史貝貝+葛帥

[摘 要] 消減核威脅倡議組織（NTI）在2012年、2014年和2016年發(fā)布了旨在反映各國核安保狀況的“NTI核安保指數(shù)”。在這三版指數(shù)排名中，中國的排名均較為靠后，在5個聯(lián)合國常任理事國中排名最低，該排名在國內(nèi)一直存在爭議。因此，為了了解該指數(shù)對中國核安保狀況評價是否準確，本文對NTI核安保指數(shù)的評分體系及計算方法進行詳細闡述，旨在為相關部門提供評價的參考。同時，通過對比3年來中國得分的變化和2016年五常國的得分情況，總結中國近幾年來中國核安保狀況的變化，以及與其他四國的差別，分析中國得分較低的原因，為客觀評價中國的核安保狀況提供參考依據(jù)。

[關鍵詞] NTI核安保指數(shù)；中國核安保；盜竊；破壞

[中圖分類號] D815.2 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）2-19-3

Analysis of China 's Nuclear Security Situation Based on 2016 NTI Nuclear Security Index

Shi Beibei Ge Shuai

（The Fifth Research and Design Institute of Nuclear Industry，Zhengzhou Henan 450052）

Abstract： The Nuclear Threat Initiative （NTI） released the "NTI Nuclear Security Index" in 2012， 2014 and 2016 to reflect the situation of nuclear security in all countries. China's ranking is relatively low， and is the lowest one among the five permanent members of the United Nations in the three index reports. The ranking has been controversial at home and abroad. Therefore， in order to know whether the index is accurate for the evaluation of China's nuclear security situation，this paper elaborates the scoring system and calculation method of the NTI nuclear security index in detail，to provide reference for the evaluation of relevant departments. At the same time， this paper summarizes the changes about China's nuclear security situation in recent years and the differences with other four countries， by comparing the changes in scoring of China over the past three years and the scores of the five permanent members of the United Nations in 2016，and analyzes the reasons of China's low score， so as to provide a reference for the objective evaluation of China's nuclear security situation.

Key words： NTI nuclear security index； nuclear security of china； theft； sabotage

消減核威脅倡議組織（NTI）是美國一家非盈利的民間組織，其使命是通過降低核生化武器的使用風險來加強全球安全，最終實施不擴散核武器條約（NPT條約）的目標。2012年、2014年和2016年，NTI發(fā)布了《NTI核材料安保指數(shù)》的三版報告。2016年的報告為《NTI核安保指數(shù)/盜竊與破壞-建立一個保障、責任和行動的框架》。NTI核安保指數(shù)報告在世界各國引起了不同反響，成為反映各國核安?，F(xiàn)狀的重要資料，同時也引起了不少爭議。而中國在這三版的報告中，排名均處于較低水平，在聯(lián)合國5個常任理事國（中美俄英法）中排名均居于末位，具體排名見表1所示。因此，為了客觀準確地了解中國的核安保狀況，本文對比3年來中國得分的變化，以及與其他四國的差別，分析中國得分較低的原因，以此為準確評估中國核安保狀況提供技術支持。

1 NTI指數(shù)評分體系和計算方法

1.1 評分體系

NTI指數(shù)是由NTI和經(jīng)濟學人智庫（EIU）共同開發(fā)完成的，其評分方法的建立、評分過程與最終排名都是由EIU完成的。2016年NTI核安保指數(shù)包括3個獨立的排名，本文僅對核材料持有國的盜竊排名、破壞排名進行詳細闡述。

1.1.1 核材料持有國的盜竊排名。對24個1kg及以上武器級核材料持有國進行核材料盜竊核安保狀況排名。這些核材料包含高濃縮鈾（HEU）、乏燃料、分離钚及包含钚的未輻照混合氧化物燃料（MOX）。評價模型使用5大類一級指標、20個二級指標、60個三級指標進行評估[1]。

1.1.2 破壞排名。對具有特定核設施且這些核設施遭受破壞后會導致嚴重放射性危害的國家，進行核安保狀況破壞排名。特定的核設施包括：正在運行的核電反應堆或在過去5年內(nèi)關閉的核反應堆；具有2MW及以上的研究性反應堆；后處理設施；乏燃料池。評價指標模型使用5個一級指標、16個二級指標和51個三級指標進行評估[1]。

1.2 評分方法

NTI核安保指數(shù)中一級指標、二級指標的分數(shù)都是標準化的分數(shù)，每個國家從0～100打分，其中100代表對核安保狀況最有利的可能，0代表對核安保狀況最不利的可能。值得注意的是，100分在NTI指數(shù)中并不代表著國家有完善的核材料安保現(xiàn)狀，同樣0分也并不意味著國家沒有任何的核安保措施。0分和100分僅僅代表了最低和最高的標準化分數(shù)，分別由NTI核安保指數(shù)標準測定。

