周丹

摘 要：民事訴訟目的論是民事訴訟的基礎(chǔ)理論之一。民事訴訟目的論在一段時(shí)間的廣泛探討后又重新陷入了沉寂。民事訴訟目的論研究陷入當(dāng)下困境的原因，一是不適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，二是研究方法上的缺陷。當(dāng)前我國(guó)民事訴訟的目的應(yīng)定位于公正解決糾紛。

關(guān)鍵詞：民事訴訟目的；研究困境；公正解決糾紛

近幾年，民事訴訟領(lǐng)域更傾向于討論民事訴訟制度存在的各種弊病，如何借鑒國(guó)外民事訴訟制度的先進(jìn)成果，關(guān)注的焦點(diǎn)集中在 “實(shí)用性”更強(qiáng)的問(wèn)題上，而包括訴權(quán)、民事訴訟目的在內(nèi)的抽象理論研究又再次陷入沉寂。難道真如高橋宏志所認(rèn)為的“對(duì)于民事訴訟目的的議論，對(duì)于促使人們考察民事訴訟法學(xué)說(shuō)的前后一致性，認(rèn)識(shí)民事訴訟制度設(shè)計(jì)的必要性，在一定程度上有作用，但民事訴訟目的論太過(guò)抽象，亦無(wú)明確的優(yōu)劣基礎(chǔ)，與其對(duì)此爭(zhēng)論不休，倒不如把時(shí)間和精力都用到討論更現(xiàn)實(shí)、更具體的問(wèn)題上去”？擱置說(shuō)的提出，預(yù)示著目的論的研究仍有待于進(jìn)一步深化，尤其是如何使民事訴訟目的理論真正成為立法上或詮釋上設(shè)計(jì)新民事訴訟制度的理論指導(dǎo)，仍將是一個(gè)不得不面對(duì)的課題，否則，民事訴訟目的理論將失去其應(yīng)有的生機(jī)與活力。

一、民事訴訟目的論困境分析

對(duì)于民事訴訟目的論的困境分析，必須以梳理既有研究為起點(diǎn)。在梳理之前，需要明確的一個(gè)觀點(diǎn)是民事訴訟目的論多種多樣，每一種民事訴訟目的論都沒(méi)有絕對(duì)的對(duì)錯(cuò)之分，在特定的歷史時(shí)期，特定的民事訴訟目的論都具有符合現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r的合理性。

（一）既有研究梳理

在國(guó)外，德國(guó)和日本是最早把民事訴訟目的作為一個(gè)課題來(lái)研究的國(guó)家。在這兩個(gè)大陸法系國(guó)家，民事訴訟目的的理論研究已經(jīng)非常深入，尤以私法權(quán)利保護(hù)說(shuō)、私法秩序維持說(shuō)、糾紛解決說(shuō)及權(quán)利保障說(shuō)影響最大。英美法系則以程序保障說(shuō)影響最為廣泛。

1.私法權(quán)利保護(hù)說(shuō)

該說(shuō)又叫“權(quán)利保護(hù)說(shuō)”，十九世紀(jì)初期出現(xiàn)了該說(shuō)，該說(shuō)一直以來(lái)都在德國(guó)占據(jù)通說(shuō)地位。該說(shuō)的主要觀點(diǎn)是，國(guó)家設(shè)置民事訴訟制度的原因是反對(duì)私力救濟(jì)，并由國(guó)家審判機(jī)關(guān)——法院依照客觀實(shí)體法對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利予以保護(hù)。權(quán)利保護(hù)說(shuō)把實(shí)現(xiàn)實(shí)體法規(guī)范作為其最終目標(biāo)，并且它從實(shí)體法的角度出發(fā)，特別強(qiáng)調(diào)國(guó)家設(shè)置民事訴訟制度的目的就是為了保護(hù)實(shí)體權(quán)利。

2.私法秩序維持說(shuō)

該說(shuō)又稱為“維護(hù)法律秩序說(shuō)”，形成于二十世紀(jì)初期，是在批判“權(quán)利保護(hù)說(shuō)”的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，奧斯加·標(biāo)羅和狄驥是該說(shuō)的主要代表人物。該說(shuō)認(rèn)為，國(guó)家設(shè)立民事訴訟制度的目的不在于維護(hù)某個(gè)當(dāng)事人的私法權(quán)利，而在于滿足社會(huì)整體的現(xiàn)實(shí)需要。國(guó)家制定私法制度的目的在于更好地調(diào)整私人之間的社會(huì)關(guān)系，并且必須借助民事訴訟制度來(lái)有效維護(hù)這種私法秩序。盡管民事訴訟制度在客觀上確實(shí)起到了保護(hù)私法權(quán)利的作用，但對(duì)于民事訴訟制度的設(shè)立者而言，維持社會(huì)現(xiàn)存的私法秩序才是其根本目的。

