王連芬+戴裕杰

摘要 為了更準確地了解我國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，深刻理解環(huán)境效率的含義，本文以全新視角對中國各省環(huán)境效率進行測量、分析。首先，基于中國各省農(nóng)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)要素投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，利用二次型方向性距離函數(shù)和收益函數(shù)的對偶關(guān)系，測算2011年至2013年中國大陸31個省份污染物的影子價格。其次，利用影子價格衡量污染物減排邊際成本的優(yōu)點，根據(jù)世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會（WBCSD）提出的環(huán)境效率測度公式，研究各省的環(huán)境負荷、環(huán)境效率，針對環(huán)境效率在衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量過程中的缺陷，提出環(huán)境效率幻覺概念，結(jié)合二者對全國各省進行綜合評判，結(jié)果表明：全國范圍內(nèi)的各省環(huán)境效率值基本呈逐年遞增趨勢；整體上環(huán)境效率值在東中西部呈遞減，但東北各省的環(huán)境效率值已普遍低于西南各省，且差距有擴大的趨勢；出現(xiàn)環(huán)境效率幻覺的省份較少，但隨著經(jīng)濟“新常態(tài)”的出現(xiàn)，其數(shù)量在增加。再次，利用環(huán)境效率的上升和環(huán)境效率幻覺的下降判斷，中國僅二分之一的省份環(huán)境質(zhì)量在真正好轉(zhuǎn)。最后，環(huán)境效率影響因素的分析表明：全國范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均收入以及對外貿(mào)易水平與環(huán)境效率正相關(guān)，政府規(guī)制與環(huán)境效率負相關(guān)，對各地區(qū)的影響卻呈現(xiàn)出較大差異；政府規(guī)制在東部和中部地區(qū)對環(huán)境效率具有促進作用，且東部大于中部，而西部地區(qū)卻存在負效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在中部和西部地區(qū)對環(huán)境效率具有積極的促進作用，且西部大于中部，但是東部地區(qū)卻存在著負效應(yīng)；對外貿(mào)易的繼續(xù)增加對東中部地區(qū)環(huán)境效率具有消極的影響，且東部大于中部，對西部地區(qū)環(huán)境效率有積極的促進作用。

關(guān)鍵詞 影子價格；環(huán)境效率；環(huán)境效率幻覺；固定效應(yīng)

中圖分類號 F062.2 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2017）02-0069-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.02.011

進入21世紀以來，中國經(jīng)濟依然保持著較快增長。與此同時，中國在環(huán)境保護方面的發(fā)展卻相對滯后，在2010年世界環(huán)境績效指數(shù)（EPI，Environmental Performance Index）的排名中，中國僅得49分，居所有163個國家和地區(qū)的第121位，在全球范圍內(nèi)處于較低水平；2014年中央經(jīng)濟工作會議表示：中國的環(huán)境承載力已經(jīng)接近上限，進一步敲響了環(huán)境保護的警鐘。而隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”，經(jīng)濟增速放緩已成為不爭的事實，環(huán)境污染問題勢必隨著經(jīng)濟“掩飾”能力的減弱而集中爆發(fā)?！靶鲁B(tài)”下如何降低經(jīng)濟發(fā)展所付出的環(huán)境成本是可持續(xù)發(fā)展的核心問題，周國梅、彭昊、曹鳳中[1]指出其關(guān)鍵在于環(huán)境效率的本質(zhì)提高。考慮各省在資源稟賦、生態(tài)承載力和經(jīng)濟發(fā)展水平上存在較大差異，簡單進行污染物量的比較不能體現(xiàn)不同省份污染物對其造成的經(jīng)濟影響，據(jù)此進行的環(huán)境效率對比可能顯得有失公允且意義不大，而基于一定投入產(chǎn)出的影子價格彌補了相應(yīng)的缺陷，突破以往用經(jīng)濟產(chǎn)出價值量與污染物實物量對比的局限，創(chuàng)新實際環(huán)境效率值的測度方法，并有助于更深層次分析環(huán)境效率。

