徐帥++金榮++陶雪梅++張莉

煤炭市場(chǎng)的供需平衡不僅是中國(guó)目前經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要議題，還是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國(guó)供給側(cè)改革、積極去產(chǎn)能的重要舉措。本文以煤炭市場(chǎng)供需矛盾和煤炭產(chǎn)能過(guò)剩為著力點(diǎn)，基于我國(guó)基本國(guó)情和煤炭市場(chǎng)現(xiàn)狀，剖析現(xiàn)階段我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的產(chǎn)生機(jī)理與經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，提出解決煤炭市場(chǎng)產(chǎn)能過(guò)剩、實(shí)現(xiàn)煤炭經(jīng)濟(jì)理性增長(zhǎng)的政策主張，以期對(duì)我國(guó)煤炭資源市場(chǎng)改革有所裨益。

煤炭產(chǎn)能過(guò)剩影響規(guī)制策略

一、煤炭產(chǎn)能過(guò)剩概述

煤炭產(chǎn)能過(guò)剩是煤炭生產(chǎn)能力和消費(fèi)能力不相匹配導(dǎo)致煤炭消費(fèi)能力小于生產(chǎn)能力的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。我國(guó)煤炭社會(huì)庫(kù)存的紅線通常以3億噸作為標(biāo)準(zhǔn)。即一旦煤炭社會(huì)庫(kù)存大于3億噸，即出現(xiàn)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。而我國(guó)煤炭產(chǎn)能早在2012年就超過(guò)了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，近年來(lái)國(guó)家不斷采取一系列政策抑制產(chǎn)能的增長(zhǎng)，雖然取得了一定的成效，但煤炭產(chǎn)能的絕對(duì)數(shù)字仍然巨大。目前國(guó)家能源局表示，2017年中國(guó)將繼續(xù)加大去產(chǎn)能的力度關(guān)閉落后煤礦500處以上，解決5000萬(wàn)噸左右的落后產(chǎn)能。并把中國(guó)能源消費(fèi)總量控制在44億標(biāo)準(zhǔn)煤左右，煤炭領(lǐng)域的去產(chǎn)能問(wèn)題依然嚴(yán)峻。

二、煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的產(chǎn)生機(jī)理

（一）地方政府的不當(dāng)干預(yù)與其職能轉(zhuǎn)變滯后

地方政府的不當(dāng)干預(yù)是我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)生的重要原因。首先，2009年政府的40000億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的實(shí)施使處于經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響下面臨破產(chǎn)的部分煤炭企業(yè)死而復(fù)生。政府的干預(yù)政策使這部分本應(yīng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下淘汰退出的落后產(chǎn)能合理化。直至2012年煤炭領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金十年結(jié)束，煤炭產(chǎn)能超過(guò)3億噸，煤炭供需的嚴(yán)重不平衡由暗線轉(zhuǎn)為明線才逐漸意識(shí)到煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的嚴(yán)峻性。這從側(cè)面反映出政府的干預(yù)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中煤炭產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題推遲發(fā)生而并未有效遏制煤炭產(chǎn)能擴(kuò)大趨勢(shì)的弊端。其次，地方政府職能轉(zhuǎn)變滯后，嚴(yán)重影響市場(chǎng)作用的發(fā)揮。在財(cái)稅體制改使地方權(quán)利與財(cái)力相匹配的契機(jī)下，地方政府領(lǐng)導(dǎo)者在經(jīng)濟(jì)規(guī)劃發(fā)展中掌握著絕大多數(shù)資源的配置權(quán)利。往往通過(guò)土地補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、金融貸款等優(yōu)惠政策與地方保護(hù)、資金直接注入等方式，不惜擴(kuò)大成本代價(jià)盲目投資吸引區(qū)域外資本流入使煤炭產(chǎn)量提高，以期行業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、稅收增加，提高業(yè)績(jī)。這種政績(jī)性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式擴(kuò)大了政府對(duì)地方煤炭企業(yè)發(fā)展的干預(yù)，在煤炭行業(yè)發(fā)展的初期，使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展獲得了可喜的成效。但隨著經(jīng)濟(jì)增速的走低，政府的這種干預(yù)政策與力度反而使煤炭行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題更加嚴(yán)重，給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)添加了諸多不利因素。

（二）煤企畸形發(fā)展忽略自身建設(shè)

