侯彥良，龍如銀

(中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

資源型城市鎖定突破影響因素分析
——以山西為例

侯彥良，龍如銀

(中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

資源型城市轉(zhuǎn)型是全球性難題，找到突破資源鎖定的影響因素顯得尤為重要。本文以山西省10個資源型城市為例，對資源型城市解鎖因素進行了定量分析，首先分析了山西省資源型城市現(xiàn)狀，然后通過主成分分析方法從經(jīng)濟發(fā)展、民生改善、資源保障和生態(tài)環(huán)境保護四個方面綜合評價了這十個城市突破鎖定效應(yīng)的綜合能力，最后從經(jīng)濟因素、人力因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素、財政因素以及技術(shù)因素上對資源型城市解鎖影響因素進行回歸分析，得到結(jié)論認為科技、財政因素對資源型城市解鎖有促進作用，但在工業(yè)發(fā)展初期，經(jīng)濟發(fā)展會阻礙城市可持續(xù)發(fā)展。

資源型城市；解鎖；影響因素；主成分分析；回歸分析

1 山西省資源型城市發(fā)展現(xiàn)狀

山西省擁有豐富的煤炭資源，是我國重要的能源重化工基地，全省11個地級市除了太原，大同、陽泉、晉城、運城等10個城市都是典型的煤炭型資源型城市，其經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)均為煤炭及其周邊產(chǎn)業(yè)。截至1996年，山西省已探明的煤炭儲量就有2662億噸，占據(jù)全國的27%，且煤炭質(zhì)量優(yōu)良、種類齊全，開發(fā)條件良好，是我國第一產(chǎn)煤基地，多年來山西省為我國經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展做出了卓越貢獻。

根據(jù)山西省統(tǒng)計局發(fā)布的資料顯示，2015年全年山西省規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)中，四大傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)即煤炭、焦炭、冶金、電力增加值在全省規(guī)模以上工業(yè)增加值中的比重占到74%，雖然該比例較上年下降了3.3%，但是整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過于單一，對煤炭資源過于依賴。隨著資源的不斷消耗，資源供給需求不平衡問題越來越凸顯，加之經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)不合理，難以適應(yīng)當(dāng)前多元化經(jīng)濟發(fā)展形勢。20世紀80年代中期以來，包括山西在內(nèi)的我國一大批資源型城市的資源開采業(yè)逐步進入成熟期和衰退期，可被開采的資源日趨衰竭、開采成本不斷上升，支柱產(chǎn)業(yè)逐漸衰退，再加上資源型產(chǎn)品市場供求關(guān)系的變化和競爭環(huán)境的惡化，資源型城市生產(chǎn)難以繼續(xù)。目前山西各資源型城市發(fā)展陷入如下困境:(1)經(jīng)濟發(fā)展過度依賴煤炭資源，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理；(2)生態(tài)環(huán)境遭到嚴重破壞，可持續(xù)發(fā)展后勁不足；(3)存在大量安全隱患，安全事故頻發(fā)。

資源型城市在經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展過程中過度依賴當(dāng)?shù)刭Y源的開采，進而形成了路徑依賴，導(dǎo)致城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以轉(zhuǎn)變，這就是所謂的資源型城市“鎖定效應(yīng)”，如何突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的鎖定效應(yīng)，越過資源型城市發(fā)展中的轉(zhuǎn)型障礙，實現(xiàn)城市經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展，顯得十分重要。下文以山西省為例，將山西省除了太原之外的十個資源型城市作為研究對象，首先利用主成分分析方法對各城市可持續(xù)發(fā)展能力做一個綜合評價，然后定量分析各方面因素對其的影響程度，最后根據(jù)分析結(jié)果給出相應(yīng)結(jié)論。

2 可持續(xù)發(fā)展能力綜合評價

對各資源型城市可持續(xù)發(fā)展能力進行綜合評價，即對各地區(qū)突破“鎖定效應(yīng)”， 實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型能力進行的綜合評價，文章此處選用的評價方法為主成分分析法。

