李 俠 繆秋民

知識(shí)產(chǎn)權(quán)：讓保護(hù)與應(yīng)用并行

李 俠 繆秋民

知識(shí)產(chǎn)品的屬性與公共物品的屬性極為相似，都具有非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性，這就導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品也面臨一種“公地悲劇”的命運(yùn)。為了避免這種情況，人類發(fā)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以產(chǎn)權(quán)的形式使之具有排他性與競(jìng)爭(zhēng)性，從而極大地激勵(lì)了知識(shí)的生產(chǎn)。這是人類近代以來(lái)一項(xiàng)偉大的制度發(fā)明，由此推動(dòng)了科技與社會(huì)的快速發(fā)展。

如何解決知識(shí)供給問(wèn)題

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立之初，就在保護(hù)與應(yīng)用之間暗含了一種緊張關(guān)系：保護(hù)嚴(yán)了，應(yīng)用受限，從而導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)。這里預(yù)設(shè)了一個(gè)邊界條件，即購(gòu)買(mǎi)者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)基于他對(duì)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)品所帶來(lái)的潛在收益與購(gòu)買(mǎi)成本的核算，這個(gè)最小邊界條件為收益大于或等于成本，否則是不劃算的。而如果實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)帶來(lái)潛在的壟斷利潤(rùn)，往往導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)者要交付額外的成本，此時(shí)就抑制了知識(shí)產(chǎn)品的擴(kuò)散。眾所周知，知識(shí)產(chǎn)品具有正外部性，既向市場(chǎng)傳遞知識(shí)的內(nèi)容和研究進(jìn)展，同時(shí)也為該類知識(shí)的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)起到提示和參考作用。如果保護(hù)過(guò)嚴(yán)，這種外部性就會(huì)受到極大地遏制。反之，保護(hù)不嚴(yán)，應(yīng)用擴(kuò)張，會(huì)導(dǎo)致知識(shí)生產(chǎn)受到抑制。這種保護(hù)與應(yīng)用之間的矛盾在制度設(shè)立之初就潛在地存在著。

在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與工業(yè)4.0時(shí)代，這種全新的發(fā)展模式是完全建基于知識(shí)應(yīng)用基礎(chǔ)之上的，由此，可以清晰地傳達(dá)出一個(gè)信號(hào)，整個(gè)社會(huì)對(duì)于知識(shí)的需求將處于一個(gè)井噴式增長(zhǎng)的時(shí)代。那么，如何解決知識(shí)供給問(wèn)題呢？加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在當(dāng)下就具有非常重要的實(shí)踐意義。綜觀世界各國(guó)，大凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較好的國(guó)家，也多是科技與社會(huì)發(fā)展比較迅速的國(guó)家。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要改進(jìn)

客觀地說(shuō)，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有了長(zhǎng)足的發(fā)展，現(xiàn)在我們的專利申請(qǐng)量連續(xù)數(shù)年位居世界第一，但是總體來(lái)看，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍停留在觀念層面，現(xiàn)實(shí)中的保護(hù)范圍非常狹窄，保護(hù)力度也嚴(yán)重不夠。侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件仍屢屢發(fā)生，一旦發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，訴訟曠日持久，即便勝訴，懲處也極為輕微，無(wú)法形成具有穿透力的震懾作用，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法成本極低，這就變相地遏制了知識(shí)的生產(chǎn)。在操作層面亟須設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院與區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)真正落到實(shí)處。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)品的特點(diǎn)，這類案件的審理需要更加專業(yè)的知識(shí)與人才，因此，這類法院不適于設(shè)立在縣市一級(jí)，應(yīng)該維持在國(guó)家與省一級(jí)為妥。

