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隨著學科的交叉融合，新的研究方向不斷涌現(xiàn)，從中識別關(guān)鍵方向?qū)τ诳蒲腥藛T了解學科發(fā)展趨勢、國家在激烈的國際科技競爭中獲得優(yōu)勢都至關(guān)重要。研究前沿代表科學發(fā)展的熱點及趨勢，指引科學發(fā)展的方向，決定技術(shù)創(chuàng)新的路徑、各國政府的科技政策制定、科技資源配置與科研方向的選擇。

1 研究前沿的概念與定義

研究前沿的概念自Price 1965年提出后，不斷被其他學者修訂和豐富。Price認為，研究前沿具有時效性[1]。研究前沿隨著時間發(fā)生變化，就一個學科領(lǐng)域來說，研究前沿的變化過程基本代表了這個學科的發(fā)展過程。與研究前沿相關(guān)的概念很多，例如熱點主題、新興研究領(lǐng)域、新興主題、新興趨勢、潛在知識等。研究前沿的識別方法大體分為定性和定量方法兩類，前者已經(jīng)比較成熟，后者仍在不斷發(fā)展和完善。

Research frontier和Research front都被翻譯為“研究前沿”，但是這兩者的意義卻存在著區(qū)別[2]，前者是指專家根據(jù)自己個人的科研經(jīng)驗判斷得出的研究前沿，后者是指由定量指標分析計算得出的研究前沿。

研究前沿的定義大致分為3類：將被引文獻定義為研究前沿，將施引文獻定義為研究前沿，將突發(fā)詞或熱點主題定義為研究前沿。研究前沿的概念及演進過程如表1所示。

表1 研究前沿的概念及演進

信息科學領(lǐng)域存在著很多與“研究前沿”相似的概念，如新興研究領(lǐng)域(Emerging Research Domains，Emerging Knowledge Domains，Emerging Fields，Emerging Research Area)、潛在知識(Latent Knowledge)、新興主題(Emerging Topics)、新興技術(shù)(Emerging Technology)、新興趨勢(Emerging Trend)、研究熱點等。新興趨勢(Emerging Trend)的概念是2003年Apirl Kontostathis提出的，是指隨著時間推移逐漸引起人們興趣并得到越來越多的研究者討論的主題領(lǐng)域[11]；新興主題是Naohiro 2002年提出的，是指在某個特定科學研究領(lǐng)域中的由多個關(guān)鍵詞或者詞組表示的一組新興的主題領(lǐng)域，代表科學研究領(lǐng)域中最具發(fā)展?jié)摿Φ难芯糠较蚧蜈厔輀12]；新興技術(shù)是正在出現(xiàn)的并具有較大發(fā)展趨勢和商業(yè)潛能而且可能對行業(yè)經(jīng)濟以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的技術(shù)[13-14]。它既可以是以前從未出現(xiàn)過的技術(shù)，也可以是已有技術(shù)經(jīng)過一段平原期后，最近在原有的研究基礎(chǔ)之上掀起的技術(shù)熱潮[15]。研究熱點雖然還沒有明確的定義，但已經(jīng)被廣泛使用，例如Web of Science將發(fā)表于過去兩年并被大量文獻引用且被引頻次位居其學術(shù)領(lǐng)域前0.1%的文獻集稱為熱點論文。

與研究前沿相關(guān)的概念很多，本文借鑒相關(guān)概念的研究，探討研究前沿識別方法。

2 研究前沿識別方法

2.1 定性分析法

定性分析是根據(jù)研究需要，廣泛收集專家的意見，結(jié)合獲取的資料對學科發(fā)展進程以及現(xiàn)狀進行概括，最終形成對課題或?qū)ｎ}研究的前沿預(yù)測和技術(shù)預(yù)見等。定性分析主要有德爾菲法、內(nèi)容分析法、科技政策分析、比較分析法、社會調(diào)查法、專家咨詢法、情景分析法等，有的研究綜合采用幾種方法[16]?；趯＜乙庖姷亩ㄐ苑治龇椒ū粡V泛應(yīng)用，其中德爾菲法、專家咨詢法和文獻綜述法是比較常用的分析方法。

