何婧

(1.中國長城工業(yè)集團(tuán)有限公司，北京 100054；2.北京大學(xué)法學(xué)院，北京 1000871)

出口管制并不是一個法定概念，而是一系列法律法規(guī)的集合。目前學(xué)術(shù)界對出口管制的研究大多僅限于介紹立法歷史和背景，較少涉獵到實質(zhì)性內(nèi)容，幾乎沒有對基礎(chǔ)理論問題展開論證。出口管制最基礎(chǔ)的理論問題，就是理解出口的范圍包括哪些、什么是出口管制、為什么要實行出口管制、出口管制是否存在利益沖突，即出口的范圍、出口管制的概念、出口管制的立法目的、出口管制的利益平衡。加強(qiáng)對出口管制的理論研究，對于制定和完善出口管制立法很有必要。

一、出口的范圍

出口管制由來已久，作為貿(mào)易保護(hù)的一種重要方式延續(xù)至今[1]，是與自由貿(mào)易相對的一種政策類型[2]。傳統(tǒng)意義上的出口是指商品在物理意義上離開一國境內(nèi)的貿(mào)易行為。新的歷史時期下，出口的范圍已經(jīng)迅速擴(kuò)展。很多國家在出口管制法律法規(guī)中規(guī)定了出口的定義，為出口賦予了新的內(nèi)涵。

(一)美國

美國規(guī)范出口管制的基本法律之一——《出口管理法》(Export Administration Act，EAA)第16節(jié)從原則上規(guī)定了什么是出口。出口包括以下3種形式：一是商品或技術(shù)通過實際的運送、轉(zhuǎn)讓、傳送離開美國；二是位于美國的商品或技術(shù)向受管制國家的大使館或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓；三是在美國國內(nèi)或美國國外的商品或技術(shù)在明知或有意的情況下將向未經(jīng)許可的接收方運送、轉(zhuǎn)讓、傳送。《出口管理條例》(Export Administration Regulation，EAR)第734節(jié)對出口的范圍進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化。出口是指，屬于《出口管理條例》管轄的物項通過實際運送或傳送的方式離開美國，或者屬于《出口管理條例》管轄的技術(shù)或軟件在外國公布或者向外國人公布。另外，將受管制技術(shù)向在美國的外國人公布，被視同向外國人的國家或國籍國出口，也就是所謂的視同出口，這是美國立法的一個顯著特點?！秶H武器貿(mào)易條例》(International Traffic in Arms Regulations，ITAR)基于對武器出口的嚴(yán)格管制，對出口概念的規(guī)定更加詳細(xì)和嚴(yán)密?！秶H武器貿(mào)易條例》第120節(jié)規(guī)定，出口包括以下6種形式：一是以任何方式將國防物項發(fā)送或者帶出美國，不包括由含有技術(shù)數(shù)據(jù)的個人知識通過個人旅行方式離開美國；二是在美國國內(nèi)或美國國外，將《美國軍品清單》管轄的任何航空器、船只、衛(wèi)星向外國人轉(zhuǎn)讓登記權(quán)、控制權(quán)或所有權(quán)；三是在美國將任何國防物項向任何外國政府的大使館、專門機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)(例如外交使團(tuán))披露(包括口頭或視覺披露)或轉(zhuǎn)讓；四是在美國國內(nèi)或美國國外將技術(shù)數(shù)據(jù)向外國人披露(包括口頭或視覺披露)或轉(zhuǎn)讓；五是在美國國內(nèi)或國外，代表外國人或外國人的利益，執(zhí)行國防服務(wù)；六是運載工具或載荷不應(yīng)當(dāng)由于其自身的發(fā)射活動被視為本節(jié)所說的出口。但是，根據(jù)本章第126.1節(jié)規(guī)定，基于特定的限制性目的，本章的管制可以適用于國防物項或國防服務(wù)的任何銷售、轉(zhuǎn)讓、銷售提議或轉(zhuǎn)讓。