1 文獻綜述

邱壽豐、諸大建[2]依據(jù)德國的生態(tài)指標體系，結(jié)合我國的具體國情，構(gòu)建適合度量我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境效率指標，其中二氧化硫、氨氮、化學需氧量等成為主要影響因素。環(huán)境效率的高低已成為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的重要標志，李慧娟、龍如銀、蘭新萍[3]將其視為循環(huán)經(jīng)濟可實踐化及數(shù)量化的有效工具，使得環(huán)境效率的測評顯得尤為重要。面對日益復(fù)雜的環(huán)境污染問題，環(huán)境效率的測算已經(jīng)深入到經(jīng)濟活動的各個領(lǐng)域，袁鵬、王大鵬、Cheerawit Rattanapan、Marius Winter[4-7]等學者分別測算了特定國家、地區(qū)、行業(yè)以及生產(chǎn)工藝技術(shù)的環(huán)境效率，并分析影響因素，這對于各層面環(huán)境效率的提高具有十分重要的作用。根據(jù)袁鵬、程施[8]的研究，我國目前依然處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的上升階段，隨著經(jīng)濟的增長，環(huán)境效率將得到有效提高。陳詩一[9]解釋了中國的節(jié)能減排與工業(yè)發(fā)展是能夠?qū)崿F(xiàn)雙贏的，支持環(huán)境治理能夠引導(dǎo)環(huán)境優(yōu)化和經(jīng)濟發(fā)展雙贏的環(huán)境波特假說，再次證明健康的經(jīng)濟發(fā)展方式對經(jīng)濟與環(huán)境具有的積極作用。另一方面，呂力[10]從環(huán)境公平的經(jīng)濟學內(nèi)涵出發(fā)，論證了環(huán)境公平對社會福利的促進作用，并且可持續(xù)發(fā)展要求實現(xiàn)環(huán)境公平與環(huán)境效率的統(tǒng)一。綜上所述，環(huán)境效率的提高對于我國社會經(jīng)濟的發(fā)展和福利的提高都具有非常重要的意義，而環(huán)境效率的提高必須建立在對環(huán)境效率現(xiàn)狀準確了解的基礎(chǔ)上。

環(huán)境效率測算方法較多，本文主要研究WBCSD這一量化公式。Kaoru Tone[11]運用環(huán)境效率=產(chǎn)生價值或提供服務(wù)/造成的環(huán)境影響，通過考察整個生命周期內(nèi)的環(huán)境影響，作為測算產(chǎn)品和科技環(huán)境效率的分母。在針對不同的環(huán)境效率測算對象時， Dezhi Li、 Jin Zhu[12]通過對公式的變型，將其變?yōu)榄h(huán)境效率=產(chǎn)品或服務(wù)的價值/資源或環(huán)境代價。同時，王震、石磊[13]嘗試把環(huán)境影響等同于環(huán)境足跡的考量，這亦是對于環(huán)境效率測算的一種深化。Ruisheng Ng[14]在運用WBCSD公式運時，對測算的建筑工藝環(huán)境影響進行了拆分，使得環(huán)境影響能夠進行分部統(tǒng)計。受此影響，本文引入污染物的影子價格作為環(huán)境成本分部統(tǒng)計的公共單位。汪慧玲[15]和袁鵬[16]分別測算了我國農(nóng)業(yè)污染物和城市工業(yè)污染物的影子價格，研究污染物給經(jīng)濟發(fā)展和污染治理帶來的環(huán)境成本，使得非期望產(chǎn)出具有經(jīng)濟性，能夠進行有效的價格信息獲取，袁鵬[17]利用影子價格模型測算104個地級市二氧化碳（CO2）的邊際減排成本，將影子價格銜接到差異地域條件下的環(huán)境負荷，進而影響各地區(qū)環(huán)境效率水平。武春友[18]考慮到了生態(tài)承載力對于環(huán)境效率的影響，使得環(huán)境效率的測算更加具有時間性和空間性，符合各地區(qū)非期望產(chǎn)出影子價格差異化的特征，充分展示了影子價格在測算環(huán)境效率時的優(yōu)勢。

在已有研究的基礎(chǔ)上，本文引入污染物的影子價格作為環(huán)境成本的計價單位，在考慮各省在資源稟賦、生態(tài)承載力和經(jīng)濟發(fā)展水平上存在較大差異的前提下，能全面的衡量各種不良環(huán)境影響并予以直接總計，有助于分析環(huán)境效率內(nèi)涵，改變對環(huán)境效率的盲目崇拜。通過測算環(huán)境效率幻覺，彌補單純依賴環(huán)境效率衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量時的缺陷。

2 研究方法

2.1 環(huán)境負荷測算公式

隨著資源和環(huán)境對中國經(jīng)濟發(fā)展的剛性約束越來越嚴重，我們對環(huán)境效率的研究需要與生態(tài)環(huán)境負荷以及生態(tài)承載能力聯(lián)系起來，將環(huán)境效率的測算建立在環(huán)境負荷動態(tài)變化的基礎(chǔ)上，環(huán)境負荷的動態(tài)變化直接關(guān)系到環(huán)境成本的大小及環(huán)境效率的高低。具體表現(xiàn)為污染物排放量和影子價格的增減，根據(jù)人類環(huán)境影響（IPAT）公式的衍生方程。