基于德爾菲法的前沿預(yù)測方法較為成熟、權(quán)威，在國家科技發(fā)展戰(zhàn)略制定中起著至關(guān)重要的作用。例如美國成立專門的利益非攸關(guān)戰(zhàn)略專家委員會，負責對美國當前的技術(shù)水平與影響力、世界科技發(fā)展態(tài)勢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性變化進行分析、評估和預(yù)見，形成咨詢報告；再依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，成立科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域?qū)ｉT委員會，通過廣泛調(diào)研，擇優(yōu)篩選，制定關(guān)鍵技術(shù)選擇標準，委托世界技術(shù)評估中心等咨詢機構(gòu)進行社會經(jīng)濟需求分析和國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)調(diào)研的此基礎(chǔ)上形成報告[17]。歐盟2014 年實施 “地平線 2020”計劃，其中歐盟科技計劃的咨詢工作，主要依靠各行業(yè)各領(lǐng)域的專家?？萍紤?zhàn)略規(guī)劃、政策效果評價、項目評審評估等都需要組建相應(yīng)專家組或?qū)＜椅瘑T會提供咨詢服務(wù)。其基本原則：歐盟委員會及有關(guān)部門可根據(jù)工作需求成立專家組，專家組至少由 6 人組成且至少召開兩次專家組會議，作為咨詢實體的專家組主要在立法建議、政策倡議、戰(zhàn)略規(guī)劃與舉措的實施等諸多方面為歐盟委員會或有關(guān)部門提供專業(yè)咨詢服務(wù)支持[18]。歐盟于2007年成立了歐洲研究理事會(ERC)，為歐盟國家的前沿學科提供科研經(jīng)費，通過競爭機制擇優(yōu)資助前沿學科和交叉學科的研究以及新技術(shù)和新興領(lǐng)域的開拓性探索，并使用風險性、適用性、跨學科性、創(chuàng)新性4個文獻計量指標進行評估，評估結(jié)果由ECR同行評審小組判斷裁決，經(jīng)過計量經(jīng)濟學決策模型決策，選擇資助前沿項目。基于定性分析的前沿識別方法匯集了專家的智慧和經(jīng)驗，但其對專家的水平要求較高，并受專業(yè)知識面、專家主觀認識以及專家時間精力等不確定性因素影響，比較耗時，成本較高。

2.2 定量分析法

20世紀60年代文獻計量學快速發(fā)展，有關(guān)研究前沿的研究隨著SCI 引文數(shù)據(jù)庫的建立逐漸興起，以文獻計量學為基礎(chǔ)的定量分析法受到關(guān)注。目前用于識別研究前沿的定量分析法主要有基于引文的前沿監(jiān)測研究方法和基于內(nèi)容的前沿監(jiān)測研究方法。

2.2.1 基于引文的前沿識別研究

2.2.1.1 共被引分析

自1973年Small提出“共引”(Co-citation)的概念[3]后，Garfield和Persson也提出了共被引分析方法[4-5]。共被引分析能夠根據(jù)論文共同被引用的頻次和論文之間共同被引用產(chǎn)生的密切程度，聚類得出某領(lǐng)域內(nèi)的研究前沿，在前沿研究中比較常用。基本方法是：首先收集某一主題相關(guān)的文獻及其參考文獻字段并建立被引文獻索引；然后選擇被引用次數(shù)在一定閾值內(nèi)的論文(高被引論文)作為研究對象，計算一對被引用文獻的共被引頻率；采用單鏈聚類方法對被引用文獻進行聚類分析，先隨機選擇一篇文獻，然后搜索所有與其相關(guān)的文獻單元，進而形成共被引的文獻簇；根據(jù)聚類結(jié)果和前面統(tǒng)計出的共被引頻率，用多維尺度分析繪制出研究前沿的結(jié)構(gòu)圖。多維尺度分析通過低維空間(通常是二維)揭示文獻間的聯(lián)系，并利用平面距離來反映文獻之間的相似程度；然后使用該文獻簇中的文獻題目中經(jīng)常出現(xiàn)的詞語或短語為研究前沿命名；最后在該領(lǐng)域?qū)＜业膸椭戮涂梢员容^準確地揭示該學科領(lǐng)域中的研究前沿[19]。