美國立法對出口規(guī)定的另一個特點是將再出口納入其中，為行使域外管轄提供了法律基礎(chǔ)?！冻隹诠芾項l例》規(guī)定，再出口是指屬于《出口管理條例》管轄的物項從一個外國向另一個外國進(jìn)行實際上的運送或傳送，或者屬于《出口管理條例》管轄的技術(shù)或軟件向在美國之外的外國人公布?！秶H武器貿(mào)易條例》規(guī)定，再出口是指通過本章規(guī)定的許可、書面批準(zhǔn)、例外豁免方式向之前未被授權(quán)的最終用途、最終用戶、目的地轉(zhuǎn)讓國防物項或國防服務(wù)。

美國立法的第三個特點是從事經(jīng)紀(jì)行為也屬于出口活動的范圍。根據(jù)《國際武器貿(mào)易條例》規(guī)定，“經(jīng)紀(jì)人”是指作為他人代理的任何人，從事國防物項或國防服務(wù)的合同協(xié)商或安排、銷售、轉(zhuǎn)讓，獲得費用、傭金或其它報酬作為回報?！敖?jīng)紀(jì)活動”是指，經(jīng)紀(jì)人從事的行為，包括融資、運輸、貨運代理、促進(jìn)國防物項或國防服務(wù)制造、出口、進(jìn)口的任何其它活動，無論國防物項或國防服務(wù)的來源。通過對經(jīng)紀(jì)行為的限制，美國對出口的關(guān)聯(lián)行為也進(jìn)行管轄，將出口管制的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。

(二)歐盟

歐洲理事會第428/2009號立法《關(guān)于設(shè)立歐盟層面的兩用物項出口、轉(zhuǎn)讓、經(jīng)紀(jì)和過境管制制度》也對出口的概念做出了明確規(guī)定?！俺隹凇卑ǎ悍蠚W洲理事會1992年第2913號規(guī)定(共同體海關(guān)法)的出口流程；除過境項之外，符合共同體海關(guān)法第182條規(guī)定的再出口；以含傳真、電話、電子郵件或任何其他方式在內(nèi)的電子媒介發(fā)送軟件或技術(shù)到歐共體之外的目的地的情況，其中包括以電子方式向共同體外的法人、自然人和合伙機(jī)構(gòu)提供軟件和技術(shù)。通過電話描述技術(shù)，也同樣構(gòu)成以口頭發(fā)送的形式進(jìn)行出口的行為。第三種情形即視同出口。此外，歐盟也將經(jīng)紀(jì)活動納入其中，并規(guī)定了經(jīng)紀(jì)服務(wù)的定義?！敖?jīng)紀(jì)服務(wù)”是指從第三國購買，向另一第三國銷售或者供應(yīng)兩用物項，或者銷售或者購買位于第三國的兩用物項，并轉(zhuǎn)讓給另一第三國，為上述活動開展談判或安排交易。

歐盟規(guī)定與美國立法有很多共同之處，也將視同出口、再出口、經(jīng)紀(jì)活動納入出口范圍。其區(qū)別在于，歐盟規(guī)定經(jīng)紀(jì)活動的范圍要窄于美國。歐盟立法認(rèn)為，僅僅提供輔助性服務(wù)不屬于經(jīng)紀(jì)服務(wù)范疇，并列舉了輔助性包括運輸服務(wù)、金融服務(wù)、保險或再保險服務(wù)，或者一般性的廣告或推銷服務(wù)。而在美國，上述輔助性服務(wù)應(yīng)當(dāng)屬于經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

(三)俄羅斯

俄羅斯《對外軍事技術(shù)合作法》(Federal Law on the Military-technical Cooperation of the Russian Federation with Foreign States)沒有規(guī)定出口，但是定義了對外經(jīng)濟(jì)活動。筆者認(rèn)為，鑒于俄羅斯《對外軍事技術(shù)合作法》是俄羅斯出口領(lǐng)域的基本法律之一，這里的對外經(jīng)濟(jì)活動應(yīng)當(dāng)?shù)韧诔隹?。對外?jīng)濟(jì)活動指的是對外貿(mào)易、投資和其它活動，包括合作性生產(chǎn)，商品、信息、作品、智力成果的國際性交易。俄羅斯立法的規(guī)定較為簡單，且范圍較為狹窄。

