［美］馬克·圖什奈特 著 王 鍇 侯瑞娜 譯

比較憲法的可能性（下）*

［美］馬克·圖什奈特 著 王 鍇 侯瑞娜 譯**

五、拼 湊

Claude Lévi-Strauss區(qū)分了工程師和拼湊者。[1]參見LéVI-STRAUSS，THE SAVAGE MIND 17. University of Chicago Press, 1966.根據(jù)Claude Lévi-Strauss的說(shuō)法，工程師根據(jù)心中的計(jì)劃尋找有用的材料，然后使用組裝的或者設(shè)計(jì)的工具去加工那些材料，進(jìn)而完成工程計(jì)劃。與工程師不同，拼湊者使用“手頭的任意工具和材料”（它們與現(xiàn)有的計(jì)劃或者實(shí)際上與任何一個(gè)特定的工程都不相關(guān)），所實(shí)現(xiàn)的是更新或者豐富庫(kù)存的所有偶然的、隨機(jī)的結(jié)果。[2]前引[1]，LéVI-STRAUSS書，第17頁(yè)。憲法制定者和解釋者發(fā)現(xiàn)自己身處一個(gè)知識(shí)與政治并存的世界，這里給他們提供了各種“近在手邊”的概念，它們之中并非所有都以一種融貫的方式相互聯(lián)系。作為工程師，他們將這些概念分類，并且根據(jù)某些基礎(chǔ)的概念架構(gòu)將它們組合成一部憲法。作為拼湊者，他們用隨機(jī)拿到的第一個(gè)東西來(lái)解決他們正在面對(duì)的問(wèn)題。Lévi-Strauss的洞見是：將文化的大部分領(lǐng)域理解為一項(xiàng)工程建設(shè)，這是一種誤解。恰恰相反，他爭(zhēng)辯道，文化更多的是拼湊的產(chǎn)物。

我們同樣可以將這種深刻見解運(yùn)用到憲法制定和憲法解釋中。我利用拼湊的觀點(diǎn)探索答案，以解決在使用特殊策略解釋憲法的過(guò)程中所遇到的難題，使高度合理化的文本主義與某些原旨主義的形式聯(lián)系起來(lái)。這個(gè)論證用最溫和的方式建議，我們應(yīng)該將一些憲法條款理解為妥協(xié)的產(chǎn)物，這些妥協(xié)不依賴于任何單個(gè)原則。然而，該建議并不限于此，而是擴(kuò)張到了一個(gè)更一般的解釋的視角，首先產(chǎn)生了憲法是理性審議（包括理性妥協(xié)）結(jié)果的觀念。其次產(chǎn)生了解釋不是對(duì)解釋者的文化所產(chǎn)生的法律素材的改變和堆砌。接下來(lái)我會(huì)簡(jiǎn)要地討論一下功能主義和表現(xiàn)主義的方法有可能限制了對(duì)那些似乎“近在手邊”的材料使用的可能性，最后我的結(jié)論表明，盡管如此，最近對(duì)比較憲法的興趣顯示了域外經(jīng)驗(yàn)如何變得為美國(guó)憲法學(xué)者所用，因?yàn)樗麄儼l(fā)現(xiàn)自己正在參與世界范圍內(nèi)的法律文化的形成。

（一）作為批評(píng)源頭的拼湊

Scalia大法官在Printz v. United States案中建議，設(shè)計(jì)憲法可以借鑒域外的憲法經(jīng)驗(yàn)。[3]參見Printz v. United States, 521 U.S. 898, 921 n.11 (1997).審視憲法是如何構(gòu)建的也可以指導(dǎo)我們解釋我們自己的憲法，拼湊的概念在這里也許是有用的。

考慮到對(duì)任何特定的憲法都有兩種固定的解釋。一種解釋，憲法是一部緊湊完整的文件，其中的每一部分都與其他部分精確地結(jié)合在一起，從而使全部?jī)?nèi)容構(gòu)成一個(gè)和諧的整體。在解釋這樣的憲法時(shí)，我們認(rèn)為采納保留憲法本身結(jié)構(gòu)完整性的解釋方法是比較恰當(dāng)?shù)?。拼湊描述的是另一種解釋：一部憲法是由起草者在處理特殊問(wèn)題時(shí)從手邊碰巧存在的條款中隨機(jī)挑選的內(nèi)容拼湊而成的。存在很多解釋這種類型憲法的方法，但是采納歸因于制憲者意圖的保留憲法結(jié)構(gòu)完整性的解釋也許并不是其中的一種方法。[4]在這里明確一下是很重要的。除了與設(shè)計(jì)者的意圖保持一致之外也許還有理由可以解釋一部憲法，似乎它就是結(jié)構(gòu)完整的文件。我的論斷僅僅是：只要憲法是拼湊而成的，以原旨主義的理由來(lái)解釋就沒(méi)有意義。

美國(guó)憲法是一部緊湊完整的文件，還是拼湊的產(chǎn)物？聯(lián)邦黨人文集開篇就表明：紐約人民以及國(guó)家的其他人民被授予唯一的機(jī)會(huì)去決定“人類社會(huì)是否真的有能力通過(guò)深思熟慮以及自由選擇來(lái)組建良好的政府，或者他們永遠(yuǎn)命中注定要依賴機(jī)遇和武力來(lái)構(gòu)建政治憲法”。[5]THE FEDERALIST No. 1, at 33 (Alexander Hamilton) (Clinton Rossiter ed., 1961) 這個(gè)獨(dú)一無(wú)二的斷言出自于聯(lián)邦黨人文集的開篇聲明：這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)交給“這個(gè)國(guó)家的人民來(lái)決定”。用Lévi-Strauss的話說(shuō)，漢密爾頓正在主張：美利堅(jiān)合眾國(guó)的人民將成為構(gòu)建美國(guó)憲法的工程師。

然而，也有不少人反對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)，他們主張：在制定憲法的時(shí)候，許多條款都是妥協(xié)的產(chǎn)物。[6]參見，如Perpich v. Department of Defense, 496 U.S. 334, 340 (1990)（描述了依靠國(guó)家正規(guī)軍會(huì)讓人恐懼，“不依靠正規(guī)軍而依靠未經(jīng)充分訓(xùn)練的軍人會(huì)帶來(lái)危險(xiǎn)”，在恐懼和危險(xiǎn)的妥協(xié)中出現(xiàn)了憲法第1條第8款第16句話）；Oregon v. Mitchell, 400 U.S. 112, 119 n.2 (1970) (Black, J.)（將第1條第4款描述為對(duì)下列兩種人群的妥協(xié)：有人“希望國(guó)家對(duì)各州官員以及聯(lián)邦官員的選舉享有最終決定權(quán)”，有人“希望國(guó)會(huì)制定法律規(guī)制國(guó)家的選舉”）；Dooley v. United States, 183 U.S. 151, 168 (1901)（稱“通過(guò)多數(shù)決規(guī)制貿(mào)易以及出口免稅 是憲法中最顯著的妥協(xié)之一”）；Pollock v. Farmers' Loan & Trust, 157 U.S. 429, 563-64 (1895)（描述了這樣一種妥協(xié)：在分配代表席位和征收直接稅時(shí)，將一個(gè)黑奴視為五分之三的白人）。對(duì)最后一種妥協(xié)的解釋性說(shuō)明，參見Bruce Ackerman, Taxation and the Constitution, 99 COLUM. L. REV. 1 (1999).詹姆斯·麥迪遜在第一次國(guó)會(huì)會(huì)議反對(duì)建立國(guó)家銀行時(shí)說(shuō)：“這不是在作假，每一次在憲法中增加或者刪除條文都是體系性思考的結(jié)果。這不是任何人工的，尤其是一小撮人工作的產(chǎn)物?！盵7]2 ANNALS OFCONG. 1899 (1791).在早期Hylton v. United States的案子中William Patterson法官指出：“一直以來(lái)人們都將憲法視為一個(gè)調(diào)和系統(tǒng)；它是相互犧牲、相互讓步的產(chǎn)物；它是妥協(xié)的后果?！盵8]Hylton v. United States, 3 U.S. (3 Dall.) 171, 177-78 (1796).Joseph Story大法官?gòu)倪@段話得出一個(gè)解釋：因?yàn)椤霸S多憲法條款都關(guān)涉對(duì)相互沖突的利益和意見的妥協(xié) 沒(méi)有統(tǒng)一的解釋規(guī)則可以適用，即使它沒(méi)有積極地要求，也不允許在特定條款的實(shí)際適用中進(jìn)行改變”。[9]Prigg v. Pennsylvania, 41 U.S. (16 Pet.) 539, 610 (1842).我應(yīng)該指出，有人會(huì)拒絕遵從Prigg和Pollock所給出的解釋性引導(dǎo)，因?yàn)樗麄兊囊龑?dǎo)贊同（前一案例明示了這種意思，后一案例則表現(xiàn)為暗示）旨在確保主張蓄奴的南方遵守憲法而作出的妥協(xié)。

Story大法官提到一些影響特定條款的妥協(xié)。更普遍地說(shuō)，我們也許看到了憲法的更大結(jié)構(gòu)，如總統(tǒng)制或者聯(lián)邦制，或者憲法作為一個(gè)整體、作為一個(gè)緊湊的或者妥協(xié)的產(chǎn)物。[10]我應(yīng)該強(qiáng)調(diào)一下，我這里并不是說(shuō)，通過(guò)“妥協(xié)”，引起對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性原則進(jìn)行改善的理性調(diào)整使得人民可以完成使命進(jìn)而繼續(xù)自己的生活，而是一項(xiàng)決議起到了這樣的作用。Wiktor Osiatyński，一個(gè)波蘭法學(xué)家，比較了妥協(xié)的憲法和有原則的憲法。[11]參見Wiktor Osiatyński, The Constitution-Making Process in Poland, 13 LAW & POL'Y 125, 129-30 (1991).經(jīng)過(guò)比較之后，他認(rèn)為妥協(xié)是沒(méi)有原則的。根據(jù)這一觀點(diǎn)，我們可以將一個(gè)原則結(jié)構(gòu)強(qiáng)加于一個(gè)妥協(xié)的憲法，但是我們不能通過(guò)援引憲法解釋中的原旨主義理論來(lái)為我們的行為辯護(hù)。