專利虛胖，亟須瘦身。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布的數(shù)據(jù)顯示，2016年我國(guó)國(guó)際專利總量位列世界第三，達(dá)4.3萬(wàn)件，僅次于美國(guó)和日本。2015年我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)的受理量已經(jīng)達(dá)到110萬(wàn)件，世界排名第一。這組數(shù)據(jù)反映中國(guó)的專利體量已經(jīng)很大了，但是從有效發(fā)明專利的平均維持年限僅6年來(lái)看（更有研究指出：維持年限在5年以下的占54.3%），這里面專利維護(hù)成本也是巨大的，這筆維持與管理成本很有可能會(huì)變成沉沒(méi)成本。更為嚴(yán)重的是，這些數(shù)量龐大的專利的存在，也意味著知識(shí)的擴(kuò)散與共享將受到較大的抑制，這對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言也是一種巨大損失。

在當(dāng)下隨著中國(guó)專利的井噴式發(fā)展，出現(xiàn)了一個(gè)奇怪的景觀：一頭是高高聳起的專利保護(hù)之山，另一頭則是應(yīng)用端的“小山包”。這種知識(shí)的生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)是嚴(yán)重不合理的。

如何跨越保護(hù)與應(yīng)用之間的鴻溝

如何跨越保護(hù)與應(yīng)用之間的鴻溝。出路有三條：其一，專利保護(hù)之山要降低庫(kù)存高度。社會(huì)上經(jīng)常詬病中國(guó)專利的轉(zhuǎn)化率嚴(yán)重偏低，據(jù)資料顯示僅為5%—10%，而國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)數(shù)據(jù)比我們高出數(shù)倍。從專利授予結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)當(dāng)下以實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利為主，發(fā)明專利為輔，其中真正有技術(shù)含量的是發(fā)明專利，據(jù)相關(guān)研究顯示，發(fā)明專利僅占15.7%，而許多發(fā)達(dá)國(guó)家已開(kāi)始縮減甚至取消實(shí)用新型專利。必須進(jìn)行結(jié)構(gòu)改革，制定更嚴(yán)格的專利評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，把專利泡沫擠出去，從實(shí)用新型專利入手，大量削減應(yīng)用水平低、難以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的專利，通過(guò)瘦身大幅提高中國(guó)專利的質(zhì)量。另外，在實(shí)踐層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法得到切實(shí)的保障，誰(shuí)敢投資轉(zhuǎn)化??？還沒(méi)等獲得收益，山寨遍地。

其二，專利應(yīng)用端的小山包也要自覺(jué)快速提升。整個(gè)社會(huì)要形成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。以往，我們的企業(yè)在專利問(wèn)題上搭便車搭習(xí)慣了，不舍得花錢(qián)購(gòu)買(mǎi)專利，熱衷于山寨、克隆甚至偷技術(shù)，這些旁門(mén)左道在規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)注定是無(wú)法持久的，因此，養(yǎng)成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展尤為重要。假以時(shí)日，就會(huì)逐漸提高專利的應(yīng)用山包的高度。

其三，讓政府成為兩座山包之間的溝通者。知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和購(gòu)買(mǎi)者之間往往不能對(duì)知識(shí)內(nèi)容的確定性形成共同理解，另外，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)預(yù)期兩者也難以達(dá)成共識(shí)，使得交易成本快速增加，從而形成知識(shí)產(chǎn)品的閑置與轉(zhuǎn)化之間的障礙。因此，政府應(yīng)積極充當(dāng)兩座山包之間的橋梁，并提供更多的服務(wù)，用制度的力量架起兩座山包之間的橋梁。

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略日趨重要的今天，如果專利保護(hù)的柵欄設(shè)置過(guò)密，會(huì)嚴(yán)重影響知識(shí)的正外部性的發(fā)揮，從而制約科技與社會(huì)的發(fā)展。因而，可以通過(guò)對(duì)保護(hù)端采取結(jié)構(gòu)性改革的做法，有效削低保護(hù)性山頭的高度，同時(shí)，在專利的應(yīng)用端，通過(guò)設(shè)置積極應(yīng)用專利的激勵(lì)措施（如稅收減免等），提高應(yīng)用端山頭的高度，從而達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與應(yīng)用并行的局面。

（摘自2017年6月21日《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》）