(四)中國

中國《軍品出口管理條例》規(guī)定了軍品出口，是指用于軍事目的的裝備、專用生產(chǎn)設(shè)備及其他物資、技術(shù)和有關(guān)服務(wù)的貿(mào)易性出口?！盾娖烦隹诠芾項l例》對出口行為的規(guī)定僅限定為貿(mào)易性出口，所涵蓋的范圍有限。《導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》對出口的概念有所擴(kuò)展，除了貿(mào)易性出口，還包括了物理意義上離開境內(nèi)的對外贈送、展覽、科技合作、援助、服務(wù)和以其他方式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(五)印度

2010年印度修訂后的《對外貿(mào)易法(發(fā)展和規(guī)范)》(Foreign Trade (Development and Regulation) Act)將商品和服務(wù)(或技術(shù))分為兩類，進(jìn)行了分別說明。對于商品來說，出口是將任何商品以陸運、海運、空運的方式帶離印度。對于服務(wù)和技術(shù)來說，出口是指以下4種方式：一是商品或技術(shù)從印度進(jìn)入其他國家的領(lǐng)土；二是在印度向任何其他國家的服務(wù)消費者提供服務(wù)或技術(shù)；三是通過商業(yè)存在的方式在其他任何國家的領(lǐng)土上通過印度的服務(wù)供應(yīng)商提供服務(wù)或技術(shù)；四是通過自然人存在的方式在其他任何國家的領(lǐng)土上通過印度的服務(wù)供應(yīng)商提供服務(wù)或技術(shù)。2015至2020年印度《對外貿(mào)易政策》(Foreign Trade Policy)第7章規(guī)定了視同出口。與所提供的商品沒有離開印度境內(nèi)有關(guān)的貿(mào)易，即為視同出口。盡管沒有單獨規(guī)定再出口、經(jīng)紀(jì)活動的定義，但印度立法將出口、轉(zhuǎn)讓、再轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)口、轉(zhuǎn)運、經(jīng)紀(jì)同等對待，等同于再出口和經(jīng)紀(jì)活動被納入廣義上的出口，適用出口管制規(guī)定。

總體來說，出口管制立法中的出口概念要比傳統(tǒng)意義上的出口廣泛得多，不僅包括貿(mào)易性出口，也包括視同出口、再出口、經(jīng)紀(jì)等行為。

二、出口管制的概念

俄羅斯《對外軍事技術(shù)合作法》對出口管制進(jìn)行了明確的定義。出口管制是指，能夠被用于發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器及其運載系統(tǒng)，以及其它類型的武器和軍事設(shè)備的商品、信息、作品、服務(wù)和智力成果，確保上述對外經(jīng)濟(jì)活動開展程序的規(guī)定及一系列措施。除此之外，美國、歐盟、中國、印度立法中都沒有出現(xiàn)關(guān)于出口管制的定義或說明。

盡管較少從立法的角度找到明確的定義，但學(xué)術(shù)界對出口管制的概念進(jìn)行了有益的研究和探討。有學(xué)者認(rèn)為，出口管制可以被界定為一國為達(dá)到特定的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)目的，對于其國內(nèi)公司和個人的出口進(jìn)行審議和控制的過程和行為，是管制制度在貿(mào)易出口領(lǐng)域的具體運用[3]。也有學(xué)者認(rèn)為，高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制是指一些國家從其本身的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，通過國家法令和行政措施，對本國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易實行管理和控制[4]。另有學(xué)者認(rèn)為，出口管制制度是大多數(shù)國家貿(mào)易政策的重要組成部分，通過單方面的制定法律法規(guī)來對出口進(jìn)行控制[5]。有學(xué)者認(rèn)為，為了達(dá)到其一定的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)的目的對其國內(nèi)的某些商品，尤其是涉及國家安全、資源緊缺的物資及高新技術(shù)實行限制或禁止出口[3]。還有學(xué)者認(rèn)為，出口管制是指一個國家或者集團(tuán)為達(dá)到特定的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)目的，所采取的限制和禁止某些物資或技術(shù)出口的法律和政策措施，往往采取否定貿(mào)易特權(quán)、刑事訴訟或者沒收非法交易的物品等制裁措施來迫使一個國家管轄范圍內(nèi)的個人與公司服從出口管制的相關(guān)規(guī)定[6]。

