張哲 劉繼忠 劉彤杰 王瓊

(探月與航天工程中心，北京 100037)

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航天重大工程項目卓越管理模式研究

張哲 劉繼忠 劉彤杰 王瓊

(探月與航天工程中心，北京 100037)

為實現(xiàn)我國航天重大工程項目追求卓越的目標，針對其研制管理中戰(zhàn)略路線的可持續(xù)性、管理體系的科學性、體系方法的融合性和考核評估的系統(tǒng)完整性等方面普遍存在的主要問題，在研究國際上廣泛使用的卓越績效模式及其應(yīng)用發(fā)展的基礎(chǔ)上，提出了航天重大工程項目卓越管理模式。該模式以系統(tǒng)科學的基本思想、卓越績效的理念方法和中國航天的工程實踐為指導(dǎo)，以“卓越領(lǐng)導(dǎo)、卓越過程、卓越結(jié)果”三大要素為核心。結(jié)合在中國探月二期工程中的具體應(yīng)用，對其內(nèi)涵及體系組成進行了系統(tǒng)闡述。工程實踐表明，該模式適用于航天重大工程項目的研制管理，并具有良好的推廣應(yīng)用價值。

航天重大工程項目；卓越管理模式；卓越績效；中國探月工程

1 引言

航天重大工程項目是指為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標，緊密結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、航天強國建設(shè)的重大需求，聚焦對產(chǎn)業(yè)競爭力整體提升具有全局性影響、帶動性強的關(guān)鍵共性技術(shù)，通過核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時限內(nèi)完成的航天領(lǐng)域國家重大科技專項工程[1]和重大項目。它們來源于國家需求，深刻體現(xiàn)國家意志，同時也是實施創(chuàng)新驅(qū)動和軍民融合深度發(fā)展兩大戰(zhàn)略的生動實踐和主戰(zhàn)場，已成為衡量國家綜合科技發(fā)展水平的重要標志。當前，宏觀層面正處于科技體制深化改革、戰(zhàn)略布局全面調(diào)整，以及深入貫徹落實新發(fā)展理念要求的關(guān)鍵時期。因此，為更好地適應(yīng)國際形勢和國家需求的深刻變化，積極探索研究航天重大工程項目的創(chuàng)新發(fā)展問題，具有重要意義。

航天重大工程項目需要多技術(shù)領(lǐng)域、多學科專業(yè)隊伍的協(xié)同配合，需要綜合集成密集的復(fù)雜新技術(shù)、有效配置從研制生產(chǎn)到試驗驗證各環(huán)節(jié)的資源保障、準確識別和科學應(yīng)對大量不確定性風險，還應(yīng)注重科學與技術(shù)并舉、協(xié)同發(fā)展推進，并通過“品牌建設(shè)”擴大工程影響力，更好地履行重大工程項目肩負的使命。此類任務(wù)的特點集中體現(xiàn)為大協(xié)作、高技術(shù)、高投入和高風險，而系統(tǒng)科學的觀點和方法則貫穿于其研究、設(shè)計、試驗和生產(chǎn)等相關(guān)的全部技術(shù)過程與管理過程[2]。當前，航天重大工程項目中普遍使用的傳統(tǒng)組織管理模式，其科學化水平和管理效能越來越難以適應(yīng)復(fù)雜的研制任務(wù)要求，以及風險因素更多、管理復(fù)雜性愈發(fā)明顯的現(xiàn)狀，并可能直接影響任務(wù)成敗和整體效益。因此，如何有效創(chuàng)新航天重大工程項目管理模式，進一步提升和優(yōu)化頂層設(shè)計與統(tǒng)籌規(guī)劃能力，以實現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，已成為相關(guān)決策、管理部門亟待解決的問題。

本文從問題導(dǎo)向和需求分析入手，介紹了國際眾多知名企業(yè)和各類組織運行管理中廣泛使用的卓越績效模式的基本內(nèi)容和發(fā)展現(xiàn)狀。借鑒面向組織級對象的國家相關(guān)標準和國外典型評價模型，研究并提出我國航天重大工程項目適用的卓越管理模式。結(jié)合在探月工程中的探索應(yīng)用，對這一新型管理模式進行了系統(tǒng)闡述，可為創(chuàng)新航天其他重大工程項目的組織實施和研制管理工作提供參考，并可進一步推廣應(yīng)用到相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域。

2 我國航天重大工程項目研制管理面臨的問題與挑戰(zhàn)

