■徐書榮 潘 靜 馬新榮

國家地質(zhì)實驗測試中心《巖礦測試》編輯部，北京市西城區(qū)百萬莊大街26號 100037

述評類綜述，是作者圍繞自身的科研工作，全面總結(jié)、分析和提煉某一學(xué)科的科研狀況、研究動態(tài)、最新成就和研究成果，準(zhǔn)確闡明研究進(jìn)展，揭示潛在的問題，展望未來發(fā)展趨勢的一類文章[1-2]。一篇高質(zhì)量的綜述，整合了多種已經(jīng)被證明行之有效的理論方法、前瞻性的學(xué)術(shù)觀點、可靠的研究結(jié)論，囊括了作者縝密的獨立思考和真知灼見；基于大量關(guān)系密切的參考文獻(xiàn)，展示了前人的工作成果和實質(zhì)性的貢獻(xiàn)。在學(xué)術(shù)價值上，述評類綜述是深入掌握學(xué)科發(fā)展動向、獲得前沿信息的有效途徑，有助于同行掌握國內(nèi)外最新的理論、研究方法、研究方向，為該領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)[3]。

述評類綜述具有總結(jié)研究經(jīng)驗、指導(dǎo)科研方向的功能，對作者科研能力、寫作水準(zhǔn)的要求比研究性論文高，作者需要對前人復(fù)雜的工作具備很強的梳理能力、辨識力和洞察力，善于在國內(nèi)外海量的文獻(xiàn)中識別真正具有參考價值的文獻(xiàn)。從學(xué)科和科技期刊發(fā)展的角度分析，綜述的文獻(xiàn)價值舉足輕重、學(xué)術(shù)地位不可代替。因此，對于作者和辦刊者，保證綜述的學(xué)術(shù)質(zhì)量十分重要。目前，我國學(xué)者對述評類綜述的學(xué)術(shù)質(zhì)量評價不多，僅有劉志遠(yuǎn)[4]在2017年闡述了綜述性論文對于綜合類期刊發(fā)展的重要作用以及組稿策略。本文擬從述評類綜述的學(xué)術(shù)作用出發(fā)，總結(jié)綜述文章的選題和參考文獻(xiàn)等方面存在的問題，為相關(guān)科研人員和辦刊者提供借鑒。

1 述評類綜述的學(xué)術(shù)作用

1.1 對同行科研工作的參考作用

述評類綜述文章在“綜”的基礎(chǔ)上進(jìn)行“述”，“綜”是“述”的基礎(chǔ)，而“現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)”則體現(xiàn)在“綜”上[5]。作者從全局的角度總結(jié)相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，闡明重要的研究進(jìn)展，挖掘前人技術(shù)思路、研究方法存在的不足和結(jié)論等方面的局限性，提出當(dāng)前迫切需要解決的問題，進(jìn)一步預(yù)測后續(xù)的研究課題和發(fā)展的可能性。顯然，述評類綜述應(yīng)當(dāng)是既有“綜”更有“述”。只有作者透徹理解文獻(xiàn)的觀點，深刻剖析，對相關(guān)研究給出相當(dāng)深度的評論，才能構(gòu)建出一篇高水平的綜述；而一篇只有“綜”沒有“述”的“綜述”，在客觀上只是起到了檢索工具的作用。

一篇高水平的綜述，選題新穎，觸及時下研究熱點，內(nèi)容方面去粗取精，視角獨特、觀點鮮明，能夠為科研同行發(fā)揮很好的參考作用。也有助于追根溯源，判斷學(xué)科的先進(jìn)性；為確定研究課題、提出技術(shù)方案找到切入點、突破口，擺脫低水平研究的狀態(tài)；為尋求新的研究方法和解決關(guān)鍵問題提供有力的論證依據(jù)[3,6-7]。