2 2016年中國與其他五常國得分比較

2016年持有核材料的盜竊和破壞排名中，五常國的一級指標和二級指標得分情況對比見表2和表3。從總體得分來看，中國在五常國得分中最低，俄羅斯與中國較為接近，美英法得分較高。

2.1 設施及其數(shù)量

由于五國的核材料、核設施與運輸?shù)臄?shù)量都較大，因此得分均較低，基本都在平均分以下，尤其是美國與俄羅斯數(shù)量最大。而在材料生產(chǎn)/消除方面，中國保持總量不變，因此得分較低，而英國有所增加，得分為0。美、法、俄核設施數(shù)量較多，尤其是美國，得分為0，已經(jīng)達到了指標上限。

2.2 安保與控制措施

中國得分最低，其他四國均在80以上，主要原因是中國在內(nèi)部威脅防范、運輸安保、網(wǎng)絡安保方面得分較低，尤其是網(wǎng)絡安保得分為0。其中，內(nèi)部威脅防范方面，中國對進入保護區(qū)域的人員進行人員審查的內(nèi)容、頻率和報告均較低或缺乏。運輸安保方面，國家監(jiān)管制度僅滿足第4版的INFCIRC255公約中的相關要求，對第5版不滿足。網(wǎng)絡安保方面，中國在網(wǎng)絡安保的法律法規(guī)、強制性要求、設計基準威脅和網(wǎng)絡安保評估方面均存在缺乏現(xiàn)象。相較而言，除了法國的內(nèi)部威脅防范與俄羅斯的運輸安保也得分較低，存在不足以外，其他四國在這三方面均分數(shù)較高[2-3]。

2.3 全球規(guī)范

中國得分最低，其他四國均為滿分，主要原因是自愿承諾方面，中國對PSI、全球合作對抗大規(guī)模毀滅性武器和材料擴散組織、WINS、COE的支持和參與力度不夠。值得一提的是，2016年中國的COE中心已經(jīng)建成，并開展了相關核安保培訓工作，該方面已經(jīng)有所改善。另外，國際保證方面得分較低，原因是中國僅發(fā)布了核安保監(jiān)管規(guī)章的大綱和核安保問題年報中的一種，不夠完善，同時沒有承接過安保視察任務[4]。

2.4 國家的承諾和能力

中國得分最低，但也在80分以上，主要差距是NTI認為中國對UNSCR1540的實施程度較弱，中國將濃縮或再處理設施脫離了國際或歐洲原子能機構的安全防護，以及中國沒有提交給IAEA其要求的最近關于核安全公約實施措施視察的報告。

2.5 風險環(huán)境

俄羅斯得分最低，中國也較低，并且是制約兩國總體得分偏低的主要原因，而英美法得分均在70分左右。中國得分較低項目是由于政治穩(wěn)定、有效管治和腐敗的普遍程度。其中NTI認為中國政治穩(wěn)定較差的原因是認為中國政府在權力轉(zhuǎn)移時，憲法機構不夠清晰、明確和公認，認為有效管制差的原因是中國的政治體系在制定和執(zhí)行政策方面的效率一般，并且認為國家的管理機構及其執(zhí)行政府政策的能力較低。另外，NTI認為中國腐敗的普遍程度為高。俄羅斯的腐敗普遍程度得分為0，NTI認為俄羅斯的腐敗程度非常高。

3 結論

本文對NTI核安保指數(shù)的評分體系、計算方法進行了闡述，并詳細介紹了NTI核安保指數(shù)所有指標中中國的得分及得分含義，為準確分析中國的核安保狀況提供了參考。通過對比2012年、2014年和2016年NTI核安保指數(shù)中中國得分情況可見，由于近年來中國實現(xiàn)了為IAEA核安?；鹛峁┴斦蚍乾F(xiàn)金資助、腐敗程度的改善，因此中國的核安保狀況有所提升。同時，通過對比五常國的得分情況可見，中國在內(nèi)部威脅防范、運輸安保、網(wǎng)絡安保、自愿承諾、國際保證、UNSCR1540實施、政治穩(wěn)定、有效管治和腐敗程度等方面得分較低，與其他國家存在差距，從而導致了中國的排名在五常國中最低。因此，加強上述幾方面的法律法規(guī)、監(jiān)管措施及技術措施的建設和落實，將有助于改善我國的核安保狀況。

參考文獻：

[1] 毛用澤，王善強，周元林.構建核安全與核安保體系的若干問題[J].西南科技大學學報，2012（4）：1-10.

[2] 李國青，劉立坡，董芳芳.核安保標準化探討[J].核標準計量與質(zhì)量，2015（1）：8-13.

[3] 王晨香.核安保一站式體驗——探訪核安保示范中心[J].中國核工業(yè)，2016（3）.

[4] 楊志民.何年初.正確認識核安全，核安保與核應急的關系[J].國防科技工業(yè)，2012（8）.