我國航天重大工程項目研制管理中面臨的主要問題與挑戰(zhàn)如下：①戰(zhàn)略路線的可持續(xù)性不夠清晰。由于深化論證工作不夠充分等原因，導(dǎo)致航天領(lǐng)域中長期發(fā)展路線圖等頂層架構(gòu)尚不清晰，并影響政策支撐的系統(tǒng)性、經(jīng)費保障的及時性和任務(wù)規(guī)劃的連續(xù)性等。②管理體系的科學性應(yīng)進一步加強。目前，與航天重大工程項目特征相適應(yīng)的高集成度管理模式還不完善、高效率運行機制尚不健全。例如，在探月工程中，主要涉及來自航天系統(tǒng)、測控與發(fā)射系統(tǒng)、科學院系統(tǒng)、電子科技集團系統(tǒng)和高校等多個領(lǐng)域的研制隊伍，其組織體系不同、管理模式各異。作為承擔工程總體設(shè)計、組織實施的工程總體單位，面對這種多元化特征，僅僅依靠傳統(tǒng)的航天項目管理與系統(tǒng)工程理念，很難形成協(xié)同高效的工程整體能力。③體系方法的融合性有待持續(xù)深化。目前，航天工程各系統(tǒng)中質(zhì)量管理、項目管理、精益生產(chǎn)管理等多種管理體系與方法并存，工程總體針對各類體系方法的規(guī)范化整合工作尚不充分。例如，部分科研機構(gòu)主要推行全面質(zhì)量管理，有些研制單位質(zhì)量工作則以產(chǎn)品保證為核心，如果工程總體在管理方法的融合性設(shè)計上考慮不周，既可能因冗余管理降低管理效能，還可能存在因管理不到位造成某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)失控的風險。④考核評估的系統(tǒng)完整性應(yīng)不斷加強。當前仍缺乏體系完備的管理績效和工程成果的評估標準，對航天重大工程項目的考核評價，往往側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新性、指標先進性等要素，而在管理方法創(chuàng)新、綜合能力(研發(fā)/生產(chǎn)/試驗等)建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)效益測算等方面，仍存在導(dǎo)向不夠清晰、考核難度較大等問題。

3 航天重大工程項目卓越管理模式

為有效破解以上管理難題，更好地適應(yīng)新形勢、應(yīng)對新挑戰(zhàn)，實現(xiàn)航天重大工程項目追求卓越的目標，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，借鑒國外卓越績效模式的基本思想和相關(guān)研究成果，結(jié)合中國航天工程實踐經(jīng)驗，研究并提出由“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證、總體設(shè)計、組織實施、考核評估”組成的工程總體六項主體職責，進一步凝練形成以“卓越領(lǐng)導(dǎo)、卓越過程、卓越結(jié)果”為核心的航天重大工程項目卓越管理模式。

3.1 卓越績效模式及其特征

當前國際上所倡導(dǎo)的卓越績效模式(PEM)，源自美國波多里奇國家獎評審標準，它以顧客為中心，以利益相關(guān)方需求為導(dǎo)向，以實現(xiàn)組織與相關(guān)方價值的協(xié)調(diào)最優(yōu)為基礎(chǔ)，以追求績效卓越為目標[3]，是一種面向組織級對象、具有綜合績效管理與效能業(yè)績評價功能，激勵和引導(dǎo)組織追求卓越的體系化方法，體現(xiàn)并代表了國際先進的管理理念?；谠摲椒ǎS多國家和國際組織提出了各具特色的卓越績效模型和評價標準，并已在政府部門、科研機構(gòu)及各類企業(yè)中推廣使用。

3.2 國內(nèi)組織級卓越績效評價標準和IPMA國際卓越項目評價模型

為推動國內(nèi)各類組織運用PEM方法，不斷提高產(chǎn)品、服務(wù)和發(fā)展質(zhì)量，增強競爭優(yōu)勢、促進可持續(xù)發(fā)展，我國也已頒布了國家標準《卓越績效評價準則》(以下簡稱“國標評價準則”)及配套實施指南。其評價體系基于系統(tǒng)科學的觀點，由領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略策劃和過程管理等7個層面的要求(見圖1)和核心價值觀構(gòu)成，它強調(diào)組織的整體性、一致性和協(xié)調(diào)性，重視創(chuàng)新的管理和長效化創(chuàng)新機制[4-6]。該標準為國內(nèi)各級各類組織追求卓越提供了自我評價的準則，也成為國家有關(guān)部委、部分省市政府和中國質(zhì)量協(xié)會等專業(yè)機構(gòu)設(shè)立相關(guān)獎項時的重要依據(jù)。

圖1 組織級卓越績效評價體系標準框架Fig.1 Standard framework of organizational performance excellence evaluation system

歐洲品質(zhì)管理基金會(EFQM)建立的EFQM業(yè)務(wù)卓越模型，針對組織機構(gòu)的管理優(yōu)化問題，提供了一個用于自我業(yè)務(wù)評價和改進的工具，幫助組織機構(gòu)有效提升競爭力。在此基礎(chǔ)上，國際項目管理協(xié)會(IPMA)進一步總結(jié)凝練全球項目管理最佳實踐，開發(fā)了卓越項目評價模型，用于評估工程項目管理現(xiàn)狀，并可指導(dǎo)組織機構(gòu)評價其工程項目實現(xiàn)卓越管理的能力。該模型將面向組織級對象的PEM方法應(yīng)用于大型復(fù)雜項目的評價中，并結(jié)合具體實踐不斷修訂完善，其最新版本由人力與目標、過程與資源和項目結(jié)果三大部分組成。其中：人力與目標包括領(lǐng)導(dǎo)力、價值觀、相關(guān)方分析、目標體系的設(shè)計與實現(xiàn)、戰(zhàn)略的設(shè)計與實現(xiàn)和合作與交流等；過程與資源包括項目過程與資源的管理、關(guān)鍵過程與資源的管理等；項目結(jié)果包括顧客/團隊/相關(guān)方的滿意度指標及實現(xiàn)情況、目標體系實現(xiàn)結(jié)果、超越目標的結(jié)果、對環(huán)境的影響和項目績效評價等(見圖2)[7]。該評價體系對航天任務(wù)也具有一定的適用性，中國空間技術(shù)研究院為主研制的神舟六號飛船及ESA研制的赫歇爾(Herschel)和普朗克(Planck)天文衛(wèi)星等項目，都曾獲得IPMA據(jù)此設(shè)立的相關(guān)獎項。