2.1 主成分分析模型理論介紹

主成分分析是考察多個定量(數(shù)值)變量間相關(guān)性的一種多元統(tǒng)計方法。它是研究如何通過少數(shù)幾個主分量(即原始變量的線性組合)來解釋多變量的方差——協(xié)方差結(jié)構(gòu)。具體地說，是導(dǎo)出少數(shù)幾個主分量，使他們盡可能多地保留原始變量的信息，且彼此間不相關(guān)。

假設(shè)有n個樣本，每個樣本測得p項指標(biāo)之間往往具有相關(guān)關(guān)系，且每個樣本各指標(biāo)取值的單位和數(shù)量大小不同，使我們較難利用這p項指標(biāo)的信息區(qū)別這n個樣本。主成分分析對此給出了很好的解決辦法。

設(shè)X=(X1,X2,…,Xp)是一個p維隨機向量，且E(X)=μ,協(xié)方差陣D(X)=V。考慮它的線性變換：

………………………………………

主成分分析目的是為了減少變量的個數(shù)，故一般不用p個主成分，而用m

(1)主成分ZK的方差貢獻率，這個值越大，表明ZK綜合X1,X2…,Xp,信息的能力越強。其中Z1在總方差中占的比重最大，其余綜合變量的方差依次遞減。

(2)主成分Z1,Z2,…,Zm的累計貢獻率，即累計貢獻率表示m個主成分提取了X1,X2…,Xp的多少信息。在應(yīng)用時，一般取累計貢獻率為70%～85%或以上所對應(yīng)的前m個主成分即可。

(3)因子負荷量指第k個主成分ZK與原變量Xi的相關(guān)系數(shù)ρ(ZK,X1)，因子負荷量是主成分經(jīng)濟解釋中非常重要的解釋依據(jù)，由因子負荷量在主成分中的絕對值大小來刻畫該主成分的主要經(jīng)濟意義及其經(jīng)濟成因。

(4)前m個主成分Z1,Z2,…,Zm對原變量Xi的貢獻率V1，表達了某個變量被提取了多少信息。

2.2 數(shù)據(jù)處理

2013年11月國務(wù)院公布了《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013-2020年)》，其中規(guī)定了資源型城市可持續(xù)發(fā)展能力具體評價指標(biāo)體系，主要從經(jīng)濟發(fā)展、民生改善、資源保障和生態(tài)環(huán)境保護四個方面考慮。鑒于數(shù)據(jù)的可得性和一致性，本文選取了山西省2014年大同市、朔州市、陽泉市、長冶市、晉城市、忻州市、晉中市、臨汾市、運城市以及呂梁市這十個資源型城市的地區(qū)生產(chǎn)總值、第二產(chǎn)業(yè)占比、單位GDP能耗、空氣質(zhì)量達標(biāo)天數(shù)、國內(nèi)旅游收入、每萬人擁有綠地面積六個指標(biāo)進行評價。地區(qū)生產(chǎn)總值、第二產(chǎn)業(yè)占比反映了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展總體情況以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，單位GDP能耗反映了資源保障以及生態(tài)環(huán)境保護情況，空氣質(zhì)量達標(biāo)天數(shù)以及每萬人擁有綠地面積反映了民生以及生態(tài)環(huán)境保護現(xiàn)狀，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)該要考慮接替產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，此處由于數(shù)據(jù)的可得性選擇了各地區(qū)國內(nèi)旅游收入。下文數(shù)據(jù)如無特殊說明均來自《山西省2015統(tǒng)計年鑒》。

2.3 綜合評價實證結(jié)果

根據(jù)主成分分析模型，利用SPSS軟件計算得到如下結(jié)果。

表1 方差分解主成分提取分析表

通過輸出的方差分解主成分提取分析表可以看出，前3個因子的特征值大于1，累計貢獻率達到78.698%，基本反應(yīng)了原變量的總體情況，因此選擇提取3個主因子較為合適。各主成分得分見表2。

