曹冬梅+張曉

【摘 要】為了進(jìn)一步激發(fā)申請人的專利創(chuàng)造水平，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2012年頒布《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》來解決企業(yè)需求，加快專利優(yōu)先審查的步伐，更好為企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)，實施4年多以來，雖然解決了一部分問題，但目前已無法滿足申請人日益增長的加快審查需求。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；專利；審查制度；優(yōu)先審查

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略的深入實施，知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益突出，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的依賴，尤其對核心專利技術(shù)快速授權(quán)的緊迫性需求日益加大。各省每年專利申請量的大幅度攀升，專利井噴式涌現(xiàn)使得現(xiàn)有專利審查工作大量積壓，專利的授權(quán)周期一般維持在22-30個月左右時間，對于急需在國內(nèi)及相關(guān)國家實現(xiàn)技術(shù)布局和商業(yè)目的的申請人來說，盡早獲得專利審查并授權(quán)是其技術(shù)戰(zhàn)略至關(guān)重要的一步，國務(wù)院于2015年發(fā)布了一系列鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)的政策措施，包括《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好新形勢下就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》等文件指出，對小微企業(yè)亟需獲得授權(quán)的核心專利申請予以優(yōu)先審查，這樣的現(xiàn)狀促使優(yōu)先審查變成了迫切的社會需求。為了解決這日益突出的問題，進(jìn)一步激發(fā)申請人的專利創(chuàng)造水平，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2012年頒布《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》來解決企業(yè)需求，加快專利優(yōu)先審查的步伐，更好為企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)，實施4年多以來，雖然解決了一部分問題，但目前已無法滿足申請人日益增長的加快審查需求。

一、專利申請加快審查方式

目前我國專利領(lǐng)域的加快審查方式有兩種：1、對于國內(nèi)新申請，一般發(fā)明/實用新型采取優(yōu)先/加快審查，條件是必須是電子申請，發(fā)明要進(jìn)入實審階段，加快被受理兩個月出第一次審查意見通知書，一年內(nèi)審結(jié)；2、對于向外申請或pct申請，一般可通過pph專利高速公路形式加快審查，在至少可能取得一項授權(quán)前景正向?qū)彶橐庖姷那疤嵯?，通過pph形式在國外申請專利以達(dá)到在所在國家快速授權(quán)的目的。

二、我國加快審查的現(xiàn)狀

（一）對于國內(nèi)新專利申請，目前一般做法是采取優(yōu)先審查來實現(xiàn)申請人想要早日授權(quán)目的，現(xiàn)階段我國對于優(yōu)先審查的專利有嚴(yán)格要求，必須是新能源、環(huán)保、pct申請等領(lǐng)域才可以辦理優(yōu)先審查，限制條件較多，所以僅有一小部分能獲得優(yōu)先審查，絕大部分申請人無法取得這樣機(jī)會，這是目前比較突出的問題，比如對于專利大省江蘇來說，申請量基數(shù)每年不斷攀升，僅2015年專利申請量就達(dá)50萬之多，能優(yōu)先審查的專利申請不到千件，占不到總量申請量的0.2%。加快比例的相對較少，使得很多企業(yè)比如電子、信息技術(shù)等行業(yè)，這種和時間賽跑、新舊更替周期特別快的企業(yè)產(chǎn)品來說，能快速授權(quán)就是企業(yè)的生命線，而現(xiàn)階段國家依照優(yōu)先審查辦法對各省加快審查指標(biāo)控制和行政審批局限性給申請人帶來諸多方面的限制，給企業(yè)專利技術(shù)投入市場的戰(zhàn)略規(guī)劃帶來極大阻力。

（二）對于向外申請或pct國際專利申請，想要在國外盡快獲得授權(quán)，目前一般采取pph（專利審查高速公路）方式，目前我國已與美日韓歐五國簽訂了ip5和中俄等多國簽訂了pph協(xié)定，pph這種方式的選定相當(dāng)于提供了一種進(jìn)入國家階段的優(yōu)先審查方式，并不代表pph國家雙方對授權(quán)的認(rèn)可度趨于一致。pph的實現(xiàn)可以降低申請人成本，縮短審查周期，在協(xié)議國更快得到專利授權(quán)。