圖2 IPMA制定的卓越項目評價模型Fig.2 Project excellence evaluation model by IPMA

3.3 航天重大工程項目卓越管理模式

中國航天在60多年的研制實踐中形成了一套符合科學規(guī)律、基于系統(tǒng)觀點的方法，它強調(diào)總體作用，倡導(dǎo)以整體的視角和發(fā)展的觀點分析處理各類問題[8]。航天重大工程項目由工程總體和航天器(衛(wèi)星/飛船/探測器)、運載火箭、發(fā)射場、測控、地面應(yīng)用等各大系統(tǒng)組成。對于工程總體，應(yīng)遵循系統(tǒng)科學的基本理念，在工程研制建設(shè)的全過程履行好“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證、總體設(shè)計、組織實施、考核評估”的主體職責。其中：①“戰(zhàn)略研究”、“規(guī)劃制定”、“立項論證”階段主要完成頂層策劃、制定實施方案，即在工程領(lǐng)導(dǎo)的決策指揮和領(lǐng)導(dǎo)下，工程總體著眼于國家戰(zhàn)略需求，兼顧工程研制體系內(nèi)主要成員單位等各類利益相關(guān)方的期望，超前謀劃、提早布局，分步組織啟動本領(lǐng)域戰(zhàn)略路線研究、中長期發(fā)展規(guī)劃制定和推動任務(wù)立項的深化論證工作，這與“國標評價準則”中強調(diào)“領(lǐng)導(dǎo)”作用、注重“戰(zhàn)略策劃”、“以顧客為中心”的思想和IPMA模型中“領(lǐng)導(dǎo)力”、“戰(zhàn)略”、“項目團隊”等評價要素相對應(yīng)。②“總體設(shè)計”、“組織實施”階段主要根據(jù)立項批復(fù)意見和總體實施方案等要求，依次完成任務(wù)定義(功能分解、指標確定和分配等)、設(shè)計(產(chǎn)品設(shè)計和試驗驗證等)、建造(產(chǎn)品生產(chǎn)、系統(tǒng)集成和綜合驗證等)[9]工作，這與“國標評價準則”中“過程管理”、“測量、分析”和IPMA模型中“目標體系”、“項目管理”等評價要素相對應(yīng)。③“考核評估”階段主要結(jié)合任務(wù)的發(fā)射實施、在軌運行等，客觀評價目標實現(xiàn)情況和工程整體績效，這與“國標評價準則”中“結(jié)果”層面要求和IPMA模型中“顧客滿意”、“項目結(jié)果”等評價要素相對應(yīng)。

為建立與工程總體主體職責相匹配的新型管理模式，本文基于PEM理念方法和中國航天的工程實踐，根據(jù)航天重大工程項目特點，通過對其各階段主要研制管理工作與“國標評價準則”和IPMA模型的相關(guān)性分析，并借鑒PEM方法中注重“知識管理”、“關(guān)鍵過程管理”等要素的基本思想和相關(guān)研究成果，研究并提出由“卓越領(lǐng)導(dǎo)”、“卓越過程”和“卓越結(jié)果”構(gòu)成的卓越管理模式。其中：①“卓越領(lǐng)導(dǎo)”即構(gòu)建協(xié)同高效的領(lǐng)導(dǎo)體系，它是卓越管理模式的基礎(chǔ)和實施“卓越過程”管理的必備前提，由前瞻性戰(zhàn)略設(shè)計、高效型組織架構(gòu)、創(chuàng)新型文化保障、體系化管理模型、卓越型目標體系和協(xié)同化內(nèi)外環(huán)境等要素組成。②“卓越過程”即構(gòu)建科學系統(tǒng)的過程控制與全面創(chuàng)新體系，它是卓越管理模式的核心和實現(xiàn)“卓越結(jié)果”的必然途徑，由關(guān)鍵過程的識別與設(shè)計、過程控制與改進、全面創(chuàng)新與創(chuàng)新管理和履行社會責任等要素組成。③“卓越結(jié)果”即構(gòu)建系統(tǒng)全面的綜合績效評價體系，它是卓越管理模式的目標和驗證“卓越過程”的度量標尺，由目標實現(xiàn)情況、相關(guān)方評價與認可、創(chuàng)新成就與知識成果和最佳實踐等要素組成(見圖3)。

在航天重大工程項目中應(yīng)用卓越管理模式，可解決以下問題。

(1)戰(zhàn)略路線的可持續(xù)性問題。卓越管理模式中“創(chuàng)新型文化保障”將工程文化與本領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合、互為牽引；“前瞻性戰(zhàn)略設(shè)計”強調(diào)應(yīng)發(fā)揮PEM核心價值觀中“遠見卓識的領(lǐng)導(dǎo)作用”(Visionary Leadership)，提早組織啟動本領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略研究和后續(xù)重大工程項目的深化論證，有助于切實提升規(guī)劃的科學性、系統(tǒng)性，實現(xiàn)任務(wù)間的有序銜接、層次推進，促進可持續(xù)發(fā)展。另外，卓越管理模式從創(chuàng)新工程管理的視角出發(fā)，且建立在國際通用的先進管理理念和標準化評價體系基礎(chǔ)上，為形成常態(tài)化機制保障提供了一種新思路、新方法。