表2 各主成分得分

以每個主成分Yi的方差貢獻率作為權(quán)數(shù)得到主成分綜合模型：

把每個主成分得分帶入Y函數(shù)后，就可以得到每個樣本的綜合評價函數(shù)得分，即綜合主成分值，以得分的大小排序，就可對各地區(qū)進行綜合評價比較。

表3 綜合主成分值

通過表3可以看出，晉城、大同和運城的可持續(xù)發(fā)展能力綜合得分排在前三，而長冶、臨汾和朔州排在最后三位。同為典型資源型城市，可持續(xù)發(fā)展能力強的城市突破鎖定效應(yīng)的過程易于可持續(xù)發(fā)展能力弱的城市，那么深入研究可持續(xù)發(fā)展能力受哪些方面的因素影響以及影響程度如何，對資源型城市突破鎖定效應(yīng)有很強的現(xiàn)實意義。下文將對山西省資源型城市鎖定突破影響因素進行定量分析。

3 鎖定突破影響因素分析

目前關(guān)于資源型城市突破鎖定影響因素分析的文獻尚且不多，總結(jié)起來主要從以下幾個方面進行了研究：一、科技進步和技術(shù)創(chuàng)新，李樹人等(2006)認為資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型高度依賴技術(shù)創(chuàng)新，科技創(chuàng)新不足嚴重制約著當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；陳作如等(2012)以河北遷安為例研究了資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展中的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，認為轉(zhuǎn)型發(fā)展科技創(chuàng)新勢在必行，并指出了未來科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署的具體內(nèi)容。二、政府職能與公共服務(wù)，劉振霞(2007)認為在城市經(jīng)濟社會發(fā)展過程中政府職能起到很大的推動作用，在促進資源型城市轉(zhuǎn)型過程中政府可以在公共服務(wù)、綠色管理和管理創(chuàng)新三個方面發(fā)揮作用；胡國輝(2012)以河北遷安市為例，分析了城市轉(zhuǎn)型過程中政府在明確轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)和方向、提高轉(zhuǎn)型發(fā)展的水平和能力、促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型三個方面所起的功能和作用。三、財稅政策以及公共援助政策，黃溶冰等(2008)認為資源型城市轉(zhuǎn)型離不開各項財稅政策的扶持，深入探討了資源型城市轉(zhuǎn)型中增值稅與增值稅的配套改革問題，并分析了共享稅與地方稅的合理分配機制，在此基礎(chǔ)上設(shè)計了資源型城市轉(zhuǎn)型的稅收政策。四、其他方面的因素，王淑娟(2011)對資源型城市轉(zhuǎn)型過程中職工再就業(yè)問題進行了探討，認為下崗職工再就業(yè)是衡量資源型城市轉(zhuǎn)型成功的重要標(biāo)志；李惠娟、龍如銀(2012)對城市轉(zhuǎn)型能力與產(chǎn)業(yè)動態(tài)優(yōu)勢之間的耦合關(guān)系進行了研究，認為兩者相匹配時可以促進城市轉(zhuǎn)型成功。在已有研究成果的基礎(chǔ)上，下文將對資源型城市解鎖影響因素進行定量分析。

結(jié)合已有的研究成果，本文將從經(jīng)濟因素、人力因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素、財政因素以及技術(shù)因素上對資源型城市解鎖影響因素進行回歸分析，探討各因素對城市轉(zhuǎn)型的影響程度?？紤]數(shù)據(jù)的合理性及可得性，在指標(biāo)選取上具體選擇了山西省十個資源型城市居民消費水平(JX，萬元/人)、 第三產(chǎn)業(yè)所占比重(SZ)、科技活動人員 (KR，千人)、公共財政支出 (GZ，億元)、高等學(xué)校人數(shù) (GX，萬人)五個指標(biāo)進行分析，將十個城市的綜合得分(ZF)作為因變量，上述五個指標(biāo)作為自變量，考慮到原始數(shù)據(jù)量綱不一樣對回歸結(jié)果有一定影響，將自變量指標(biāo)變換為上述括號內(nèi)單位，與因變量指標(biāo)保持統(tǒng)一數(shù)量級。通過SPSS軟件，得到表4。

