李逸冰

上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院

小述近現(xiàn)代西方法治與我國的法治國家建設(shè)

李逸冰

上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院

一、法治的起源與近現(xiàn)代西方法治的演變

古希臘哲學(xué)家亞里士多德在其著作《政治學(xué)》中談到，“法治應(yīng)包含兩重意義：已成立的法律獲得普遍的服從,而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制訂得良好的法律”，雖然通篇無及“法治”二字，但這段經(jīng)典論述被公認(rèn)為是“法治”概念的起源。

從古希臘到近現(xiàn)代，對“法治”二字理解在不同國家得到了分化，其中尤以兩大法系的代表國家，英國與德國為甚。

(一)英國的法治

可以說，英國的法治起源于自然正義和天賦人權(quán)的自然法思想。17世紀(jì)，英國憲法學(xué)者提出了“rule of law”(法治)一詞。英國的法治發(fā)端于對王權(quán)的限制，在1688年光榮革命后的確立君主立憲制政體(亦稱議會君主制)即是議會權(quán)力壓制王權(quán)的最佳體現(xiàn)。君主雖然在名義上仍為英國的國家元首，仍承認(rèn)其王權(quán)的世襲制，受到《人身保護(hù)法》、《權(quán)利法案》、《王位繼承法》等法律的保護(hù)，但即便是王位繼承這一“家族內(nèi)務(wù)”，其相關(guān)規(guī)則仍受制于議會制定的法律之下。王室的代表意義已然超過了其實質(zhì)意義(發(fā)展至今日，英國王宮的部分區(qū)域都向世界各國游客開放，以補(bǔ)貼王室的各項開支)。17世紀(jì)以來，自由法治在英國得到不斷地鞏固和發(fā)展。以洛克為代表的自由法治思想家極力主張保護(hù)和擴(kuò)大公民的自由權(quán)利，隨著王權(quán)的不斷弱化，政府成為了英國法治的首要限制對象。自由法治思想家們宣稱：政府的權(quán)力只能得自人民對統(tǒng)治者的信任，若政府侵犯人民的基本權(quán)利，人民得撤回其授權(quán)。伴隨著對不同時期統(tǒng)治階級的不斷制約，英國完成了對自由法治的歷史演進(jìn)，自下而上的運(yùn)動實現(xiàn)了對公民自由權(quán)利的保護(hù)，也奠定了英國法律至上、抑制專政、司法審查等的法治理念基礎(chǔ)。

(二)德國的法治國

19世紀(jì)，康德的一句名言：“國家是許多人以法律為根據(jù)的聯(lián)合?！笔埂癛echtsstaat”(法治國)這一概念誕生在了德國。然而與英國不同，德國的實證法學(xué)派認(rèn)為，法律服從于立法者的權(quán)力意志，而非自然正義。雖然德國1919年《魏瑪憲法》中也有“國權(quán)出自人民”等積極的表述，但由于缺少自然法學(xué)傳統(tǒng)，法律實證主義“惡法亦法”的理念為法律的制訂者(即國家最高權(quán)力的掌控者)的提供了自由發(fā)揮、恣意妄為的合法外衣。法律實證主義認(rèn)為不存在正義或權(quán)利這類絕對價值。在這種理論的支撐下，法律的制訂者完全可以根據(jù)自己的意志自行決定什么是道德和正義，達(dá)到“人法合一”的效果。這其中的近現(xiàn)代典型便是納粹德國時期的希特勒，在他統(tǒng)治德國時間，“法制普遍，極其敗壞”。法律被恣意踐踏，甚至發(fā)生了種族屠殺的這樣駭人聽聞、近現(xiàn)代無出其右的暴行，這與德國法治國的傳統(tǒng)中，在理論與實踐上的重大缺陷巨有一定關(guān)系。

二戰(zhàn)結(jié)束后，在總結(jié)“實質(zhì)法治國”的教訓(xùn)后，1949年《德意志聯(lián)邦共和國基本法》將法治國連同民主、社會、共和、聯(lián)邦列為基本法的五大原則。隨著公民基本權(quán)利的重新引入，人民在基本法中被賦予了抵抗權(quán)，“當(dāng)法律變成不公正時，抵抗就成為了義務(wù)”。有了人民對政府的監(jiān)督和捍衛(wèi)自主權(quán)利的手段，德國真正創(chuàng)建了法治國新模式。