ESI Research Fronts是ESI數(shù)據(jù)庫的組成部分之一，在近5年高被引論文的基礎(chǔ)之上，使用共被引分析和聚類分析得到各學科領(lǐng)域的ESI研究前沿，科睿唯安從2013年起將該方法應(yīng)用于ESI每年定期發(fā)布的“研究前沿”報告[20]。ESI 研究前沿以ESI高被引論文(論文的被引頻次在同出版年、同學科論文中位居前1%的論文)為起點，基于共被引分析方法用單鏈接聚類算法聚類識別得出。他們認為，ESI研究前沿與科學研究前沿存在著很大程度上的重合關(guān)系(見圖1)，并且ESI研究前沿是洞悉科學研究前沿的重要起點。在聚類構(gòu)建研究前沿時，按照ESI研究前沿的共被引強度閾值判斷兩篇文章A和B是否構(gòu)成一個共被引對的計算方式如下：

其中cocitation frequency是論文A和B的共被引頻次，Citation A是論文A的被引頻次，Citation B是論文B的被引頻次。

當cosine similarity≥0.1時，說明兩篇文章可以組成共被引對。如果共被引對(A,B)中的一篇文獻和共被引對(C,D)中的一篇文獻具有較強的共被引關(guān)系，則 (A,B)和(C,D)將形成更大的聚類。當組成某一研究前沿的核心論文數(shù)過高(>50)時，則調(diào)高閾值，但須保證一個ESI研究前沿最少有2篇核心論文。最終從組成ESI研究前沿的核心論文的題目中提取關(guān)鍵詞，組成ESI研究前沿名稱[21]。有學者通過作者共被引分析，發(fā)現(xiàn)使用多種類型的數(shù)據(jù)源識別研究前沿的效果要好于使用單一的論文數(shù)據(jù)[22]。在聚類方法的選擇中，除了單鏈聚類方法以外，雙聚類方法能夠?qū)Ω弑灰墨I和引用文獻進行雙向聚類，可以反映共被引分析過程中被引文獻與引用文獻的對應(yīng)關(guān)系，因此也被廣泛使用。例如楊穎、崔雷參考Persson對研究前沿的定義，在共被引分析方法中應(yīng)用雙聚類方法得到了護理學領(lǐng)域的研究前沿和知識基礎(chǔ)[23]。

共被引方法的有效性已經(jīng)得到廣泛驗證，然而論文從發(fā)表到被引用需要一定的時間，因此共被引分析法具有一定的滯后性，并且共被引強度閾值的設(shè)定以及聚類的大小都需要人工干預(yù)，結(jié)果在一定程度上會受到人為因素的影響。

圖1 ESI研究前沿與科學研究前沿關(guān)系圖

2.1.1.2 文獻耦合分析

1963年Kessle教授提出了“文獻耦合”(Bibliographic Coupling)這一術(shù)語[24]。無論是文獻耦合還是共被引，都是對文獻相關(guān)性的一種測量。文獻耦合和共被引在概念上存在著嚴格的對偶關(guān)系，但文獻耦合是靜態(tài)的，而共被引聚類分析隨著時間推移和新的文獻加入到引用網(wǎng)絡(luò)中而變化。