上述對于出口管制的定義，均具有“為了特定目的”“通過法律手段”和“非自由貿(mào)易”的要素。筆者認(rèn)為，出口管制是為了實現(xiàn)特定的目的，利用法律手段，對特定出口貿(mào)易設(shè)置條件并進(jìn)行審查的法律制度。

三、出口管制的立法目的

各國在出口管制立法中通過對立法目的進(jìn)行闡述，表達(dá)了希望出口管制法律制度實現(xiàn)的成果。

(一)美國

在美國，出口攸關(guān)美國國家政治、經(jīng)濟(jì)和安全等多重利益[7]。美國《武器出口管制法》( Arms Export Control Act,AECA)從管制武器出口的角度出發(fā)，將維護(hù)美國的國家安全視為重點?！段淦鞒隹诠苤品ā芬?guī)定，美國的最終目的是保持世界免受戰(zhàn)爭威脅和軍備負(fù)擔(dān)，為了實現(xiàn)這一目的，美國鼓勵區(qū)域武器管制和達(dá)成避免軍備競賽的裁軍協(xié)定。所有被批準(zhǔn)的武器銷售應(yīng)與美國外交政策利益保持一致，美國應(yīng)在國際社會減少武器貿(mào)易和區(qū)域沖突威脅中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用?！段淦鞒隹诠苤品ā返暮诵模褪菍崿F(xiàn)美國的安全目的，以及《聯(lián)合國憲章》的目的和原則。另外，《武器出口管制法》也將加強(qiáng)軍貿(mào)合作、促進(jìn)軍貿(mào)市場有序發(fā)展作為側(cè)重點。美國致力于在主要武器供應(yīng)國和購買國之間就國際武器貿(mào)易管制開展多邊磋商，力圖管制常規(guī)武器流向發(fā)展中國家?！段淦鞴苤品ā窂?qiáng)調(diào)，維護(hù)和促進(jìn)國際和平與安全環(huán)境，對于社會、經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展至關(guān)重要。

美國《出口管理法》則從對外貿(mào)易的角度出發(fā)，將發(fā)展經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)貿(mào)易置于優(yōu)先地位?！冻隹诠芾矸ā范嗵幫怀霰磉_(dá)了出口貿(mào)易的重要性，將美國公民參與國際貿(mào)易視為美國政策的最基本關(guān)切。出口貿(mào)易的作用在于，既對美國經(jīng)濟(jì)的良好發(fā)展產(chǎn)生重要影響，又能促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。由于不合理的出口限制將造成世界政治和經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，對國際體系產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎使用?！冻隹诠芾矸ā饭膭蠲绹膫€人和實體與美國有外交或貿(mào)易關(guān)系的所有國家開展貿(mào)易往來，并且力圖將出口管制政策的不確定性最小化。出口限制應(yīng)當(dāng)僅在必要的情況下實行：一是出口可能提高個別國家的軍事潛力，危害美國國家安全；二是出口將損害美國外交政策的實現(xiàn)或所承諾國際義務(wù)的履行；三是國內(nèi)供應(yīng)短缺?！冻隹诠芾矸ā房隙顺隹谫Q(mào)易發(fā)揮的基礎(chǔ)性作用，認(rèn)為利用經(jīng)濟(jì)資源和貿(mào)易潛力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長和穩(wěn)定，能夠促進(jìn)實現(xiàn)國家安全和外交政策目的。

