文 王 躍 張宇飛

強化公共功能 謹防過度追求成果商業(yè)化
——《英國研究與創(chuàng)新機構(gòu)：創(chuàng)新功能與政策問題》解讀

文 王 躍 張宇飛

2015年6月，英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）發(fā)布了《英國研究與創(chuàng)新機構(gòu)：創(chuàng)新功能與政策問題》報告①Research and Innovation Organisations in the UK: Innovation Functions and Policy Issues.（以下簡稱《報告》），深入分析英國研究與創(chuàng)新機構(gòu)的現(xiàn)狀、功能與挑戰(zhàn)，并提出未來發(fā)展的建議，本文對該報告的主要內(nèi)容進行梳理解讀。

“研究與創(chuàng)新機構(gòu)”（簡稱RIO②Research and Innovation Organizations (RIO).）是以非營利和非高等教育機構(gòu)為主體，依賴公共資金開展研發(fā)和創(chuàng)新活動的組織，是英國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要根基之一（另一個是英國大學系統(tǒng)）。RIO通過支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、建設(shè)和維護科研基礎(chǔ)設(shè)施、幫助制定和推進公共科技政策三種方式開展創(chuàng)新活動?！秷蟾妗分赋觯斍坝鳵IO的發(fā)展面臨資金和管理的雙重挑戰(zhàn)，應(yīng)給予高度關(guān)注和全面支持。

英國RIO當前發(fā)展概況

從組成來看，RIO具有多元化的特點。據(jù)英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部統(tǒng)計，英國目前有RIO約200個，主要包括四大類機構(gòu)：公共研究機構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施性的公共研究機構(gòu)、獨立研究與技術(shù)機構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新中心。從知識領(lǐng)域分布來看，英國研究與創(chuàng)新機構(gòu)主要集中在人類生命健康和福祉（67個）、氣候變化（13個）、海洋環(huán)境和水生生物（12個）、商業(yè)（12個）、數(shù)學建模（12個）、實驗室服務(wù)以及生命科學（11個）等通用的知識領(lǐng)域?！秷蟾妗分赋觯琑IO的創(chuàng)新活動應(yīng)致力于產(chǎn)生在特定行業(yè)中廣泛使用或在許多行業(yè)和公共活動中通用的知識與技能，重點開展以下三類創(chuàng)新活動：

一是支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。RIO為企業(yè)和政府提供涉及科學發(fā)展的產(chǎn)業(yè)知識基礎(chǔ)、問題解決方案和建議，以及內(nèi)部產(chǎn)品和流程開發(fā)，提升企業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。如巴布拉漢研究所正在開發(fā)用于制藥行業(yè)的知識庫，旨在整合制藥領(lǐng)域上游的學術(shù)研究資料、藥物合成技術(shù)等信息，使其成為整個英國制藥行業(yè)的知識基礎(chǔ)。

二是科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和維護。RIO為那些無法承擔高額設(shè)備成本的企業(yè)提供大規(guī)模和復雜的儀器設(shè)備，并提供相應(yīng)的維護服務(wù)。如英國醫(yī)學研究理事會認知與腦科學研究所為企業(yè)提供其核心設(shè)備的租借服務(wù)（包括核磁共振成像掃描儀、腦磁圖實驗室、腦電圖實驗室等）。同時，RIO積極提供基礎(chǔ)性的數(shù)據(jù)和信息服務(wù)，促進形成基礎(chǔ)設(shè)施的信息化，為企業(yè)提供數(shù)據(jù)和研究材料的儲存。

三是參與制定和推進公共政策。RIO為政策制定者提供持續(xù)支持，包括技術(shù)性問題和經(jīng)濟社會問題。如英國約翰英納斯中心參與制定農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生命科學相關(guān)的政策，為英國環(huán)境、食品及農(nóng)村事務(wù)部（DEFRA）提供關(guān)于轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用問題的咨詢等（表1）。

對英國RIO未來發(fā)展的要求及政府應(yīng)提供的保障

《報告》指出，當前過度追求成果商業(yè)化已使英國RIO越來越依賴于私有資金以及合同資金，很難發(fā)揮其跨行業(yè)、跨領(lǐng)域和公共知識創(chuàng)造方面的功能?！秷蟾妗氛J為，RIO應(yīng)該著重承擔三方面功能：

