汪 輝 劉 真

在全球化與知識經(jīng)濟時代，綜合國力的競爭主要是科學技術和創(chuàng)新人才的競爭。世界一流大學作為重大科學發(fā)明創(chuàng)造的源泉和高層次專門人才培養(yǎng)的搖籃，既是增強綜合國力的關鍵因素，又是國家綜合國力的象征。如何建設世界一流大學已經(jīng)成為一個世界性話題，許多國家紛紛啟動了建設世界一流大學的計劃，如德國的“精英大學”計劃，日本的“21世紀COE計劃”，韓國的“BK21工程”，中國的“211工程” “985工程”等。[1]

世界大學排名即在此背景下興起，運用各種可對比數(shù)據(jù)對大學辦學水平進行衡量和評判的指標。其中影響較大的有上海交通大學的“世界大學學術排名”、QS的世界大學排名及泰晤士高等教育世界大學排名等。本文即以上海交大“世界大學學術排名”為研究對象，分析中國大學在排名榜中的整體及具體指標的變動趨勢，在此基礎上探討影響我國大學排名變化的相關因素。

一、世界大學學術排名背景

“世界大學學術排名”（Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU）是由上海交通大學世界一流大學研究中心研究完成的。該研究中心自2003年首次發(fā)布世界大學500強，此后每年公布一次。上海交通大學把世界大學500強中，排名在1—20位的大學定義為世界頂尖大學，把排名在21—100位的大學定義為世界一流大學。

上海交通大學世界大學學術排名選擇獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數(shù)（簡稱Alumni）、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師折合數(shù)（簡稱Award）、各學科領域被引用次數(shù)最高的科學家數(shù)（簡稱HiCi）、在《自然》（Nature）和《科學》（Science）上發(fā)表論文的折合數(shù)（簡稱N&S）、被科學引文索引（SCIE）和社會科學引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)（簡稱PUB）、上述五項指標得分的師均值（簡稱PCP）等六個指標對世界大學的學術表現(xiàn)進行排名。

表1-1 世界大學學術排名的指標與權重

由于各項指標來源數(shù)據(jù)全部選擇客觀指標和第三方數(shù)據(jù)，上海交通大學世界一流大學研究中心自2003年公布第一個世界大學學術排名以來，在世界范圍內(nèi)引起了廣泛的影響。此排名不僅引起了國際社會和大學的關注，而且也引發(fā)了其他機構(gòu)去從事全球性的大學排名活動[2]，成為評判世界大學發(fā)展水平的一個重要參考。

二、中國大學在世界大學學術排名中的排名變遷

從2003年到2017年，在“世界大學學術排名”的排行榜中，中國大學進入前500名的數(shù)量有明顯的變化。2003年中國僅有9所大學進入前500名，而且均排名在200名之后。從2004年開始，北京大學進入前200名，除2008、2009兩年外，均有大學進入前200名，而且數(shù)量也在不斷增長。每年入榜的大學數(shù)量也呈現(xiàn)出總體逐年增加的趨勢，到2016年，清華與北大兩校首次進入前100名；至2017年共有45所大學進入前500名。自世界大學學術排名公布以來，入榜的中國大學增加了36所，是2003年上榜數(shù)的5倍，數(shù)量的增加非常顯著。

表2-1 2003—2016 年“世界大學學術排名”中國大學排名分布情況[3]

續(xù)表

C9高校作為中國建設世界一流大學的重點高校，其在世界大學排名中的表現(xiàn)值得人關注。C9高校即九校聯(lián)盟（C9），是北京大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、上海交通大學、南京大學、中國科學技術大學、哈爾濱工業(yè)大學、西安交通大學共9所高校以建設世界一流大學為目標，于2009年成立的中國首個頂尖大學間的高校聯(lián)盟。

在世界大學學術排名中，從2003年到2016年，C9高校的入榜數(shù)量和排名位次均發(fā)生了明顯變化。

從入榜數(shù)量來看，2003至2007年均為清華大學、北京大學、復旦大學、中國科技大學、南京大學、浙江大學和上海交通大學7所高校上榜；2008、2009年增加了哈爾濱工業(yè)大學；從2010年至今，西安交通大學也進入了世界大學學術排名的500強。至此，C9高校全部進入榜單。

從排名變化來看，對比2003年和2016年的排名，這九所高校的名次均有大幅提高。其中，上海交通大學的排名提升幅度最大，2003年上海交通大學排名在401—450的區(qū)間，2015年排名位次已經(jīng)提升到101—150區(qū)間，名次提高約300名。此外，浙江大學、哈爾濱工業(yè)大學自入榜以來的名次提升約250名，北京大學、復旦大學和中國科技大學從2003年到2017年名次提升約200名左右，清華大學和南京大學名次分別提升約150名和100名。