表4 回歸分析結(jié)果

(注：***代表在1%的水平上顯著，**代表在5%的水平上顯著，*代表在10%的水平上顯著。)

從上表可以看出，所選五個指標(biāo)中居民消費水平、科技活動人員、以及公共財政支出對山西省資源型城市可持續(xù)發(fā)展能力綜合得分是有顯著影響的，而第三產(chǎn)業(yè)占比和高等學(xué)校人數(shù)對其沒有顯著影響。根據(jù)上表可以建立如下模型：

ZF=-0.484JX+0.116KR+1.765GZ

從具體影響因素來分析，居民消費水平對綜合得分產(chǎn)生負影響，即居民消費水平提高一個單位綜合得分降低0.484分。居民消費水平反映了一個地方經(jīng)濟發(fā)展水平，一般來說經(jīng)濟發(fā)展水平越高該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展動力越足，然而山西省資源型城市出現(xiàn)了顯著負影響現(xiàn)象，這主要是山西省特定的經(jīng)濟發(fā)展階段決定的。山西省是一個典型的資源型地區(qū)，其經(jīng)濟發(fā)展四分之三以上來自當(dāng)?shù)刭Y源以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，居民生活水平的提高也是受益于這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。從工業(yè)發(fā)展歷程來分析，早期的工業(yè)發(fā)展使得經(jīng)濟發(fā)生了質(zhì)的飛躍，但是工業(yè)發(fā)展初期都是以一批高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得經(jīng)濟進步的同時對生態(tài)環(huán)境的破壞也是不可估量的，當(dāng)其發(fā)展所帶來的生態(tài)環(huán)境破壞代價大于經(jīng)濟進步帶來的優(yōu)勢時，工業(yè)發(fā)展對地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展將會產(chǎn)生負面作用。當(dāng)前山西工業(yè)發(fā)展尚處于初期階段，因此居民消費水平的提高反而阻礙了經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展，只有當(dāng)工業(yè)發(fā)展到中后期，由勞動力密集型、資源密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展到技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)類型也由高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，工業(yè)的發(fā)展才能做到真正提高居民生活水平，并保證社會的可持續(xù)發(fā)展。

科技活動人員從一定程度反映了當(dāng)?shù)乜萍纪度氤潭?，上述結(jié)果顯示科技活動人員增加一個單位，可持續(xù)發(fā)展綜合得分增加0.116，這也再一次說明科技創(chuàng)新是資源型城市突破鎖定效應(yīng)不可或缺的因素，加大科技投入、促進科技創(chuàng)新，是資源型城市由高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的基本前提，也是工業(yè)由初級階段進入后工業(yè)時代的必經(jīng)之路。資源型城市解鎖過程中，需要加大科技投入，引進高技術(shù)人才，構(gòu)建科研創(chuàng)新平臺，提供資金支持，為企業(yè)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造一個良好的內(nèi)外部環(huán)境。

公共財政支出從一定角度反映了政府支持力度，在資源型城市轉(zhuǎn)型過程中財政支出主要包括兩方面用途，一方面是直接為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供的補貼，比如科研資金支持、基礎(chǔ)設(shè)施補貼等等；另一方面是資源型城市在生產(chǎn)過程對生態(tài)環(huán)境的破壞，需要財政資金進行治理，具體包括環(huán)境保護費用、治理資金等等。表4顯示，公共財政支出對資源型城市解鎖有促進作用，而且促進力度很大。從公共財政支出第一個用途來看，政府提供的資金支持力度越大，企業(yè)的資金壓力越小，同時政府為企業(yè)創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，保障產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能夠有序穩(wěn)定的進行。從第二個用途來分析，環(huán)境作為可持續(xù)發(fā)展評價過程中的一個重要指標(biāo)，加大生態(tài)環(huán)境保護、治理投入，可以有效改善環(huán)境質(zhì)量，進而促進可持續(xù)發(fā)展道路的發(fā)展。此處需要說明的是，本文的結(jié)果顯示系數(shù)值為1.765，主要是由于數(shù)據(jù)的可得性此處選擇的指標(biāo)為該地區(qū)所有的公共財政資金，而用于城市轉(zhuǎn)型資金的只占到總資金的一部分，因此實際促進效果會小于數(shù)值效果，需要乘以一個介于0和1之間的系數(shù)。