功能一：致力于發(fā)展通用性、突破性創(chuàng)新。RIO致力于發(fā)展通用性、突破性創(chuàng)新，其創(chuàng)新成果通常不僅僅局限于單獨的企業(yè)，而是產(chǎn)生在特定行業(yè)中廣泛使用或在許多行業(yè)和公共活動中通用的科學知識和技能。當前過度注重知識轉(zhuǎn)化和科研商業(yè)化傾向?qū)⒔档蚏IO等從事長期的以好奇心為驅(qū)動力的基礎(chǔ)研究的能力。

功能二：深入開展產(chǎn)學研合作并發(fā)揮資源整合優(yōu)勢。RIO是企業(yè)和大學、研究機構(gòu)和國際研究界之間的重要紐帶，需要與企業(yè)、大學以及國際研究界有效合作，協(xié)調(diào)各方資源克服創(chuàng)新障礙。RIO的主要特點是公共平臺性、基礎(chǔ)設(shè)施性，要避免過度地私人化、商業(yè)化，政府和社會各界需要給予相應(yīng)的資金支持，并參與到RIO的監(jiān)管中。

功能三：著力提供科技人才資源?？萍既瞬刨Y源是創(chuàng)新研究的主體。接受過科學技術(shù)教育的人在幫助企業(yè)創(chuàng)新的同時，也使大學和公共研究機構(gòu)完成其教育和研究的使命。RIO作為高層次研究人員培訓的中間站，應(yīng)成為RIO促進英國研究創(chuàng)新一個重要功能。

與之相對，RIO需要英國政府在政策、管理和資金方面給予充分的保障。（1）創(chuàng)新成果的保護：基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新成果通常缺乏專屬權(quán)，通用性的產(chǎn)業(yè)知識基礎(chǔ)通常也是沒有市場的，需要英國政府營造有利的法律環(huán)境，或給予RIO其他形式的回報。（2）長期穩(wěn)定的資助：由于創(chuàng)新成果的長期性和不確定性，RIO需要得到長期穩(wěn)定的支持，還要允許失敗，承受技術(shù)發(fā)展和市場回報的不確定性。

表1 RIO創(chuàng)新活動的主要方式及核心服務(wù)

對英國RIO未來發(fā)展的建議

一是統(tǒng)籌考慮，制定系統(tǒng)發(fā)展線路圖。政府應(yīng)將英國RIO作系統(tǒng)性考慮，制定長期資助與管理戰(zhàn)略和系統(tǒng)的發(fā)展路線圖。根據(jù)整體的創(chuàng)新績效確定創(chuàng)新目標，支持各類RIO的創(chuàng)新活動。為解決經(jīng)濟增長緩慢與企業(yè)研發(fā)支出過高之間的矛盾，政府應(yīng)設(shè)計新的創(chuàng)新政策框架，與產(chǎn)業(yè)政策實現(xiàn)充分融合，發(fā)揮RIO在引領(lǐng)創(chuàng)新方面的作用。

二是促進RIO間的戰(zhàn)略合作，推動多方聯(lián)合投資。通過政府的資助和管理在RIO之間建立合作網(wǎng)絡(luò)，使其能互相交流需要進行商業(yè)化的研究和創(chuàng)新成果。要推動對RIO的多方聯(lián)合投資，根據(jù)實際情況，部分RIO可以實行私有化和股份制運行機制，追求商業(yè)投資回報。英國政府已成立“投資者論壇”，把對大學研究成果感興趣的潛在投資方集中起來探索合作的可能性。

三是提高RIO系統(tǒng)的戰(zhàn)略影響力?！秷蟾妗方ㄗh提高RIO系統(tǒng)的戰(zhàn)略影響力，優(yōu)先支持針對全球性挑戰(zhàn)開展的跨學科研究項目和具有廣泛應(yīng)用前景的新興技術(shù)，并繼續(xù)布局英國已有優(yōu)勢的企業(yè)研發(fā)（包括生命科學、航空航天技術(shù)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等）和以技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)（包括生命科學、高價值制造業(yè)、納米技術(shù)和數(shù)字技術(shù)等）。

本文作者王躍就職于中國科學院上海生命科學信息中心、作者張宇飛就職于上海市科學學研究所上?？萍及l(fā)展研究中心。