煤炭企業(yè)在經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展和政策傾斜時(shí)盲目投資，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模以獲得更高的規(guī)模效益。但盲目追求經(jīng)濟(jì)效益的背后則是企業(yè)自身無(wú)節(jié)制生產(chǎn)的畸形發(fā)展，導(dǎo)致煤炭供給增多，產(chǎn)能過(guò)剩，價(jià)格降低，效益驟減。第一，煤企“以量補(bǔ)價(jià)”的畸形生產(chǎn)模式。煤炭生產(chǎn)設(shè)備及人力資源等固定成本消耗高，用于更新生產(chǎn)設(shè)備與提高生產(chǎn)技藝的投入有限，煤炭產(chǎn)品的質(zhì)量低下，煤價(jià)優(yōu)勢(shì)喪失。而煤炭企業(yè)為保障正常的生產(chǎn)運(yùn)行以及經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的合理增長(zhǎng)普遍采取“以量補(bǔ)價(jià)”的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，使煤炭產(chǎn)能在供過(guò)于求的情況下仍不斷擴(kuò)大生產(chǎn)，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩進(jìn)一步加劇。第二，落后產(chǎn)能退出機(jī)制建設(shè)不完善。煤企生產(chǎn)的固定成本無(wú)法在短期收回，隨著煤炭開(kāi)采的強(qiáng)度增大，產(chǎn)量增加，落后產(chǎn)能不斷積累，在落后產(chǎn)能退出機(jī)制不完善的情況下，落后產(chǎn)能一旦退出煤炭市場(chǎng)則會(huì)面臨著企業(yè)職工安置難、資金處置困難、退出企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)與轉(zhuǎn)型困難等一系列問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2003年至2012年煤炭產(chǎn)能從年18.75億噸增加到了年40.53億噸，煤炭行業(yè)數(shù)量也在急劇擴(kuò)張，在這種低準(zhǔn)入門檻難退出標(biāo)準(zhǔn)的的限制下，煤炭產(chǎn)業(yè)得到積累式擴(kuò)充，產(chǎn)能過(guò)剩的嚴(yán)峻程度不斷加深。

（三）煤炭產(chǎn)能的市場(chǎng)供需失衡

煤炭產(chǎn)能的供需失衡主要在于三個(gè)方面：第一，大多數(shù)煤炭企業(yè)在煤價(jià)下跌，利潤(rùn)減少的背景下采用“以量補(bǔ)價(jià)”的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形式使煤炭供應(yīng)量擴(kuò)大；第二，煤炭產(chǎn)業(yè)作為高耗能高污染的能源產(chǎn)業(yè)，與國(guó)家大力發(fā)展清潔能源，減少環(huán)境污染的大背景相違背。隨著新能源產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，煤炭產(chǎn)業(yè)面臨巨大沖擊，需求進(jìn)一步減少；第三，國(guó)家通過(guò)進(jìn)口相對(duì)低廉的煤炭來(lái)保護(hù)我國(guó)現(xiàn)有的能源資源，防止我國(guó)煤炭能源的枯竭，致使進(jìn)口煤炭增加，國(guó)內(nèi)煤炭需求減少。綜上幾個(gè)方面，我國(guó)煤炭供需差不斷擴(kuò)大，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩漸趨嚴(yán)重。

三、煤炭產(chǎn)能過(guò)剩對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的綜合影響

煤炭產(chǎn)業(yè)作為傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，能夠帶動(dòng)廣大剩余勞動(dòng)力參與生產(chǎn)，緩解廣大勞動(dòng)力的就業(yè)壓力，利于國(guó)計(jì)民生事業(yè)的發(fā)展。隨著煤炭供需失衡的加劇，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不利影響逐漸凸顯。同時(shí)也暗含著行業(yè)發(fā)展的契機(jī)。

（一）煤價(jià)下跌倒逼煤企改善生產(chǎn)管理?xiàng)l件

煤炭產(chǎn)能過(guò)剩使煤炭產(chǎn)品價(jià)格不斷走低。2015年與2011年煤價(jià)相比，四年間陡降60%。煤炭行業(yè)利潤(rùn)相比降低了九成。部分中小煤炭企業(yè)甚至入不敷出，以至于依靠煤炭生產(chǎn)“走量”的形式維持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。使煤炭產(chǎn)業(yè)陷入產(chǎn)能過(guò)剩并不斷加大生產(chǎn)的怪圈。但這也使煤炭企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到在煤炭產(chǎn)能過(guò)剩，經(jīng)濟(jì)效益劇減的困境中改善煤炭生產(chǎn)條件，更新陳舊設(shè)備，加大生產(chǎn)技術(shù)的培訓(xùn)以提高產(chǎn)品質(zhì)量，在煤炭產(chǎn)品領(lǐng)域提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。