(2)管理體系的科學性問題和管理復(fù)雜性不斷增強帶來的系列挑戰(zhàn)。卓越管理模式提供了構(gòu)建工程管理體系的新方法；同時，它將“體系化管理模型”作為重要內(nèi)涵，模型設(shè)計遵循卓越績效評價的基本思想，為優(yōu)化管理機制、提升頂層統(tǒng)籌設(shè)計能力奠定了基礎(chǔ)。

(3)體系方法的融合性問題。卓越管理模式中“全面創(chuàng)新與創(chuàng)新管理”強調(diào)過程創(chuàng)新，通過充分整合并創(chuàng)新優(yōu)化各類體系、方法和工具，建立集成化管理體系，確保協(xié)調(diào)有序、高效運行；同時，它將PEM與創(chuàng)新有機耦合，以此建立持續(xù)推進改革創(chuàng)新、追求卓越的長效管理機制。

(4)考核評估的系統(tǒng)完整性問題和提升工程影響力的迫切需求。卓越管理模式提供了構(gòu)建績效評價體系的方法，以不斷提升管理成熟度；同時,它將“卓越型目標體系”和由“相關(guān)方評價與認可”、“創(chuàng)新成就與知識成果”等多維要素組成的“卓越結(jié)果”作為重要內(nèi)涵，據(jù)此實現(xiàn)工程綜合成果的科學評估；將由工程影響力等要素構(gòu)成的品牌目標作為“卓越型目標體系”的重要內(nèi)容，倡導(dǎo)在“卓越過程”中履行公益科普教育、媒體宣傳等社會責任，推進工程“品牌建設(shè)”。

圖3 航天重大工程項目卓越管理模式Fig.3 Excellence management model of major aerospace program

為實現(xiàn)科學與技術(shù)并舉、協(xié)同發(fā)展推進的目標，卓越管理模式在設(shè)計工程組織架構(gòu)時，還兼顧了科學家團隊和工程兩總系統(tǒng)的重要作用；在凝練工程文化時，將總體科學目標作為工程使命與愿景的深刻內(nèi)涵；在構(gòu)建工程管理模型時，將包括科學技術(shù)預(yù)見性研究、科學數(shù)據(jù)研究等在內(nèi)的科學探索作為模型中的重要單元；在設(shè)計工程目標時，將逐級分解的科學目標、技術(shù)目標作為卓越目標體系的重要指標。此外，作為該模式重要理論基礎(chǔ)的卓越績效理念，本身標準化水平與規(guī)范性要求高；體系組成要素中強調(diào)相關(guān)方利益、倡導(dǎo)協(xié)作共贏，符合貫徹軍民融合戰(zhàn)略的要求；針對復(fù)雜風險因素帶來的嚴峻挑戰(zhàn)，通過聚焦風險控制這一關(guān)鍵過程，并開展“關(guān)鍵過程的識別與設(shè)計”、“過程控制與改進”，實現(xiàn)風險防控的科學高效；它還強調(diào)綜合權(quán)衡工程效益，倡導(dǎo)以“最佳實踐”推動協(xié)調(diào)發(fā)展，與新發(fā)展理念及工程使命高度契合。

4 卓越管理模式在探月二期工程中的應(yīng)用

為有效化解探月工程中的管理難題，不斷提升工程總體的管理科學化、規(guī)范化水平，打造卓越的航天重大工程項目典范，基于上述管理模式，探索構(gòu)建了以履行工程總體“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證、總體設(shè)計、組織實施、考核評估”六大職能為主線，以“卓越領(lǐng)導(dǎo)、卓越過程、卓越結(jié)果”三大要素為核心的探月二期工程卓越項目管理體系。

4.1 卓越領(lǐng)導(dǎo)

通過頂層戰(zhàn)略規(guī)劃、組織體系構(gòu)建、工程文化凝練、管理模型設(shè)計、目標體系分解、內(nèi)外氛圍營造等工作，構(gòu)建協(xié)同高效的領(lǐng)導(dǎo)體系，并在工程總體層面履行“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證、總體設(shè)計”的職責。其中，“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證”職責體現(xiàn)在“前瞻性戰(zhàn)略設(shè)計”環(huán)節(jié)；“總體設(shè)計”職責貫穿“卓越領(lǐng)導(dǎo)”其他各個環(huán)節(jié)。