三、國外一些專利強(qiáng)國對于加快審查采取的措施

（一）美國專利商標(biāo)局（USPTO）針對專利申請人的不同需求開展了多種方式的加快審查，其中既有制定的長期政策，也有靈活開展的試點(diǎn)項目。前些年，在美國申請專利是一個較長的過程，從提交專利申請至最終審查平均要22個月時間，近年來，隨著知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位的升高，快速授權(quán)成為企業(yè)專利技術(shù)發(fā)展的重要依托，美國專利局推出了一系列加快審查程序，包括：track1、AE、pph、會晤和年齡/健康等多種加快審查方式，全方位的覆蓋整個專利客體，更多的選擇性使得申請人可按自身的需求選擇適合自己加快方式。1、AE（普通加快審查）方式；2006年8月25日開始，申請人可請求USPTO對其申請進(jìn)行普通加快審查，啟動條件首先必須是電子方式提交，其次申請人需繳納額外加快審查費(fèi)用每件130美元（主題涉及環(huán)境質(zhì)量、能源、反恐則無須繳納），另外申請的獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，不能含有多項從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求，申請人必須愿意進(jìn)行關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)及申請的專利性等問題的會晤；AE的審查程序是自申請日起12月內(nèi)給出最終決定，不適用PCT國家階段申請、復(fù)審等。如uspto在審查中的申請發(fā)出單一性要求時，分案申請也滿足AE，另外申請人必須進(jìn)行預(yù)審查檢索并提供詳細(xì)說明和支持文件，申請人必須詳細(xì)解釋權(quán)利要求和對比文件的區(qū)別，從上述的說明可見AE提供了一種快速授權(quán)的方式，但是由于其條件比較嚴(yán)格，還會對后續(xù)訴訟帶來潛在風(fēng)險導(dǎo)致申請人不愿意利用AE程序，但對于迫切需要獲得專利已進(jìn)行訴訟的，申請人會采取此方式；2、track1（優(yōu)先審查）為美國的申請人提供了一套全面而靈活的專利申請?zhí)幚砟Ｊ剑?011年5月4日啟動該項目，開始受理專利申請優(yōu)先審查請求，使得專利申請在12個月內(nèi)得到審查，2個月出第一次審查意見通知，平均持續(xù)時間6個月不到，啟用track1程序不需要提交檢索支持文件，但有名額限制，每年1萬件，uspto會定期在官網(wǎng)公布剩余名額，官費(fèi)4800美元，小微企業(yè)為2400美元，美國專利商標(biāo)局將采取和其他標(biāo)準(zhǔn)審批費(fèi)用類似的減免措施，就該計劃相關(guān)的申請費(fèi)用給予50%的減免。該種方式適合關(guān)鍵產(chǎn)品及工藝，時效性強(qiáng)且授權(quán)至關(guān)重要的場合，小微實體企業(yè)可選；3、pph方式，是專利審查高速公路，首次申請為與USPTO簽署PPH協(xié)議的專利局，二次申請進(jìn)入美國，這種機(jī)制下當(dāng)首次申請或較早審查的異國專利局決定授權(quán)某項專利時，根據(jù)申請人請求在另一個pph專利局可以相應(yīng)在滿足一定條件下這種加快審查機(jī)制，不需要申請人繳納額外費(fèi)用，但其并不是相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，只是便于申請人的加快審查機(jī)制而已。各國按照具體的本國制度進(jìn)行審查；4、一審會晤，只適合發(fā)明專利，參審的發(fā)明必須符合權(quán)利要求總數(shù)不得超過20項，不得包含3個以上的獨(dú)立權(quán)利要求。申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快，會晤也會加快授權(quán)；5、對于年長者或健康問題的特殊申請人的加快方式，這種方式對于一定年齡要求的申請人或健康問題的申請人基于人道主義的優(yōu)惠政策扶持。不需要支付任何費(fèi)用，不同于AE方式全程加快的步驟，此種情形的專利申請只在第一次審查意見通知書后就不再享受加快方式。

由此可見，USPTO的加快審查制度具有科學(xué)性和針對性，既有一通過程的加快，也有全過程的加快，滿足了不同的技術(shù)領(lǐng)域和不同類型申請人的需求，體現(xiàn)了政策制定的靈活多樣性。

（二）2013年日本政府提出了“十年內(nèi)將日本建成為世界頭號知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”的目標(biāo)，在2016年的新年致辭中日本特許廳（下稱JPO）長官又提出計劃創(chuàng)建“世界上速度最快、質(zhì)量最高的審查制度”為了實現(xiàn)該目標(biāo)，日本政府采取了一系列措施來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)用，在加速授權(quán)方面，日本政府采取了加快審查制度、pph渠道、一攬子審查和電視會晤等加快方式，便于申請人選擇其中一種方式來加速專利的授權(quán)保護(hù)，滿足日益增長的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。

四、關(guān)于我國加快專利審查工作的幾點(diǎn)建議

針對目前我國專利在加快審查存在的問題及對國外加快審查制度的分析借鑒，提出以下幾個方面的建議：

（一）減少地方行政審批的干預(yù)