述評類綜述的被引頻次可以反映其對同行科研工作的參考作用。例如，2006—2016年8篇持久性有機污染物(POPs)綜述的被引頻次為21～232次，平均被引頻次為98次/篇(表1)。其中中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心江桂斌院士課題組發(fā)表的《斯德哥爾摩公約新增持久性有機污染物的一些研究進(jìn)展》排名第一，232次引證文獻(xiàn)來源于：中國學(xué)術(shù)期刊122條，中國博士學(xué)位論文22條，中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文80條，中國重要會議論文8條(數(shù)據(jù)來源：中國知網(wǎng))。POPs是國際環(huán)境科學(xué)研究的熱點領(lǐng)域，斯德哥爾摩公約于2009年5月新增的POPs包括：全氟辛基磺酸及其鹽類、全氟辛基磺酰氟、商用五溴聯(lián)苯醚、商用八溴聯(lián)苯醚、開蓬、林丹、五氯苯、α-六六六、β-六六六、六溴聯(lián)苯。當(dāng)時，專家正在評估短鏈氯化石蠟、硫丹以及六溴環(huán)十二烷等化學(xué)品是否列入下一批受控名單。江桂斌課題組很快在2009年8月系統(tǒng)地評述了多溴聯(lián)苯醚、全氟辛基磺酸鹽、短鏈氯化石蠟、硫丹、六溴環(huán)十二烷等新型POPs的污染源解析、演變趨勢、運移規(guī)律、生物累積以及毒性效應(yīng)，為我國學(xué)者開展削減控制POPs相關(guān)研究、履行國際公約發(fā)揮了引領(lǐng)作用。

表1 2006—2016年發(fā)表的持久性有機污染物綜述文章

注：被引頻次數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫；*表示通信作者。

1.2 對讀者寫作的借鑒作用

述評類綜述對于作者的寫作能力要求較高，與其學(xué)術(shù)水平相得益彰。因此，綜述的內(nèi)容和形式都可圈可點：一是選題新穎，研究層次較為宏觀，近期未曾刊載，具有很高的參考價值，表現(xiàn)出作者對于學(xué)科發(fā)展的敏感度；二是文章結(jié)構(gòu)層次分明，條理清晰，段落結(jié)構(gòu)有邏輯聯(lián)系；三是作者語言組織能力強，措辭有力，闡述縝密。因此，綜述是很好的參考素材，有助于提高同行尤其是青年學(xué)者的寫作能力。

1.3 對期刊學(xué)術(shù)地位以及文獻(xiàn)指標(biāo)的貢獻(xiàn)

基于述評類綜述具有更高的學(xué)術(shù)參考作用，對于期刊的學(xué)術(shù)地位以及文獻(xiàn)指標(biāo)作出了很大的貢獻(xiàn)，主要反映在以下方面：

(1) 綜述的質(zhì)量和數(shù)量更能反映刊物的辦刊理念、定位、品位，體現(xiàn)編輯部的約稿能力和影響力。為了保證綜述的質(zhì)量，有的期刊不接受自由投稿，只接受約稿，例如，美國ReviewofModernPhysics(季刊)是國際物理學(xué)界權(quán)威的純述評類綜述性評論期刊，每期只發(fā)表幾篇文章，年載文數(shù)量僅為46篇，2016—2017年《期刊引證報告》(JCR)影響因子為33.177，該刊不接受投稿，只向某研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)權(quán)威約稿。有的期刊允許毛遂自薦，作者首先向編輯部提交大綱，經(jīng)審核通過后再允許投稿。專家約稿的質(zhì)量普遍高于普通來稿[8-9]，屬于稀缺資源。實際工作中，編輯部處理約稿文章十分謹(jǐn)慎[10]。一般而言，只接受綜述約稿的期刊都具有很高的學(xué)術(shù)地位。

(2) 綜述作者的學(xué)術(shù)水平較高，提升了期刊的檔次和整體質(zhì)量，增強了刊物的可讀性和讀者的投稿熱情，帶動了其他類型文章的來稿數(shù)量。

(3) 綜述覆蓋了某一學(xué)科的多個研究熱點，有利于提高刊物的瀏覽數(shù)量和被引頻次。綜述中的研究現(xiàn)狀、動態(tài)、進(jìn)展、觀點等有價值、有線索的元素，都有可能被同行引用。而且，綜述的參考文獻(xiàn)數(shù)量較大，通常借助EndNote軟件管理，這些文獻(xiàn)涉及的來源期刊較多，對于該刊平均引文數(shù)量和他刊引用率的貢獻(xiàn)較大。從表1可以看出，8篇述評類綜述文章的引文數(shù)量為20～216條，篇均引文數(shù)量為99條；地質(zhì)學(xué)、化學(xué)、環(huán)境科學(xué)8種代表性期刊2015年發(fā)表述評類綜述文章的平均引文數(shù)量為31～101條，總體高于該刊當(dāng)年平均引文數(shù)量20～64條，詳細(xì)結(jié)果見表2。