在把憲法視為緊湊完整的和視為拼湊的產(chǎn)物的區(qū)分中，我們可以看到近來(lái)發(fā)展一種緊湊完整的憲法的努力，從中創(chuàng)建了一個(gè)單一的、只負(fù)責(zé)執(zhí)行法律的行政機(jī)構(gòu)。[12]總結(jié)一下這個(gè)論斷：Steven Calabresi和Kevin Rhodes一開始就指出了憲法第2條和第3條在語(yǔ)言上的并列關(guān)系以及它們與第1條之間的區(qū)別。第1條給予國(guó)會(huì)的權(quán)力是“此處規(guī)定的”；第2條和第3條將行政權(quán)和司法權(quán)分別“授予”總統(tǒng)和法院。第2條和第3條都規(guī)定這些權(quán)力“應(yīng)該”被授予，對(duì)那個(gè)詞匯的最好解釋是這些權(quán)力“必須”被授予。參見Steven G. Calabresi & Kevin H. Rhodes, The Structural Constitution: Unitary Executive, Plural Judiciary, 105 HARV. L. REV. 1153, 1199-1200 (1992).第3條授權(quán)國(guó)會(huì)規(guī)制最高法院司法權(quán)的權(quán)力以及設(shè)立低級(jí)法院的權(quán)力，明確地說(shuō)那可以做廣義解釋。與之不同，第2條只是給予國(guó)會(huì)有限的權(quán)力授權(quán)法院或者部門首長(zhǎng)任命下級(jí)官員。Calabresi和Rhodes認(rèn)為，國(guó)會(huì)在第2條中所享有的權(quán)力明顯比第3條中關(guān)涉司法的權(quán)力要狹窄；那些捍衛(wèi)法院權(quán)力反對(duì)剝離司法權(quán)的人應(yīng)該會(huì)找到更加有說(shuō)服力的文字來(lái)解釋捍衛(wèi)總統(tǒng)的權(quán)力反對(duì)并行地侵犯行政權(quán)。參見Calabresi & Rhodes文，第1192-1193頁(yè)。［Calabresi和Rhodes指出，第3條通常使用“all（所有的）”這一單詞表示“every（每一個(gè)）”的意思；第2條通常將“all”當(dāng)作占位符，或者作為“the”的替換詞。參見Calabresi & Rhodes前文，第1185頁(yè)。但是他們并不在意這個(gè)差別。參見Calabresi & Rhodes文，第1193頁(yè)。］此外，第3條列舉了九項(xiàng)司法權(quán)可以適用的范圍；第2條也有列舉事項(xiàng)，但與第3條相比，它們并不是行政權(quán)獨(dú)占的領(lǐng)域。參見Calabresi & Rhodes文，第1195-1196頁(yè)。 最后也是最重要的，第3條創(chuàng)立了多元的司法系統(tǒng)，擴(kuò)大了國(guó)會(huì)享有實(shí)權(quán)從而向第3條所規(guī)定的法院分配任務(wù)的可能性，而第2條確立了單一的總統(tǒng)，他享有所有行政事務(wù)的最終決定權(quán)。參見Calabresi & Rhodes文，第1203-1204頁(yè)。統(tǒng)一執(zhí)行的主張必須要準(zhǔn)確詳細(xì)地加以說(shuō)明。不是說(shuō)在廣泛的活動(dòng)中將法律執(zhí)行權(quán)交給直接隸屬于總統(tǒng)的官員是有意義的。Steven Calabresi和Saikrishna Prakash所提供的大多數(shù)原旨主義素材僅僅支持這個(gè)命題。參見Steven G. Calabresi & Saikrishna B. Prakash, The President's Power to Execute the Laws, 104 YALE L.J. 541 (1994).下面這個(gè)主張更加有說(shuō)服力：在總統(tǒng)的同意下，國(guó)會(huì)兩院的多數(shù)通常可以排除立法者的影響，但是有時(shí)國(guó)會(huì)兩院的絕對(duì)多數(shù)可以不顧總統(tǒng)的反對(duì)而作出決定——在某些場(chǎng)合下，如果能給人民提供更好的善治的話，法律可以由非隸屬于總統(tǒng)的人員來(lái)執(zhí)行。參見Lawrence Lessig & Cass R. Sunstein, The President and the Administration, 94 COLUM. L. REV. 1, 8 n.21 (1994)（描述了“當(dāng)代的中央集權(quán)觀點(diǎn)”）；參見Lessig & Sunstein文，第41頁(yè)（描述了替代性觀點(diǎn)，即“一些權(quán)力明顯地落入‘行政’領(lǐng)域（制憲者使之具有合憲性），但是他們相信應(yīng)該根據(jù)所爭(zhēng)議的權(quán)力的價(jià)值或者功能從實(shí)用主義的立場(chǎng)來(lái)進(jìn)行平衡地分配權(quán)力”）。在Calabresi和Prakash文章中的備選方案里所作出的選擇幾乎全部是文本主義和結(jié)構(gòu)主義的討論而不是原旨主義的討論。參見Calabresi & Prakash文，第620-622頁(yè)。從建國(guó)時(shí)期所導(dǎo)出的一個(gè)引證可以支持它的這一結(jié)論。參見Calabresi & Prakash文，第622頁(yè)［引用了Frank H. Easterbrook, Presidential Review, 40 CASE W. RES. L. REV. 905, 921 (1989-1990) (引自James Wilson)］。下文的目標(biāo)是從原旨主義的角度來(lái)弱化憲法解釋中嚴(yán)格的文本主義。[13]盡管Calabresi和Rhodes偶爾會(huì)臨時(shí)提到原旨主義，但是他們的文章幾乎全部是文本主義的觀點(diǎn)。參見前引[12] ，Calabresi & Rhodes文, 第1189頁(yè)（提及了“正式、原始地訂立憲法第3條的過(guò)程”）；前引[12] ，Calabresi & Rhodes文, 第1213頁(yè)（提到了“文本主義的原旨主義理論”）。作者回歸到原旨主義的立場(chǎng)論辯道，可以允許法院不按照既定的解釋而根據(jù)最初的理解辦案。參見前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1213-1214頁(yè)。然而他們實(shí)質(zhì)性的分析還是幾乎無(wú)一例外地指向文本而不是最初的理解。該文章后來(lái)說(shuō)，“不管是文本還是相關(guān)的‘立法’史，分開來(lái)看，都證明了建國(guó)一代充分支持統(tǒng)一執(zhí)行的觀點(diǎn) 綜合來(lái)看，原旨主義的文本論斷以及歷史論斷都堅(jiān)定地確立了統(tǒng)一執(zhí)行的理論”。前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第550頁(yè)。嚴(yán)格的文本主義堅(jiān)持認(rèn)為，每一個(gè)憲法條款——包括每一筆和每個(gè)標(biāo)題，都是在一系列原則指導(dǎo)下的有意義的憲法創(chuàng)建，這些原則都是相互融貫的。跟之前一樣，我將討論的焦點(diǎn)置于美國(guó)憲法如何借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，從而顯示這些經(jīng)驗(yàn)也許有助于我們理解如何解釋美國(guó)憲法。

我們可以通過(guò)注意Steven Calabresi和Kevin Rhodes支持單一行政機(jī)關(guān)的論證來(lái)思考嚴(yán)格文本主義和原旨主義之間的密切關(guān)系。他們確信，“如果人們從憲法第3條的授權(quán)條款中讀出‘司法權(quán)必須賦予最高法院和低級(jí)法院’的意思，那么他們被迫從憲法第2條的授權(quán)條款中讀出‘行政權(quán)必須賦予總統(tǒng)’的意思”。[14]前引[12] ，Calabresi & Rhode文, 第1178頁(yè) （進(jìn)一步的強(qiáng)調(diào)）。他們指出，“當(dāng)同樣的詞語(yǔ)出現(xiàn)在第2條和第3條那種相似的條款中時(shí)，沒(méi)有人對(duì)相同詞語(yǔ)提出不同的解釋方法。他們有充分的理由認(rèn)為這樣的論證是不能得到維持的”。[15]前引[12] ，Calabresi & Rhode文, 第1178-1179頁(yè)。這種嚴(yán)格的文本主義屬于Walter Wheeler Cook所說(shuō)的解釋的“原罪”，“這一觀點(diǎn)假設(shè)一個(gè)詞將出現(xiàn)在兩個(gè)或者更多的法律規(guī)則中，由此與超過(guò)一個(gè)以上的目的相聯(lián)系，但是它們的范圍在所有的條款中應(yīng)當(dāng)是相同的”。[16]Walter Wheeler Cook, "Substance" and "Procedure" in the Conflict of Laws, 42 YALE L.J. 333, 337 (1933) (進(jìn)一步的強(qiáng)調(diào)).沒(méi)有貶義，Cook的描述闡明了嚴(yán)格文本主義和原旨主義之間的聯(lián)系。嚴(yán)格的文本主義者從文意推斷出目的，而Cook可以從文本的目的中推導(dǎo)出含義。比如，Calabresi和Rhodes依靠他們細(xì)致的文意分析來(lái)支持這個(gè)結(jié)論——所有的行政權(quán)都集中在總統(tǒng)一人手中。很容易將文本的目的重述為創(chuàng)建了一個(gè)單一制總統(tǒng)。由此可以很容易地得出下一個(gè)結(jié)論：文本沒(méi)有目的，而制定文本的人有自己的目的。因此，文本主義者可能會(huì)主張：文本揭示了憲法的作者有意創(chuàng)建一個(gè)單一制的總統(tǒng)。[17]我使用“作者”這個(gè)詞來(lái)避免在這一問(wèn)題上表明立場(chǎng)——與目的有關(guān)的人民是不是起草者、批準(zhǔn)者，還是從整體上將他們視為新國(guó)家的人民？

Lawrence Lessig和Cass Sunstein對(duì)Calabresi與Rhodes根據(jù)原旨主義和功能主義的理由所作出的分析提出了大量的質(zhì)疑。[18]參見前引[12] ，Lessig & Sunstein文, 第1頁(yè)。拼湊者的視角是不同的，他們專攻于一個(gè)小問(wèn)題——起草憲法第二條中的書面條款（Writing Clause）時(shí)的意見是什么？該條款緊接著“總統(tǒng)是總司令”的重要條款，它的內(nèi)容是“總統(tǒng)可以要求每個(gè)行政部門的主管官員提出涉及他們職務(wù)的任何事件的書面意見”。[19]U.S. CONST. art. II, § 2, cl.I.

正如Robert Jackson大法官所寫的那樣，這個(gè)條款描述了“內(nèi)在于行政權(quán)中的”權(quán)力。[20]Youngstown Sheet & Tube v. Sawyer, 343 U.S. 579, 641 n.9 (1952) (Jackson, J., concurring).“提交書面意見”的條款對(duì)于任何把憲法對(duì)總統(tǒng)制的構(gòu)建視為緊湊完整的理論來(lái)說(shuō)都是一種累贅。[21]參見前引[12] ，Lessig & Sunstein文, 第32頁(yè)（對(duì)于一元主義關(guān)來(lái)說(shuō)，那個(gè)條款提出了一個(gè)“巨大的謎團(tuán)”）；A. Michael Froomkin, Note, In Defense of Administrative Agency Autonomy, 96 YALE L.J. 787, 799-800 (1987)（將整個(gè)憲法第二條視作這種分類的累贅，因?yàn)槿绻蔷湓捠谟杩偨y(tǒng)全部的行政權(quán)的話，那么有必要的只不過(guò)是第一句話）。Calabresi和Rhodes的解釋強(qiáng)調(diào)了行政權(quán)的結(jié)構(gòu)統(tǒng)一性。但是如果憲法第2條缺少了“提交書面意見”的內(nèi)容，結(jié)構(gòu)統(tǒng)一性就不存在了嗎？當(dāng)然不是，根據(jù)他們的解釋，即使沒(méi)有這樣的條文，總統(tǒng)也可以以免職來(lái)威脅不服從命令的官員，從而要求他們提交書面意見。[22]“提交書面意見”的條文甚至沒(méi)有給總統(tǒng)在憲法中提供明確的處所來(lái)避免這種情況下的詰難，根據(jù)Calabresi和Rhodes的解釋，原因在于憲法明確把總統(tǒng)安排在了庇護(hù)所之外。在鎮(zhèn)壓大爆發(fā)時(shí)，依據(jù)“提交書面意見”的條文而不是注意條款或者Calabresi和Rhodes所謂的憲法創(chuàng)制的行政部門的統(tǒng)一性，總統(tǒng)很難證實(shí)要解雇一個(gè)官員。但是參見前引[12] ，Calabresi & Rhodes文，第1196頁(yè)注釋216（認(rèn)為“提交書面意見”的條文限制了總統(tǒng)要求官員提交書面意見的權(quán)力，因?yàn)樗岬健爸鞴芄賳T”與“職務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)”這兩個(gè)限制條件）。我很難相信Calabresi和Rhodes會(huì)認(rèn)為總統(tǒng)不能開除一個(gè)拒絕對(duì)部門職能之外的事項(xiàng)提交書面意見的商務(wù)部長(zhǎng)——比如，退伍軍人事務(wù)部是否應(yīng)該支付退伍軍人因吸煙引起的醫(yī)療費(fèi)。（如果那個(gè)例子不能說(shuō)明問(wèn)題的話，也只是因?yàn)樗鼱可妗吧虡I(yè)”事務(wù)，盡管如此，不可否認(rèn)仍有一些事項(xiàng)是處在特定內(nèi)閣官員的職務(wù)以外的，恐怕Calabresi和Rhodes的觀點(diǎn)要落空了。）Calabresi和Prakash詳細(xì)描述了這個(gè)論斷，他們指出“提交書面意見”的條文將總統(tǒng)要求官員提交書面意見的權(quán)力限制在“政府事務(wù)”上。前引[12] ，Calabresi & Prakash文，第585頁(yè)。但是那個(gè)條文當(dāng)然不會(huì)說(shuō)：“政府事務(wù)”的范圍要比“與職務(wù)有關(guān)的事件”的范圍大。正如他們所說(shuō)，“如果他不能告訴自己的下屬該干什么，總統(tǒng)不可能為了讓法律得到忠實(shí)執(zhí)行而擁有所有的行政權(quán)”。[23]前引[12] ，Calabresi & Rhodes文, 第1207頁(yè)。