（二）煤礦工人工資下降，工人區(qū)域流動(dòng)性增強(qiáng)

以安徽省淮北煤礦企業(yè)為例，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩，煤炭效益減少致使煤礦員工工資水平由5000元左右減至2500元上下，在此工資水平下，煤礦企業(yè)人力成本過(guò)于沉重，為發(fā)揮每個(gè)工人的作用，在企業(yè)內(nèi)部部分煤礦工人內(nèi)退，辭職面臨失業(yè)。另一部分工人隨著煤碳產(chǎn)品的需求變化在各不同煤礦間流動(dòng)。而辭職的工人基于自身煤礦開(kāi)采技能傾向于向外地工資待遇相對(duì)較好的煤礦區(qū)域流動(dòng)。這使本地區(qū)優(yōu)秀礦工人才外流的同時(shí)使礦工家庭婦女兒童留守嚴(yán)重，社會(huì)負(fù)擔(dān)加劇。

（三）金融風(fēng)險(xiǎn)加大刺激金融系統(tǒng)內(nèi)部改善

煤炭產(chǎn)能過(guò)剩狀態(tài)下，煤企大量資金與資源固定在煤炭及其下游相關(guān)行業(yè)之中，影響企業(yè)資本流動(dòng)速率。加之煤價(jià)下滑，庫(kù)存總量增加，產(chǎn)業(yè)效益低下，大量煤炭及下游企業(yè)利潤(rùn)縮減甚至虧損。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力大幅度削弱，銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，壞賬增多，加劇金融風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)與此，金融業(yè)也面臨著不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，彌補(bǔ)金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)不完善的契機(jī)，以期促進(jìn)我國(guó)金融領(lǐng)域的思考與進(jìn)步。

（四）落后產(chǎn)能退出困難，煤企優(yōu)化重組與升級(jí)受阻

落后產(chǎn)能的有序退出是煤企優(yōu)化重組與升級(jí)，去產(chǎn)能的重要環(huán)節(jié)。但長(zhǎng)期以來(lái)落后產(chǎn)能呈現(xiàn)退出的無(wú)序化狀態(tài)。一方面在于部分下崗職工職業(yè)技能欠缺，轉(zhuǎn)業(yè)困難，企業(yè)和社會(huì)面臨著解決下崗職工的安置與生計(jì)問(wèn)題；另一方面，廢棄礦井阻礙煤炭企業(yè)優(yōu)化升級(jí)。以安徽淮北市為例，截至2016年8月底，淮北礦業(yè)集團(tuán)職工分流安置4459人，占全年安置計(jì)劃的63.5%。關(guān)閉劉店煤礦、海孜煤礦兩大落后產(chǎn)能煤礦，并計(jì)劃在十三五期間關(guān)閉十二對(duì)礦井，但在安置下崗職工數(shù)量上和關(guān)閉落后礦井提高礦井質(zhì)量上，落后產(chǎn)能退出都還面臨著沉重壓力，煤炭企業(yè)的自身調(diào)控能力無(wú)法有效發(fā)揮，嚴(yán)重阻礙著煤炭企業(yè)優(yōu)化重組升級(jí)。

四、煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的規(guī)制策略

（一）完善政府服務(wù)職能，審慎用權(quán)

煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的解決首先應(yīng)打破不合理的政企利益鏈條，改善政府政績(jī)觀念，合理審慎發(fā)揮政府權(quán)力。政府要在充分調(diào)研的的基礎(chǔ)上完善相關(guān)政策。一是要完善相關(guān)財(cái)政稅收政策，探索環(huán)保稅應(yīng)用于煤炭企業(yè)的新方法新途徑，降低落后產(chǎn)能的外部不經(jīng)濟(jì)性，提高煤炭新進(jìn)企業(yè)與生產(chǎn)過(guò)剩產(chǎn)能的投資成本，抑制煤炭及下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資沖動(dòng)。二是嚴(yán)格新進(jìn)企業(yè)的合規(guī)審查程序，合理科學(xué)的規(guī)劃產(chǎn)能，提高煤炭企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的質(zhì)量，引導(dǎo)煤炭產(chǎn)能的供給與需求相匹配。三是加大對(duì)科技創(chuàng)新的企業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級(jí)項(xiàng)目的資金支持，降低煤炭企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)開(kāi)發(fā)成本。四是對(duì)積極更新陳舊設(shè)備，改善生產(chǎn)管理?xiàng)l件，去產(chǎn)能的煤企以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)與鼓勵(lì)，提高煤企去產(chǎn)能的積極性。