表2 地質(zhì)學(xué)、化學(xué)、環(huán)境科學(xué)8種代表性期刊2015年發(fā)表述評類綜述文章的平均引文數(shù)量與該刊當(dāng)年平均引文數(shù)量對比

注：各期刊2015年篇均引文數(shù)量來源于《中國科技期刊引證報告》(2016版)。

2 述評類綜述的選題評價

述評類綜述具有先進(jìn)性、系統(tǒng)性，可以迅速了解某一領(lǐng)域的最新動態(tài)。準(zhǔn)確界定綜述選題的新穎性和實際意義是非常重要的。將前人尚未提出的或者尚未解決的問題作為選題，這種研究才是真正有意義的。當(dāng)前，世界范圍內(nèi)的科研成果不計其數(shù)，很多工作很難實現(xiàn)原始創(chuàng)新，尋找新的選題變得更加困難。內(nèi)容新穎、有針對性的選題才會被學(xué)術(shù)界關(guān)注，這也是科研創(chuàng)新能力和論文學(xué)術(shù)質(zhì)量最重要的評估指標(biāo)。述評類綜述的選題主要存在以下問題[1,11]。

2.1 選題陳舊

一些來稿的選題與參考文獻(xiàn)相似，與已經(jīng)發(fā)表的文獻(xiàn)沒有本質(zhì)上的不同，甚至論述水平低于參考文獻(xiàn)的水準(zhǔn)，說明作者文獻(xiàn)調(diào)研不足。例如，《巖礦測試》近期收到一篇題為《非傳統(tǒng)同位素在礦床學(xué)研究中的應(yīng)用——以Fe-Zn-Cd同位素為例》的來稿，內(nèi)容包括：Fe、Zn、Cd同位素的簡介、同位素組成以及變化規(guī)律、在礦床學(xué)中的應(yīng)用實例，與《鐵同位素體系及其在礦床學(xué)中的應(yīng)用》(《巖石學(xué)報》，2012)、《鋅同位素在礦床學(xué)中的應(yīng)用：認(rèn)識與進(jìn)展》(《礦床地質(zhì)》，2010)、《鎘同位素體系及其在地球科學(xué)和環(huán)境科學(xué)中的應(yīng)用》(《巖礦測試》，2013)3篇已經(jīng)發(fā)表的文獻(xiàn)相比，在進(jìn)展總結(jié)、問題剖析、數(shù)據(jù)分析、個人觀點等方面的論述深度差距較大，這類選題陳舊的綜述，沒有發(fā)表價值。

2.2 選題過大或者過小

選題范圍過大，盡管奪人眼球，但是需要諸多一級、二級的主題充實，不僅增加了閱讀、整理文獻(xiàn)的難度，選題寬度也很難把握；面面俱到的選題難以深入其中，往往導(dǎo)致顧此失彼，主次不分，措辭方面蜻蜓點水，流于形式[10]。作者應(yīng)當(dāng)圍繞課題組的研究方向，結(jié)合自己的科研基礎(chǔ)和實際需求，在研究條件有保證的情況下，挖掘新的角度，尋找新的切入點，避免選題空泛。因此，述評類綜述的選題不宜過大，但也不宜過小。過小的選題可能失去了研究與討論的意義，關(guān)注程度不高，難以找到足夠的文獻(xiàn)、確鑿的數(shù)據(jù)、可靠的觀點等證據(jù)支撐觀點而缺乏說服力。

因此，選題的范圍要適中。無論是大到一個領(lǐng)域、一個學(xué)科，或者是小到一種方法、一個理論，都應(yīng)當(dāng)保證綜述選題的新穎性和先進(jìn)性的基本特質(zhì)。