(二)歐盟

歐盟關(guān)于出口管制的兩部立法都將以防擴(kuò)散為核心的國際和區(qū)域安全視為首要目的。《關(guān)于設(shè)立歐盟層面的兩用物項出口、轉(zhuǎn)讓、經(jīng)紀(jì)和過境管制制度》規(guī)定，根據(jù)聯(lián)合國安理會1540號決議及歐盟《關(guān)于防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的行動計劃》(又稱塞薩洛尼基行動計劃)，為保障成員國在防擴(kuò)散方面作出的國際承諾和履行責(zé)任，歐盟必須充分利用手中的一切手段防范、威懾、阻止以及在可能的情況下，消滅可在全球?qū)用嬖斐蓱n慮的擴(kuò)散行為，因此特別要求加強(qiáng)出口管制政策和實施。第2008/944/CFSP號《關(guān)于建立軍事技術(shù)和裝備出口管制共同規(guī)則的共同立場法案》規(guī)定，各成員國希望在共同外交與安全政策的框架內(nèi)，在軍用技術(shù)和裝備出口方面加強(qiáng)合作并促進(jìn)融和，決定對可能用于國內(nèi)鎮(zhèn)壓或國際侵略或造成區(qū)域不穩(wěn)定的軍用技術(shù)和裝備的出口進(jìn)行管制。

(三)俄羅斯

俄羅斯兩部出口管制立法對于立法目的的規(guī)定都是綜合性的，并未特別強(qiáng)調(diào)某一目的的絕對重要性。俄羅斯《對外軍事技術(shù)合作法》規(guī)定，為實現(xiàn)以下目的，開展對外軍事技術(shù)合作：一是加強(qiáng)俄羅斯在世界多個區(qū)域的軍事和政治地位；二是維持俄羅斯在常規(guī)武器和材料出口領(lǐng)域的水平；三是發(fā)展國防工業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和組織的科技和試驗基礎(chǔ)；四是獲取軍備生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、處置和重建國防生產(chǎn)企業(yè)需要的外匯儲備；五是為參與武器和軍事物品及材料研發(fā)和生產(chǎn)的組織提供社會保護(hù)。俄羅斯《出口管制法》(Federal Law on Export Control)規(guī)定，出口管制的主要目的在于：一是保護(hù)俄羅斯的國家利益；二是履行俄羅斯加入的關(guān)于防止大規(guī)模殺傷性武器及其運載系統(tǒng)擴(kuò)散、軍事和兩用物品出口管制的國際條約規(guī)定的義務(wù)；三是為俄羅斯經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造必要的條件。

(四)中國

中國出口管制立法較為分散，維護(hù)國家安全和社會公共利益是多部出口管制法律法規(guī)的共同目的?！盾娖烦隹诠芾項l例》規(guī)定，為了加強(qiáng)對軍品出口的統(tǒng)一管理，維護(hù)正常的軍品出口秩序，制定本條例?！秾?dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》規(guī)定的立法目的：加強(qiáng)對導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口的管制，維護(hù)國家安全和社會公共利益?！秲捎梦镯椇图夹g(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》將立法目的闡述為，維護(hù)國家安全和社會公共利益，履行中國在締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定中所承擔(dān)的義務(wù)，加強(qiáng)兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理。

(五)印度

印度沒有單獨的出口管制立法，相關(guān)規(guī)定融和在對外貿(mào)易法律法規(guī)及政策之中，因此印度對于出口管制的立法目的更多傾向于對外貿(mào)易和出口的立場。2015至2020年《對外貿(mào)易政策》規(guī)定，促進(jìn)貿(mào)易是印度政府的優(yōu)先考慮，要通過削減貿(mào)易成本和時間，來促進(jìn)印度出口貿(mào)易更具有競爭力。出口政策也強(qiáng)調(diào)，除非因禁止、限制或國家專營等原因受到限制，所有商品應(yīng)當(dāng)自由出口。

