王玲玲　王成軍　呂驍泓　費(fèi)喜敏

摘要：考慮外生因素的影響，建立耕地利用效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，分析近10年浙江省耕地利用效率的變化及地區(qū)差異。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（三階段DEA）對(duì)2001—2013年浙江省11個(gè)地級(jí)市的耕地利用效率差異進(jìn)行測算，并將其分解為技術(shù)效率、規(guī)模效率、綜合技術(shù)效率。此外，考慮到環(huán)境因素變量的影響，利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）調(diào)整投入要素，從而更準(zhǔn)確地計(jì)算耕地利用效率。研究表明，浙江省耕地利用率總體水平較高，各地區(qū)耕地利用率在空間上具有差異。嘉興市、湖州市的要素投入和使用已達(dá)最佳水平，其他9個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率值均較高，農(nóng)民的專業(yè)化水平相對(duì)較高，對(duì)耕地管理較好，規(guī)模收益處于遞增階段，并可繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模以增加收益，建議各地政府根據(jù)其耕地利用現(xiàn)狀提出相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：耕地利用效率；外生環(huán)境因素；三階段DEA

中圖分類號(hào)：F323.211 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002—1302（2016）01—0435—04

中國是農(nóng)業(yè)大國，耕地資源不僅是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，還承擔(dān)維護(hù)國家糧食安全、生態(tài)安全、社會(huì)穩(wěn)定的重任，一直以來受到社會(huì)各界的關(guān)注。然而，隨著近年來城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，以及城鎮(zhèn)住房用地、工業(yè)用地的不斷增加，耕地資源正處于銳減階段。環(huán)境污染、利用不當(dāng)?shù)葐栴}致使耕地質(zhì)量不斷下降，沙漠化、水土流失等現(xiàn)象致使耕地面積大幅度減少。2011年，中國人均耕地面積不足世界平均水平的40%。耕地面積減少、質(zhì)量下降致使我國耕地保護(hù)面臨嚴(yán)峻形勢(shì)。浙江省地處中國東南沿海、長江三角洲南翼，素有“七山一水二分田”之稱，陸域面積10.18萬km²，而耕地面積僅為208.17萬hm。浙江省多山的地形特征使其可用耕地資源相對(duì)匱乏，人口眾多導(dǎo)致浙江省人均耕地面積不及全國平均水平的1/2。隨著城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快，建設(shè)用地與農(nóng)業(yè)用地之間的矛盾日趨尖銳，嚴(yán)重制約了浙江省經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)浙江省的糧食安全、社會(huì)進(jìn)步構(gòu)成潛在威脅。如何提高有限耕地資源的利用率，處理好耕地資源保護(hù)與建設(shè)用地?cái)U(kuò)張之間的矛盾，已成為近年來相關(guān)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

針對(duì)這一現(xiàn)狀，國內(nèi)外眾多學(xué)者采用不同方法、從不同角度對(duì)耕地利用率進(jìn)行分析研究。俞勇軍等采用主成分分析法對(duì)江陰市耕地變化的影響因素進(jìn)行分析。徐瓊采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)浙江省不同區(qū)域的農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出要素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率存在差異。王淑艷等對(duì)農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)建立了數(shù)學(xué)模型，并對(duì)農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出的現(xiàn)狀進(jìn)行了研究。劉玉海等利用全要素耕地利用效率及規(guī)模報(bào)酬不變且投入導(dǎo)向的SBM-DEA模型，對(duì)1985—2008年全國各省及四大區(qū)域的全要素耕地利用效率及其收斂性進(jìn)行了估算。葉浩等采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)我國糧食主產(chǎn)區(qū)的耕地利用率進(jìn)行分析，并得出其產(chǎn)出效率水平不高的結(jié)論。劉玉海等基于DEA模型在全要素生產(chǎn)框架下構(gòu)建了全要素耕地利用效率，并運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬不變且投入導(dǎo)向的SBM-DEA模型對(duì)1985—2010年中國各省份全要素耕地利用效率進(jìn)行了測算。楊宇等利用DEA及Tobit模型實(shí)證分析了影響四川省農(nóng)業(yè)規(guī)模效率的主要因素。