那么，“提交書面意見”條款中隱含著什么樣的結(jié)構(gòu)？我們可以認(rèn)真研究一下Jackson大法官的觀察:如果任何事情都與行政執(zhí)行有關(guān)的話，那么這個(gè)條款中的權(quán)力就是隱含在行政權(quán)中的。所以，我們也許可以推斷，沒(méi)有隱含的行政權(quán)，總統(tǒng)只享有憲法所明確列舉的權(quán)力，除此之外沒(méi)有其他。[24]參見，如，Charles L. Black, Jr., The Working Balance of the American Political Departments, 1 HASTINGS CONST. L.Q. 13, 14-15 (1974).當(dāng)然，這個(gè)立場(chǎng)與通常對(duì)憲法第1條第1款開頭幾個(gè)字［“本法所規(guī)定的立法權(quán)全部歸屬國(guó)會(huì)”（進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)）］與第2條第1款開頭幾個(gè)字［“行政權(quán)應(yīng)該賦予總統(tǒng)”（進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)）］之間差異的理解有些對(duì)立。參見前引[12] ，Calabresi & Rhodes文, 第1175-1178頁(yè)（得出這樣一個(gè)論斷：這些條款將所有的行政權(quán)都賦予了總統(tǒng)，但只授予國(guó)會(huì)一些立法權(quán)）。Calabresi和Rhodes認(rèn)為，第2條第2款列舉權(quán)力的意義在于這個(gè)事實(shí)：每一個(gè)句子都限制了一個(gè)行政權(quán)，否則這些權(quán)力就是無(wú)限的。參見前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1197-1198頁(yè)。 赦免條款規(guī)定“除了彈劾案之外，總統(tǒng)有權(quán)對(duì)于違反合眾國(guó)法律者頒賜緩刑和特赦，”U. S. CONST. art.Ⅱ,§ 2, cl. 1，“解釋說(shuō)，總統(tǒng)的赦免權(quán)只適用于‘違反合眾國(guó)法律的案件’，不包括‘彈劾案’。” 前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1196頁(yè)注釋216 （進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)）。 Calabresi和Rhodes，喜歡用選擇性語(yǔ)言更加直接地達(dá)成目標(biāo)，參見，如，前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1177-1178頁(yè)；另見前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第577頁(yè)注釋134和第581頁(yè)。沒(méi)有表明通過(guò)這一條款——總統(tǒng)的赦免權(quán)（由授權(quán)條款創(chuàng)設(shè)）“不應(yīng)該延伸到違反州法律的行為，或者彈劾案”，可以更加直接地實(shí)現(xiàn)那個(gè)有限定條件的目的。“提交書面意見”的條文限制了總統(tǒng)的權(quán)力，作出這一論斷是有困難的，相關(guān)討論參見前引[22] 。

這里有一個(gè)更有限的結(jié)論，不過(guò)該結(jié)論對(duì)憲法以緊湊完整的方式設(shè)置了總統(tǒng)職位這個(gè)觀點(diǎn)同樣具有破壞性。[25]Calabresi和Prakash討論過(guò)那個(gè)條款之后得出結(jié)論承認(rèn)了這個(gè)可能性：在授權(quán)條款中重述所授予的權(quán)力是多余的，并且斷言“憲法充滿了累贅”。前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第585頁(yè)。然而，那也就是說(shuō)，憲法不是一部緊湊完整的規(guī)范性文件，憲法中的每一個(gè)字對(duì)于憲法結(jié)構(gòu)的建立起到一些重要的作用。前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第594頁(yè)注釋202和注釋204（論述了憲法中的“不完美之處”）；第622頁(yè)注釋352（使“建國(guó)一代”的這一表述大打折扣——總統(tǒng)的否決權(quán)是“防御總統(tǒng)受到國(guó)會(huì)侵犯的一種方法”，純粹從政策原因來(lái)說(shuō)，因?yàn)閲?guó)會(huì)有權(quán)不予考慮總統(tǒng)的否決票或者制定前任總統(tǒng)同意而后任總統(tǒng)反對(duì)的法律，所以“那種否決權(quán)不是完美的防御手段”）。這個(gè)條款的存在會(huì)引發(fā)對(duì)內(nèi)閣官員有可能發(fā)展出獨(dú)立于總統(tǒng)的政治支持。[26]盡管語(yǔ)言上有細(xì)微的區(qū)別，Lessig和Sunstein也表達(dá)了這樣的觀點(diǎn)。他們論證道，如果沒(méi)有“提交書面意見”的條文，憲法會(huì)允許國(guó)會(huì)“設(shè)立完全獨(dú)立于總統(tǒng)的行政部門”。前引[12] ，Lessig & Sunstein文, 第34頁(yè); 比較GERHARD CASPER, SEPARATING POWER: ESSAYS ON THE FOUNDING PERIOD 43-44 (1997)（描述了“財(cái)政部長(zhǎng)與國(guó)會(huì)之間的直接關(guān)系”，設(shè)立財(cái)政部的法律同樣也設(shè)立了國(guó)會(huì)，并且表明第一任財(cái)政部長(zhǎng)Alexander Hamilton所起到的重要的也可能是獨(dú)立的作用）?！疤峤粫嬉庖姟钡臈l款強(qiáng)化了總統(tǒng)統(tǒng)一行政管理的愿望——我們可以期待總統(tǒng)有那種愿望，但是該條款的存在表明憲法本身沒(méi)有創(chuàng)立這種愿望。該條款使得總統(tǒng)有可能依據(jù)它去堅(jiān)持要求內(nèi)閣成員要為行政決定負(fù)責(zé)。例如，內(nèi)閣官員向他的政治支持者們散布了一個(gè)方針，但實(shí)際上并不符合內(nèi)閣成員的個(gè)人觀點(diǎn)。那么，總統(tǒng)就通過(guò)內(nèi)閣成員支持該方針的書面陳述來(lái)阻止內(nèi)閣成員尋求獨(dú)立的政治支持。正如聯(lián)邦黨人文集第70篇文章在捍衛(wèi)起草人決定創(chuàng)建一個(gè)獨(dú)立的總統(tǒng)時(shí)所表明的意見那樣，設(shè)計(jì)出一個(gè)能夠讓人們知道誰(shuí)為決定負(fù)責(zé)的架構(gòu)是有意義的?！白屓藗兟暶鳎麑?duì)自己的聲明引發(fā)的罪惡負(fù)責(zé)，這是不現(xiàn)實(shí)的?！盵27]前引⑤，第428頁(yè) (Alexander Hamilton)。書面意見使內(nèi)閣成員從“誰(shuí)收到、誰(shuí)對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)”中解脫出來(lái)。

因此，“提交書面意見”的條款填補(bǔ)了憲法的漏洞。[28]參見前引[21] ，F(xiàn)roomkin文,第800頁(yè)（論證說(shuō)，這個(gè)條款之所以存在“是因?yàn)闆](méi)有假定，人至少?zèng)]有明確地說(shuō)總統(tǒng)對(duì)部門首長(zhǎng)擁有絕對(duì)的權(quán)力”）；另見前引[12] ，Calabresi & Rhodes文, 第1184-1185頁(yè)（論證說(shuō)，這個(gè)條款“表明部門首長(zhǎng)隸屬于行政部門”）。但是參見J. Gregory Sidak, The Recommendation Clause, 77 GEO. L.J. 2079, 2134 n.240 (1989（)稱Froomkin的分析比較“愚蠢”，不過(guò)沒(méi)有提供論證支持那種描述）。這樣一來(lái)，有人也許認(rèn)為，這個(gè)條款有助于創(chuàng)建Calabresi和Rhodes所描述的緊湊統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)。[29]Calabresi和Rhodes盡力“為那個(gè)條款提供一個(gè)可信度較高的解釋”。前引[12] ，Calabresi & Rhodes文, 第1207頁(yè)。它可能暗示“只有總統(tǒng)能夠從主管官員那里獲得信息，國(guó)會(huì)不可以”。參見Neil Thomas Proto, The Opinion Clause and Presidential Decision-Making, 44 Mo. L. REV. 185, 196-97 (1979（)反對(duì)“國(guó)會(huì)權(quán)力的存在是為了約束總統(tǒng)要求提出建議的權(quán)力”這個(gè)觀點(diǎn)）。然而，這與他們將第2條第2款的其他內(nèi)容解讀為對(duì)總統(tǒng)權(quán)力的限制是不一致的，沒(méi)有總統(tǒng)權(quán)力的話，這種限制就不會(huì)存在。此外，如果憲法中沒(méi)有那個(gè)條款，而是規(guī)定總統(tǒng)可以任意開除屬下。那么在這樣一部憲法之下，國(guó)會(huì)也不能要求屬下不向總統(tǒng)提交意見，因?yàn)榭偨y(tǒng)可以解雇一個(gè)服從國(guó)會(huì)安排、不聽自己指示的屬下。出于同樣的理由，國(guó)會(huì)不能要求這個(gè)屬下提出反對(duì)總統(tǒng)的信息。Calabresi和Rhodes表明，目的可能是“為了使總統(tǒng)能夠下發(fā)有約束力的命令”。前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1207頁(yè)。此外，那種權(quán)力似乎是為確保忠誠(chéng)地執(zhí)行法律所需要的權(quán)力的必要組成部分，當(dāng)然此處的忠誠(chéng)執(zhí)行是由總統(tǒng)的命令所確定的?；蛘咚麄冏罱K認(rèn)為，那種權(quán)力僅僅適用于主管官員，因?yàn)橹挥兴麄儭氨仨毜玫絽⒆h院的確認(rèn)，因此可能不會(huì)完全忠于總統(tǒng)”。我不明白這個(gè)“因此”出自哪里。Calabresi和Rhodes似乎相信，這種解釋支持了總統(tǒng)可以任意解雇內(nèi)閣官員觀點(diǎn)，依據(jù)是“正是為決定是否解雇不忠誠(chéng)的官員，總統(tǒng)被賦予了向參議院確認(rèn)的官員征集意見的權(quán)力”。前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1207-1208頁(yè)。我完全不理解這里的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，總統(tǒng)明顯可以任意解雇任何沒(méi)有經(jīng)參議院確認(rèn)的人。他們的意思是不是，如果缺少了“提交書面意見”的條款，總統(tǒng)就不能解雇一個(gè)拒絕提交書面意見因而忠誠(chéng)度受到懷疑的內(nèi)閣成員？他們可能會(huì)聯(lián)想到缺少一個(gè)板塊的七巧板，而“提交書面意見”的條款補(bǔ)足了那一塊。然而即使沒(méi)有這個(gè)條款，這幅大圖畫也是清晰的——一個(gè)強(qiáng)有力的總統(tǒng)管理一個(gè)統(tǒng)一的政府。然而，替代的畫面是，由于擔(dān)心內(nèi)閣成員產(chǎn)生獨(dú)立的政治權(quán)力，我們可以將憲法視為在行政部門間創(chuàng)建了一個(gè)松散的關(guān)系網(wǎng)。[30]參見前引[12] ，Lessig & Sunstein文，第74頁(yè)（斷言“制憲者認(rèn)為劃定明確的界限并將平衡權(quán)留給國(guó)會(huì)是充分的”）。如果沒(méi)有“提交書面意見”的條款，這個(gè)關(guān)系網(wǎng)也許會(huì)分崩離析；或者，也許這個(gè)條款僅僅表達(dá)了把第2條放在一塊時(shí)起草者所碰巧提出的想法。無(wú)論哪一個(gè)情形，這個(gè)條款的存在只不過(guò)允許那個(gè)行政部門從事公共事務(wù)的松散網(wǎng)絡(luò)的存在。[31]這削弱了Calabresi和Rhodes強(qiáng)有力的觀點(diǎn)，“提交書面意見”的“條款太過(guò)朦朧”所以影響廣泛。前引[12] ，Calabresi & Rhodes文,第1208頁(yè)。只有一開始就假定憲法是一部緊湊完整的文件，那才是真實(shí)的。但是，那正是他們?cè)噲D建立的觀點(diǎn)。最后，如果我們認(rèn)為大多數(shù)憲法和憲法結(jié)構(gòu)是妥協(xié)的結(jié)果而不是精心設(shè)計(jì)的結(jié)果，那么我們也許會(huì)認(rèn)為后一種畫面比前一種更符合設(shè)計(jì)者的理解。[32]這并不是說(shuō)統(tǒng)一執(zhí)行理論的解釋與原始的理解不兼容。例如，我就被曾經(jīng)讀到的原旨主義的材料所說(shuō)服：將憲法理解為體現(xiàn)了法律中統(tǒng)一執(zhí)行管理的一般原則，從重要但有限的意義上來(lái)說(shuō)，“建國(guó)一代”將其理解為一個(gè)好政府的重要特征，通常來(lái)講，法律執(zhí)行應(yīng)該劃入隸屬單一總統(tǒng)的官員的職權(quán)之內(nèi)。但是，與Calabresi及其合作者試圖通過(guò)嚴(yán)格的文本主義所建立的原則相比，這是一個(gè)不同的普遍原則。