由此可見，各國出口管制的立法目的是多樣化的。出口管制可以服務(wù)于對外威懾、封鎖制裁、不擴(kuò)散、維護(hù)霸權(quán)地位等目標(biāo),保障和促進(jìn)多種政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、安全利益的實現(xiàn)[8]。但是，無論出于防擴(kuò)散等原因強(qiáng)調(diào)對出口的管制，還是出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)等原因突出對出口的促進(jìn)，都體現(xiàn)了國家安全和經(jīng)濟(jì)利益二者作為出口管制基本立法目的，存在著本質(zhì)上的矛盾。

四、出口管制的利益沖突與平衡

(一)利益沖突

產(chǎn)生利益沖突的根本原因在于，不同利益集團(tuán)的利益需求不同。出口管制存在著天然的矛盾[9]。

國家安全是國家利益的核心內(nèi)容[10]，維護(hù)國家安全是一國生存的基礎(chǔ)，是發(fā)展的前提和出發(fā)點[11]。主張國防、軍事、外交的利益集團(tuán)自然將國家安全作為最優(yōu)先考慮。軍事上的需要或國家安全的特殊重要性決定了科學(xué)技術(shù)成就或者首先應(yīng)用于軍事，或者產(chǎn)生于軍事，這是20世紀(jì)90年代以前的普遍現(xiàn)象[12]。國防與軍事是國家安全的基礎(chǔ)，二者的密切聯(lián)系促使任何與國防或軍事相關(guān)的事件都可以上升到國家安全的高度。美國出口政策具有多重非經(jīng)濟(jì)功用[13]，立法中的國家安全出口管制，就是對戰(zhàn)略物資和技術(shù)資料的出口和再出口實行控制，以防這些資源流向令美國擔(dān)心的國家。確保對手的弱勢，等同于確保自己的強(qiáng)勢，也就保證了國家安全，這是指導(dǎo)美國對國家安全進(jìn)行出口管制的思路。隨著國際關(guān)系的發(fā)展，外交政策也逐步上升為出口管制領(lǐng)域的一個重要方面。從外交政策的目的出發(fā)，出口管制是介于外交抗議和軍事威脅/干預(yù)的中間手段，既可強(qiáng)化外交抗議的力量，也可避免軍事干預(yù)的風(fēng)險[6]。最明顯的例子就是，美國在1969年的《出口管理法》中沒有單獨列舉基于外交政策的出口管制，仍然把基于外交政策的出口管制納入國家安全或者國際義務(wù)的管制范圍[6]。1977年對《出口管理法》進(jìn)行修改的過程中，直接引入了“基于外交政策的出口管制”的概念[6]。美國立法中列明的外交政策出口管制原因包括：犯罪控制、地區(qū)穩(wěn)定、打擊恐怖活動、不擴(kuò)散化學(xué)和生物武器、導(dǎo)彈技術(shù)、核不擴(kuò)散。

經(jīng)濟(jì)對于一個國家發(fā)展的重要性更是不言而喻，既為國防力量和國民生活提供物質(zhì)保障，又為軍事建設(shè)和創(chuàng)造效益打下工業(yè)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)是國家、民族賴以存在的基礎(chǔ)，是國家、民族賴以發(fā)展的基本條件[12]。經(jīng)濟(jì)安全是對國家、民族的經(jīng)濟(jì)利益的維護(hù)與拓展，是國家、民族最基本的生存安全，是其他國際安全關(guān)系的基礎(chǔ)[12]。經(jīng)濟(jì)利益在推動各國出口方面的作用不斷凸顯[14]。

維護(hù)國家安全是必須要付出成本和代價的，有時甚至是以犧牲其他利益為代價來獲取的。經(jīng)濟(jì)活動的主要參與者是市場主體，其目標(biāo)是追逐利益最大化。因此，國家安全與經(jīng)濟(jì)利益的傾向是完全相反的，本質(zhì)是對立的，發(fā)生沖突也是不可避免的。這種矛盾關(guān)系也得到了學(xué)術(shù)界認(rèn)同。有學(xué)者認(rèn)為，1969年的《出口管理法》中包含著一種內(nèi)在矛盾：為加強(qiáng)美國經(jīng)濟(jì)的競爭力，需要鼓勵對外貿(mào)易，從戰(zhàn)略利益出發(fā)，又必須對出口貿(mào)易實行某種程度的管制[15]。