3.糾紛解決說(shuō)

日本學(xué)者兼子一教授是該說(shuō)的創(chuàng)立者，該說(shuō)從二戰(zhàn)后出現(xiàn)一直到今天，始終在日本占據(jù)通說(shuō)地位，兼子一通過(guò)對(duì)“私法秩序維持說(shuō)”進(jìn)行批判，逐步建立起糾紛解決說(shuō)。兼子一認(rèn)為，民事訴訟是以解決糾紛為其出發(fā)點(diǎn)，而不是以對(duì)原有實(shí)體權(quán)利的確認(rèn)為出發(fā)點(diǎn)的。當(dāng)事人之間的一些糾紛如果以和解、調(diào)解等訴訟以外的方式來(lái)解決，結(jié)果必然是不能達(dá)到妥善的效果，必須借助國(guó)家強(qiáng)制力——民事訴訟來(lái)有效解決這樣一些比較棘手的糾紛，這也體現(xiàn)了民事訴訟制度的最核心意義之所在。故而，民事訴訟的目的就是通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)解決當(dāng)事人之間的糾紛。

4.程序保障說(shuō)

英美法系對(duì)民事訴訟目的研究比較少。其中比較有影響力的民事訴訟目的學(xué)說(shuō)是程序保障說(shuō)，美國(guó)學(xué)者約翰·羅爾斯可以視為該說(shuō)的鼻祖。該說(shuō)是以“正當(dāng)程序”（Due process）這個(gè)觀念作為基點(diǎn)來(lái)探究民事訴訟目的。該說(shuō)認(rèn)為民事訴訟的正當(dāng)性不在于其結(jié)果是正當(dāng)?shù)模谟谄涑绦蚴钦?dāng)?shù)?。?guó)家設(shè)立民事訴訟制度的意義其實(shí)歸結(jié)為一點(diǎn)，就是要保證雙方當(dāng)事人在整個(gè)訴訟過(guò)程中，既有平等的法律地位，又能實(shí)現(xiàn)各種程序權(quán)利。該說(shuō)還指出，法院不應(yīng)該把訴訟過(guò)程僅僅看作是判決或和解的必經(jīng)階段，而應(yīng)把這一過(guò)程本身作為訴訟自身應(yīng)有的目的來(lái)把握。

5.權(quán)利保障說(shuō)

日本學(xué)者竹下守夫于1994年提出了權(quán)利保障說(shuō)，他是從民事訴訟與憲法中司法的作用之間的關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)推導(dǎo)出民事訴訟的目的。竹下守夫認(rèn)為，依據(jù)憲法觀念，民事訴訟的整個(gè)過(guò)程實(shí)則是行使司法權(quán)的過(guò)程。司法的最重要作用就在于保障國(guó)民權(quán)利，而國(guó)民權(quán)利是由以憲法為基礎(chǔ)的法律規(guī)范所制定并認(rèn)可的。故而，保障以實(shí)質(zhì)性的利益及價(jià)值為全部?jī)?nèi)容的實(shí)質(zhì)權(quán)就是民事訴訟制度的目的。該說(shuō)認(rèn)為其與私法權(quán)利保護(hù)說(shuō)是有一定區(qū)別的，表現(xiàn)在民事訴訟保障的是實(shí)質(zhì)權(quán)，但這種實(shí)質(zhì)權(quán)卻又不包含請(qǐng)求權(quán)。請(qǐng)求權(quán)與實(shí)質(zhì)權(quán)是不同的兩個(gè)概念，請(qǐng)求權(quán)只是實(shí)質(zhì)權(quán)的一種救濟(jì)手段，不需要借助訴訟來(lái)保護(hù)之。權(quán)利保障說(shuō)的實(shí)質(zhì)就是對(duì)實(shí)現(xiàn)實(shí)體法規(guī)范所規(guī)定的權(quán)利（實(shí)質(zhì)私權(quán)）的保障，把貫徹執(zhí)行實(shí)體法作為訴訟的主要目的。

（二）既有研究在研究方法上的缺陷

在對(duì)民事訴訟目的論既有研究進(jìn)行一番細(xì)致梳理后，筆者得出了造成民事訴訟目的論研究陷入當(dāng)下困境的原因，一是不適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，二是研究方法上的缺陷。具體包括以下幾個(gè)方面：