2.3 選題的空間和時間范圍不當(dāng)

闡述某一研究領(lǐng)域或?qū)ｎ}的現(xiàn)狀、進(jìn)展的綜述，應(yīng)該整體論述該領(lǐng)域或?qū)ｎ}的國內(nèi)外研究進(jìn)展，但是往往有些文章對于我國的研究狀況論述過多，然而對于國外的研究情況寥寥帶過，或者避而不談。例如《巖礦測試》一篇題為《土壤中鄰苯二甲酸酯分布特征、來源及風(fēng)險評價研究進(jìn)展》的來稿，鄰苯二甲酸酯(PAEs)是塑膠工業(yè)中最為常用的增塑劑和軟化劑，具有雌激素效應(yīng)，對于生殖系統(tǒng)和神經(jīng)系統(tǒng)產(chǎn)生毒性作用，關(guān)于PAEs生態(tài)環(huán)境影響評價一直是研究熱點，我國30年來涉及土壤中PAEs的述評類綜述只有5篇。該文選題很好，文中闡述的PAEs前處理和分析測定方法的研究和應(yīng)用進(jìn)展包括了國內(nèi)外研究進(jìn)展，但是有關(guān)PAEs的分布特征、來源和風(fēng)險評價等核心內(nèi)容僅僅針對我國，因此這篇述評類綜述的價值則需要重新評估了。

同樣，合理限定述評類綜述的時間范圍，也值得作者再三斟酌。尤其是對于研究生，在論文開題之前，閱讀的文獻(xiàn)時間跨度大，上下縱橫幾十年、上百年，采集的材料、觀點或者已經(jīng)過時，或者已經(jīng)被證明是錯誤的，如此應(yīng)當(dāng)應(yīng)縮小時間跨度，去偽存真。一般而言，將選題限定在3～5年較短周期內(nèi)的研究熱點或者難點，內(nèi)容更具穿透力。例如，《逆流色譜技術(shù)分離蛋白質(zhì)和多肽的研究進(jìn)展》(《分析化學(xué)》，2016)，深入評述了2011—2015年新型的逆流色譜技術(shù)在蛋白質(zhì)和多肽分離中的應(yīng)用進(jìn)展。

2.4 選題的相似度高

經(jīng)?？梢詸z索到選題相似的述評類綜述，也發(fā)現(xiàn)不少綜述互相抄襲的現(xiàn)象，學(xué)術(shù)誠信問題比較嚴(yán)重。這種情況在國外早有案例。例如，2008年發(fā)表于NatureReviewsGenetics的一篇綜述被撤稿，此文的作者是PlantScience的匿名審稿人，抄襲了他所評審PlantScience的一篇綜述[12]。還有的是在表觀上文章的標(biāo)題雷同，例如，2006—2016年我國期刊發(fā)表了有關(guān)土壤介質(zhì)中多環(huán)芳烴研究進(jìn)展的述評類綜述 42篇，涉及修復(fù)技術(shù)研究進(jìn)展的綜述15篇，其中不少文章的標(biāo)題大同小異，甚至完全一樣，一些文章的主題也相似(表3)。

表3 2006—2016年我國有關(guān)土壤介質(zhì)中多環(huán)芳烴生物修復(fù)技術(shù)研究進(jìn)展的述評類綜述

3 述評類綜述參考文獻(xiàn)的評價

3.1 參考文獻(xiàn)的時效性是綜述先進(jìn)性的前提

作為述評類綜述文章的重要組成部分，一方面反映了作者的調(diào)研廣度，為支持自己的觀點提供了證據(jù)；另一方面為讀者深入探討有關(guān)問題提供了線索[13-16]。國外知名期刊的述評類綜述蘊含的信息量大，作者不閱讀200篇左右的文獻(xiàn)不可能寫好一篇綜述。而高質(zhì)量的綜述選題通常是近幾年內(nèi)研究的熱點或者難點，所引用的參考文獻(xiàn)的時效性必然要強。