其中， I指環(huán)境負荷，在本文中即為環(huán)境成本的總價值；pi 為第i種污染物影子價格；qi為第i種污染物的排放量。污染物的影子價格成為連接環(huán)境負荷與環(huán)境效率的重要橋梁。影子價格為單位污染物減排的邊際成本，充分反映減少排放一單位污染物會造成多少單位合意產(chǎn)出的損失，污染物影子價格的高低意味著其對經(jīng)濟發(fā)展負效應(yīng)的大小，從經(jīng)濟效益的角度來說，污染物的影子價格就是污染物的貨幣表現(xiàn)形式。其測算主要依據(jù)Fre[19]提出的方法，因篇幅所限，詳細內(nèi)容請參閱參考文獻15、16和19。

2.2 環(huán)境效率評價模型

環(huán)境效率的計算主要是涉及資源、環(huán)境和經(jīng)濟三方面的指標，即以最少的資源，生產(chǎn)出最多的商品，且對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生最小的影響，從生態(tài)經(jīng)濟學的角度出發(fā)，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護同步進行的和諧度即為環(huán)境效率值，本文利用WBCSD提出的環(huán)境效率公式：

環(huán)境效率=產(chǎn)品或服務(wù)的價值環(huán)境影響

其中，環(huán)境影響即為指環(huán)境負荷，則∑m[]i=1pmiqmi為第m省的總體環(huán)境成本，產(chǎn)品或服務(wù)的價值則為第m個省的GDPm，EEm則為第m省的環(huán)境效率值。

2.3 環(huán)境效率幻覺評價模型

學者們的研究普遍證明：我國絕大部分省份的環(huán)境效率值呈現(xiàn)增加趨勢，但是環(huán)保部門的監(jiān)測數(shù)據(jù)卻顯示環(huán)境問題十分嚴峻，由此展開對環(huán)境效率真實意義的反思，自定義環(huán)境效率幻覺（Ecoefficiency illusion）：人們只重視環(huán)境效率名義上的增加，卻忽略了在環(huán)境效率增加時環(huán)境質(zhì)量卻在降低的實際情況。環(huán)境效率幻覺產(chǎn)生是因為經(jīng)濟增長的絕對值遠遠大于環(huán)境成本增加的絕對值，掩蓋了二者在增長速率上的差距，忽略了對經(jīng)濟增長原因的分析，本文將環(huán)境效率幻覺闡述為環(huán)境成本增長率與經(jīng)濟產(chǎn)出增長率之間的比值關(guān)系，如式（3）所示。

當環(huán)境成本增長率高于經(jīng)濟產(chǎn)出的增長率，則環(huán)境效率幻覺大于1，屬于高環(huán)境效率幻覺范圍，反之，環(huán)境效率幻覺小于1，屬于低環(huán)境效率幻覺范圍，當然，當環(huán)境成本負增長時呈現(xiàn)出負環(huán)境效率幻覺，即不存在環(huán)境效率幻覺。

2.4 數(shù)據(jù)來源

我國歷年《環(huán)境統(tǒng)計年鑒》表明：農(nóng)業(yè)、生活和工業(yè)是三個主要的污染物來源。由于在計算生活污染物影子價格時對于投入要素和期望產(chǎn)出無法有效，故予以剔除，2011年以前《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》未對各地區(qū)農(nóng)業(yè)污染物進行統(tǒng)計，因此本文主要測算2011—2013年農(nóng)業(yè)和工業(yè)污染物影子價格，并分析2011—2013年間的各省環(huán)境效率和環(huán)境效率幻覺。計算農(nóng)業(yè)的污染物排放影子價格時，以農(nóng)業(yè)用水、土地和農(nóng)業(yè)勞動力作為投入要素，產(chǎn)生的非期望產(chǎn)出主要為化學需氧量和氨氮，期望產(chǎn)出為農(nóng)業(yè)GDP；計算工業(yè)污染物的影子價格時，以地區(qū)能源消費總量和固定資產(chǎn)作為投入要素，產(chǎn)生的非期望產(chǎn)出主要有化學需氧量、二氧化硫、粉塵、固體廢棄物和氨氮，期望產(chǎn)出為第二產(chǎn)業(yè)GDP。各省環(huán)境效率影響因素數(shù)據(jù)來自2011—2013《中國統(tǒng)計年鑒》，并作出相應(yīng)處理。