1.不同時(shí)期民事訴訟目的論的時(shí)代局限性

每一種民事訴訟目的學(xué)說(shuō)都是在具有一定特殊性的歷史背景下產(chǎn)生的。私法權(quán)利保護(hù)說(shuō)就是自由資本主義時(shí)期的產(chǎn)物，它適應(yīng)了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)個(gè)人主義、自由主義極度膨脹的現(xiàn)實(shí)，滿足了資產(chǎn)階級(jí)對(duì)于法的安定性的要求。私法秩序維持說(shuō)則深刻地反映了壟斷資本主義時(shí)期的現(xiàn)實(shí)需要，個(gè)人主義被抑制，社會(huì)本位主義占據(jù)主導(dǎo)地位，資產(chǎn)階級(jí)迫切需要法的社會(huì)妥當(dāng)性，國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)社會(huì)生活方方面面的干預(yù)。糾紛解決說(shuō)的產(chǎn)生則得益于現(xiàn)代資本主義社會(huì)需要快速處理大量糾紛的現(xiàn)實(shí)需要。程序保障說(shuō)則反映了上世紀(jì)六十年代的美國(guó)社會(huì)對(duì)于程序正義理念的追求。這些民事訴訟目的論適應(yīng)了當(dāng)時(shí)的歷史條件才得到了發(fā)展。但今時(shí)不同往日，過(guò)去的民事訴訟目的學(xué)說(shuō)與當(dāng)今的時(shí)代條件可以說(shuō)是不相適應(yīng)的。歷史時(shí)代條件的變化必然要求重新考慮定位民事訴訟目的。

2.單向度考慮民事訴訟目的

對(duì)各種民事訴訟目的說(shuō)的梳理，讓筆者發(fā)現(xiàn)大多數(shù)民事訴訟目的說(shuō)都只是從單向度考慮民事訴訟目的，要么是絕對(duì)地從當(dāng)事人角度思考民事訴訟目的，要么是單純僅僅抓住國(guó)家制定民事訴訟制度的目的來(lái)討論民事訴訟目的。例如，私法秩序維持說(shuō)就是典型的以國(guó)家角度為單一視角來(lái)討論民事訴訟目的。由于國(guó)家制定民事訴訟制度的目的就是為了恢復(fù)處于混亂狀態(tài)的私法秩序，所以民事訴訟目的是維持私法秩序。再如，私法權(quán)利保護(hù)說(shuō)是單純從當(dāng)事人角度入手得出民事訴訟目的的典型。個(gè)人主義的膨脹讓人們關(guān)注私有權(quán)利，進(jìn)入訴訟的人們是為了維護(hù)自己被侵犯的權(quán)利，因此，民事訴訟目的被定位為保護(hù)私法權(quán)利。民事訴訟的主體是當(dāng)事人和法院，而法院是代表國(guó)家的，因此考慮民事訴訟目的應(yīng)從兩個(gè)主體著手。

3.將民事訴訟與其他糾紛解決方式混同

糾紛解決說(shuō)的一個(gè)最大問(wèn)題就在于將民事訴訟與其他糾紛解決方式混為一談，未能充分揭示出民事訴訟最鮮明的本質(zhì)特征。現(xiàn)代社會(huì)是有一個(gè)比較完整的解決糾紛體系的，這個(gè)解紛體系不是只有民事訴訟一種方式，還包括社會(huì)調(diào)解、民商事仲裁、糾紛主體自行和解、行政機(jī)關(guān)裁決等。不難發(fā)現(xiàn)，這些解紛方式與民事訴訟都具有一個(gè)共同特征，那就是解決糾紛。但民事訴訟確是不同于其他的解紛方式的，它有其自己的本質(zhì)特征。若是僅僅將民事訴訟目的定位于解決糾紛，恐怕民事訴訟自己都不能認(rèn)同。我們討論的民事訴訟目的是體現(xiàn)民事訴訟自身本質(zhì)特征的目的，而不是一般解紛體系都具有的共性特點(diǎn)。