1974年Weinberg對文獻耦合進行了較為全面的研究，并將它應(yīng)用于科學學研究中[25]。

此后，更多的學者進一步發(fā)展了文獻耦合的分析方法[5-6]。

采用文獻耦合識別研究前沿的步驟為：首先對某一主題相關(guān)的文獻及其參考文獻字段建立引文索引，之后排除沒有達到一定耦合頻率閾值的文獻并建立引用矩陣并求得兩個文獻的耦合頻率；使用譜系聚類方法對文獻單元樣本進行聚類分析。譜系聚類方法會產(chǎn)生一個二叉樹，二叉樹的‘葉’可以將文獻簇形象地表示為線性序列，就可以進一步分析得到研究前沿的結(jié)構(gòu)；將二叉樹產(chǎn)生的結(jié)果定為縱軸Y，加入時間軸X就可以得到研究前沿的時間演化圖。最后提取、使用在該文獻簇的文獻題目中經(jīng)常出現(xiàn)的詞語或短語對研究前沿的命名，并在該領(lǐng)域?qū)＜业膸椭拢瑢Ω餮芯壳把剡M行比較準確的描述[19]。

2005年BoJarneving指出，需要更多詳細的定性研究來比較共被引分析和文獻耦合分析識別研究前沿的效果[26]，并于2007年使用文獻耦合聚類分析方法識別出核心文獻和領(lǐng)域研究前沿[27]。

2012年Schiehd借鑒Persson的定義，提出可以從基于文獻耦合聚類的文獻簇中識別研究前沿，從共被引文獻簇中識別知識基礎(chǔ)，并提出了模仿地理地圖的二維和三維圖像探測研究前沿和研究基礎(chǔ)的可視化方法[28]。

還有不少學者使用專利文獻識別研究前沿，如Huang MH[29]、Boyack KW等[30]認為文獻耦合聚類方法的識別效果優(yōu)于共被引聚類方法，因此李蓓、陳向東[31]用基于專利引用耦合聚類的方法識別納米領(lǐng)域的新興技術(shù)。由于發(fā)明專利文獻能夠反映技術(shù)的價值和新穎性，因此專利文獻分析是研究前沿識別方法中的一種新思路。

基于文獻耦合的分析方法雖可在一定程度上彌補共被引分析方法的時滯性，但仍存在不足。因為1篇論文發(fā)表后，其參考文獻不會再有改變，文獻耦合分析的數(shù)據(jù)集不會像共被引分析那樣隨時間發(fā)生變化，所以基于文獻耦合的方法在研究前沿主題演化上受限。此外，雖然兩篇文獻同時引用了1篇文獻，但有可能引用了文獻的不同部分，引用目的也可能不同。此外，不論是文獻耦合分析還是共被引分析，均不能自動描述篩選獲得論文的主題，而需要通過人工篩選出論文標題、關(guān)鍵詞進行標識，或是通過專家判斷解讀。

2.1.1.3 直接引用分析

自2004年Garfield采用直接引用網(wǎng)絡(luò)的方法得出一個知識領(lǐng)域文獻的歷史演化圖譜(Historiography Mapping)[32]后，基于直接引文的方法已取得初步進展。

2006年，Klavans和Boyack[33]在比較基于直接引用方法和共被引方法的聚類結(jié)果時，發(fā)現(xiàn)直接引用更適用于相似文獻的聚類分析。

2010年，Klavans 和Boyack指出，直接引用分析可以更早、更直接地揭示引文網(wǎng)絡(luò)所代表的研究領(lǐng)域結(jié)構(gòu)特征以及發(fā)展趨勢，但在精確性方面文獻耦合及其復(fù)合方法略優(yōu)于共引分析，而直接引用方法最不準確[30]。