4.1.1 前瞻性戰(zhàn)略設(shè)計

為逐步探索形成月球與深空探測領(lǐng)域脈絡(luò)清晰的可持續(xù)發(fā)展路線，工程總體提早布局、協(xié)調(diào)有序地開展“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證”工作。其中，在“戰(zhàn)略研究”層面，組織國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)研究力量，根據(jù)當時的國家科學技術(shù)水平和綜合國力，在準確把握國際發(fā)展態(tài)勢、深入分析國家宏觀戰(zhàn)略等主要需求的基礎(chǔ)上，在2002年左右研究并提出探月工程“繞、落、回”三步走的發(fā)展戰(zhàn)略；在“規(guī)劃制定”層面，結(jié)合國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃制定的契機，組織對探月二、三期工程方案進行論證，并于2005年正式列入《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》；在“立項論證”層面，探月工程列入國家規(guī)劃綱要后，工程總體隨即組織開展了任務(wù)實施方案的深化論證工作，探月二期工程于2008年正式獲國務(wù)院批復(fù)立項，隨后又按此模式順利完成了探月三期工程的深化論證，并在2011年正式獲批立項。同時，為進一步規(guī)范指導(dǎo)立項論證工作，工程總體還提早制定了重大專項預(yù)先研究管理辦法等配套文件，對支撐工程實施方案的相關(guān)技術(shù)深化論證項目和應(yīng)提前開展的關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)項目的指南編制、組織實施等工作提出具體要求。當前，遵循“前瞻性戰(zhàn)略設(shè)計”有序銜接、層次推進的基本思想，工程總體正在根據(jù)航天強國建設(shè)的國家戰(zhàn)略需求，組織進行探月后續(xù)與深空探測領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略的深化研究和一系列重大工程項目的規(guī)劃制定工作。

4.1.2 高效型組織架構(gòu)

探月二期工程中成立了以國家國防科技工業(yè)局為組長單位，由發(fā)改委、科技部、財政部、教育部、中國工程院等國家有關(guān)部委，以及中國科學院、原總裝備部、航天科技集團公司、電子科技集團公司等工程各系統(tǒng)主管單位共同構(gòu)成的工程領(lǐng)導(dǎo)小組，行使最高指揮決策職能，并指導(dǎo)建立“橫向到邊、縱向到底”的研制管理組織體系，任命了分別負責行政指揮與技術(shù)決策的工程“總指揮”系統(tǒng)與“總師”系統(tǒng)，以及負責科學目標規(guī)劃設(shè)計、科學數(shù)據(jù)應(yīng)用研究的首席科學家。

4.1.3 創(chuàng)新型文化保障

以協(xié)同高效、探索創(chuàng)新和質(zhì)量保證等內(nèi)涵為核心的文化體系建設(shè)，是確保任務(wù)成功的重要基石。經(jīng)過總結(jié)凝練、迭代優(yōu)化，逐步構(gòu)建形成各要素有機組成、層層支撐的探月工程文化體系。它以“高標準、高質(zhì)量、高效率”的工程理念和“大局、開拓、協(xié)同、用心”的工作作風為基礎(chǔ)，遵循“國家利益至上、局部服從全局、質(zhì)量創(chuàng)造價值”的價值觀，凝練提出“探索宇宙未知、服務(wù)人類文明”的使命。同時，與依據(jù)“分步實施、關(guān)鍵先行、持續(xù)發(fā)展”等原則論證設(shè)計的探月工程“繞、落、回”三步走發(fā)展戰(zhàn)略相對應(yīng)，確定了“打造航天重大工程典范、引領(lǐng)深空探測事業(yè)發(fā)展”的愿景(見圖4)。

為使探月工程文化有效落地，更好地發(fā)揮其在工程研制建設(shè)中的指導(dǎo)作用，將它分解為質(zhì)量、協(xié)同和創(chuàng)新三個子文化。其中：在協(xié)同子文化中設(shè)計了7層次協(xié)同體系(見圖5)；質(zhì)量子文化主要由質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和價值觀等核心要素組成(見圖6)。

圖4 探月工程文化體系及發(fā)展戰(zhàn)略Fig.4 Culture system and development strategy of CLEP

圖5 探月工程協(xié)同子文化中的7層次協(xié)同體系Fig.5 Seven-level cooperation system of CLEP cooperation subculture

注：質(zhì)量政策為“形成以質(zhì)量評價為基礎(chǔ)的供方資質(zhì)認證和準入機制，建立激勵競爭機制，鼓勵采用先進質(zhì)量可靠性技術(shù)，推動品牌戰(zhàn)略建設(shè)”；質(zhì)量準則為“照章辦事、一次做對，嚴慎細實、缺陷為零，集中統(tǒng)一、大力協(xié)同，預(yù)防為主、持續(xù)改進，學習創(chuàng)新、追求卓越”；質(zhì)量規(guī)范為“工程質(zhì)量法規(guī)制度，質(zhì)量標準與規(guī)范，質(zhì)量管理體系文件”。圖6 探月工程質(zhì)量子文化內(nèi)涵及組成Fig.6 Connotation and composition of CLEP quality subculture

4.1.4 體系化管理模型

在探月工程文化指引下，針對組織管理復(fù)雜性、技術(shù)問題創(chuàng)新性與科學目標前瞻性等特點，創(chuàng)新我國航天系統(tǒng)工程項目運行管理模式[9]，探索建立了基于卓越績效評價體系的管理模型，作為指導(dǎo)工程總體和各系統(tǒng)研制建設(shè)階段相關(guān)工作的重要依據(jù)。

在設(shè)計模型時，將相關(guān)方需求與期望作為基本出發(fā)點和原始輸入；將工程領(lǐng)導(dǎo)力(領(lǐng)導(dǎo)機制、組織架構(gòu)、責任體系與目標管理系統(tǒng)等)和文化(使命、愿景、價值觀與理念等)作為“上層建筑”，用于指導(dǎo)工程研制建設(shè)全過程；將資源保障(人力資源、經(jīng)費保障、技術(shù)儲備、條件建設(shè)、合作伙伴關(guān)系、專業(yè)機構(gòu)與專家隊伍等)作為重要支撐。同時，與工程研制建設(shè)同步，對項目管理、系統(tǒng)工程、科學探索與任務(wù)實現(xiàn)等領(lǐng)域進行了有機融合。最后，將目標實現(xiàn)情況、科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)與管理創(chuàng)新、知識成果、社會效益與經(jīng)濟效益等，作為工程績效的綜合評價指標。