二、中國的法治國家建設(shè)

(一)從法制國家到法治國家

區(qū)別論者認(rèn)為,法治國中的“法治”二字與rule of law不同，法治國即依法而治(rule by law)的國家,僅僅具有工具意義,而法治即法律主治或法的統(tǒng)治(rule of law),則不僅僅指依法而治的意思,而是有目的、有價值的觀念。在如今，盡管“法治國家”的概念被繼續(xù)使用,但其中的“法治”已然是“rule of law”之義，“rule by law”常被譯作“法制”。我國“法治”一詞出現(xiàn)的較晚，關(guān)于“水治”與“刀制”的區(qū)別之說長期以來也是學(xué)術(shù)界論述的熱點(diǎn)。

黨的十八大提出，法治是治國理政的基本方式，要加快建設(shè)社會主義法治國家，全面推進(jìn)依法治國；到2020年，依法治國基本方略全面落實，法治政府基本建成，司法公信力不斷提高，人權(quán)得到切實尊重和保障。黨的十八屆三中全會提出，建設(shè)法治中國，必須堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)。在剛剛結(jié)束的十九大中，習(xí)總書記用“民主法治建設(shè)邁出重大步伐”概括了5年中我國推進(jìn)全面依法治國取得的歷史性成就。

雖然黨的十八屆四中全會決定仍然沿用“依法治國”這一表述，但從建設(shè)“法制國家”到建設(shè)“法治國家”，從四中全會提出的“科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法”的論述表明，中國的依法治國已不再是單純的“rule by law”了，從某種角度上，甚至可以認(rèn)為是意識形態(tài)上從“法治國”(原意)到“法治國家”的巨大轉(zhuǎn)變。

(二)建設(shè)法治政府是我國法治國家建設(shè)的關(guān)鍵一步

十八屆四中全會提出了“增強(qiáng)全民法治觀念，推進(jìn)法治社會建設(shè)”的總體要求，由于筆者工作于行政執(zhí)法部門，故試從法治政府角度談一下我國法治國家建設(shè)。

政府部門不但是國家行使行政執(zhí)法權(quán)的化身，從廣義上說，又具有一定立法權(quán)(行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件)，同時政府的行政行為和民事行為都應(yīng)當(dāng)在法制框架下運(yùn)行，因此，建設(shè)法治政府是建成法治國家的關(guān)鍵，政府守法是法治建設(shè)的第一要義，政府的決策與執(zhí)法活動必須合法、守法。

建設(shè)法治政府，要求轉(zhuǎn)變政府職能。一要推進(jìn)行政審批制度改革。加快對行政審批事項的清理，加大簡政放權(quán)的力度，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，禁止變相設(shè)定行政許可。二要推行政府購買公共服務(wù)制度。建立政府監(jiān)管部門購買公共服務(wù)的制度體系和管理平臺，推動政府及其部門積極規(guī)范購買公共服務(wù)。完善購買公共服務(wù)的規(guī)則和監(jiān)管，推動形成多元化、多樣化的公共服務(wù)新格局。三要推進(jìn)政務(wù)公開。健全信息公開工作機(jī)制，做好熱點(diǎn)問題應(yīng)對與信息公開，及時、客觀、準(zhǔn)確發(fā)布信息。推進(jìn)行政權(quán)力公開運(yùn)行機(jī)制，實現(xiàn)行政權(quán)力運(yùn)行的透明化、規(guī)范化。

建設(shè)法治政府，要求規(guī)范行政決策。一是嚴(yán)格規(guī)范行政決策程序。對行政監(jiān)管工作重大事項，要廣泛征求意見，充分進(jìn)行協(xié)商和協(xié)調(diào)；對專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的重大事項，要認(rèn)真組織專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估；對同群眾利益密切相關(guān)的重大事項，要實行公示、聽證制度，擴(kuò)大人民群眾的參與度。要完善內(nèi)部民主決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行重大行政決策的會議集體討論決定制度。二是完善行政決策風(fēng)險評估機(jī)制。通過綜合評估確定事項的風(fēng)險等級，對存在高風(fēng)險的，要區(qū)別情況作出不予實施的決策，或者在調(diào)整決策方案、降低風(fēng)險等級后再行決策。