日本東京大學的Shibata，Kajikawa，Matsushima和Sakata等學者組成的研究團隊推動了基于直接引文探測研究前沿方法的發(fā)展[34]并在2009年分別構(gòu)建了氮化鎵(Gallium Nitride)、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)(Complex Network)、碳納米管(Carbon Nanotuhe)3個領(lǐng)域的3種引文網(wǎng)絡(luò)。他們通過使用Newman[35]用2004年提出的拓撲聚類算法將引文網(wǎng)絡(luò)聚類得到各個領(lǐng)域的文獻簇探測研究前沿，通過對比文獻簇的可見性(標準化后簇的大小)、速度(平均出版年)、拓撲相關(guān)性(密度)3個指標判斷基于直接引用、共被引、文獻耦合3種引文網(wǎng)絡(luò)方法在識別研究前沿上的效果。結(jié)果表明基于直接引用的方法可以識別到更大更早的新興簇，在識別研究前沿方面表現(xiàn)最好，文獻耦合次之，共被引則表現(xiàn)最差。此外，基于直接引用方法得出的論文的內(nèi)容相似度最高。由于最大范圍地包含了核心論文，因此缺失研究前沿的風險性最小[36]。同年，該團隊利用直接引用分析，并使用Newman的拓撲聚類方法得到每個簇內(nèi)鏈接密度高的緊密文獻群，采用A.T.Adai等開發(fā)的LGL模型繪制成動態(tài)可視化大型網(wǎng)絡(luò)以更加直觀地理解文獻簇，描述了太陽能電池研究的技術(shù)趨勢，對能源和太陽能電池的研究結(jié)構(gòu)進行可視化分析，有效預(yù)測了新興的研究領(lǐng)域[37]。2011年，他們用同樣方法探測再生醫(yī)學領(lǐng)域研究前沿并得到專家證實，預(yù)測了成人干細胞和成體干細胞方向的研究前沿[38]。他們還采用直接引用方法，通過對比太陽能電池相關(guān)論文與專利2種數(shù)據(jù)源的文獻聚類結(jié)果，識別更具商業(yè)價值的潛在技術(shù)前沿[39]。

研究表明，基于引文分析的研究前沿識別方法中，共被引和文獻耦合方法較為常見；而基于直接引用的方法識別效果最好，很有可能成為未來研究前沿識別的趨勢。

為獲得最好的研究效果，多數(shù)分析人員會綜合運用上述引文分析方法?；谝牡难芯壳把刈R別方法存在引用滯后性及分析對象間接性的問題，因此從能夠更直接體現(xiàn)研究前沿的論文研究內(nèi)容入手進行前沿探測受到很多學者關(guān)注。

2.2.2 基于內(nèi)容的前沿識別研究

2.2.2.1 詞頻分析

詞頻分析是文獻計量學中傳統(tǒng)和具有代表性的一種內(nèi)容分析方法，其基本原理是通過詞出現(xiàn)的頻次來確定研究熱點及其變化趨勢[40]。詞頻分析能夠通過給定閾值的關(guān)鍵詞反映某研究領(lǐng)域熱點，詞頻越高，表示研究人員對該研究領(lǐng)域關(guān)注度越高。對文獻的主題內(nèi)容進行研究，既可揭示其研究熱點，又可結(jié)合詞頻出現(xiàn)的年份揭示研究主題的時間分布，進而識別學科研究熱點及趨勢[41]。

2002年Kleinberg提出的突發(fā)詞檢測算法(Burst Detection Algorithm)，可用于檢測某學科領(lǐng)域內(nèi)研究興趣的突然增長[42]。這個算法原本是用來檢測單個詞的突然出現(xiàn)，但也適用于時間序列的多詞專業(yè)術(shù)語和引文分析[43]。

在實際應(yīng)用過程中，基于詞頻來識別研究前沿的方法過于單薄，因此大都結(jié)合其他方法使用。如Mane以1982-2001年P(guān)roceedings of the National Academy of Science of the United States of America(PNAS)中的論文為數(shù)據(jù)集，用Kleinberg突發(fā)詞檢測算法抽取高頻詞，然后利用共詞方法識別PNAS中的主要研究主題和新興趨勢并繪制出可視化圖譜，通過咨詢領(lǐng)域?qū)＜因炞C詞頻分析在識別研究前沿以及主要趨勢的合理性及實踐價值[44]。