3 結(jié)論與分析

3.1 基于影子價格的環(huán)境負荷與環(huán)境效率

采用MATLAB軟件測算非合意產(chǎn)出影子價格，結(jié)合IPAT以及WBCSD，得出環(huán)境負荷和環(huán)境效率（見表1）。

基于污染物影子價格的各省環(huán)境負荷逐年減小，環(huán)境效率值逐年上升，北京、天津、廣東、江蘇、浙江、福建、上海、海南等東部省份，位于我國環(huán)境效率的第一集團，當然，由于西藏污染物較全國其他省份來說，數(shù)量非常的少，環(huán)境負荷對環(huán)境的影響很小，其環(huán)境效率同樣處于一個極佳的位置，而河北、內(nèi)蒙古、山西等能源大省，經(jīng)濟產(chǎn)出不高但環(huán)境負荷較重，環(huán)境效率水平在全國處于較低的位置，中部諸省基本處于中等水平，值得注意的是，由于東北經(jīng)濟增長速度的降低，其環(huán)境效率在全國處于較低的水平，西部的新疆、寧夏、青海等省份環(huán)境效率值遠低于東中部地區(qū)。這清晰的驗證了環(huán)境負荷與環(huán)境效率的反比關(guān)系，展示了降低環(huán)境成本對于提高環(huán)境效率的巨大作用。

3.2 各省環(huán)境效率幻覺值

基于上文提到的環(huán)境效率在衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量上的缺陷，運用式（3）得出環(huán)境效率幻覺如表2。

我國的省份環(huán)境效率幻覺值大多小于1甚至出現(xiàn)負值，表明大部分省份不存在經(jīng)濟增長速度高于環(huán)境成本增長速度的環(huán)境效率值上升。具體分析，對于環(huán)境效率幻覺的分析，出現(xiàn)環(huán)境效率幻覺的省份有兩種類型，一是分布在東部地區(qū)的上海、海南、江蘇等東部省份，其主要原因是著力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)而導(dǎo)致一二產(chǎn)業(yè)增長緩慢或負增長，如2012年上海出現(xiàn)環(huán)境效率幻覺則是由于其一二產(chǎn)業(yè)在實質(zhì)上出現(xiàn)了0.87%的負增長；二是內(nèi)蒙古、遼寧等省份，不僅經(jīng)濟增長緩慢且污染負荷增長迅速。遼寧2013年出現(xiàn)環(huán)境效率幻覺是由于環(huán)境負荷由41.96億元迅速增加為62.24億元，而經(jīng)濟增長率不僅低于環(huán)境負荷的增長速度，甚至低于全國的平均水平。

綜合分析兩表中各省環(huán)境效率以及環(huán)境效率幻覺。出現(xiàn)環(huán)境效率幻覺的省份由2012年的3個增加到2013年的6個，增加個數(shù)雖少，但增長幅度達到100%，直接說明我國環(huán)境問題的嚴重性。考察環(huán)境效率與環(huán)境效率的變化趨勢，2013年北京、天津、山西、吉林、上海、浙江、福建、江西、湖北、廣東、廣西、四川、貴州、山西、青海、寧夏等16個省份環(huán)境效率幻覺在降低，這16個省份中，只有青海的環(huán)境效率值由663.88下降到了597.44，其余省份的環(huán)境效率值均呈上升趨勢，這些省份存在環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)條件下的環(huán)境效率上升，反之，我國接近一半的省份環(huán)境效率的上升是因為經(jīng)濟的絕對增長率高于環(huán)境負荷增長率而成就的，不是真正意義上的環(huán)境質(zhì)量改善?？梢?，單獨考察環(huán)境效率以及環(huán)境效率幻覺時均不能較全面的衡量一地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，而影響環(huán)境效率幻覺的環(huán)境成本增長速率與經(jīng)濟增長速率，能夠為一地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展作出更好的評判。只有建立在環(huán)境效率幻覺基礎(chǔ)上的環(huán)境效率上升，才具有真正衡量經(jīng)濟發(fā)展的功能。