建設(shè)法治政府，要求提高立法質(zhì)量。一是實行科學(xué)的立法工作機(jī)制。在充分論證必要性和可行性的基礎(chǔ)上，將條件成熟、公眾期待、工作急需的項目列入立法計劃。運(yùn)用科學(xué)的立法方式，通過制定、修改、廢止、解釋以及清理、備案審查等多種形式，增強(qiáng)立法工作的協(xié)調(diào)性、及時性和系統(tǒng)性，及時廢止過時的、與發(fā)展不相適應(yīng)的法律文。樹立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧⒎üぷ髯黠L(fēng)，加強(qiáng)立法調(diào)查研究，加強(qiáng)立法評估、咨詢、論證，加強(qiáng)對熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題的研究。積極探索開展立法后評估工作，尤其要加強(qiáng)對群眾關(guān)注度高、對社會影響大的立法項目和地方性法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的評估，為立法工作提供參考。二是優(yōu)化民主立法。完善政府部門主導(dǎo)、專家學(xué)者和公眾共同參與的立法工作機(jī)制，調(diào)動一切積極因素，廣泛凝聚社會共識。拓展公眾有序參與立法途徑，除依法需要保密的外，法律文件均要向社會公開征求意見，完善公眾意見反饋機(jī)制，通過適當(dāng)方式及時反饋意見采納情況。

建設(shè)法治政府，要求嚴(yán)格執(zhí)法規(guī)范。一是改革完善行政執(zhí)法模式。按照決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相對分離的原則要求，進(jìn)一步推行綜合執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法、行刑銜接等多種形式的行政執(zhí)法模式改革。進(jìn)一步整合執(zhí)法力量，從體制機(jī)制上解決職責(zé)交叉、重復(fù)處罰、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題。探索行政指導(dǎo)、行政獎勵等柔性執(zhí)法方式。二是完善行政執(zhí)法程序。規(guī)范化和合理化行政許可、行政處罰等行政執(zhí)法行為的操作流程，依法履行調(diào)查取證、告知、聽證、集體討論決定、爭議處理等行政執(zhí)法的相關(guān)規(guī)定。規(guī)范行政執(zhí)法裁量權(quán)，正確掌握行政執(zhí)法尺度，防止裁量權(quán)的濫用。

建設(shè)法治政府，要求加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督。一是強(qiáng)化行政監(jiān)督。綜合運(yùn)用執(zhí)法考評、執(zhí)法監(jiān)督檢查等形式，增強(qiáng)行政監(jiān)督的針對性和實效性。自覺接受法律監(jiān)督，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)察、廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察。重視輿論監(jiān)督，對人民群眾檢舉、新聞媒體反映的問題，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查處理，及時回應(yīng)社會關(guān)切。繼續(xù)推行行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制度。二是加強(qiáng)行政復(fù)議與應(yīng)訴。開展行政復(fù)議工作規(guī)范化建設(shè)，暢通行政復(fù)議渠道，依法受理符合法定條件的行政復(fù)議申請。全面運(yùn)行使用我局行政復(fù)議和行政訴訟案件信息管理系統(tǒng)，規(guī)范行政復(fù)議案件的審理工作，提高行政復(fù)議的公信力和透明度，實現(xiàn)法律效果與政治效果、社會效果的統(tǒng)一，努力做到定紛止?fàn)?、案結(jié)事了。積極配合司法部門做好本單位相關(guān)案件的行政應(yīng)訴工作，按規(guī)定提交相關(guān)證據(jù)材料并出庭應(yīng)訴，自覺履行人民法院作出的生效判決、裁定。

李逸冰，女，漢族，1983年出生，現(xiàn)就讀于上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院2014級法學(xué)碩士