對(duì)憲法構(gòu)架的比較表明，在這種條件下制定的美國(guó)憲法很有可能是由幾個(gè)重要原則統(tǒng)一構(gòu)建的文件，但不是緊湊完整的。兩個(gè)重要的條件是：憲法是“在感知到危險(xiǎn)的情況下”，“由一群認(rèn)為自己受到嚴(yán)格時(shí)間限制”的人制定的。[33]對(duì)這些條件的意義的相關(guān)討論，參見Jon Elster, Forces and Mechanisms in the Constitution-Making Process, 45 DUKE L.J. 364 (1995).這些條件與“提交書面意見”的條款之間的關(guān)系，參見Peter L. Strauss, The Place of Agencies in Government: Separation of Powers and the Fourth Branch, 84 COLUM. L. REV. 573, 646 n.312 (1984)（指出，制憲會(huì)議沒(méi)有解決行政權(quán)的問(wèn)題，“直到會(huì)議的最后五天在受到壓力的情況下作出了不完美的規(guī)劃，這是可以理解的”）。一般來(lái)說(shuō)，最近的描述通常都認(rèn)為憲法架構(gòu)在主要問(wèn)題上作出了關(guān)鍵的妥協(xié)。[34]參見，如，A.E. Dick Howard, The Indeterminacy of Constitutions, 31 WAKE FOREST L. REV. 383, 396 (1996)（將1992年波蘭的“小憲法”描述為“妥協(xié)的文件”并引用波蘭一位重要的領(lǐng)導(dǎo)人的話將其稱為“一部‘不完美的妥協(xié)法案’”）。有時(shí)，一個(gè)偉大政治領(lǐng)袖的存在，如南非的納爾遜·曼德拉、捷克的瓦茨拉夫·哈維爾以及美國(guó)的喬治·華盛頓決定了制憲者在設(shè)計(jì)憲法如何實(shí)際運(yùn)作時(shí)的視野。[35]參見Jon Elster, Introduction to THE ROUNDTABLE TALKS AND THE BREAKDOWN OF COMMUNISM 12-13 (Jon Elster ed., 1996)（“保加利亞、匈牙利和波蘭就如何設(shè)立總統(tǒng)職位進(jìn)行談判的過(guò)程中 將總統(tǒng)設(shè)計(jì)為適合在政府機(jī)關(guān)任職的特定人選”）。當(dāng)然，執(zhí)政黨和在野黨之間的談判過(guò)程，如蘇聯(lián)集團(tuán)的國(guó)家和南非的情形，與之后18世紀(jì)80年代在一個(gè)成功的革命團(tuán)體內(nèi)部對(duì)分歧進(jìn)行談判的過(guò)程不同。當(dāng)人們知道通過(guò)他們?cè)O(shè)計(jì)的憲法誰(shuí)將成為第一個(gè)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)所制定的憲法，與在更多的不確定因素存在的情況下所制定的憲法之間有很多不同的特征。[36]然而，據(jù)Elster的觀察，人們對(duì)誰(shuí)將成為第一任總統(tǒng)的預(yù)言也可能是錯(cuò)誤的。參見前引[12] ，Elster文，第13頁(yè)（認(rèn)為“陷入討價(jià)還價(jià)與滾木立法之中的預(yù)測(cè)和期待幾乎無(wú)一例外地被后來(lái)的事件證明是錯(cuò)誤的”）。例如，美國(guó)憲法的起草者設(shè)想總統(tǒng)選舉通常應(yīng)由眾議院舉行，而后來(lái)真實(shí)的情況卻不是那樣的。參見JACK N. RAKOVE, ORIGINAL MEANINGS: POLITICS AND IDEAS IN THE MAKING OF THE CONSTITUTION 265 (1996（)認(rèn)為“沒(méi)有起草者期待選舉團(tuán)中的選舉人所做的事情不僅僅是提名候選人”）。制憲者對(duì)即將走馬上任的領(lǐng)導(dǎo)人不免有些擔(dān)心，所以可能會(huì)設(shè)計(jì)一個(gè)制度來(lái)限制他的行為。或者像美國(guó)的情形那樣，制憲者們對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人有足夠的信心，所以對(duì)制度的精確細(xì)節(jié)給予相對(duì)較少的關(guān)注，而是留給領(lǐng)導(dǎo)人和即將組建的政府發(fā)展出將會(huì)指導(dǎo)后來(lái)者的慣例。[37]參見A.E. Dick Howard, Constitution-Making in Central and Eastern Europe, 28 SUFFOLK U. L. REV. 5, 7 (1994)（指出“憲法條款也許反映了憲法制定的時(shí)候重要的政治領(lǐng)袖在國(guó)家心目中的地位。那個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人也許被人民所敬重，或者被人民畏懼、不信任”）。這些大致的功能上的觀察對(duì)“原旨主義與嚴(yán)格的文本主義是可以相容的”這個(gè)命題提出了質(zhì)疑。

Kim Lane Scheppele將匈牙利的憲法稱為“偶然憲法”，她的分析表明最好將憲法制定的過(guò)程理解為拼湊的過(guò)程。[38]本段及下段的討論有賴于Scheppele教授在一次名為“語(yǔ)境性與普遍性：國(guó)際舞臺(tái)上的憲法拿來(lái)主義”的座談會(huì)上的發(fā)言。Kim Lane Scheppele, The Accidental Constitution, University of Pennsylvania Law School (March 21, 1998).匈牙利的后共產(chǎn)主義憲法來(lái)自于執(zhí)政的共產(chǎn)主義政權(quán)與眾多的反對(duì)團(tuán)體之間所謂的圓桌談判。不出所料，對(duì)主要談判人員來(lái)說(shuō)，占用時(shí)間最多、最有爭(zhēng)議的議題是政府結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。然而，談判人員知道任何一部新憲法都要保護(hù)個(gè)人權(quán)利。他們將設(shè)立權(quán)利保護(hù)機(jī)制的任務(wù)委托給了一群年輕的律師，這些律師承擔(dān)著為圓桌會(huì)議進(jìn)一步思考、進(jìn)一步討論提出建議的使命。憲法起草者超出了自己的職權(quán)范圍，再加上談判人員也沒(méi)有時(shí)間處理與個(gè)人權(quán)利有關(guān)的提議。起草者大致上只是將那些他們?cè)诂F(xiàn)存憲法中找到的對(duì)其似乎有用的個(gè)人權(quán)利條款組裝了一下，并將這些條款當(dāng)作既成事實(shí)呈現(xiàn)給了談判者，然后寫入了新憲法。

Scheppele認(rèn)為這個(gè)過(guò)程幾乎是隨機(jī)的。沒(méi)有人考慮過(guò)要將那個(gè)任務(wù)委托給起草者，從某種意義上來(lái)說(shuō)，每個(gè)人確實(shí)認(rèn)真思考過(guò)，似乎對(duì)起草者的工作要有所監(jiān)督。起草者自己也沒(méi)有以一種有體系的方式完成他們的任務(wù)。除了認(rèn)為像歐洲其他國(guó)家那樣包含一套個(gè)人權(quán)利的內(nèi)容是一個(gè)不錯(cuò)的想法之外，匈牙利的制憲者們基本上沒(méi)有理解他們所接受的條文。Scheppele總結(jié)說(shuō)，匈牙利的憲法學(xué)家不能捍衛(wèi)“因?yàn)橹茟椪哔澩瑧椃ㄓ嘘P(guān)個(gè)人權(quán)利的條文，所以它們是有約束力的”這個(gè)命題。她就是用這種方式來(lái)削弱“憲法是制憲者的理解”這個(gè)命題。

Scheppele的分析可以通過(guò)審視起草南非憲法的經(jīng)驗(yàn)得到延伸。南非的程序明確區(qū)分了大原則和小細(xì)節(jié)的差別，人們也許認(rèn)為憲法是由松散組織的理念和制度組成。起草程序的框架在南非多數(shù)黨和幾個(gè)政治團(tuán)體之間的政治對(duì)峙中決定，前者由曼德拉領(lǐng)導(dǎo)的非洲國(guó)民大會(huì)（ANC）代表，后者體現(xiàn)為談判開始之時(shí)南非共和國(guó)的政府機(jī)構(gòu)。[39]這些團(tuán)體包括政府本身和英卡塔自由黨，前者由南非白人國(guó)家黨控制，后者則是以Mangosuthu Buthulezi為首的祖魯民族主義中的一個(gè)政治派別。對(duì)相關(guān)政治背景的簡(jiǎn)要討論，參見Albie Sachs, The Creation of South Africa's Constitution, 41 N.Y.L. SCH. L. REV. 669, 670-71 (1997).

最初的談判組織被稱為南非民主大會(huì)（CODESA），在此階段，非洲國(guó)民大會(huì)認(rèn)為南非所有的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)都缺乏民主正當(dāng)性。對(duì)非洲國(guó)民大會(huì)來(lái)說(shuō)，需要建立新制度為新政權(quán)制定基本法則。反對(duì)團(tuán)體承認(rèn)有必要變革憲法，但是堅(jiān)持認(rèn)為他們?cè)谧兏锍绦蛑杏兄匾陌l(fā)言權(quán)。正如他們觀察的那樣，南非民主大會(huì)本身就可以成為起草新憲法的重地。南非民主大會(huì)中的多黨談判將會(huì)產(chǎn)生一部南非人民通過(guò)全民公投程序批準(zhǔn)的新文件。非洲國(guó)民大會(huì)認(rèn)為這不可接受，因?yàn)閷⒛戏敲裰鞔髸?huì)當(dāng)作起草主體就意味著政府和它的盟友們是帶著正當(dāng)性參與談判的。正如一個(gè)叫Albie Sachs的談判參與者所說(shuō)：“為了獲得正當(dāng)性，起草憲法的主體也必須是正當(dāng)?shù)?。因此，這個(gè)主體必須得到整個(gè)國(guó)家的授權(quán)才能進(jìn)行立法活動(dòng)。”[40]前引[39] ，Sachs文，第671頁(yè)。

最終的解決方案支持了非洲國(guó)民大會(huì)的觀點(diǎn)。南非將舉行不歧視任何投票權(quán)的普選，選出包含國(guó)民大會(huì)和參議院的國(guó)會(huì)。國(guó)會(huì)履行普通立法機(jī)關(guān)的職能，兩院議會(huì)合并起來(lái)組成制憲會(huì)議起草新憲法，在兩年內(nèi)，即1994年4月30日之前起草完畢。通過(guò)基本的普選選舉出來(lái)的制憲會(huì)議具備民主正當(dāng)性，非洲國(guó)民大會(huì)將其當(dāng)作政體變革的前提條件。但是制憲會(huì)議不能自由采納它所選擇的憲法條款。這里另一半的妥協(xié)就出場(chǎng)了。新憲法不得不寫入一些南非民主大會(huì)階段認(rèn)同的大原則，這些原則包括人權(quán)法案、三權(quán)分立以及地方政府的實(shí)質(zhì)權(quán)力。現(xiàn)存政府和它的盟友們勉強(qiáng)同意所列舉的原則可以充分保護(hù)他們的利益。非洲國(guó)民大會(huì)不認(rèn)為認(rèn)可這些原則是重大的讓步，因?yàn)橥ǔ?lái)說(shuō)這些原則所表達(dá)的價(jià)值也是他們力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的。