4.1.5 卓越型目標體系

首先，準確識別各領(lǐng)域利益相關(guān)方，按相關(guān)性等指標劃分關(guān)重度等級，利用多種方法識別其差異化需求與期望并分析排序，形成任務(wù)目標的輸入條件；結(jié)合探月工程“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定任務(wù)總體目標及實施計劃；從目標屬性(工程目標、科學目標、計劃目標和質(zhì)量目標等)和系統(tǒng)屬性(工程總體、探測器系統(tǒng)和運載火箭系統(tǒng)等)兩個維度，對具體目標和相應(yīng)指標進行細化分解，確定工程目標管理體系和多維卓越目標體系。工程研制建設(shè)過程中，始終關(guān)注各利益相關(guān)方的需求變化，運用“過程跟蹤、節(jié)點控制、里程碑考核”等系統(tǒng)工程管理方法監(jiān)控目標完成情況，對目標進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

4.1.6 協(xié)同化內(nèi)外環(huán)境

強調(diào)開展多層次多領(lǐng)域的溝通協(xié)調(diào)，在團隊內(nèi)部倡導(dǎo)形成主動參與、溝通合作與學習創(chuàng)新的良好氛圍。主要采取的措施包括：將中國航天“四個共同”(有問題共同商量、有困難共同克服、有余量共同掌握、有風險共同承擔)的優(yōu)良傳統(tǒng)，貫徹到項目團隊和工程研制建設(shè)全過程；系統(tǒng)建立并不斷完善關(guān)懷機制與激勵機制等。同時，為有效帶動主管部門、合作伙伴等相關(guān)方共同創(chuàng)造協(xié)作共贏的外部環(huán)境，根據(jù)PEM理論體系中“尊重合作伙伴”、“價值創(chuàng)造”和“社會責任與公民義務(wù)”等涉及利益相關(guān)方需求的核心價值觀，組織建立多樣化外部溝通機制與系統(tǒng)完善的外協(xié)管理體系。例如：部分主要研制單位通過共同開展技術(shù)攻關(guān)和成立聯(lián)合實驗室等方式，與優(yōu)質(zhì)供方形成緊密協(xié)作關(guān)系，為雙方長遠合作與可持續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

4.2 卓越過程

通過分析識別關(guān)鍵過程并進行過程設(shè)計與控制，開展工程與技術(shù)管理的全面創(chuàng)新實踐，履行重大工程社會責任等工作，構(gòu)建科學系統(tǒng)的過程控制與全面創(chuàng)新體系，并在工程總體層面履行貫穿各個環(huán)節(jié)的“總體設(shè)計、組織實施”職責。

4.2.1 關(guān)鍵過程識別與設(shè)計

首先，圍繞工程總體目標，從價值貢獻、風險可能性與影響程度等方面，明確關(guān)鍵過程識別準則；然后，采用例舉法、價值流等方法，識別各類過程管理要素，依據(jù)過程價值貢獻大小進行評價，確定對任務(wù)成敗具有重大影響的關(guān)鍵過程。在此基礎(chǔ)上，再綜合運用質(zhì)量功能展開(QFD)、價值鏈分析等方法，進一步設(shè)計關(guān)鍵子過程。探月二期工程中，共識別出“技術(shù)管理、質(zhì)量管理、進度管理和風險管控”4個關(guān)鍵過程，并詳細設(shè)計了與之對應(yīng)的23個關(guān)鍵子過程。

4.2.2 過程控制與改進

主要針對識別出的關(guān)鍵過程進行控制與改進，包括：①在技術(shù)管理方面，逐級分解總體指標和要求，建立技術(shù)責任體系，識別任務(wù)飛行剖面關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定研制技術(shù)流程，開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，嚴格技術(shù)狀態(tài)控制與接口管理等。②在質(zhì)量管理方面，建立工程質(zhì)量管理體系，制定一系列工程質(zhì)量政策規(guī)范，開展產(chǎn)品保證管理，推進量化質(zhì)量控制/零缺陷系統(tǒng)工程管理/數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等先進質(zhì)量管理方法的應(yīng)用，確保工程質(zhì)量管理的3個層次(研制單位抓質(zhì)量體系建設(shè)、工程指揮線抓質(zhì)量(產(chǎn)品)保證大綱實施、工程技術(shù)線抓系統(tǒng)(產(chǎn)品)可靠性)[2]在各系統(tǒng)協(xié)同推進、有效落實，形成工程整體卓越質(zhì)量能力。③在進度管理方面，采用甘特圖/里程碑/關(guān)鍵路徑/計劃評審等方法制定研制計劃，采用橫道圖/前鋒線比較法/S形曲線比較法等對計劃進行優(yōu)化調(diào)整。