2006年，陳超美開發(fā)出基于主題詞分析的CiteSpaceⅡ可視化軟件[9]，利用突發(fā)詞檢測算法，從題目、敘詞、摘要以及文獻記錄的標識符中抽取出數(shù)量上發(fā)生突變的專業(yè)術(shù)語(Burst Terms)來識別新興的學科前沿。經(jīng)過對大量來源文獻動態(tài)分析后可以得出數(shù)量變化趨勢，對突發(fā)詞進行檢測并發(fā)現(xiàn)聚類來識別和表示研究前沿，再從含有突發(fā)詞的文獻的引文中得到知識基礎(chǔ)[45]。

2017年，Xiaorong He等使用突發(fā)詞檢測算法分析關(guān)鍵詞和參考文獻，得到有序加權(quán)平均(OWA)算子研究的新興趨勢[46]。

詞頻分析方法的不足在于詞頻閾值的確定存在較強的主觀性，目前學者大多將高頻詞匯閾值設(shè)定為Top50，但是只篩選高頻詞匯進行分析會忽略可能代表研究熱點或新研究趨勢的低頻詞匯。

2.2.2.2 共詞分析

Callon 1983年提出的共詞分析技術(shù)，是一種根據(jù)文本信息項之間的關(guān)聯(lián)強度進行有效可視化的內(nèi)容分析技術(shù)[47]。共詞分析法對文獻內(nèi)容的挖掘更加深入準確，最大程度發(fā)揮了詞頻分析的優(yōu)勢，因此越來越多的研究者采用共詞分析方法來識別研究前沿。隨著研究的深入，共詞分析方法不斷改進，分析詞從索引詞、關(guān)鍵詞發(fā)展到自由詞，從單個詞語、雙詞短語再到多詞短語，詞語共現(xiàn)范圍可被限定在同一句子之內(nèi)、數(shù)十個詞之內(nèi)、同一段落之內(nèi)或者同一篇論文之內(nèi)等[48]。

1984年Rip等采用共詞分析方法對10年內(nèi)生物技術(shù)領(lǐng)域的論文進行分析揭示了該領(lǐng)域的現(xiàn)狀和研究前沿，指出識別研究前沿要結(jié)合科學計量方法(ScientometricMethod)和專家認知分析(Cognitive Analysis)[49]。

1993年Kostoff提出了數(shù)據(jù)庫內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析法(Database Tomography，DT)，在持續(xù)改進的同時先后進行了技術(shù)競爭情報和高技術(shù)領(lǐng)域研究前沿分析等應(yīng)用[50]。

1998年，Bhattacharya抽取論文標題中的詞語構(gòu)建共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，通過聚類分析來識別凝聚態(tài)物理研究領(lǐng)域內(nèi)和領(lǐng)域間的新興研究領(lǐng)域，并指出這種方法能比基于引文的方法更好地探測科學領(lǐng)域的研究活動[9]。

在前沿識別研究中，許多學者會綜合應(yīng)用多種方法。如2017年Carlos Olmeda-Gómez等使用基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)方法和基于共被引網(wǎng)絡(luò)并結(jié)合突發(fā)詞檢測算法2種分析技術(shù)，從知識基礎(chǔ)中識別研究前沿，最終得出西班牙圖書館和信息科學產(chǎn)出的主題背景和前沿[51]。

由于詞語在不同的語境下含義會有所不同，單個詞語并不能表達具體的意思，只有出現(xiàn)在句子中才會有意義。因此僅共詞分析方法不足以揭示研究前沿。

2.2.2.3 文本挖掘

基于文本挖掘的前沿監(jiān)測方法主要包括新興趨勢探測(Emerging Trend Detection，ETD)方法、非相關(guān)知識發(fā)現(xiàn)方法和基于概率主題模型方法。A．Kontostathis等2003年提出的新興趨勢探測(ETD)概念，是指監(jiān)測某個領(lǐng)域中熱點信息的動態(tài)趨勢，當探測到最新發(fā)展態(tài)勢時給以提示[11]，因此從本質(zhì)上講ETD也是一種研究前沿探測研究[52]。