表2-2 中國C9高校2003—2016年排名情況

續(xù)表

現(xiàn)以排名上升幅度較為明顯的浙江大學和上海交通大學為例，分析其2003—2017年每年的名次及具體指標分數(shù)變化。

從2003年到2017年，浙江大學的名次從301—400的排名區(qū)間上升到101—150的排名區(qū)間，名次提升了250名左右。在具體的指標分數(shù)方面，Alumni（獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數(shù)）和Award（獲諾貝爾科學獎和菲爾茲獎的教師折合數(shù)）的分數(shù)從2003—2017年均為0；HiCi（高被引科學家總數(shù)）在2014由0變化為7.1，2015年的分數(shù)與2014年相同,2016年急增至20.5,2017年繼續(xù)升至26.7；N&S（在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)量）的分數(shù)由2變化為15.2，數(shù)值增長了13.2；PUB（被SCIE和SSCI收錄的論文數(shù)量）的分數(shù)2003—2017年由43.2變化至70.8，數(shù)值增長了27.6；PCP（師均學術表現(xiàn)）得分數(shù)由5增長至21.8，增加了16.8。

表2-3 2003—2015年浙江大學在世界大學學術排名中的表現(xiàn)

續(xù)表

上海交通大學的名次從401—450的排名區(qū)間上升到101—150的排名區(qū)間，名次提升了300名左右。Alumni和Award的分數(shù)從2003—2017年同樣均為0；HiCi在2011由0增加至7.2，之后2017年增加至18.9；N&S的分數(shù)由2變化為11.3，數(shù)值增長了9.7；PUB的分數(shù)由33.3變化至74.4，數(shù)值增長了41.1；PCP得分數(shù)由7.7增長至26.4，增加了18.7。

表2-4 2003—2015年上海交通大學在世界大學學術排名中的表現(xiàn)

從這些數(shù)據(jù)可以看出，浙江大學和上海交通大學分數(shù)增長最多的指標均為PUB。此外，浙江大學和上海交通大學N&S和PUB兩項指標分數(shù)的增加值占各項指標總增加值的60%以上。其他入榜中國大學的分數(shù)增加也基本集中在這兩個指標上，由此可見我國高校在世界大學學術排名中名次變化受科研成果即發(fā)表論文的數(shù)量的影響很大。

三、中國大學排名提升的因素分析

通過以上分析可以看出，中國大學在世界大學學術排名中的表現(xiàn)已經(jīng)取得了非常大的進步，從2003年首次公布排名至今，中國大學入榜數(shù)量顯著增加、排名位次逐年提升；而且，引起排名變化主要受論文發(fā)表數(shù)量相關的指標影響。影響排名提升的因素有很多，如高等教育財政投入、學術獎勵制度、高校人才引進及晉升政策等。

（一）經(jīng)費投入及績效獎勵政策的引導作用

國家重視高等教育的作用，不斷加大財政投入力度，特別是“211工程”和“985工程”自啟動以來使我國高等教育得到了快速發(fā)展?！?11工程”在“九五”和“十五”兩期總建設資金完成數(shù)368.26億元、其中中央專項 78.42億，[6]三期建設中央財政將投入計劃金額增加至100億元。截至2011年，共有112所高校進入“211工程”，39所高校進入“985工程”。2003—2011年所有入榜大學均為“211工程” “985工程”大學；在2017年世界大學學術排名中，入榜的45所大學有44所為“211工程”大學，32所為“985工程”大學，所占比例分別為97.78%和71.11%。

國家、地方及高校出臺相關的學術獎勵政策，并且對成果和獎勵金額的標準不斷修訂以引導和激勵更高水平的科學技術成果的產(chǎn)出。以Z大學為例，從2008至2015年，Z大學對其《科學技術獎勵辦法》進行了三次修訂，其中一些類別的獎勵額度變化如表3-1所示。在這三次修訂中各項獎勵均有不同程度的調(diào)整，尤其是在成果、論文的現(xiàn)金獎勵方面數(shù)額不斷增加。而且可以看出學校在不同類別獎項的獎勵中，學校對發(fā)表科技論文的獎勵幅度較大，發(fā)表一篇《Science》《Nature》《Cell》等達到獎勵標準的論文所獎勵金額比獲得國家科學技術獎二等獎更大，這無疑對科技論文發(fā)表起到了鼓勵作用。已有研究分析了績效獎勵對高校論文產(chǎn)出的影響，認為區(qū)分SCI論文的質(zhì)量等級，給予高質(zhì)量等級的SCI論文更高的獎勵，確實有助于提高高質(zhì)量等級的SCI論文的產(chǎn)出，從而顯著提高一所大學所發(fā)表的SCI論文的平均影響因子。[6]需要指出的是，國家科學進步獎評選要求申報項目有一定的工作周期與一定規(guī)模的團隊構(gòu)成，并且其成果需要產(chǎn)生一定的社會經(jīng)濟效果，具有較大難度與較多不可控因素；相對而言論文發(fā)表投入成本較低，成果產(chǎn)出速度較快，這使得論文高產(chǎn)在現(xiàn)行績效獎勵機制下具有較大的可操作性。