4.將目的與手段混淆

將程序保障作為民事訴訟目的實(shí)則將目的與手段混為一談。目的屬于哲學(xué)范疇，是指人們進(jìn)行一定行為所想要達(dá)到的理想目標(biāo)。而要想實(shí)現(xiàn)這個(gè)理想目標(biāo)，就必須依賴于一定的手段。人們創(chuàng)造和使用手段就是為了實(shí)現(xiàn)自己的目的?！澳康臎Q定手段”。因此，目的與手段是兩個(gè)完全不同的概念，不能將其視為一體，必須將二者區(qū)別開(kāi)來(lái)。民事訴訟實(shí)現(xiàn)目的的手段就在于它有訴訟程序，訴訟程序保障了民事訴訟順利進(jìn)行，從而實(shí)現(xiàn)民事訴訟目的。故此，程序保障是民事訴訟目的得以實(shí)現(xiàn)的重要手段，而非民事訴訟目的本身。

二、民事訴訟目的的定位

對(duì)民事訴訟目的論研究困境的分析是為了更好地定位民事訴訟目的。在知曉了既往民事訴訟目的理論在研究方法上的缺陷后，筆者將改正這些缺陷，沿著正確的研究路徑定位民事訴訟目的。

（一）民事訴訟目的論的研究進(jìn)路

結(jié)合上文總結(jié)的既有研究在研究方法上的缺點(diǎn)，筆者認(rèn)為對(duì)民事訴訟目的的研究必須考慮以下幾個(gè)條件：

1.當(dāng)前所處的歷史時(shí)代條件

當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展使整個(gè)社會(huì)發(fā)生了根本的變化，人們的交往越來(lái)越頻繁，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步發(fā)展使得交往方式更加多元，而頻繁的交往不可避免地會(huì)帶來(lái)一系列沖突。與以往熟人社會(huì)里大家不愿使用訴訟方式解決糾紛相比，今天的人們具有越來(lái)越強(qiáng)的權(quán)利意識(shí)，人們更傾向于用訴訟方式解決沖突與糾紛。大量民事糾紛涌向法院，等待通過(guò)民事訴訟得以有效解決。并且考慮到人們法律意識(shí)、權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng)，糾紛不僅要得到解決，還必須得到人們的接受、認(rèn)同和信任。

2.當(dāng)事人利用民事訴訟的目的與國(guó)家設(shè)置民事訴訟制度的目的

一個(gè)同樣的客體對(duì)于不同的主體會(huì)有不同的作用，主體利用客體的目的也可能大不相同。同理，要考慮民事訴訟的目的，不能不考慮民事訴訟的主體利用民事訴訟的目的。民事訴訟主體主要包括當(dāng)事人和法院。法院作為審判機(jī)關(guān)，代表了國(guó)家，國(guó)家設(shè)置民事訴訟制度的目的是通過(guò)法院進(jìn)行審判實(shí)現(xiàn)的。民事訴訟目的的確定必須綜合考慮當(dāng)事人利用民事訴訟的目的和國(guó)家設(shè)置民事訴訟制度的目的。

3.民事訴訟不同于其他解紛方式的本質(zhì)特征

要準(zhǔn)確定位民事訴訟在整個(gè)糾紛解決體系中的功能，就必須找出民事訴訟與糾紛解決體系中的其他解紛方式有何不同之處。概括說(shuō)來(lái)，民事訴訟的特征有：

（1）強(qiáng)制性。其他糾紛解決方式比較側(cè)重于雙方當(dāng)事人的意思自治，訴訟不同于此類解紛方式，更加強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性。因?yàn)樵V訟的實(shí)質(zhì)就在于通過(guò)國(guó)家權(quán)力介入來(lái)解決民事糾紛。訴訟程序的各個(gè)階段都表現(xiàn)了訴訟的強(qiáng)制性，且裁判階段和執(zhí)行階段表現(xiàn)最為明顯。

（2）終局性。民事訴訟的終局性表現(xiàn)在判決的既判力排除當(dāng)事人再次爭(zhēng)議的范圍。

（3）程序性。民事訴訟的整個(gè)程序運(yùn)行對(duì)訴訟結(jié)果具有不可逆轉(zhuǎn)的效力，這體現(xiàn)民事訴訟的一個(gè)鮮明特征——具有強(qiáng)制性及終局性，故此，和其他糾紛解決方式相比，民事訴訟對(duì)程序保障的要求就更加嚴(yán)苛。

（4）糾紛解決過(guò)程及結(jié)果的價(jià)值評(píng)價(jià)。法官根據(jù)法律和程序規(guī)則對(duì)案件作出判斷的這一過(guò)程，實(shí)則為法律評(píng)價(jià)糾紛解決的過(guò)程。而這一評(píng)價(jià)過(guò)程與結(jié)果的合法性標(biāo)準(zhǔn)包括公平正義、權(quán)利保障等基本價(jià)值取向。