當(dāng)然，政府及其盟友們甚至還有可能找出一些與廣泛聲明的原則不一致的新制度，但是非洲國(guó)民大會(huì)就不會(huì)再去挑刺。政府明確地設(shè)想新政權(quán)之下的省份會(huì)有一定程度的自治權(quán)，以維持一個(gè)或者更多的省份不被非洲國(guó)民大會(huì)政府控制的可能性。相比之下，非洲國(guó)民大會(huì)對(duì)地方自治卻不太感興趣。有關(guān)地方政府的原則給地方政府留下了太多的開放性。[41]例如，第十八個(gè)憲法原則第2款（“憲法規(guī)定的各省的權(quán)力和職能不應(yīng)該實(shí)質(zhì)地少于或者次于臨時(shí)憲法所規(guī)定的權(quán)力和職能”），第二十一個(gè)憲法原則第1款（“在質(zhì)量和提供服務(wù)方面可以最高效地作出決定，這種層面應(yīng)該是為質(zhì)量和提供服務(wù)負(fù)責(zé)的層面，憲法相應(yīng)地也要授權(quán)這么做”）。參見Ex Parte Chairperson of the Constitutional Assembly: In re Certification of the Constitution of the Republic of South Africa, 1996, 1996 (4) SALR 744, 913 (CC) (S. Ar.) (hereinafter CertificationⅠ).后一原則通常被稱為“輔助性原則”，盡管人們已達(dá)成廣泛共識(shí)：對(duì)于指導(dǎo)政策制定者來(lái)說(shuō)那是一條有意義的規(guī)則，但是還有很多大家不同意的地方——它能夠提供一條憲法法院應(yīng)該適用的法律標(biāo)準(zhǔn)，人們是有疑問(wèn)的。相關(guān)輔助性原則在歐盟的政治和法律地位方面的討論，通常參見George A. Bermann, Taking Subsidiarity Seriously: Federalism in the European Community and the United States, 94 COLUM. L. REV. 331 (1994).為了避免不可抗拒的力量，制憲會(huì)議僅僅認(rèn)為它的提議符合基本原則，南非民主大會(huì)的談判人員同意國(guó)會(huì)創(chuàng)建憲法法院，它的一個(gè)功能是保證被提議的憲法確實(shí)這樣做。[42]憲法法院最初的批準(zhǔn)決定是CertificationⅠ, 1996 (4) SALR at 744。在該判決中，法院批準(zhǔn)了憲法的大部分內(nèi)容，但是它認(rèn)為有一些條款與基本原則不一致。比如，被提議的憲法沒(méi)有給一些高層公務(wù)員提供充分的獨(dú)立性。因?yàn)閼椃](méi)有明確獨(dú)立的文官委員會(huì)的權(quán)力是什么，所以法院不能得出結(jié)論：憲法為省級(jí)政府提供了沒(méi)有削減的權(quán)力之“籃”。 所提議的憲法也沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明地方政府的結(jié)構(gòu)，而這是基本原則要求規(guī)定的。被提議的憲法規(guī)定人權(quán)法案和其他憲法條款的修改方式是一樣的，而憲法法院認(rèn)為基本原則要求人權(quán)法案的條款比其他憲法條款更加穩(wěn)固。制憲會(huì)議回應(yīng)說(shuō)，將以一個(gè)相對(duì)中立的局外人的身份重新修改有異議的條款。對(duì)比Ex Parte Chairperson of the Constitutional Assembly: In re Certification of the Amended Text of the Constitution of the Republic of South Africa, 1996, 1997 (2) SALR 97, 108, 112 (CC) (S. Afr.).新條款規(guī)定，修改憲法其他條款須由三分之二的多數(shù)同意，修改人權(quán)法案還需要有省務(wù)院六省的同意，新憲法取代了代表各省參議員的規(guī)定。接下來(lái)憲法法院就批準(zhǔn)了修改過(guò)的、與基本原則一致的憲法。

新憲法需要符合很多基本原則。通常來(lái)講，基本原則的數(shù)量是34個(gè)，但是那個(gè)數(shù)字以一種重要的方式在誤導(dǎo)人們。那個(gè)原則列表明顯是妥協(xié)的產(chǎn)物，我們很難主張說(shuō)它強(qiáng)迫制憲者采納任何特定的憲法安排。憲法法院在批準(zhǔn)憲法時(shí)所做的決定指出，“在廣泛要求權(quán)力分立與適當(dāng)制衡的范圍內(nèi)，制憲會(huì)議在塑造政府部門間的獨(dú)立性和相互依賴性方面被賦予廣泛的活動(dòng)余地”。[43]CertificationⅠ, 1996 (4) SALR at 811.更普遍地說(shuō)，列表中對(duì)基本原則的妥協(xié)有力地表明：嚴(yán)格的文本主義路徑對(duì)所制定的憲法的解釋最終與原旨主義的解釋方法是不一致的。

這并不是說(shuō)人們不能把符合所有原則的憲法解釋為緊湊完整的文件。事實(shí)上，憲法法院的解釋方法帶來(lái)這樣一個(gè)結(jié)果，根據(jù)憲法法院的說(shuō)法：“必須使用一個(gè)綜合的方法對(duì)所有34個(gè)憲法原則進(jìn)行整體解讀。禁止在與其他原則孤立的意義和語(yǔ)境下解讀一個(gè)憲法原則。因此，解釋憲法原則的方法不應(yīng)該彼此沖突。”[44]前引[43] ，第786頁(yè)。我應(yīng)該指明一下，憲法法院賦予目的解釋以更高的優(yōu)先地位。但是文本主義對(duì)基本原則的解釋可能會(huì)與最初的理解有所沖突。

這些原則的發(fā)展歷程非常引人注目地顯示了這一點(diǎn)。南非民主大會(huì)的談判奠定了被提議憲法的基本理念，它所遵守的一系列基本原則必須由憲法法院批準(zhǔn)，而憲法法院生成了一系列基本原則。英卡塔自由黨和許多持異見的白人拒絕參與憲法起草的程序。當(dāng)截止日期4月30日慢慢接近之時(shí)，非洲國(guó)民大會(huì)繼續(xù)商談著變革，用憲法法院的話來(lái)說(shuō)就是，“鼓勵(lì)那些曾拒絕參與過(guò)渡程序的政治團(tuán)體改變他們的想法，支持向新的政治秩序過(guò)渡”。[45]前引[43] ，第862頁(yè)。這些變革與已經(jīng)形成的基本原則融為一體。一個(gè)重要的新原則至少加強(qiáng)了，也許已經(jīng)改變了地方自治的理念，即“南非人民作為整體所擁有的民族自決原則不應(yīng)該被解釋為，在所謂的權(quán)利的框架內(nèi)，排除了憲法條文的這一意圖——共享文化傳統(tǒng)和語(yǔ)言傳統(tǒng)的任何團(tuán)體也擁有自決權(quán)”。[46]前引[43] ，第915頁(yè)。對(duì)于最初的基本原則，一部緊湊完整的憲法能夠遵從原旨主義的理解，這勉強(qiáng)是有可能的；但是同樣的憲法，或者說(shuō)在起草程序的最后幾天修改過(guò)的憲法，對(duì)于增加的原則可以繼續(xù)遵從原旨主義的理解，那將是不同尋常的。[47]參見前引[34] ，Howard文, 第402頁(yè)（通過(guò)一個(gè)名為“在同一個(gè)憲法之內(nèi)，當(dāng)起草者試圖采納相互矛盾的規(guī)范或者傳統(tǒng)時(shí)就會(huì)出現(xiàn)不確定性”的章節(jié)指明了這一點(diǎn)）。

制憲會(huì)議設(shè)立了美國(guó)總統(tǒng)，Jack Rakove對(duì)設(shè)立程序的分析與域外憲法經(jīng)驗(yàn)的解釋是一致的。他總結(jié)道，“要想從麥迪遜所謂的‘冗長(zhǎng)反復(fù)的’辯論中得出連貫一致的行政權(quán)理論絕非易事”。[48]前引[35] ，RAKOVE書, 第244頁(yè)。在大革命和邦聯(lián)制時(shí)期剝奪了行政權(quán)，美國(guó)憲法的起草者試圖在舉步維艱之中重建充分有力的行政權(quán)，來(lái)對(duì)抗那些對(duì)過(guò)于強(qiáng)大的行政權(quán)繼續(xù)持質(zhì)疑態(tài)度的人們。正如Rakove所說(shuō)，唯一能夠形成統(tǒng)一的“首要原則”是“使行政權(quán)免于立法‘入侵’的愿望”。[49]前引[35] ，RAKOVE書,第259頁(yè)。起草者反復(fù)討論基本設(shè)計(jì)的問(wèn)題，最后處理總統(tǒng)職位的條款逐一得到了通過(guò)。例如，將參議院的條約訂立權(quán)分屬總統(tǒng)和參議院中的絕對(duì)多數(shù)享有，借此機(jī)會(huì)將總統(tǒng)“要注意確保適時(shí)、忠誠(chéng)地執(zhí)行法律”這一要求寫入了草案。[50]參見前引[35] ，RAKOVE書,第262-263頁(yè)。Rakove的陳述表明，起草者逐漸認(rèn)識(shí)到，首要的邏輯是要求一部結(jié)構(gòu)緊湊、完整的文件來(lái)界定總統(tǒng)職位，但最終的結(jié)果并非如此。相反，有關(guān)總統(tǒng)職位的憲法條款脫胎于一系列的妥協(xié)。如果有更多的時(shí)間，起草者也許會(huì)重新討論那些臨時(shí)得到解決的議題。但是，他們需要完成這項(xiàng)任務(wù)，當(dāng)期滿之時(shí)，起草者就要收手了。

從起草憲法的經(jīng)驗(yàn)中可以得出一個(gè)普遍的結(jié)論，用準(zhǔn)功能主義的話來(lái)說(shuō)就是：制定憲法的條件決定了這些憲法在大主題上有可能是有原則的文件，南非的永久憲法必須符合一些基本原則就證明了這一點(diǎn)；在細(xì)節(jié)方面則可能是妥協(xié)的產(chǎn)物。在時(shí)間的壓迫下以及政治妥協(xié)的需求下，憲法起草者很有可能就留意近在手邊的任何方案來(lái)解決他們當(dāng)前面臨的問(wèn)題。他們不會(huì)犀利地認(rèn)為，他們所創(chuàng)建的機(jī)構(gòu)需要具備體現(xiàn)機(jī)構(gòu)本質(zhì)的必要特征。簡(jiǎn)言之，在涉及細(xì)節(jié)時(shí)，他們就是拼湊者。[51]Calabresi和Prakash正確地?cái)喽ǎ瑧椃ń忉尣粦?yīng)該拘泥于措辭上的細(xì)小差別。參見前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第628-631頁(yè)。在提到Lessig和Sunstein所涉及的差別（前引[12]）時(shí)，Calabresi和Prakash說(shuō)：“整個(gè)制憲會(huì)議期間，個(gè)體參與者使用許多術(shù)語(yǔ)來(lái)討論?我們今天稱之為秘書的職位。在特定的提案中，他們碰巧被貼上了‘部門首長(zhǎng)’的標(biāo)簽。”前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第630頁(yè)。這捕獲了拼湊的隨機(jī)性。但是，一個(gè)與之相關(guān)的原則告誡我們?cè)谧鼋忉寱r(shí)也不要局限于措辭的相似性上，這似乎是同樣合理的，因?yàn)橄嗨菩院筒町愋远紒?lái)自于拼湊。