表3-1 Z大學2008、2010、2015年部分類別獎勵情況

續(xù)表

（二）人才引進政策的推動作用

除此之外，高校教師人才引進和晉升制度對中國大學排名的提升也產(chǎn)生了較大的影響。人才尤其是高層次人才作為高校重要的戰(zhàn)略資源，是學科建設、師資隊伍優(yōu)化、教學質(zhì)量提高和高校發(fā)展目標實現(xiàn)的關鍵。中國許多高校為增強辦學實力和競爭力，結(jié)合國家的“百千萬人才計劃” “長江學者獎勵計劃” “青年拔尖人才支持計劃”等紛紛制定和出臺本校的人才引進計劃，不斷加大對高層次人才的引進力度。

表3-2 部分C9高校高層次人才引進政策

教師人才引進及評聘與其學術評價直接相關，包括發(fā)表論文總體數(shù)量、高影響因子和高被引頻次期刊的論文篇數(shù)標準以及所負責科研項目獲獎水平等。學校對人才引進和教師專業(yè)職稱晉升的標準也在不斷提高，以Z大學某工科專業(yè)為例，對比2009年和2015年正高級職稱評聘條件，如表3-3所示，其中論文發(fā)表、科研項目等學術評價均發(fā)生了變化。如在論文發(fā)表方面，不僅收錄期刊標準提高，而且在此基礎上發(fā)表數(shù)量由5篇增至6篇，2015年還增加了對論文影響因子標準的規(guī)定。相對而言，對其他項目的要求就不如論文要求剛性?？傮w而言，由于將論文數(shù)量作為教師科研能力評價的硬性指標，人才引進及評聘晉升主要據(jù)此展開。這對形成以論文發(fā)表為導向的高?？蒲协h(huán)境，強化高校教師論文發(fā)表的積極性,進而提升高?？蒲姓撐臄?shù)量產(chǎn)生了強大的推進作用。

表3-3 Z大學某工科專業(yè)2009年、2015年正高級職稱評聘部分條件

（三）現(xiàn)有師資隊伍改革優(yōu)化的刺激作用

為促進世界一流大學建設，中國高校從21世紀初起對內(nèi)進行教師制度改革，按照較高的學術研究標準對高校教師隊伍進行優(yōu)化改革,實行教師崗位分類管理。如浙江大學2010年實行了教師崗位分類改革，設置教學科研并重崗、研究為主崗、教學為主崗、社會服務與技術推廣崗、團隊科研/教學崗等教師崗位，按教師個人的特長與能力進行分類別的崗位調(diào)整。改革當年浙江大學即有638名教師轉(zhuǎn)出教學科研崗位。南京大學2008年發(fā)布《南京大學崗位設置管理實施暫行辦法》，首次進行崗位設置管理改革，當年轉(zhuǎn)崗教師94人。

表3-4 2003—2013年C9高校調(diào)離教師崗位數(shù)

從數(shù)據(jù)分析看，大學轉(zhuǎn)崗教師數(shù)量與其排名變化呈正相關性。如下表所示，自然減員即教師離退休等自然因素減員；調(diào)離教師崗位數(shù)主要是受學校教師相關政策調(diào)整的影響而減少的教師數(shù)；其他減少教師數(shù)可能有很多種情況，如教師辭職，由于現(xiàn)階段各高校對教師職稱晉升的要求越來越高，實行“非升即走”的政策，可以推測有相當一部分教師是因為過大的學術、教學壓力而選擇辭職。C9高校中2003—2013年非自然減員數(shù)（即調(diào)離教師崗位數(shù)和其他減少教師數(shù)）較多的浙江大學、西安交通大學、上海交通大學和哈爾濱工業(yè)大學也正是排名上升幅度在200位以上的幾所學校，而非自然減員數(shù)最少的南京大學也是排名上升幅度最小的學校。

