還要“走出去”進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)海外布局。二是不斷提高知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力。知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量在每個時間點上都是固化的，而知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營是動態(tài)變化的，種子企業(yè)需要根據(jù)環(huán)境變化，適時調(diào)整運(yùn)營策略，即一方面提高知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用能力，如構(gòu)建專利池，采用專利池或?qū)＠M合的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式；另一方面著力改善過于單一的傳統(tǒng)育種模式，將知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展，如實施知識產(chǎn)權(quán)分類管理，按照重要性與企業(yè)發(fā)展需要分別確定實施方式，甚至可以針對不同銷售區(qū)域進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的梯度轉(zhuǎn)移，以謀取最佳經(jīng)濟(jì)收益。