（二）加強(qiáng)科學(xué)管理，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力

煤炭企業(yè)要加強(qiáng)自身管理，提高企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力，充分發(fā)揮市場(chǎng)主體作用。一是加強(qiáng)煤炭技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)企業(yè)職工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)職工的技術(shù)骨干。二是在保障企業(yè)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的前提下精簡(jiǎn)職工，加大科技投入，提高企業(yè)設(shè)備的使用，減少企業(yè)生產(chǎn)投入成本。三是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，合理處理煤炭生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物，減少污染治理成本。

（三）完善落后煤炭產(chǎn)能退出機(jī)制，縮小供需差距

在煤炭需求短期波動(dòng)較小的情況下，煤炭去產(chǎn)能的關(guān)鍵在于減少煤炭供給，以縮小供需差距，促進(jìn)供需平衡。而減少煤炭供給的重點(diǎn)在于既成落后產(chǎn)能的“疏”而不是再入產(chǎn)能的“堵”。為此，首先應(yīng)該解決人員安置難度大與資產(chǎn)處理困難兩大落后產(chǎn)能退出問(wèn)題。以疏松產(chǎn)能退出通道，完善落后產(chǎn)能退出機(jī)制。對(duì)此，政府要和主導(dǎo)企業(yè)同時(shí)發(fā)力，合力降低煤炭落后產(chǎn)能。一是政府制定中小煤礦關(guān)閉后的職工安置辦法，采取由主體企業(yè)牽頭，國(guó)家財(cái)政給予補(bǔ)助，地方政府幫扶職工的辦法，對(duì)退出職工進(jìn)行再就業(yè)培訓(xùn)、提供分散就業(yè)崗位、提供創(chuàng)業(yè)基金，鼓勵(lì)自主創(chuàng)業(yè)、對(duì)于無(wú)法就業(yè)的人員給予失業(yè)救濟(jì)，保障其基本生活水平。二是合理處置退出產(chǎn)能的資產(chǎn)。建立落后產(chǎn)能國(guó)有資產(chǎn)處理機(jī)制，實(shí)施政府回購(gòu)機(jī)制，通過(guò)有償取得剩余資產(chǎn)使企業(yè)負(fù)擔(dān)得以減輕；采用掛牌出讓方式處理有效資產(chǎn)進(jìn)行職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（四）優(yōu)化煤炭資源，提高中小煤企集中度

煤企規(guī)模的集中程度體現(xiàn)了煤炭資源的優(yōu)化與否。長(zhǎng)期來(lái)，我國(guó)煤炭企業(yè)規(guī)模不一且較為分散，產(chǎn)能參差不齊。規(guī)模集中的大型煤礦企業(yè)在應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的過(guò)程中不斷加強(qiáng)煤炭產(chǎn)品的深加工，致力于煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，但在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)低迷的大環(huán)境下，煤炭相關(guān)下游行業(yè)產(chǎn)品普遍過(guò)剩，在煤炭集中的大型煤企中延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)于應(yīng)對(duì)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的舉措有必要但略顯不合時(shí)宜。加大規(guī)模小、分布零散的中小煤企的優(yōu)化重組，提高其集中程度才是解決煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的重點(diǎn)。為此，一是制定相關(guān)政策，鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)并購(gòu)規(guī)模小且效益差的中小煤礦企業(yè)，整合落后煤炭資源，加大資金投入進(jìn)行技術(shù)改造，淘汰落后產(chǎn)能的同時(shí)提高資源利用效率；二是大力發(fā)展科技創(chuàng)新，不斷提高創(chuàng)新能力與水平，并應(yīng)用于調(diào)整煤炭企業(yè)規(guī)模，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之中，結(jié)合發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)化資源配置優(yōu)勢(shì)作用，通過(guò)供給側(cè)提高煤炭企業(yè)的質(zhì)量增加相關(guān)產(chǎn)品的利用效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)，從而減少煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的現(xiàn)狀。

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