目前我國的優(yōu)先審查制度是按照不同技術(shù)領(lǐng)域的審查能力、上一年度的授權(quán)量及本年度待審量等因素制定出下一個年度各省優(yōu)先審查的數(shù)量，且有“配額”限制，，有限的名額使得申請人拿到優(yōu)先審查的資格比較困難，同時，辦理優(yōu)先審查在程序上并不十分簡單，申請人首先需要去去各省知識產(chǎn)權(quán)局行政審批部門獲得優(yōu)先審查的審批蓋章，行政人員在審查時，僅憑借現(xiàn)有的資料對專利本身是否符合優(yōu)先審查辦法很難做出科學(xué)合理的評判，這是我國目前的優(yōu)先審查制度在流程方面的不科學(xué)性。應(yīng)借鑒美國的優(yōu)先審查做法，由專利局統(tǒng)一受理優(yōu)先審查請求，由專利審查員對專利本身是否符合優(yōu)先審查辦法規(guī)定的新能源、新技術(shù)等做出科學(xué)合理的判斷，從專業(yè)角度對專利申請人進(jìn)行優(yōu)先審查的資格認(rèn)定，這樣更有利于國家從總體上把控優(yōu)先審查的公平性和先進(jìn)性。

（二）加快優(yōu)先審查數(shù)據(jù)公開的步伐

我國現(xiàn)行專利優(yōu)先審查的大數(shù)據(jù)未對外公眾公開，申請人及各省市行政審批機(jī)關(guān)在做出加快審批時，沒有一個橫向的數(shù)據(jù)作比較，不能更好的掌握優(yōu)先審查信息動態(tài)。國外優(yōu)先審查數(shù)據(jù)是公開可查閱的，公眾可以根據(jù)數(shù)據(jù)做需求判斷，幫助企業(yè)從數(shù)據(jù)上對某些領(lǐng)域目前的需求率反映作出分析研究，相應(yīng)的對專利加快審查范圍做出部署。

（三）加大申請人優(yōu)先審查的扶持力度

申請人進(jìn)行加快審查時首先要向國家局專利檢索中心提交材料并交納檢索費(fèi)才能獲取檢索報告，檢索費(fèi)用每件高達(dá)1500元，相比于美國和日本對中小企業(yè)的優(yōu)惠扶持政策及對年齡和健康等人群的惠民辦法，我國也應(yīng)該調(diào)整經(jīng)濟(jì)杠桿傾向度，在優(yōu)先審查資金支撐方面做出一些相應(yīng)的調(diào)整，如檢索報告費(fèi)用的補(bǔ)助或減免等政策，這使得申請人尤其是中小企業(yè)無需因為經(jīng)濟(jì)壓力而放棄加快程序的申請，使知識產(chǎn)權(quán)制度更加親民。目前我國只有廣東省制定實施了優(yōu)先審查補(bǔ)助辦法，每件優(yōu)先審查可減免50%的費(fèi)用，此類優(yōu)惠政策可以幫助申請人更有效地利用優(yōu)先審查機(jī)制加快專利申請的審查進(jìn)度，建議在全國范圍內(nèi)由國家局層面全面推廣。

（四）以申請人為導(dǎo)向，增加加快審查方式的多樣性

目前，我國國內(nèi)加快審查的方式只有優(yōu)先審查方式，比較單一，靈活性不夠，可供申請人選擇性不多。1、可以借鑒美國加快審查做法，選擇直接track1方式但需要額外高費(fèi)用或者AE加快方式，額外費(fèi)用相對少，但需提交的材料比較復(fù)雜的加快方式，這樣企業(yè)根據(jù)自身的需求做出判斷，選擇更有利加快方式。2、可以借鑒日本jpo在申請專利的同時就提出優(yōu)先審查的請求，對于非常急需授權(quán)的企業(yè)可以多一份選擇的機(jī)會。3、可以參考美國和日本的電話會晤方式加快審查，目前我國專利局在各省的派出機(jī)構(gòu)均有直接和國家局聯(lián)系的會晤系統(tǒng)，充分利用各地代辦處的現(xiàn)有會晤資源形式完成加快專利審查目的。4、對于年齡在65歲以上或患有疾病的申請人，可以采取更人性化的審查機(jī)制，給予綠色通道方式進(jìn)行專利加快審查，可以借鑒美國的一通加快審查，體現(xiàn)以人為本，更好為申請人服務(wù)的理念。

（五）增加pph加快方式在協(xié)議國的授權(quán)認(rèn)可度

加快與世界各國簽訂pph協(xié)議，加大pph的宣講會，讓我國申請人享受在協(xié)議國申請專利能享受的平等待遇，降低企業(yè)成本，縮短審查周期，pph加快審查形式不應(yīng)該僅僅是一種國外的普通加快審查的流程方式，更需要在協(xié)議雙方國家授權(quán)的認(rèn)可程度上的進(jìn)一步提高，如在國內(nèi)有一項授權(quán)的前景下，在協(xié)議國也能快速確權(quán)。

綜上所述，我國的審查制度可以借鑒Uspto和日本特許廳的這些靈活和健全的加快審查政策，從各個方面不同層次全方位的幫助申請人選擇合適的加快審查方式，給予申請人更多的選擇空間。從而有效地提升專利審查工作，進(jìn)一步激發(fā)申請人的創(chuàng)造活力，優(yōu)化我國專利整體布局，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，為我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)保駕。

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