從上述回歸結(jié)果可以看出，第三產(chǎn)業(yè)占比以及高等學(xué)校人數(shù)對當(dāng)?shù)乜沙掷m(xù)發(fā)展綜合得分沒有顯著影響。從山西省自身經(jīng)濟社會發(fā)展特點來看，其產(chǎn)業(yè)類型主要是圍繞當(dāng)?shù)刭Y源而展開來的，即使是交通運輸、服務(wù)業(yè)等行業(yè)也是深受當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)的影響，因此在此處并沒有我們常規(guī)理解的第三產(chǎn)業(yè)占比越高地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力越強。高等學(xué)校人數(shù)雖然一定程度上反映了當(dāng)?shù)貏趧恿ξ幕刭|(zhì)水平，但是當(dāng)今人員高度自由流通，人們可以自由擇業(yè)，當(dāng)?shù)馗咝W(xué)生不一定留在當(dāng)?shù)貜氖律a(chǎn)，因此這個指標(biāo)在此處并不顯著。

4 結(jié)論

本文以山西省十個資源型城市為例對資源型城市解鎖因素進行了定量分析，首先分析了山西省資源型城市現(xiàn)狀，然后從經(jīng)濟發(fā)展、民生改善、資源保障和生態(tài)環(huán)境保護四個方面綜合評價了這十個城市突破鎖定效應(yīng)的綜合能力，通過主成分分析方法測算了可持續(xù)發(fā)展能力得分并進行了排序，最后從經(jīng)濟因素、人力因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素、財政因素以及技術(shù)因素上對資源型城市解鎖影響因素進行回歸分析，探討各因素對城市轉(zhuǎn)型的影響程度。

從本文的實證結(jié)果來看，科技、財政因素對資源型城市解鎖有促進作用，但經(jīng)濟發(fā)展水平需要根據(jù)當(dāng)?shù)氐墓I(yè)發(fā)展程度來定，在工業(yè)發(fā)展初期，工業(yè)發(fā)展促進了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，但是以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價的發(fā)展最終阻礙了資源型城市突破資源鎖定，因此還是需要加大資金投入、加速科技創(chuàng)新，將傳統(tǒng)高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)資源型城市的成功轉(zhuǎn)型。

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(責(zé)任編輯：胡喬)

Analysis of the influencing factors on cities based on resource

HOU Yan-liang,LONG Ru-yin

(Government College, China University of Mining and Technolog, Xuzhou,221116, China )

The transformation of resource-based city is a global problem. In this paper, 10 cities in Shanxi as an example, the resource type city are analyzed. From the quantitative economic development, improving people's livelihood, resource protection, ecological environment evaluation of the comprehensive ability of the 10 city . From the economic factors, human factors, industrial structure, financial factors on the transformation of the city analysis, the study found the technology, financial has a positive effect and industry has a negative effect.

resource-based city; influencing factors; main factors; analysis

資源枯竭城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究中心開放基金項目(kf2016z03)

2016—11—28

侯彥良，男，山西沂州市人，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：資源型城市轉(zhuǎn)型理論與方法；龍如銀，男，安徽壽縣人，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師，研究方向：資源型城市轉(zhuǎn)型理論與方法。

F127

A

2096- 3130(2017)02-0088- 04

10.3969/j.issn.2096-3130.2017.02.019