4.2.3 全面創(chuàng)新與創(chuàng)新管理

為建立高效協(xié)同的工程創(chuàng)新體系，工程總體在管理體系與管理方法創(chuàng)新等方面進行了積極探索。①針對工程典型特征，以探測器系統(tǒng)研制為主線，以工程總體重點保障為抓手，創(chuàng)建了科學探索、項目管理、系統(tǒng)工程與任務(wù)實現(xiàn)有機結(jié)合的復(fù)雜巨系統(tǒng)和諧集成管理體系。②探索建立了適合深空探測任務(wù)特點、分階段質(zhì)量控制的產(chǎn)品保證體系，首次在國內(nèi)推行從方案設(shè)計源頭抓起并貫穿研制全過程的工程級產(chǎn)品保證總要求，創(chuàng)新應(yīng)用延伸式“質(zhì)量歸零”與“舉一反三”等多種質(zhì)量管理手段，形成航天零缺陷質(zhì)量管理與科學探索類任務(wù)特征相結(jié)合的工程質(zhì)量管理體系。③針對工程風險控制點多、風險可預(yù)知性差、殘余風險控制難和管理風險多元性等特點，建立并行多重約束下的多維動態(tài)風險管理體系，即從時間維、系統(tǒng)維和過程要素維等角度對技術(shù)和管理風險實施全方位動態(tài)管理。

在技術(shù)管理創(chuàng)新方面，針對工程關(guān)鍵技術(shù)多、實施難度大等特點，探索建立了以任務(wù)設(shè)計為牽引、技術(shù)攻關(guān)為助推、第三方技術(shù)支持和創(chuàng)新活動為支撐的多維技術(shù)創(chuàng)新管理體系，形成了統(tǒng)籌規(guī)劃與超前設(shè)計相結(jié)合的任務(wù)設(shè)計方法，建立了適度開放競爭的集智攻關(guān)模式。

4.2.4 履行社會責任

充分發(fā)揮重大工程的典型示范與引領(lǐng)帶動作用，主動踐行降本增效、節(jié)能環(huán)保等社會責任。其中包括：從任務(wù)頂層設(shè)計開始，合理規(guī)劃研制流程，通過迭代優(yōu)化和工藝改進，減少不增值環(huán)節(jié)；精心組織地面大型試驗和任務(wù)發(fā)射實施，消除安全隱患；充分彰顯國家利益，切實體現(xiàn)責任擔當，積極維護國際形象；策劃開展傳播科學精神、提升公民科學素養(yǎng)的系列活動等。

4.3 卓越結(jié)果

構(gòu)建系統(tǒng)全面的綜合績效評價體系，通過逐項檢查卓越目標實現(xiàn)情況、分析研究利益相關(guān)方的滿意度評價、總結(jié)梳理創(chuàng)新成就與知識成果、凝練形成最佳實踐標桿等，對探月工程整體業(yè)績和綜合績效水平進行測量、分析，并識別、提出持續(xù)改進和提升工程研制管理水平的具體方法和措施建議。在“卓越結(jié)果”管理中，工程總體層面負責履行貫穿各個環(huán)節(jié)的“考核評價”職責。

4.3.1 目標實現(xiàn)情況

通過嫦娥二號、三號兩次任務(wù)，探月二期工程卓越目標體系全面實現(xiàn)。其中，嫦娥二號圓滿完成了既定的技術(shù)驗證和科學探測任務(wù)，獲得了當時國際最高分辨率的全月球影像圖，此后又進行了任務(wù)拓展，國際上首次實現(xiàn)從月球軌道飛向日地拉格朗日L2點的環(huán)繞探測，首次對圖塔蒂斯小行星進行了超近距離飛越探測。嫦娥三號首次實現(xiàn)我國探測器在地外天體軟著陸和巡視勘察，使我國成為繼蘇聯(lián)、美國后第3個順利完成月球軟著陸任務(wù)的國家，標志著探月工程第二步戰(zhàn)略目標的全面實現(xiàn)。

作為一項科學探測任務(wù)，探月二期工程創(chuàng)造了顯著的社會效益與經(jīng)濟效益。工程突破了多項關(guān)鍵技術(shù)，形成了一批先進試驗方法，建立了一系列特種試驗設(shè)施，已在我國月球與深空探測后續(xù)任務(wù)及其他航天工程中得到廣泛應(yīng)用，并可拓展服務(wù)于其他相關(guān)領(lǐng)域。例如：工程研制建設(shè)了國際先進的深空測控網(wǎng)，可廣泛應(yīng)用于行星際測控通信；低溫接收機技術(shù)衍生出斯特林換能器和斯特林低溫冰箱等新產(chǎn)品；著陸緩沖技術(shù)則轉(zhuǎn)化應(yīng)用于橋梁撞擊防護、重大災(zāi)害空投救援等領(lǐng)域。

4.3.2 相關(guān)方評價與認可

探月二期工程在國內(nèi)獲得高度評價，也受到國際同行專家和社會各界的充分肯定。目前，工程全系統(tǒng)獲國家科技進步獎多項、全國質(zhì)量獎卓越項目獎1項、國家級集體榮譽稱號近20項，并有多人次獲國家級個人榮譽稱號。