1986年，D.R Swanson首次提出“基于非相關(guān)文獻的知識發(fā)現(xiàn)法”，從表面沒有任何聯(lián)系的文獻內(nèi)容中識別出新穎的、潛在有效的并且最終可理解的知識的信息研究方法[53]。非相關(guān)知識發(fā)現(xiàn)方法摒棄了傳統(tǒng)的引文分析方法，利用自然語言處理技術(shù)對科技文獻內(nèi)容進行深入分析，從中發(fā)現(xiàn)相關(guān)知識點，進而發(fā)現(xiàn)潛在的知識關(guān)聯(lián)[54]。

D．M．Blei等于2003年提出了LDA模型，并對文本進行“隱性語義分析”(LSA)[55]；于2006年又提出動態(tài)主題模型[56]，主要研究如何擴展LDA模型，讓動態(tài)LDA模型可以處理具有時間戳的文檔數(shù)據(jù)集，實現(xiàn)動態(tài)主題的探測與追蹤。LDA 模型理論完備、參數(shù)比較容易設(shè)置并且有良好的泛化能力，能以詞組的形式表示主題詞-主題-文檔之間的語義關(guān)系，改善了共詞分析不能有效表達詞匯間語義關(guān)系的缺陷，使分析結(jié)果更加準確、可靠、成熟。

3 研究前沿識別方法的應(yīng)用

研究前沿的識別和選擇對于政府制定科技發(fā)展戰(zhàn)略或者企業(yè)制定指導性的發(fā)展規(guī)劃都具有支撐決策的重要意義。

3.1 研究前沿識別方法在政府決策中的應(yīng)用

日本技術(shù)預(yù)見工作始于20世紀70年代。1970年，日本科技廳采用德爾菲法進行關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)的選擇[57]，進行第一個預(yù)見分析。日本為了成為全球科學技術(shù)的領(lǐng)導者并保持其科技強國的地位，從第三期《科學技術(shù)基本計劃》(2006-2010)開始將研究前沿作為首要研究課題，確定生命科學、信息通信、環(huán)境、納米材料等 8 個重點領(lǐng)域作為日本 2006-2010 年科研攻關(guān)的重點，又從中遴選確定了 273 個重要研發(fā)課題。這些課題是通過技術(shù)預(yù)測、國際比較、公民調(diào)查等多種方法挑選出來的，其設(shè)定的目標大多是采用定性與定量相結(jié)合的方式確立的[58]。

韓國自1993年起，每5年進行一次技術(shù)預(yù)見工作，截至2011年，共進行了4次技術(shù)預(yù)見。其中前兩次技術(shù)預(yù)見運用了德爾菲法，第三次則增加了未來社會與社會需求展望、未來社會情景描述等預(yù)測方法。2009年，韓國采用文本挖掘、論文網(wǎng)絡(luò)分析等方法，進行了為期兩年的“第四次技術(shù)預(yù)見”，以便更好地把握社會和科技發(fā)展的態(tài)勢。國家科學技術(shù)審議會負責審議和批準技術(shù)預(yù)見的結(jié)果，其下設(shè)的技術(shù)預(yù)見綜合委員會，由來自科技領(lǐng)域和人文社會領(lǐng)域的20位專家構(gòu)成，負責技術(shù)預(yù)見工作的總體協(xié)調(diào)與組織。技術(shù)預(yù)見綜合委員會下設(shè)未來技術(shù)評估委員會、未來展望委員會和技術(shù)預(yù)見學科委員會3個委員會，由各領(lǐng)域?qū)＜医M成，分別負責對上一次技術(shù)預(yù)見結(jié)果進行評估、對未來社會進行展望和分析、以未來社會展望為基礎(chǔ)遴選未來技術(shù)[59]。