表3-5 2003—2013年C9高校減少教師數(shù)

通過教師隊伍結(jié)構(gòu)調(diào)整，專職教師學歷層次普遍提升，尤其是擁有博士學位專職教師的比例不斷上升。如表3-6所示，2003年C9高校專職教師博士比例除北京大學、清華大學和上海交通大學外均不足40%，平均博士教師比例為34%；而2013年9所高校博士教師比例均有了大幅提高，有8所高校比例在70%以上，十年間平均增長約42%。專職教師博士比例的增加意味著高校教師隊伍整體科研學術能力的提高。

表3-6 2003—2013年C9高校專職教師博士比例

四、結(jié)論與思考

中國大學在“世界大學學術排名”中的整體數(shù)量的增加和位次提升有目共睹，這也體現(xiàn)了我國在建設世界一流大學中所取得的成就?？蒲谐晒a(chǎn)出指數(shù)是中國大學排名進步的主要因素，甚至與在排名前十位的世界頂尖大學相比，C9院校的“PUB”指標分數(shù)也毫不遜色。但在代表教育質(zhì)量和教師質(zhì)量的核心指標，即重要獎項和高被引科學家數(shù)方面，中國高校近10年整體變化不大，這些指標與世界頂尖大學還有較大的差距。從現(xiàn)有數(shù)據(jù)分析看，我國大學當前在世界大學學術排名上的進步、主要是依靠高校的人事政策、績效考核政策等外力因素刺激，增加學術論文數(shù)量而實現(xiàn)的。

與此相比，近10年來，近鄰的日本大學在世界大學學術排名上的表現(xiàn)每況愈下。2003至2017年日本大學入榜數(shù)量從36所減少為17所，排名位次也呈現(xiàn)整體下降的趨勢。日本大學排名下降與其科研論文指標的下降有直接的關系。雖然總體的論文數(shù)量有所增長，但相比中國大學，日本大學在科研論文數(shù)增長率方面明顯滯后。但另一方面，日本大學的科教創(chuàng)新勢頭不僅未見衰竭，反而呈現(xiàn)“井噴”趨勢。從2001年至2016年底，日本已有16位科學家（包括兩名美國籍日裔科學家）獲得了諾貝爾自然科學獎。除此之外，日本在納米技術、宇宙物理、生物技術等領域也取得了全球矚目的標志性成果。這些成就當然與日本政府的科教政策，如“21世紀COE計劃”的實施，科學技術創(chuàng)造立國、知識產(chǎn)權創(chuàng)造立國等政策的明確有密切關系，但更重要的影響因素是日本大學擁有整體寬松的研究氛圍和深厚的研究積累。

高等教育的發(fā)展有其自身的規(guī)律。從中國大學在世界大學學術排名榜的變化看，績效管理、師資改革等外力推動，對提升大學辦學水平有較為明顯的作用。但需要指出的是外力的推動有一定的局限，目前的結(jié)果顯示其作用更多的體現(xiàn)在論文數(shù)量的增加。當前中國排名位于前列的頂尖高校，在論文數(shù)量上與世界一流大學已差距不大，未來可提升空間有限。從長遠來看，中國高校發(fā)展需要從數(shù)量化發(fā)展轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式建設，在國際學術發(fā)展前沿及社會經(jīng)濟發(fā)展關鍵領域產(chǎn)生重大的標志性成果。而實現(xiàn)這些則需要高校有較為寬松的科研創(chuàng)新環(huán)境和教師較高的科研自覺。只有這樣中國大學才能獲得持續(xù)發(fā)展的動力，產(chǎn)生真正的世界影響力，形成真正的世界一流大學。

注釋：

[1]劉念才，程瑩，JanSdlak主編.大學排名國際文化與多元化[M].上海：上海交通大學出版社, 2009.

[2]Gualberto Buela-Casal, Olga Gutiérrez-Martínez, María Paz Bermúdez-Sánchez, Oscar Vadillo-Mu?oz.Comparative Study of International Academic Rankings of Universities[J].Scientometrics, 2007,71(3):349-365.

[3]2003—2017世界大學學術排名排名統(tǒng)計[EB/OL].http://www.shanghairanking.cn/ARWU-Statistics-2003—2017.html.

[4]“211工程”部際協(xié)調(diào)小組辦公室.“211工程”發(fā)展報告(1995—2005)[M].北京:高等教育出版社,2007.

[5]李志文,鐘瑞軍.獎金激勵與學術成果——來自浙江大學SCI論文獎勵效果的證據(jù)[J].管理工程學報,2013,02:220-226.