目前，國內(nèi)關(guān)于耕地利用效率的研究主要集中于全國層面的投入產(chǎn)出分析，而針對(duì)個(gè)別省份耕地利用效率時(shí)空變化的分析較少。我國地域差異較大，不同地域的耕地利用效率存在顯著差異。浙江省以山區(qū)地域?yàn)橹?，且?jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高，獨(dú)特的環(huán)境因素將對(duì)耕地利用效率產(chǎn)生不同影響，因此對(duì)浙江省耕地利用效率的研究具有重要意義。目前關(guān)于浙江省耕地利用效率的研究中，主要利用產(chǎn)出指標(biāo)與投入指標(biāo)直接對(duì)比的方法計(jì)算耕地利用效率，該方法得到的結(jié)果僅為生產(chǎn)率，無法代表耕地利用效率，存在很大局限性。多數(shù)研究僅對(duì)某一年的耕地利用情況進(jìn)行分析，并沒有在時(shí)間、空間上進(jìn)行系統(tǒng)分析研究，且研究方法并未考慮外在經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素對(duì)耕地利用效率的影響。本研究運(yùn)用三階段DEA方法對(duì)2001—2013年浙江省11個(gè)地區(qū)的耕地利用率進(jìn)行區(qū)域性分析，通過加入環(huán)境因素變量更準(zhǔn)確地計(jì)算其耕地利用效率，以期為把握浙江省農(nóng)業(yè)的發(fā)展方向、政府制定相關(guān)農(nóng)業(yè)政策、統(tǒng)籌農(nóng)業(yè)資源等提供依據(jù)。

1分析方法與數(shù)據(jù)來源

1.1三階段DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）是一種以“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念為基礎(chǔ)，利用數(shù)學(xué)模型確定經(jīng)濟(jì)中最優(yōu)點(diǎn)的方法。該方法主要用于比較多個(gè)同類型的具有多個(gè)輸入、輸出決策單元之間的相對(duì)效率值。

第1階段：采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法估算浙江省各地級(jí)市的耕地利用效率值。常用的DEA模型有針對(duì)規(guī)模報(bào)酬不變的BC²模型、針對(duì)規(guī)模報(bào)酬可變的C²R模型BC²模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬是恒定不變的，其測度的是DMU的技術(shù)效率；而C²R模型測度的是在規(guī)模報(bào)酬可變的情況下各DMU的綜合技術(shù)效率。在C²R模型中，綜合技術(shù)效率被分解為規(guī)模效率與純技術(shù)效率的乘積。在規(guī)模報(bào)酬可變的模型中，DEA模型又可分為投入導(dǎo)向型、產(chǎn)出導(dǎo)向型2種形式。投入導(dǎo)向型指在產(chǎn)出水平既定的情況下使投入最少，而產(chǎn)出導(dǎo)向型則指在投入要素既定的情況下使產(chǎn)出最大。由于耕地利用效率取決于在一定耕地面積上經(jīng)營者投入的要素，產(chǎn)出是經(jīng)營者不可控制的既定量，因此采用DEA模型中投入導(dǎo)向的C²R模型對(duì)浙江省耕地利用效率進(jìn)行分析，模型形式為：

環(huán)境變量指對(duì)耕地利用效率有影響，卻不在主觀可控范圍內(nèi)的因素。根據(jù)已有研究，選取城市化水平、地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出（ten thousand yuan）、農(nóng)村居民人均純收入（yuan）作為環(huán)境變量。城市化水平一定程度上代表了各地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，對(duì)耕地利用率有著直接影響。地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出體現(xiàn)了該地區(qū)對(duì)各方面的財(cái)政支持，地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出越高，農(nóng)戶對(duì)耕地的投入將相應(yīng)增加，耕地利用率也隨之提高。農(nóng)村居民人均純收入影響農(nóng)戶對(duì)耕地的投入，對(duì)耕地利用效率產(chǎn)生直接影響。

本研究所使用的數(shù)據(jù)分別來源于2002—2014年《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》、2002—2014年浙江省11個(gè)地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)年鑒，地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出、農(nóng)村居民人均純收入價(jià)值變量均以2000年為基期進(jìn)行GDP平減折算。

2實(shí)證分析

2.1第1階段DEA分析

利用投入導(dǎo)向的C²R模型，運(yùn)用DEAP 2.1軟件對(duì)浙江省11個(gè)地級(jí)市的耕地投入產(chǎn)出進(jìn)行DEA分析，分別得到浙江省各地級(jí)市2001—2013年逐年的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，并計(jì)算逐年耕地利用效率值的平均值，從而估算出各地區(qū)2001—2013年平均效率值。同時(shí)可得到各投入變量理想值與實(shí)際值的差值，即投入變量的松弛量（松弛量將用于第2階段SFA模型）。本研究僅列出2013年各地區(qū)耕地利用效率（表1）。