加拿大創(chuàng)新基金會(CFI)通過研究技術(shù)的可發(fā)展性、創(chuàng)新能力、對國家的有益性三個重要標準來評估所有提案，根據(jù)滿足審查標準的程度，選擇最優(yōu)的提案，由研究人員、研究管理人員和私營部門管理人員組成的審查人員審查后向CFI提供資助建議。

3.2 研究前沿識別方法在企業(yè)中的應(yīng)用

大型企業(yè)通常已經(jīng)占據(jù)一個或多個領(lǐng)域的領(lǐng)軍地位，為了謀求更長遠的發(fā)展，它們通常會對有潛力的重要領(lǐng)域做出預(yù)測。幾乎一半的美國“財富”1000強企業(yè)都使用技術(shù)預(yù)見方法進行企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃。這些公司一般規(guī)模較大，通常都有自己的戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責進行前瞻性和面向未來的研究。例如飛利浦、朗訊科技、西門子、戴姆勒-克萊斯勒以及殼牌等大型公司已經(jīng)開發(fā)出自己的未來展望系統(tǒng)，并通常采用基于專利分析、文獻分析、情景分析、調(diào)查的方法，或者使用德爾菲法和技術(shù)路線圖進行決策?；萜?、英特爾和谷歌等許多大公司對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)見，都率先使用“預(yù)測性市場”，即通過一個虛擬的交易機制，從關(guān)于未來可能的技術(shù)發(fā)展方向上挖掘所有員工的知識和經(jīng)驗的方式來做出決策判斷。這種方法類似而又不同于基于專家的預(yù)測方法，是一種比較新的方法[60]。

4 討論

目前，對研究前沿還沒有明確、統(tǒng)一的定義，也缺少一套客觀公認的標準化指標體系。研究前沿的定性識別方法大多是基于專家預(yù)測，專家的主觀意見占有很大比重，同時對專家的專業(yè)素養(yǎng)要求較高。雖然不少國家和大型企業(yè)借助專家的意見來輔助戰(zhàn)略決策，但在實際應(yīng)用中，這種方法費時費力，并不能及時滿足研究前沿識別的需求。

共被引分析、文獻耦合分析、直接引用分析以及共詞分析等方法在探測研究前沿中應(yīng)用廣泛，可以根據(jù)使用情況及應(yīng)用環(huán)境的不同選擇適合的方法。共被引分析、文獻耦合、共詞分析大多使用單鏈接聚類算法等傳統(tǒng)的聚類技術(shù)，存在主觀設(shè)定閾值的問題，需要借助領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗以獲得更好的聚類結(jié)果。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的社團結(jié)構(gòu)探測算法可通過網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的特征直接獲取最優(yōu)化的聚類結(jié)果，不會存在閾值主觀調(diào)整的問題，因此將來可能會有更多的社團結(jié)構(gòu)探測算法應(yīng)用于科學網(wǎng)絡(luò)中。日本的Shibata團隊證明，基于直接引用的方法識別研究前沿效果優(yōu)于基于共被引、文獻耦合的方法，有可能成為研究新趨勢?；谝姆治龅姆椒m然應(yīng)用廣泛，但依賴于能夠提供引文關(guān)系的數(shù)據(jù)庫，而在現(xiàn)實中這樣的數(shù)據(jù)庫是相當有限的。從這個意義上來說，基于詞的分析方法的應(yīng)用空間更為廣闊?；谖谋就诰虻那把乇O(jiān)測方法直接通過對文本內(nèi)容的分析，自動識別研究前沿，較為簡便快捷，在前沿研究中會得到越來越多的重視和應(yīng)用。

與期刊論文數(shù)據(jù)相比，專利、各國政府部門的科技規(guī)劃、各國基金機構(gòu)資助的重點領(lǐng)域的項目申請書和研究報告以及重要組織、學會、科研機構(gòu)撰寫的相關(guān)研究前沿的研究報告等多種數(shù)據(jù)更能及時反映科學研究前沿，會越來越多地應(yīng)用于科學前沿識別。