（5）體現(xiàn)國(guó)家意志。民事訴訟是憲法規(guī)定的國(guó)家制度的基本組成部分，在訴訟中，法官行使審判權(quán)的過(guò)程就是國(guó)家意志集中體現(xiàn)的過(guò)程。

由民事訴訟的這些特征可以看出，民事訴訟與其他糾紛解決方式的不同就在于通過(guò)程序?qū)崿F(xiàn)正義，更追求公正，不僅是程序公正，還包括實(shí)體公正。

（二）民事訴訟目的的定位——公正解決糾紛

沿著上述研究進(jìn)路，筆者開(kāi)始對(duì)民事訴訟目的進(jìn)行準(zhǔn)確定位，具體如下：

1.站在當(dāng)事人和國(guó)家利用民事訴訟目的的交叉點(diǎn)上

當(dāng)事人選擇和使用民事訴訟的目的包含有兩個(gè)方面：根本目的是為了保護(hù)自己的實(shí)體權(quán)利；直接目的則是解決糾紛。國(guó)家設(shè)立和運(yùn)用民事訴訟制度的目的也包含有兩個(gè)方面：根本目的是國(guó)家治理，也就是維護(hù)社會(huì)秩序；直接目的則是解決糾紛。雖然當(dāng)事人和國(guó)家利用民事訴訟想要達(dá)到的最終目的有所不同，但直接目的卻是相同的——解決糾紛是當(dāng)事人和國(guó)家共同的目的。民事訴訟制度的運(yùn)行必須以審判權(quán)和請(qǐng)求權(quán)的結(jié)合為契機(jī)，也必須以一個(gè)統(tǒng)一的目的來(lái)融合審判權(quán)與請(qǐng)求權(quán)所追求的目的。因此，將民事訴訟的一般目的定位為解決糾紛可以說(shuō)是比較恰當(dāng)?shù)摹?/p>

2.突出民事訴訟制度不同于其他糾紛解決方式的特征

一般來(lái)說(shuō)，社會(huì)糾紛解決體系是很多元的，包含有訴訟、糾紛主體的自行和解、社會(huì)調(diào)解、民商事仲裁、行政機(jī)關(guān)的調(diào)解與裁決等。民事訴訟只是社會(huì)糾紛解決體系中的一員。在不同的社會(huì)時(shí)代條件下，不同的糾紛解決方式的具有不同的作用。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致社會(huì)加劇轉(zhuǎn)型的影響下，人們愈發(fā)傾向使用訴訟方式來(lái)解決糾紛。法院受理的訴訟案件數(shù)量急劇增加，且呈現(xiàn)居高不下的數(shù)據(jù)狀態(tài)，這都表明訴訟已經(jīng)是當(dāng)今解決社會(huì)糾紛的主要手段。相比于其他糾紛解決方式，民事訴訟更強(qiáng)調(diào)其糾紛解決的公正性。國(guó)家特別強(qiáng)調(diào)訴訟的公正性，因而訴訟制度可以替代甚或是直接排除當(dāng)事人通過(guò)私力救濟(jì)解決糾紛。這種公正性不僅包括過(guò)程公正，還包括結(jié)果公正。

綜合1、2兩點(diǎn)，當(dāng)前我國(guó)民事訴訟的目的應(yīng)定位于公正解決糾紛。在民事訴訟目的中，“公正性”和“解決糾紛”是有機(jī)結(jié)合在一起的統(tǒng)一整體，是不可任意分割的。從審判獲得正當(dāng)性的角度出發(fā)，只有在訴訟過(guò)程和結(jié)果兩個(gè)方面都體現(xiàn)出法律上的公平和正義，當(dāng)事人才可能愿意接受法院的判決，并不再爭(zhēng)議，糾紛也才可能得到最終解決。只單純強(qiáng)調(diào)民事訴訟所標(biāo)榜的公正性，或是片面強(qiáng)調(diào)糾紛解決的重要意義，都不能完全表明民事訴訟的目的，必須將二者結(jié)合起來(lái)才能真正表明民事訴訟的實(shí)際意義?？梢园l(fā)現(xiàn)，以“公正解決糾紛”為民事訴訟目的是能夠適應(yīng)當(dāng)前的時(shí)代要求的，“解決糾紛”滿足了民事糾紛大量涌入法院亟待解決的現(xiàn)實(shí)，“公正性”則表明糾紛的解決程序是符合程序正當(dāng)性要求的，這也使得“公正解決糾紛”能夠適應(yīng)當(dāng)事人及普通公眾對(duì)訴訟結(jié)果接受認(rèn)同的需求。