由表1可知，浙江省11個(gè)地級(jí)市的耕地利用效率存在明顯差異。嘉興市、湖州市的綜合技術(shù)效率值均為1，處于技術(shù)前沿面上，表明這2個(gè)地區(qū)的規(guī)模與技術(shù)等要素的投入非常合理，要素的投入已達(dá)最佳水平。其他9個(gè)地區(qū)均處于不同程度的無效率狀態(tài)。杭州市、寧波市、金華市、臺(tái)州市、麗水市的綜合技術(shù)效率非常低，均在0.60以下，其純技術(shù)效率遠(yuǎn)低于其規(guī)模效率，可見純技術(shù)效率不高是其綜合技術(shù)效率低的主要原因。其他4個(gè)市的綜合技術(shù)效率也不高，均在0.60～0.80，主要原因是純技術(shù)效率較低，沒有達(dá)到最佳水平。從規(guī)模效率的增減情況來看，除嘉興市、湖州市的規(guī)模效率處在不變階段外，其他9個(gè)地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬均處在遞增階段?？梢?，若這9個(gè)地區(qū)適當(dāng)增加各項(xiàng)投入要素，其收益、耕地利用效率均會(huì)大幅提高。

由第1階段的結(jié)果可知，部分地級(jí)市的耕地利用效率存在不同程度、不同方面的無效率情況。除嘉興市、湖州市、舟山市外，其他地區(qū)的純技術(shù)效率都很低，但由于各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)狀況等存在差異，環(huán)境因素可能會(huì)對(duì)耕地利用效率產(chǎn)生影響，因此無法確定研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。只有排除環(huán)境差異對(duì)耕地利用效率的影響，才能更準(zhǔn)確地算出各地級(jí)市的耕地利用效率。

2.2第2階段SFA回歸分析

將第1階段得出的各投入變量的松弛量作為因變量，將城市化水平、地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出、農(nóng)村居民人均純收入作為自變量進(jìn)行SFA回歸分析，檢驗(yàn)外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差是否對(duì)耕地利用效率產(chǎn)生影響。使用Frontier 4.1軟件進(jìn)行回歸分析時(shí)，估計(jì)回歸系數(shù)使用最大似然估計(jì)法而非最小二乘法。第2階段數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

若通過分析得出環(huán)境變量對(duì)投入松弛量產(chǎn)生的影響，需利用公式（3）剔除外部因素的影響，調(diào)整投入變量由于第1階段計(jì)算得到的單位面積農(nóng)用化肥施用量的松弛變量為0，故第2階段中只對(duì)單位面積從業(yè)人員、農(nóng)業(yè)機(jī)械2個(gè)松弛變量進(jìn)行回歸，通過Frontier 4.1軟件對(duì)投入松弛量進(jìn)行SFA回歸。其中，γ為管理無效率占總體的比重，由于環(huán)境因素變量對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械松弛變量回歸的γ值不顯著，故重新用最小二乘法（OLS）估計(jì)以辨別其顯著性（表3）。

由表3可知，對(duì)從業(yè)人員松弛變量回歸方程的γ值較大，且顯著性水平達(dá)1%，表明管理無效率對(duì)松弛變量的影響較大，而隨機(jī)誤差的影響相對(duì)較小。農(nóng)村居民人均純收入對(duì)從業(yè)人員松弛變量的回歸系數(shù)通過了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)，表明農(nóng)村居民人均純收入對(duì)從業(yè)人員的投入有顯著影響；地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出、農(nóng)村居民人均純收入對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械松弛變量的回歸系數(shù)均通過了顯著性水平為5%的檢驗(yàn)，表明地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出、農(nóng)村居民人均純收入對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械的投入有顯著影響。由于環(huán)境變量是對(duì)投入松弛變量的回歸，投入松弛變量指通過改善經(jīng)營管理水平可能減少的投入量，因此當(dāng)回歸系數(shù)為正時(shí)，表明增加該外部環(huán)境變量的投入會(huì)增大投入松弛量，降低耕地的利用效率；反之則表明，增加該環(huán)境變量時(shí)投入松弛量會(huì)減少，從而提高耕地利用效率。由表3可知，農(nóng)村居民人均純收入對(duì)從業(yè)人員松弛變量的回歸系數(shù)為正，表明農(nóng)村居民人均純收入越高，從業(yè)人員的投入冗余則越大，此時(shí)較多的人員投入將降低其對(duì)耕地利用效率的影響。地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)，表明地方農(nóng)業(yè)財(cái)政支出的提高將降低農(nóng)業(yè)機(jī)械的投入冗余，有利于提高耕地利用效率。農(nóng)村居民人均純收入對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械松弛變量的回歸系數(shù)為正，表明農(nóng)村居民人均純收入的提高將增加農(nóng)業(yè)機(jī)械的投入冗余，可能的原因?yàn)檗r(nóng)村居民收入增加導(dǎo)致農(nóng)民過多地投入農(nóng)業(yè)機(jī)械，從而降低其對(duì)耕地利用率的影響。上述回歸結(jié)果表明，浙江省獨(dú)特的外部環(huán)境因素對(duì)耕地利用的投入冗余具有顯著影響，分析耕地利用效率時(shí)須對(duì)投入要素進(jìn)行調(diào)整。