將制定憲法的過(guò)程理解為拼合的過(guò)程對(duì)文本主義的形式提出了質(zhì)疑，這種文本主義把意圖創(chuàng)建一個(gè)由概念決定論統(tǒng)領(lǐng)的緊湊完整的文件歸因于憲法的作者們。憲法制定過(guò)程中的妥協(xié)性和十足的隨機(jī)性表明，如果我們認(rèn)為作者們將制憲任務(wù)高度合理地理解為由這種文本主義形式所歸結(jié)于自己的，那將是錯(cuò)誤的。[52]當(dāng)然，人們也可以不必依賴拼合的觀念或者比較憲法的觀念來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題。比如，國(guó)內(nèi)的評(píng)論者對(duì)這種形式的文本主義的看法是，創(chuàng)建文本的緊湊結(jié)構(gòu)所需要的論據(jù)太過(guò)于精細(xì)了，在緊迫的時(shí)間限制下，做決策的人們可能沒(méi)有辦法輕易地獲取那些材料。參見前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第551頁(yè)［認(rèn)為，原旨主義主張：“最初批準(zhǔn)憲法的人們所理解憲法文本是美國(guó)的基本法”（進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)）］。但是參見前引[12] ，Calabresi & Prakash文, 第570頁(yè)（提到了“迄今為止仍未被注意到的憲法條款”）。評(píng)論家會(huì)認(rèn)為這是不可能的，目前所呈現(xiàn)的材料也沒(méi)有證實(shí)這一點(diǎn)；通常來(lái)講，批準(zhǔn)憲法的人們細(xì)致入微地理解作者們提供的文本論據(jù)。如果一個(gè)世紀(jì)以來(lái)的學(xué)者都未曾注意到某一憲法條款，那么它也不可能為批準(zhǔn)憲法的人們用相關(guān)的方式所注意，這支持了Calabresi和Prakash的解釋。當(dāng)然，“提出質(zhì)疑”和“表明”在這里是關(guān)鍵詞。這是真實(shí)的：不管與其他憲法有關(guān)的案例是什么，用嚴(yán)格的文本主義解釋美國(guó)憲法與原旨主義的解釋都是一致的。此外，文本主義的其他形式仍然是可以用的。比如，Charles Black的文本主義從文本所規(guī)定的憲法一般框架中推斷出許多大原則。[53]參見CHARLES L. BLACK, JR., STRUCTURE AND RELATIONSHIP IN CONSTITUTIONAL LAW (1969).只要不和意圖原旨主義聯(lián)系到一塊，即使是嚴(yán)格的文本主義也未被因拼湊的觀點(diǎn)而提起批判所削弱。[54]原旨主義者將憲法有約束力的本質(zhì)解釋為與最初的理解有關(guān)。當(dāng)然，那個(gè)解釋是有爭(zhēng)議的。一旦嚴(yán)格的文本主義從原旨主義中脫離出來(lái)，即使是那種解釋也是不可行的。盡管如此，人們也可以捍衛(wèi)說(shuō)嚴(yán)格的文本主義是解釋憲法的最好方法，因?yàn)闆](méi)有其他方法可以更好地限制法官接受民主程序帶來(lái)的結(jié)果，除非那些方法可以符合客觀標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)嚴(yán)格的文本主義者來(lái)說(shuō)，文本的含義就是客觀標(biāo)準(zhǔn)。

然而，Lévi-Strauss的文章暗示了更為廣泛的結(jié)論。漢密爾頓確實(shí)把制憲程序描述為“反思和抉擇”的過(guò)程。[55]前引⑤，第33頁(yè) (Alexander Hamilton)。但是，這樣做的話，Lévi-Strauss也許會(huì)說(shuō)他扮演的是拼湊的角色。也就是說(shuō)，人們使用工具將自己的任務(wù)打造成反思和抉擇的產(chǎn)物，這個(gè)工具是文化庫(kù)存的一部分，漢密爾頓曾經(jīng)使用過(guò)，我們也會(huì)繼續(xù)使用。從文化庫(kù)存的角度來(lái)說(shuō)，人們根據(jù)反思和抉擇采取行動(dòng)，這種說(shuō)法不必是對(duì)有關(guān)人們活動(dòng)的客觀真理的斷言。對(duì)Lévi-Strauss而言，這僅僅是另一種形式的拼湊行為。

最后，考慮一下，如果我們認(rèn)為漢密爾頓所提出的合理性標(biāo)準(zhǔn)是因文化而異的，那可能會(huì)發(fā)生什么？接下來(lái)我們也許會(huì)說(shuō)，憲法解釋不是在相互矛盾的備選材料中作出理性選擇的過(guò)程，而是增補(bǔ)、改變現(xiàn)存的法律素材以解決手頭上的問(wèn)題的過(guò)程。[56]這種觀點(diǎn)與我對(duì)Matsuda的論斷的理解稍微有些不同。參見馬克·圖什奈特：《比較憲法的可能性（中）》，載《法治現(xiàn)代化研究》2017 年第 3 期，注釋[19] -[2900] . 我們不認(rèn)為她力圖改變我們國(guó)家的自我理解，而是將其理解為穿梭在解釋的普通程序中的人，這個(gè)程序總是涉及要改變現(xiàn)有材料。解釋者不能利用拼湊的想法作出新解釋，但是這種視角將會(huì)褪去評(píng)論家論斷中對(duì)“創(chuàng)造性的”或者“激進(jìn)的”這些詞匯所披上的貶義色彩。對(duì)于一個(gè)將所有的解釋都理解為拼合物的人來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造性和積極性僅僅是解釋的修飾詞，所以不能利用它們來(lái)批判任何特定的解釋行為。

（二）從功能主義和表現(xiàn)主義的視角來(lái)看拼湊的局限性

功能主義和表現(xiàn)主義也限制著將拼湊理解為一種制憲程序?？紤]一下我們是否可以隨手將一個(gè)新機(jī)構(gòu)或者一個(gè)新解釋放入另外一種沒(méi)有發(fā)生變化的憲法體系中。Robert Bork曾提議建立這樣一個(gè)制度：立法機(jī)關(guān)可以推翻最高法院有關(guān)解釋憲法的判決。[57]參見ROBERT H. BORK, SLOUCHING TOWARDS GOMORRAH: MODERN LIBERALISM AND AMERICAN DECLINE 117 (1996)（提議“通過(guò)一項(xiàng)憲法修正案使國(guó)會(huì)兩院中的任何一院的多數(shù)票都能推翻聯(lián)邦法院或者州法院的判決”）。與加拿大憲章的規(guī)定相比，Bork的提議還是比較溫和的，因?yàn)榍罢呱踔猎试S立法機(jī)關(guān)在最高法院對(duì)它的實(shí)質(zhì)提議進(jìn)行合憲性審查之前就可以撤銷一些憲法保障措施。[58]參見CAN. CONST. (Constitution Act, 1982) pt. I (Canadian Charter of Rights and Freedoms), § 33; Attorney Gen. of Quebec v. La Chaussure Brown's Inc. [1988J 2 S.C.R. 712 (Can.)（將第33章解釋為允許立法機(jī)關(guān)在最高法院對(duì)實(shí)體法規(guī)的合憲性進(jìn)行判決之前就可以撤銷憲章所規(guī)定的權(quán)利）]。荷蘭憲法規(guī)定任何憲法條款在法院都是不具有執(zhí)行性的，[59]參見NETH. CONST. art. 120.當(dāng)發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)法與在國(guó)內(nèi)法院具有直接執(zhí)行力的國(guó)際法發(fā)生沖突時(shí)，荷蘭最高法院確實(shí)也會(huì)宣布國(guó)內(nèi)法條款無(wú)效。參見NETH. CONST. art. 94.與之相比，Bork的提議更顯溫和。但是在美國(guó)的政治環(huán)境中，Bork的提議是沒(méi)有生存空間的。[60]事實(shí)上，反對(duì)派已經(jīng)生發(fā)出全面修改憲法的想法。對(duì)理由的相關(guān)表述，參見CITIZENS FOR THE CONSTITUTION, "GREAT AND EXTRAORDINARY OCCASIONS": DEVELOPING STANDARDS FOR CONSTITUTIONAL CHANGE (1997).

這些理由顯示了功能主義和表現(xiàn)主義是如何限制使用拼湊的方式借鑒域外經(jīng)驗(yàn)的可能性。Mark Graber認(rèn)為，違憲審查符合政治領(lǐng)袖的利益，所以即使有時(shí)該項(xiàng)制度會(huì)產(chǎn)生與其意見相左的裁判，他們也更傾向于保留而不是廢除這個(gè)制度，這個(gè)論斷是令人信服的。[61]參見Mark Graber, The Nonmajoritarian Difficulty: Legislative Deference to the Judiciary, 7 STUD. AM. POL. DEV. 35 (1993).Graber指出，政客們有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)自己面臨的問(wèn)題有可能會(huì)使政治同盟分裂，將同一陣營(yíng)內(nèi)的問(wèn)題提交給法院裁判可以避免解決問(wèn)題的困難性。當(dāng)同盟內(nèi)足夠多的成員接受法院的裁判時(shí)，他們可以對(duì)該裁判表示歡迎；當(dāng)法院的解決方案不可接受時(shí)，他們譴責(zé)法院干預(yù)民主決策。表現(xiàn)主義的視角加強(qiáng)了功能主義的此種觀點(diǎn)：在美國(guó)這樣一個(gè)以違憲審查為中心的國(guó)度，像Bork那樣的提議與美國(guó)的憲法文化處于實(shí)質(zhì)的緊張關(guān)系。

如果禁止違憲審查突然出現(xiàn)在美國(guó)憲法體制中，我們很容易就可以想象會(huì)發(fā)生什么。國(guó)會(huì)會(huì)立即通過(guò)一項(xiàng)法律創(chuàng)建違憲審查制度?！靶碌摹边`憲審查制度在細(xì)節(jié)方面可能與我們現(xiàn)有的制度不同，但是不會(huì)有太大的變化，因?yàn)楣δ苄院捅憩F(xiàn)性考量限制了我們?cè)谝欢螘r(shí)間內(nèi)所能作出改變的程度。但是，回到在討論Matsuda的提議[62]參見前引[56] ，圖什奈特文。時(shí)所表達(dá)的觀點(diǎn)，類似于Bork的提議不是為當(dāng)下設(shè)計(jì)的。當(dāng)?shù)玫阶銐蚨嗟恼瘟α恐С謺r(shí)，那些提議就會(huì)被認(rèn)真考慮，到那時(shí)我們會(huì)在自我理解上作出實(shí)質(zhì)性的變革，在功能上也會(huì)讓我們的制度去加以符合——這不僅是可以考慮的，而且甚至是合理的。

(三)作為現(xiàn)象的拼湊

本部分的觀點(diǎn)引發(fā)了兩個(gè)層面上的問(wèn)題：其一，在比較憲法研究中從美國(guó)的視角書寫廣泛討論的主題；其二，有關(guān)Lévi-Strauss“拼湊”概念的實(shí)用性，這些問(wèn)題反過(guò)來(lái)提供了另外一種思考方式。這一部分的主題是一本文集的副標(biāo)題——“美國(guó)憲法的域外影響”。[63]書目為《立憲主義和權(quán)利：美國(guó)憲法的域外影響》（Louis Henkin & Albert J. Rosenthal eds., 1990）。