4.3.3 創(chuàng)新成就與知識成果

探月二期工程的成功實施，突破了月球軟著陸、月面巡視勘察、深空測控通信與遙操作和運載火箭多窗口窄寬度發(fā)射等月球與深空探測領(lǐng)域多項關(guān)鍵技術(shù)，整體實力達到國際先進水平，其中全自主避障著陸、月夜生存等技術(shù)處于國際領(lǐng)先。取得了著陸區(qū)月殼淺層剖面結(jié)構(gòu)特性、月球外逸層水含量、月表微磁層和太陽風加減速現(xiàn)象等一大批原創(chuàng)性科學發(fā)現(xiàn)；進一步形成了中國特色重大科技工程管理方法，積累了豐富的管理經(jīng)驗，取得了復(fù)雜巨系統(tǒng)和諧集成管理體系、具有科學探索特色的質(zhì)量管理體系等多項管理創(chuàng)新成果。這些成果正在應(yīng)用于以嫦娥四號任務(wù)和首次火星探測任務(wù)為代表的后續(xù)月球與深空探測工程項目，并可為其他重大科技專項工程的組織實施提供有益借鑒。

為規(guī)范探月工程的知識產(chǎn)權(quán)管理，有效保護科技創(chuàng)新成果，充分發(fā)揮其對國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的推動作用，工程總體制定了《探月工程知識產(chǎn)權(quán)全過程管理辦法》，建立了面向工程總體和五大系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，明確了有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)專利等工程創(chuàng)新成果的登記、評審及管理要求，強調(diào)各研制單位應(yīng)創(chuàng)造有利條件并鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和成果推廣轉(zhuǎn)化。截至2016年5月，工程全系統(tǒng)已形成150余項專利、50余件軟件著作權(quán)和15項標準，出版9部專著，在國內(nèi)外各類期刊發(fā)表1000余篇專業(yè)技術(shù)論文。

4.3.4 最佳實踐

探月二期工程凝練形成多項具有廣泛應(yīng)用價值的最佳實踐。其中包括：①在集成管理方面，通過復(fù)雜巨系統(tǒng)和諧集成管理體系、7層次協(xié)同研制體系，形成國家重大科技專項工程的系統(tǒng)保障模式。②在風險管理方面，通過并行多重約束下的多維動態(tài)風險管理模式，以及提前啟動技術(shù)攻關(guān)、條件建設(shè)與工程研制同步推進的高效管理模式，有效控制了工程風險。③在安全管理方面，國內(nèi)首次提出并建立了航天器用同位素熱源的全周期管理監(jiān)控體系，首次探索并初步形成深空探測任務(wù)涉核發(fā)射應(yīng)急管理模式，有效填補了我國深空探測領(lǐng)域涉核安全防護與管理的空白。④在知識管理方面，提出并建立了知識產(chǎn)權(quán)行政專員與技術(shù)專員密切結(jié)合的“雙專員”管理體系，總結(jié)形成一套重大科技專項工程全生命周期知識產(chǎn)權(quán)管理模式。此外，工程主要技術(shù)骨干和管理人員還應(yīng)邀與國內(nèi)多個行業(yè)領(lǐng)域單位進行了管理經(jīng)驗探討與創(chuàng)新成果交流。

5 結(jié)束語

本文針對航天重大工程項目研制管理中存在的主要問題與挑戰(zhàn)，以系統(tǒng)科學的基本思想、卓越績效的理念方法和中國航天的工程實踐經(jīng)驗為指導(dǎo)，研究并提出以履行工程總體“戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、立項論證、總體設(shè)計、組織實施、考核評估”職責為主線，由“卓越領(lǐng)導(dǎo)、卓越過程、卓越結(jié)果”三大要素構(gòu)成的卓越項目管理模式。結(jié)合探月二期工程的成功實踐，系統(tǒng)闡述了該模式的體系組成，驗證了其適用性和推廣應(yīng)用價值。后續(xù)將進一步深入研究卓越績效理論，創(chuàng)新實踐卓越管理模式，不斷總結(jié)凝練航天系統(tǒng)工程項目先進管理方法并進行深化融合，有力促進“空間科學、空間技術(shù)、空間應(yīng)用全面發(fā)展”，積極推動全面建成航天強國戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

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(編輯：夏光)

Research on Excellence Management Model for Major Aerospace Programs

ZHANG Zhe LIU Jizhong LIU Tongjie WANG Qiong

(Lunar Exploration and Space Engineering Center,Beijing 100037,China)

The goal of China major aerospace programs is “continual striving for excellence while tackling tough”. The sustainable development of strategic route,scientificalness of the management system,integration of system methods,systematic of assessment and the other problems need to be solved during program development management. Based on the worldwide adopted and applied performance excellence model,an excellence management model for major aerospace programs is proposed to solve the problems above. This model is guided by the basic idea of system science,the concept of performance excellence and the engineering practice of China aerospace program,with the core elements of “excellent leadership,excellent process and excellent result”. Its connotation is systematically expounded combining its specific application in the Phase II project of CLEP (Chinese Lunar Exploration Program). Engineering practice shows that the proposed model is suitable for the development and management of major aerospace programs,and has a prospective value to promote its application.

major aerospace program； excellence management model； performance excellence； CLEP (Chinese Lunar Exploration Program)

2017-03-06；

2017-03-28

國家重大科技專項工程

張哲，男，碩士，高級工程師，從事深空探測工程總體與航天測控通信技術(shù)研究工作。Email:cnclepzz@126.com。

V57

A

10.3969/j.issn.1673-8748.2017.02.018