2.3第3階段投入調(diào)整后的效率

利用公式（3）計(jì)算得到剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的投入量、原始產(chǎn)出量，將其重新帶人公式（1）計(jì)算，消除環(huán)境因素變量和隨機(jī)誤差對(duì)耕地利用效率的影響，再次運(yùn)用DEAP 2.1軟件對(duì)浙江省11個(gè)地級(jí)市的耕地利用率進(jìn)行計(jì)算。將調(diào)整前、調(diào)整后的效率平均值進(jìn)行比較（表4）。

由表4可知，與第1階段的效率值相比，第3階段消除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差后的各項(xiàng)效率值均有一定變化。杭州市、寧波市、紹興市、金華市、臺(tái)州市的綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率值均明顯提高，而其規(guī)模效率值變化均不大，表明環(huán)境因素變量對(duì)這5個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率影響較大，因此其綜合效率值比第1階段有較大提高。嘉興市、湖州市的3項(xiàng)效率值均無變化，仍然是DEA有效的。舟山市、溫州市、衢州市的效率值均有小幅變化。麗水市的純技術(shù)效率平均值雖有小幅提高，但其規(guī)模效率下降較大，因此其綜合技術(shù)效率值與第1階段相比有所下降。

由調(diào)整后的計(jì)算結(jié)果可知，嘉興市、湖州市的耕地利用效率都是DEA有效的，這2個(gè)地區(qū)的要素投入和使用已達(dá)到最佳水平，應(yīng)繼續(xù)保持耕地的投入規(guī)模及技術(shù)投入水平。浙江省11個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率值均在0.90以上，表明浙江省的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣比較到位，農(nóng)民的農(nóng)業(yè)科技化、專業(yè)化水平相對(duì)較高，對(duì)耕地的管理較好。由2013年規(guī)模報(bào)酬增減情況可知，嘉興市、湖州市處于規(guī)模報(bào)酬不變的階段，其他9個(gè)地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬均處于遞增階段。這9個(gè)地區(qū)應(yīng)適當(dāng)增加耕地的規(guī)?；剑⑾鄳?yīng)增加各要素的投入，這是提高其耕地利用效率的有效途徑。

由變化前后的差值可知，外生環(huán)境因素變量使純技術(shù)效率明顯提高，而規(guī)模技術(shù)效率有所下降；因此，各地的綜合技術(shù)效率均有明顯提高。外生因素、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對(duì)浙江省的耕地利用效率具有顯著影響，在提高耕地利用效率的途徑中，提高相應(yīng)投入要素的同時(shí)應(yīng)改善外界因素。

3結(jié)論

采用三階段DEA分析方法，在考慮外部環(huán)境因素影響的基礎(chǔ)上，對(duì)浙江省11個(gè)地級(jí)市的耕地利用效率進(jìn)行詳細(xì)分析，得到如下結(jié)論。剔除經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素影響后，杭州市、寧波市、紹興市、金華市、臺(tái)州市的耕地利用效率均有較大提高，其他地區(qū)的耕地利用效率值沒有明顯變化，表明改善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是進(jìn)一步提高杭州市、寧波市、紹興市、金華市、臺(tái)州市耕地利用效率的重要手段，但對(duì)其他地區(qū)作用不大。

浙江省各地區(qū)的耕地利用效率具有顯著差異。嘉興市、湖州市的耕地利用效率都是DEA有效的，這2個(gè)地區(qū)的要素投入和使用已達(dá)到最佳水平，應(yīng)繼續(xù)保持耕地的投入規(guī)模及技術(shù)投入水平；其他9個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率值均較高，農(nóng)民的專業(yè)化水平相對(duì)較高，對(duì)耕地的管理較好。由規(guī)模報(bào)酬增減情況可知，除嘉興市、湖州市不變以外，其他9個(gè)地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬均處于遞增階段，表明適當(dāng)增加耕地的規(guī)?；?，并相應(yīng)增加各要素的投入是提高其耕地利用效率的有效途徑。

剔除經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素影響后，各市的綜合效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值均有不同程度的增減變化，表明外部環(huán)境因素對(duì)耕地利用效率具有較大影響。由第2階段SFA的分析結(jié)果可知，管理無效率對(duì)松弛變量具有較顯著影響，而隨機(jī)誤差的影響相對(duì)較小。若要提高耕地利用效率，各地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣及農(nóng)民培訓(xùn)，以提高農(nóng)民的決策能力、技術(shù)水平、管理能力。浙江省耕地利用率在時(shí)間上有變化，在空間上有差異。各地區(qū)在不同方面仍有提升空間，政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)耕地利用現(xiàn)狀制定相應(yīng)對(duì)策。