毫無(wú)疑問(wèn)，在美國(guó)之外的憲法發(fā)展歷程中，人們可以找到許多引用美國(guó)憲法并對(duì)其形成制度支持的例子。[64]要把引用美國(guó)憲法的國(guó)家收錄成集是一件冗長(zhǎng)乏味的事，這里只舉出兩個(gè)例證：Morgentaler v. The Queen [1988] 1 S.C.R. 30, 46 (Can.) ［討論了Roe v. Wade, 410 U.S. 113 (1973)］; Australian Capital Television Pty. v. Commonwealth of Australia (1992) 177 C.L.R. 106, 111 (Aust1.) ［討論了Buckley v. Valeo, 424 U.S. 1 (1976)］.當(dāng)然模仿的理由多種多樣：一個(gè)渴望——渴望滿足外部選區(qū)尋求心理安慰的需要，使他們認(rèn)識(shí)到這個(gè)新的憲法制度是精心設(shè)計(jì)的[65]最近蘇聯(lián)集團(tuán)的國(guó)家，或者在憲法中明確規(guī)定禁止死刑，或者通過(guò)早期的司法解釋禁止死刑，這是與《歐洲人權(quán)公約》簽署國(guó)拉近政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個(gè)條件，因?yàn)樵摴s的第6號(hào)議定書規(guī)定廢除死刑。有一份編譯文獻(xiàn)指出了批準(zhǔn)第6號(hào)議定書與加入歐洲理事會(huì)的關(guān)系，參見Roger Hood, The Death Penalty: The USA in World Perspective, 6 J. TRANSNAT'L L. & POL'Y 517,526-27 (1997).一次嘗試——嘗試“借用”美國(guó)制度的威望來(lái)支持新制度并不穩(wěn)定的根基，或者支持功能主義者對(duì)新憲法體制應(yīng)該具備的要件進(jìn)行評(píng)估。[66]A.E. Dick Howard對(duì)這些理由進(jìn)行了有益的歸納：一個(gè)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人也許將新憲法作為取得國(guó)際認(rèn)同的工具——采納得到廣泛認(rèn)可的規(guī)范是符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)措施。同樣地，一個(gè)國(guó)家也許希望借此機(jī)會(huì)加入?yún)^(qū)域性組織，如歐洲共同體。此外，一個(gè)希望加強(qiáng)安全利益的國(guó)家也許力爭(zhēng)獲得強(qiáng)勢(shì)國(guó)家或者保護(hù)人的支持 起草者同樣可以將憲法視為吸引西方貿(mào)易與投資的工具。前引[34] ，Howard書,第405-406頁(yè)。然而，“影響力”這個(gè)詞還有其他含義——之所以采納美國(guó)的一些做法是因?yàn)槊绹?guó)法規(guī)或者制度有充分的理由采取那些措施。當(dāng)然，這樣的影響力可能會(huì)出現(xiàn)，但是我們不應(yīng)該忽視這種可能性——我們所觀察到的是拼湊的過(guò)程而不是工程建設(shè)的過(guò)程。[67]參見 Rett R. Ludwikowski, "Mixed" Constitutions-Product of an East-Central European Constitutional Melting Pot, 16 B.U. INT'L L.J. 1, 64 (1998)（認(rèn)為歐洲的前共產(chǎn)主義國(guó)家的憲法起草工作“更像是‘園藝建設(shè)’而不是‘工程建設(shè)’”）。現(xiàn)今大多數(shù)憲法設(shè)計(jì)者都了解一些美國(guó)憲法的體制；用Lévi-Strauss的話說(shuō)，美國(guó)憲法的特征于他們而言是“近在手邊”的材料。憲法設(shè)計(jì)者必須要完成任務(wù)，所以他們有時(shí)就僅僅利用周圍的素材——也就是說(shuō)，他們從美國(guó)的體制中所了解的特征。

與表現(xiàn)主義一樣，拼湊的想法也可以加強(qiáng)對(duì)憲法的分析。人們也許會(huì)說(shuō)到一個(gè)法官在考慮是否援引域外憲法經(jīng)驗(yàn)作為支持特定憲法解釋正當(dāng)性的一部分，而不會(huì)說(shuō)讓一個(gè)法官去考慮域外經(jīng)驗(yàn)。法官樂(lè)意這樣做，使我們知道這個(gè)國(guó)家的文化是開放的，愿意借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)。如果法官繼續(xù)依賴這種經(jīng)驗(yàn)，那么表現(xiàn)主義者只能表達(dá)上述觀點(diǎn)。然而，本部分的觀點(diǎn)允許我們將法官描述為一個(gè)拼湊者。接下來(lái)我們也許會(huì)問(wèn)，是什么促使20世紀(jì)晚期的司法文化將比較憲法經(jīng)驗(yàn)放入法官的工具箱內(nèi)，并在合適的時(shí)候拿出來(lái)使用？在下文中，我利用表現(xiàn)主義作為陪襯來(lái)講述這個(gè)想法：引用比較憲法經(jīng)驗(yàn)是法律文化發(fā)生變化的征兆——作為拼湊者法官們現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)域外憲法經(jīng)驗(yàn)是一部分近在手邊的材料。對(duì)于那些把觀察到的事物描述為拼合物的人來(lái)說(shuō)，沒(méi)有任何意外，法院會(huì)使用碰巧就在手邊的材料；唯一有趣的問(wèn)題可能是：那種特定的工具怎么就在當(dāng)下是近在手邊的，之前為什么沒(méi)有出現(xiàn)？

法官依賴域外經(jīng)驗(yàn)的事實(shí)表達(dá)了其所在國(guó)家的文化，因?yàn)樵谀欠N文化中法官既是參與者又是建設(shè)者。表現(xiàn)主義不能支撐關(guān)鍵的評(píng)估。如果說(shuō)法官不應(yīng)該援引域外經(jīng)驗(yàn)就意味著在文化之外有一些標(biāo)準(zhǔn)可以用來(lái)評(píng)估法官的表現(xiàn)。但是對(duì)表現(xiàn)主義者來(lái)說(shuō)沒(méi)有那樣的標(biāo)準(zhǔn)，我們也不能使用表現(xiàn)主義的觀點(diǎn)建議法官把任何外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)都考慮進(jìn)去，那樣的建議很有可能就是無(wú)效的。如果一種文化對(duì)法官來(lái)說(shuō)是不易接受的，他們則會(huì)聽而不聞；如果是可以接受的，那個(gè)建議所起的僅僅是催化劑的作用，從分散的法律文化中析淀出一個(gè)本來(lái)就存在的特定規(guī)則。

再考慮一下仇恨性言論規(guī)制的例子。也許美國(guó)的法律文化堅(jiān)定地堅(jiān)持大男子主義的形式，近乎絕對(duì)地保護(hù)言論自由。如果是這樣的話，借鑒加拿大的經(jīng)驗(yàn)將會(huì)引發(fā)各種各樣的反對(duì)意見。比如，也許有人會(huì)認(rèn)為，與美國(guó)人相比加拿大人不夠自信，他們不相信自己的社會(huì)可以通過(guò)相反言論抵制仇恨性言論；或者說(shuō)“我們的”言論自由傳統(tǒng)顯然比他們的優(yōu)越，因?yàn)槲覀兊摹兜谝恍拚浮芬延卸俣嗄甑臍v史，而他們的《權(quán)利與自由憲章》還不足二十年。

作為一種選擇，美國(guó)的法律文化也許已經(jīng)做好了接受規(guī)制仇恨性言論的準(zhǔn)備，因?yàn)橐恍┘兇獾膰?guó)內(nèi)情況已經(jīng)發(fā)生改變，比如，廣泛鋪展開來(lái)的身份政治問(wèn)題的興起。如果是這樣的話，借鑒加拿大的經(jīng)驗(yàn)在法律論斷中可能就不會(huì)起到多大的作用。贊同規(guī)制仇恨性言論的人也許會(huì)提到相反結(jié)論的經(jīng)驗(yàn)——規(guī)制仇恨言論不可避免地造就一個(gè)控制思想的高壓政權(quán)。但是，如果一個(gè)國(guó)家的法律文化已經(jīng)接受了對(duì)仇恨性言論的規(guī)制，那么這樣的斷言將會(huì)大打折扣，也許就不需要用加拿大的經(jīng)驗(yàn)作為反例了。[68]在這一點(diǎn)上，援引加拿大規(guī)制淫穢作品的經(jīng)驗(yàn)來(lái)討論美國(guó)的狀況對(duì)我有所啟發(fā)。加拿大最高法院在Butler v. The Queen案［(1992) 1 S.C.R. 452 (Can.)］中采納了女權(quán)主義者的解釋支持對(duì)淫穢作品進(jìn)行限制。美國(guó)也有類似的限制淫穢作品的提案，對(duì)于這些提案，評(píng)論家們經(jīng)常說(shuō)Butler案的判決結(jié)果在于抑制包含男同性戀-女同性戀取向的淫穢材料。參見，如NADINE STROSSEN, DEFENDING PORNOGRAPHY: FREE SPEECH, SEX, AND THE FIGHT FOR WOMEN'S RIGHTS 230-39 (1995); Jeffrey Toobin, X-Rated, NEW YORKER, Oct. 3, 1994, at 70. 這些主張所依據(jù)的證據(jù)基礎(chǔ)是非常令人質(zhì)疑的。批判這些主張的言論，參見The First Amendment, Under Fire from the Left, N.Y. TIMES, Mar. 13, 1994, § 6 (Magazine), at 42, 包含Catharine MacKinnon和 Valerie Fortney的評(píng)論，參見No Evil, CHATELAINE, June 1996, at 62,在LEXIS, News Library, Arcnws File上面可以找到。與一貫批評(píng)美國(guó)言論自由的文化相比，這些經(jīng)驗(yàn)性的證據(jù)就顯得不太重要了。只有在美國(guó)的法律文化準(zhǔn)備好采納這些規(guī)制時(shí)，參考加拿大的經(jīng)驗(yàn)才有意義，不過(guò)此時(shí)我們需要再次確認(rèn)，思想控制不會(huì)立即出現(xiàn)，并且從規(guī)制仇恨性言論的行為中我們能夠獲得切實(shí)的利益或者其他好處。[69]擁護(hù)借鑒域外經(jīng)驗(yàn)的人可能會(huì)認(rèn)為只有開始嘗試才會(huì)知道特定的法律文化是遠(yuǎn)離了還是接近了那種轉(zhuǎn)變。留意域外的憲法經(jīng)驗(yàn)或許是我們?cè)囁囊粋€(gè)合理的策略。

然而，將憲法解釋理解為一種拼合的形式能夠起到診斷的目的。最高法院的法官們認(rèn)為比較憲法與國(guó)內(nèi)憲法解釋有關(guān)聯(lián)，其他法官認(rèn)為有必要回應(yīng)他們的說(shuō)法，這個(gè)事實(shí)證明如今的法律文化已經(jīng)不同于以往的文化，過(guò)去這些主張是罕見的，或者只有徘徊在主流法律文化邊緣的人才會(huì)發(fā)出這樣的主張。很明顯，在老套的全球化的標(biāo)簽下，借鑒域外經(jīng)驗(yàn)的興趣是全球化現(xiàn)象的一部分。外國(guó)的憲法經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)與美國(guó)的法律文化具有一定的關(guān)聯(lián)性，因?yàn)槊绹?guó)的法律實(shí)踐與其他國(guó)家最近幾十年的發(fā)展有著更加緊密的關(guān)系。[70]我可以報(bào)告說(shuō)，1973年一些法官助理認(rèn)為William O. Douglas法官在CBS v. Democratic National Committee［412 U.S. 94, 158 n.9 (1973) (Douglas, J., concurring)］案中參考巴西的新聞審查的做法是一個(gè)古怪的行為而不是他的法律智慧的顯示。幾十年之后，憲法律師們可能會(huì)發(fā)現(xiàn)援引域外憲法經(jīng)驗(yàn)來(lái)支持自己對(duì)美國(guó)憲法的解釋是件非常自然的事，就像紐約的律師在辯論侵權(quán)案件時(shí)援引密歇根州或者加利福尼亞州的侵權(quán)行為法來(lái)支持自己對(duì)紐約州的侵權(quán)法的看法一樣正常。[71]如果那種情形發(fā)生的話，出現(xiàn)批判比較憲法的實(shí)踐也是正常不過(guò)的。在這種實(shí)踐中，評(píng)論員也許會(huì)指出，功能主義者沒(méi)能認(rèn)真考慮不同體制之間的關(guān)鍵區(qū)別，更廣泛地說(shuō)，功能主義的觀點(diǎn)依據(jù)的是一個(gè)有爭(zhēng)議的命題——盡管法律體制不同，但是它們都起到同樣的功能；或者，無(wú)論多么細(xì)心地設(shè)計(jì)，其他法律體系中的制度或原則都會(huì)具有無(wú)意識(shí)的觀念形態(tài)上的影響。我同樣也應(yīng)該說(shuō)明一下，這一部分的觀點(diǎn)使我們看到這篇文章本身就是法律文化發(fā)生變化的一個(gè)征兆。參見，如，Annelise Riles，Wigmore's Treasure Box: Comparative Law in the Era of Information, 40 HARV. INT'LL. J. 221 (1999).