(二)利益平衡

出口管制本質(zhì)上是一種貿(mào)易政策的法律工具。要討論如何平衡不同的利益需求，有必要了解什么因素決定了一國貿(mào)易政策的制定。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到貿(mào)易政策的制定不能只從市場理性出發(fā)，必須還要考慮其他因素，提出了5種貿(mào)易政策學(xué)說：體系中心論、社會中心論、政府中心論、觀念中心論和待售保護(hù)論[16]。筆者認(rèn)為，出口管制應(yīng)當(dāng)適用觀念中心論。茱迪斯·古德斯坦強(qiáng)調(diào)，除了政治家擁有的理念之外，一國占據(jù)主導(dǎo)地位的貿(mào)易理念也能夠限制政策的可接受范圍[16]。這就將本身對立的國家安全和經(jīng)濟(jì)利益兩種理念統(tǒng)一起來。

國家安全與經(jīng)濟(jì)利益是缺一不可的。一方面經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，軍事力量卻沒有得到相應(yīng)的發(fā)展，仍然處于較為落后的狀態(tài)，該國的經(jīng)濟(jì)仍然會有衰落的可能性。另一方面，擁有強(qiáng)大的軍事力量未必就會擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力[4]。

國家安全與經(jīng)濟(jì)利益是相輔相成的。在與對手貿(mào)易時，政府不得不在國家安全和社會福利的雙重壓力下尋求平衡，但這不意味著政府沒有選擇的彈性[16]。作為外交戰(zhàn)略的貿(mào)易政策和一般貿(mào)易政策的最大區(qū)別在于前者的最終目的指向政治或安全上，而非僅僅是經(jīng)濟(jì)或貿(mào)易上的[16]。和軍事戰(zhàn)略一樣，作為外交戰(zhàn)略的貿(mào)易政策同樣可以為國家安全服務(wù)[16]。經(jīng)濟(jì)因素對軍事政治安全的影響,主要是經(jīng)濟(jì)力量和經(jīng)濟(jì)能力對國家權(quán)力和軍事力量的支撐[17]。相對地，國家安全也能夠為經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定的環(huán)境。美國調(diào)整衛(wèi)星出口管制政策是出口管制利益平衡的重要實例，旨在促進(jìn)商業(yè)衛(wèi)星出口的同時，保持其太空技術(shù)優(yōu)勢，以做到經(jīng)濟(jì)利益和安全利益之間的平衡[18]。

作為政府主體，不可能只考慮國家安全，支撐國計民生的經(jīng)濟(jì)活動利益也不可忽視。作為市場主體，不可能不計后果地追逐利潤，維護(hù)國家安全也是應(yīng)盡的職責(zé)。因此，出口管制的重心不可能完全倒向任何一邊，更不可能在二者之中擇一選擇。應(yīng)當(dāng)以國家安全為優(yōu)先，兼顧經(jīng)濟(jì)利益，通過加緊或放松出口管制實現(xiàn)調(diào)節(jié)作用，以保持國家安全和經(jīng)濟(jì)利益之間的平衡。

五、結(jié)語

出口的范圍在出口管制法律制度中得到了大幅度擴(kuò)張，除了貿(mào)易性出口，還將視同出口、再出口、經(jīng)紀(jì)行為等納入其中。出口管制是為了實現(xiàn)特定的目的，利用法律手段，對特定出口貿(mào)易設(shè)置條件并進(jìn)行審查的法律制度。雖然各國出口管制的立法目的不盡相同，但國家安全和經(jīng)濟(jì)利益是共同的基本要素。由于分別具有完全不同的訴求，國家安全和經(jīng)濟(jì)利益之間的沖突是客觀存在的。國家安全和經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一起來，維持動態(tài)平衡關(guān)系。

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