例如《巖礦測試》提出，對于綜述，近五年的參考文獻(xiàn)數(shù)量必須占參考文獻(xiàn)總量的90%以上；國外文獻(xiàn)數(shù)量占比大于90%，國內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)量占比小于10%，即要求作者應(yīng)當(dāng)具有國際視野，真正掌握科技前沿。雖然有作者反映很難達(dá)到這個標(biāo)準(zhǔn)，但是也許嚴(yán)格約束，才能夠從根本上保證文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性，從而保證綜述的前瞻性。

3.2 參考文獻(xiàn)的質(zhì)量問題

在文獻(xiàn)的篩查、組織管理和評論等方面，也存在很多嚴(yán)重的問題。(1)文獻(xiàn)堆積，既無歸納也無分析更無提煉，沒有作者個人鮮明的觀點，人云亦云。通常有以下三種情況：第一，僅僅一句話引用了相關(guān)的、關(guān)系度不大的文獻(xiàn)一二十篇；第二，一個段落或者多個章節(jié)中，“復(fù)制粘貼”文獻(xiàn)的內(nèi)容太多，平鋪直敘，例如某刊2016年發(fā)表的《質(zhì)譜法分析稀土元素應(yīng)用進(jìn)展》，介紹了近3年電感耦合等離子體質(zhì)譜技術(shù)在地質(zhì)樣品、環(huán)境樣品、生物樣品中稀土元素分析的應(yīng)用情況，盡管引用的50篇文獻(xiàn)都是2012—2016年的新材料，但是很多內(nèi)容都是摘抄自這些文獻(xiàn)的摘要；第三，多篇文獻(xiàn)之間相互獨立，沒有章法、雜亂無序。(2)引用了很多年代久遠(yuǎn)的文獻(xiàn)，作者自認(rèn)為是經(jīng)典文獻(xiàn)，但是文中并沒有體現(xiàn)出這些文獻(xiàn)可堪稱經(jīng)典的內(nèi)容。(3)作者的觀點與文獻(xiàn)的觀點界定不清，讀者難以分辨。

提高文獻(xiàn)的時效性和代表性是寫好述評類綜述的前提。我國很多期刊對文獻(xiàn)的時效性沒有嚴(yán)格把關(guān)，篇幅較長的綜述，引用十年甚至幾十年前的文獻(xiàn)的情況較為普遍，辦刊者需要積極引導(dǎo)作者引用最有價值的文獻(xiàn)。

4 述評類綜述的篇幅評價

述評類綜述的內(nèi)容和形式靈活多樣，篇幅長短不一。篇幅長的可能幾十萬，甚至上百萬字。ReviewsofModernPhysics發(fā)表的綜述，其篇均頁數(shù)為38頁，有些文章上百頁，厚如專著?！都す馀c光電子學(xué)進(jìn)展》一大特色就是以較長篇幅發(fā)表綜述。《地質(zhì)學(xué)報》經(jīng)常邀請院士或者高級專家撰寫長篇綜述。

篇幅小的述評類綜述僅有千余字。例如《色譜》在2013年發(fā)表的《磁性固相萃取吸附劑研究的新進(jìn)展》，省略了背景回顧，直接闡述近年來主要磁性材料的最新研究進(jìn)展、性能特點、應(yīng)用優(yōu)勢和發(fā)展前景。

5 結(jié)語

一篇瞄準(zhǔn)前沿、選題新穎、觀點鮮明的述評類綜述，對于同行確定科研課題、把握研究方向具有極其重要的參考價值。今天，人們已經(jīng)邁入碎片化閱讀時代，細(xì)碎的知識幾乎囊括了各個層面，另外，在競爭日趨激烈的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，單一學(xué)科的發(fā)展空間變窄，跨學(xué)科的發(fā)展得到大力支持與推廣，述評類綜述以知識的整合性和高度豐富的信息量，已經(jīng)成為專業(yè)期刊中影響力較大的一種報道形式。當(dāng)前我國科技期刊中述評類綜述的質(zhì)量仍然有待提高，作者和辦刊者都應(yīng)當(dāng)從綜述選題、參考文獻(xiàn)和內(nèi)容質(zhì)量等方面，提高學(xué)術(shù)質(zhì)量，使每一篇綜述發(fā)揮其拓展學(xué)術(shù)思維、促進(jìn)各個層面交叉學(xué)科發(fā)展的作用。

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