申 琳，徐 征，劉萬才，陳虹羽，張 帥

（1.河北農業(yè)大學文管學院，河北 滄州 061100；2.北京交通大學海濱學院，河北 滄州 061100）

農村基礎設施是為發(fā)展農村生產和保證農民生活而提供的公共服務設施的總稱，是農村中生產生活各項事業(yè)發(fā)展的基礎，也是農村經濟系統(tǒng)的有機組成。由于基礎設施的非競爭性和非排他性等準公共品屬性，長期以來，普遍采用政府主導的投資建設機制[1]。由于政府專項資金來源有限、渠道單一，致使當前農村基礎設施存在建設滯后、供給結構性失衡等問題[2]，嚴重制約了京津冀一體化的進程。為了有效改變供給短缺局面，必須積極探索多種供給模式。自黨的十八屆三中全會以來，政府與社會資本合作（Public Private Partnership，簡稱PPP） 模式逐步興起。PPP模式通過特許經營、股權產權轉讓等方式建立起政府與私營資本之間的伙伴關系，具有利益共享、風險共擔等特點[3]。而科學合理地選擇私營合作伙伴，確保合作關系持續(xù)穩(wěn)定，是PPP模式運行成功的關鍵因素。

關于PPP項目私營伙伴選擇問題的探索，國內外學者的研究主要集中在2個方面。（1） 結合案例進行經驗總結。Jahn K等[4]總結了PPP模式運用于馬來西亞的案例，歸納出項目成敗的影響因素。王薇等[5]以廣西來賓B電廠項目為例，從招評標、談判、簽約整個過程的風險角度，總結了私營伙伴選擇的經驗。（2）決策指標體系的構建和決策方法的選擇。一般采用文獻頻度分析、調查問卷等方法確定PPP項目私營伙伴選擇應依據的指標體系，并選擇恰當的方法進行決策。Zhang X[6]認為，應該從融資能力、技術能力、管理能力和健康、安全、環(huán)境控制能力4個角度進行考量。陳通等[7]則從技術能力、可持續(xù)發(fā)展能力和關系型合約管理能力3個維度建立了基于AHP的多目標決策模型。使用的研究方法面主要有層次分析法、模糊綜合評價和ANP等[8～10]。在對私營伙伴進行選擇決策時，由于雙方的信息不對稱，政府部門無法準確了解私營企業(yè)的詳細信息。

1 材料與方法

1.1 數據來源

研究所用數據來自H市城鄉(xiāng)供水項目。該項目采用PPP模式建設運營，投資總額為6.9億元。政府部門使用公開招標的方式選擇私營投資企業(yè)，經過資格審查和比較篩選，最終有甲、乙、丙3家私營投資企業(yè)進入到終選階段。

1.2 研究方法

運用灰色聚類法構建農村基礎設施項目PPP模式私營伙伴選擇模型，為政府的選擇決策提供參考。

1.2.1 私營伙伴評價指標體系的構建 基于文獻計量，結合多個PPP項目運作過程，最終確定影響農村基礎設施項目建設效果的私營合作伙伴選擇指標，其中，一級指標6個，二級指標20個（表1）。運用AHP法確定指標權重（表1）。從一級指標權重值可以看出，重點關注對象是私營企業(yè)是否具有相關項目參與經驗及其財務實力的強弱，其次是私營企業(yè)是否具備相應的技術、是否擁有較強的管理能力和完善的管理制度。

1.1.2 基于灰色聚類的PPP模式私營伙伴選擇模型的構建 灰色系統(tǒng)理論的基本思想是運用有限的數據構建原始矩陣，通過變換和白化原始矩陣豐富所得信息，通過信息分析比選對象的特征?；疑垲愂腔疑到y(tǒng)理論中的一個重要分支。由被評價對象在該評價指標的打分結果組成樣本矩陣（S），在此基礎上，根據白化權函數，可計算被評價對象對各評價指標的聚類系數（C），并計算灰色評價權矩陣（R）。結合各個灰類等級的賦值，可計算被評價對象的灰色綜合評價值，選擇得分最高者作為最終決策結果[11]。