4 各省環(huán)境效率影響因素及建議

根據(jù)已有研究，影響環(huán)境效率的因素很多，本文主要考慮各個省份差異較大且對環(huán)境效率（EE）有較大影響的幾個指標，首先是政府規(guī)制（GR），它表現(xiàn)為環(huán)保投資占各省GDP的比例，政府對環(huán)境治理投資越大，表明環(huán)境規(guī)制的強度越高。其次是各省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS），二三產(chǎn)業(yè)比重高，意味著經(jīng)濟發(fā)展水平高，同時人類活動對生態(tài)環(huán)境的影響也更深。而人均GDP（PG）的高低是判斷各省處于環(huán)境庫茲涅茨曲線位置的最好指標，人均GDP的提高，暗示著人們對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量有更高的要求，而較高的GDP同樣意味著對生態(tài)環(huán)境更大的索取，這必將影響環(huán)境效率。而進出口貿(mào)易額（IE）所占比重也是闡述外貿(mào)依存度對我國環(huán)境影響的重要指標，運用STATA軟件對上述影響因素進行面板回歸分析，選擇固定效應(yīng)模型，統(tǒng)計檢驗結(jié)果如表3所示。

高環(huán)境效率的發(fā)展方式已成為經(jīng)濟發(fā)展的必由之路，良好的生態(tài)環(huán)境和環(huán)境保護能力必將成為一個國家或地區(qū)未來經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量好壞和生活水平高低的重要指標，所以，提高環(huán)境效率，不僅是我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的當務(wù)之急，也是經(jīng)濟和社會持續(xù)健康發(fā)展的重心所在，根據(jù)實證結(jié)果分析如下：

（1）GR在全國范圍內(nèi)與環(huán)境效率負相關(guān)，但具體到東中西部地區(qū)，其相關(guān)性存在較大差異，政府規(guī)制在東部和中部地區(qū)對環(huán)境效率具有促進作用，且東部大于中部，而西部地區(qū)卻存在負效應(yīng)。其主要是因為東中部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較西部發(fā)達，東中部GDP總量遠大于西部地區(qū)，對于西部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制的成本增加，雖然有利于環(huán)境質(zhì)量的改善和GDP的增長，但是GR在GDP中的比重加大，會降低GDP 的增長率，經(jīng)濟的低速發(fā)展無疑會使得環(huán)境效率降低得更快。

（2）IS在全國范圍內(nèi)與環(huán)境效率正相關(guān)，但具體到東中西部地區(qū)，其相關(guān)性存在較大差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在中部和西部地區(qū)對環(huán)境效率具有積極的促進作用，且西部大于中部，但是東部地區(qū)卻存在著負效應(yīng)。其主要原因是東部地區(qū)實質(zhì)上已達到或接近于發(fā)達國家或地區(qū)的水平，其二三產(chǎn)業(yè)的規(guī)模的增長會加大人類活動對環(huán)境的影響，而中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對比較落后，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大還存在著很大的規(guī)模效應(yīng)，所以其產(chǎn)業(yè)規(guī)模與環(huán)境效率之間存在正相關(guān)的關(guān)系，東部地區(qū)對環(huán)境效率具有促進作用的應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)質(zhì)量而非產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

（3）PG在全國范圍內(nèi)與環(huán)境效率是正相關(guān)關(guān)系。人均GDP的增加表明經(jīng)濟規(guī)模的擴大，隨著人均收入的提高，人們將更加注重環(huán)境質(zhì)量的好壞，經(jīng)濟的增長對我國各地區(qū)環(huán)境效率值得提高具有促進作用，側(cè)面反映了我國目前經(jīng)濟發(fā)展水平依然較低，環(huán)境效率值總體偏低，即使粗放的經(jīng)濟增長依然能夠促進環(huán)境效率的提高。

（4） IE在全國范圍內(nèi)與環(huán)境效率正相關(guān)，具體到東中西部地區(qū)，其相關(guān)性存在較大的差異，由于我國東部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)達，中部其次，西部較為落后，對外貿(mào)易的繼續(xù)增加對東中部地區(qū)環(huán)境效率具有消極的影響，且東部大于中部，而由于西部地區(qū)對外貿(mào)易的比重較小，其增長空間還很大，對外貿(mào)易的發(fā)展將繼續(xù)促進其經(jīng)濟的增長，故對外貿(mào)易對西部地區(qū)環(huán)境效率值有積極的促進作用。

總而言之，要促進環(huán)境效率的增長，在全國范圍內(nèi)提高人均收入水平。東部地區(qū)加強政府規(guī)制，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減少對外貿(mào)易依存；中部地區(qū)應(yīng)加強政府規(guī)制，發(fā)展二三產(chǎn)業(yè)，縮小對外貿(mào)易；西部地區(qū)則減少政府規(guī)制，發(fā)展二三產(chǎn)業(yè)但擴大對外貿(mào)易規(guī)模。

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