六、結(jié) 論

Laurence Sterne說(shuō)，“一個(gè)英國(guó)人不會(huì)為了看英國(guó)人而去旅行”。[72]LAURENCE STERNE, A SENTIMENTAL JOURNEY THROUGH FRANCE AND ITALY (1768) reprinted in MEMOIRS OF MR. LAURENCE STERNE 537 (Douglas Grant ed., Harvard Univ. Press 1951). Günter Frankenberg在一篇很有影響力的文章中使用旅游這種暗喻的手法描述比較法研究的一些形式。參見Günter Frankenberg，Critical Comparisons: Rethinking Comparative Law, 26 HARV. INT'L L.J. 411,411-12 (1985).這句話的主人翁，一個(gè)名叫Yorick的旅行者看到了各種各樣的旅客，包括希望從外國(guó)人那兒借鑒經(jīng)驗(yàn)的“好奇心很強(qiáng)的”旅行者。[73]前引[72] ，STERNE書, 第535頁(yè)。Yorick顯然更喜歡多愁善感的旅客，因?yàn)閷?duì)于他所遇到人們他能夠領(lǐng)會(huì)到他們與眾不同的——最初看起來(lái)似乎有些奇怪的舉動(dòng)。但是Sterne成功地向我們展示了Yorick如此本能地就會(huì)領(lǐng)會(huì)到英國(guó)人的形象，也就是說(shuō)，他沒(méi)有想象中的那么多愁善感。[74]參見LITERATURE CRITICISM FROM 1400 TO 1800, at 372 (Dennis Poupard ed., 1985)（提到Sterne“熟練地對(duì)他的強(qiáng)烈感受進(jìn)行了諷刺”）；Keryl Kavanagh, Discounting Language: A Vehicle for Interpreting Laurence Sterne's A Sentimental Journey, 22 J. NARRATIVE TECH. 136, 136 (1992)（描述了“解釋的問(wèn)題”決定了“Sterne與他的敘述者相隔的距離”）。

在整篇文章中，我都強(qiáng)調(diào)了所使用的分析方法，通過(guò)這些方法，比較經(jīng)驗(yàn)也許指引我們?nèi)プ⒁庖恍?zhēng)論，而這些方法本身在美國(guó)的憲法秩序中也都是可獲得的。這樣一來(lái)，我可能就陷入了Sterne設(shè)置的陷阱：在借鑒域外憲法經(jīng)驗(yàn)的路上，美國(guó)律師、學(xué)者和法官冒著走到國(guó)外卻僅僅看到的是美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的危險(xiǎn)在前進(jìn)。[75]參見 HELENE MOGLEN, THE PHILOSOPHICAL IRONY OF LAURENCE STERNE 102 (1975) （“Sterne表示所有有同感的經(jīng)驗(yàn)在本質(zhì)上可能都是唯我主義的”）。表現(xiàn)主義者可能會(huì)說(shuō)，作為美國(guó)人我們有必要看一下域外經(jīng)驗(yàn)，但是，參考比較經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)我們也確實(shí)要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。除非比較經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)與國(guó)內(nèi)法律體系的論證有一定的聯(lián)系，否則從法律上來(lái)說(shuō)它就是不相關(guān)的。

那么我們可以使用什么樣的方法借鑒比較憲法呢？《多愁善感的旅行》一書中著名的開場(chǎng)白——“我說(shuō)，他們命令道，這在法國(guó)更好”[76]前引[72] ，STERNE書,第529頁(yè)。兩個(gè)破折號(hào)之間的內(nèi)容是引用的重要部分?！o出了一個(gè)我盡力想要避免的答案。[77]相關(guān)采納這個(gè)答案（盡管把老師和學(xué)生顛倒了）的文章，參見前引[63] ，HENKIN & ROSENTHAL書。那個(gè)答案是，我們可以直接使用更好的方法排列其他憲法體系已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的材料。在談及功能主義和表現(xiàn)主義的時(shí)候，我曾明確過(guò)直接適用的困難性。在每一個(gè)憲法體系內(nèi)，特定的制度所起的作用都是復(fù)雜的，我們沒(méi)有理由直接適用一個(gè)制度，在一個(gè)體系內(nèi)運(yùn)作良好的制度在另外一個(gè)體系內(nèi)不一定會(huì)產(chǎn)生同樣的功效。

我曾說(shuō)過(guò)，其他國(guó)家的憲法經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚴刮覀兞私馊绾谓忉屆绹?guó)憲法，但是前提是秉持一種許可我們依賴域外經(jīng)驗(yàn)的解釋理論，然而并非所有的解釋理論都可以提供這樣一種許可。[78]參見本文第二部分［馬克·圖什奈特：《比較憲法的可能性（上）》，載《法治現(xiàn)代化研究》2017年第2期］。此外，我還說(shuō)過(guò)，借鑒比較憲法經(jīng)驗(yàn)所使用的三種路徑可能具有各自不同的許可權(quán)。例如，許可使用功能主義的方法進(jìn)行借鑒的解釋，要求憲法制度服務(wù)于可以在中度抽象層面被識(shí)別的目標(biāo)，并且當(dāng)解釋者擁有一種制度發(fā)展的理論，能夠在不需要全面比較的情況下從一個(gè)國(guó)家的制度概括出另一個(gè)國(guó)家的制度時(shí)，功能主義的方法在一定程度上才是有用的。[79]參見本文第三部分［馬克·圖什奈特：《比較憲法的可能性（中）》，載《法治現(xiàn)代化研究》2017年第3期］。相比之下，許可通過(guò)表現(xiàn)主義的方法進(jìn)行借鑒的解釋理論是，憲法是不同國(guó)家不同性格的表現(xiàn)，只有當(dāng)解釋者理解了國(guó)家性格的精確內(nèi)容總是受制于不斷談判、不斷修訂的過(guò)程時(shí)，表現(xiàn)主義的方法在一定程度上才是有用的。[80]參見本文第四部分［馬克·圖什奈特：《比較憲法的可能性（中）》，載《法治現(xiàn)代化研究》2017年第3期］。最后，許可通過(guò)拼湊的方法進(jìn)行借鑒的解釋理論，將憲法是一部高度理性化的文件的主張，看作是關(guān)于憲法純屬歷史偶然的觀點(diǎn)。[81]參見本文第五部分。

我們可以從比較憲法經(jīng)驗(yàn)中學(xué)到什么？這些可選擇的方法給出了一種不同的答案。毫無(wú)疑問(wèn)，讀者們會(huì)注意到我的陳述有些失衡——討論美國(guó)法律的內(nèi)容比討論外國(guó)憲法的內(nèi)容要多很多，[82]當(dāng)然，失衡的原因可能來(lái)自于我本身的局限性——作為學(xué)者我更加熟悉美國(guó)憲法。然而，我相信它也許會(huì)有不同的淵源，在本段的其余部分已經(jīng)討論過(guò)這一問(wèn)題。從這種失衡中可以看出問(wèn)題的答案。正如我在本文中的觀點(diǎn)那樣，在域外憲法經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)槊绹?guó)憲法學(xué)者所用之前，這些經(jīng)驗(yàn)通過(guò)我所描述的三種分析路徑就開始起作用了。此處我故意使用“過(guò)濾”這一暗喻手法來(lái)表達(dá)我的意思：只有不過(guò)分關(guān)注細(xì)節(jié)時(shí)，我們才能從域外借鑒到有益的經(jīng)驗(yàn)。比如，如果過(guò)度關(guān)注與域外特定制度緊密相關(guān)的復(fù)雜功能，那么當(dāng)我們的制度所起的作用稍微有些不同時(shí)，我們就無(wú)法從借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)中改變或者理解我們的制度；如果我們堅(jiān)持認(rèn)為，一個(gè)憲法條款表達(dá)了另一個(gè)體系中全部的憲法文化，那么我們所有人都會(huì)說(shuō)：我們的憲法安排同樣也表達(dá)了我們的憲法文化。[83]在思考特定的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或者規(guī)則時(shí)，我們也許會(huì)發(fā)現(xiàn)：當(dāng)我們考慮另外一個(gè)體系內(nèi)的機(jī)構(gòu)或者規(guī)則所包含的新細(xì)節(jié)而忽略之前認(rèn)為是重要的內(nèi)容時(shí)，我們改善了對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或者規(guī)則的理解。這解釋了本文在論述美國(guó)憲法和外國(guó)憲法所表現(xiàn)出的內(nèi)容失衡問(wèn)題。我們可以概括地看待域外經(jīng)驗(yàn)，在觀察它們?nèi)绾斡兄谖覀兯伎妓鎸?duì)的憲法問(wèn)題的過(guò)程中借鑒那些經(jīng)驗(yàn)。

我們也許會(huì)將文中所提到的例子與其他形式的“比較”學(xué)習(xí)加以對(duì)比。虛構(gòu)文學(xué)，尤其是烏托邦式的科幻小說(shuō)，頻繁地提出了各種各樣的憲法設(shè)計(jì)模式。人類學(xué)，不管是歷史人類學(xué)還是現(xiàn)代人類學(xué)，都描述了以小寫字母“c”開頭的憲法秩序。[84]歷史人類學(xué)是這一爭(zhēng)議的源頭——易洛魁聯(lián)盟這一同盟形式影響了美國(guó)聯(lián)邦制的發(fā)展。比較一下這兩部作品：Gregory Schaaf, From the Great Law of Peace to the Constitution of the United States: A Revision of America's Democratic Roots, 14 AM. INDIAN L. REV. 323 (1989)和Erik M. Jensen, The Imaginary Connection between the Great Law of Peace and the United States Constitution: A Reply to Professor Schaaf, 15 AM. INDIAN L. REV. 295 (1990).我相信，與本文中所使用的例子相比，從這些淵源中汲取教益會(huì)是一種決然不同的感受。但我也相信，這些材料對(duì)我們來(lái)說(shuō)太過(guò)陌生，即使采用間接方法也不能為我們所用。也許接下來(lái)我們會(huì)注意到，我們能夠用來(lái)豐富憲法思想的知識(shí)是有限的，這是立憲主義事業(yè)自身所固有的局限性。如果許可借鑒的要求限制了我們的探索之路，那么或許是立憲主義自身限制了我們探索其他體系的道路——這些體系大致上都在我們自己的憲法傳統(tǒng)之內(nèi)。

但是，也許不是這樣的。Louis Brandeis大法官告訴我們，“如果我們受理性之光的指引，那么我們必須讓自己的內(nèi)心勇敢”。[85]Jay Burns Baking Co. v. Bryan, 264 U.S. 504,520 (1924) (Brandeis, J., dissenting).在任何地方我們幾乎都可以找到這種指引，所以我們可以像借鑒其他經(jīng)驗(yàn)一樣去借鑒比較憲法經(jīng)驗(yàn)。思考域外經(jīng)驗(yàn)可以成為塑造有思想的法律人的通識(shí)教育的一部分。這也許足以證明Calabresi法官做法的正當(dāng)性——依賴域外憲法經(jīng)驗(yàn)來(lái)指引他對(duì)美國(guó)憲法的理解，也包括我們對(duì)美國(guó)憲法的理解。

［學(xué)科編輯：屠振宇 責(zé)任編輯：王 艷］

* 原載《耶魯法學(xué)雜志》1999年第108期，感謝圖什奈特教授授權(quán)翻譯。

** 馬克·圖什奈特，哈佛大學(xué)法學(xué)院William Nelson Cromwell教授。王鍇，北京航空航天大學(xué)法學(xué)院教授；侯瑞娜，上海市青浦區(qū)人民法院法官。