表1 PPP模式私營合作伙伴選擇指標體系Table 1 Indicator system for private partner selection in PPP model

2 結果與分析

組織5位富有PPP項目評審經驗的專家，依據各私營投資企業(yè)提供的資料及對其情況的了解，遵照評價指標體系對3家私營投資企業(yè)從財務角度、技術角度、管理角度、風險角度、類似經驗角度和安全環(huán)保角度進行打分。評分采用0～5分制，專家滿意程度越高，分數越接近5分，反之越接近0分，可得樣本矩陣S甲、S乙、S丙（表2）。

設定灰類e個數為5，從1～5分別不合格、合格、中等、良好和優(yōu)秀，相應的白化權函數分別為f1（x），f2（x），…，f5（x）。根據白化權函數：

表2 甲、乙、丙3家公司的樣本矩陣Table 2 Matrix of three companies

計算聚類系數C甲、C乙、C丙（表3）。結合指標層權重，計算灰色評價權矩陣R甲、R乙、R丙（表4）。結合準則層權重，計算3家企業(yè)的灰色綜合評價權向量分別為V甲=（0.330，0.244，0.185，0.137，0.103），V乙= （0.391，0.260，0.161，0.108，0.081），V丙=（0.274，0.259，0.209，0.147，0.110）。從而計算獲得綜合評價值Z甲=3.558，Z乙=3.775，Z丙=3.437。根據選優(yōu)原則最終選擇乙公司，并且乙公司的資金實力最為雄厚，同時具備多項基礎設施項目建設經驗和PPP項目合作經驗。最終的中標企業(yè)是乙公司，印證了該模型的可行性。

表3 甲、乙、丙3家公司的聚類系數Table 3 Clustering coefficient of three companies

表4 甲、乙、丙3家公司的灰色評價權矩陣Table 4 Matrix of weight of three companies

3 結論與討論

結合農村基礎設施建設項目PPP模式的特點，構建了私營伙伴評價指標體系。運用灰色聚類方法，有效解決了政府部門與私營合作伙伴之間的信息不對稱性，創(chuàng)建了私營伙伴選擇模型。通過H市城鄉(xiāng)供水項目的實例，驗證了模型的適用性與可行性。結果表明：（1）私營企業(yè)是否具有相關項目參與經驗及其財務實力的強弱，是決定私營企業(yè)是否能夠入選的關鍵因素，其次是私營企業(yè)是否具備相應的技術、是否擁有較強的管理能力和完善的管理制度。（2） 基于灰色聚類理論的PPP模式私營伙伴選擇模型，系統(tǒng)考慮了評價指標體系中各因素之間的關聯性，通過已知信息進行分析研究，計算方法簡單，評估過程科學，評價結果合理，能夠有效解決樣本量小、信息有限等問題，對私營企業(yè)進行選擇，提高決策的科學性與準確性，降低PPP項目公私合營過程中的違約風險，為政府部門做出選擇與決策提出合理化的建議。

在農村基礎設施建設中引入私營資本是解決政府資金來源有限、投資結構性失衡的必由之路。為進一步鼓勵私營資本參與農村基礎設施項目的建設運營，今后應加強以下幾方面工作：（1） 拓寬融資渠道，優(yōu)化投資結構。加大宣傳力度，鼓勵私營企業(yè)參與。可通過制度創(chuàng)新、財政補貼、稅收減免等方式吸引私營企業(yè)，積極調動社會投資的積極性，緩解政府財政壓力。（2）完善農村金融體系，發(fā)揮信貸資金力量。鼓勵發(fā)展新型農村金融機構，真正形成功能齊全、競爭有序和服務多樣的農村金融組織。引導銀行貸款、保險基金、社保基金和住房基金等各類資金以借貸的方式投入農村基礎設施建設和運營中去[12]。（3） 完善PPP監(jiān)督制度，保障農民利益。健全PPP項目相關法律體系，健全風險防范和監(jiān)督機制，形成由政府監(jiān)管部門、投資者、社會公眾、專家、媒體等共同參與的監(jiān)督機制[13]，營造良好的運作環(huán)境。

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