宋春婷??

摘要：機(jī)構(gòu)養(yǎng)老在我國(guó)的養(yǎng)老事業(yè)中日益發(fā)揮重要作用，本文從積極養(yǎng)老政策、機(jī)構(gòu)養(yǎng)老的福利政策研究、機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策內(nèi)容為研究對(duì)象進(jìn)行的研究等現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)養(yǎng)老；機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策

人口老齡化是世界各國(guó)面臨或即將面臨的普遍問(wèn)題，隨著各國(guó)相繼進(jìn)入老年型社會(huì)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)人口老齡化問(wèn)題的研究逐漸增多，與之相關(guān)的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)養(yǎng)老自然成為眾多學(xué)者研究的重點(diǎn)之一。

國(guó)外研究現(xiàn)狀

1.積極養(yǎng)老政策的研究發(fā)展

在老齡化加劇的情況下，一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了維持充滿活力的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，繼續(xù)發(fā)揮老年人的“余熱”，提出了“積極養(yǎng)老”這一理念，該理念更加積極地強(qiáng)調(diào)老年人的價(jià)值，而不是傳統(tǒng)上狹隘的聚焦于老年人是“被動(dòng)”的待養(yǎng)群體。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（1998）對(duì)“積極養(yǎng)老”界定為“當(dāng)人們?cè)诓饺肜夏陼r(shí)仍有能力在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中過(guò)一種建設(shè)性的生活。這意味著他們能夠靈活選擇如何度日：學(xué)習(xí)、工作、休閑或是照料”。世界衛(wèi)生組織（2002）更加強(qiáng)調(diào)生活質(zhì)量，宣稱“積極養(yǎng)老是一個(gè)在人們步入老年時(shí)讓健康、參與和安全都得以最優(yōu)化，從而提升生活質(zhì)量的過(guò)程。”各國(guó)在推行積極的養(yǎng)老政策方面的特點(diǎn)：

喬蘭塔·皮瑞克·碧雅拉斯，安娜·茹姿科，路茜·維多維克娃在《捷克和波蘭的積極養(yǎng)老政策》一文中分析人口老齡化和積極養(yǎng)老政策這個(gè)問(wèn)題。在討論兩國(guó)當(dāng)前實(shí)施積極的養(yǎng)老政策的人口問(wèn)題、就業(yè)問(wèn)題、養(yǎng)老金政策問(wèn)題和歷史上對(duì)養(yǎng)老金的決策模式的背景下，更集中地討論作為歐洲老年社會(huì)政策中心概念的積極養(yǎng)老和積極養(yǎng)老政策，考察阻礙實(shí)施“成功”的積極養(yǎng)老政策的因素，以及未來(lái)在捷克和波蘭發(fā)展和實(shí)施這些政策會(huì)有哪些機(jī)遇。

魯恩·艾爾維克，英格麗·海爾格伊，戴格·阿恩·克里斯滕森《挪威和英國(guó)的積極養(yǎng)老觀念與政策》中描述了挪威和英國(guó)為改善老年人積極生活的機(jī)會(huì)而提出的觀點(diǎn)和采取的行動(dòng)。該文的分析集中在兩個(gè)與積極養(yǎng)老命運(yùn)攸關(guān)的領(lǐng)域：足夠的收入和就業(yè)。挪威的積極養(yǎng)老政策是實(shí)行優(yōu)先就業(yè)路線。政策制訂以部門(mén)為主，集中于勞動(dòng)市場(chǎng)，以積極養(yǎng)老為老年政策。而英國(guó)實(shí)行整體式的積極養(yǎng)老方案。英國(guó)的養(yǎng)老在政策觀念上是整體性的，在一個(gè)總體觀念框架內(nèi)包括多個(gè)政策領(lǐng)域。

日本通過(guò)積極地養(yǎng)老政策來(lái)應(yīng)對(duì)本土老齡化。田香蘭（2010）在文中指出日本根據(jù)《老齡社會(huì)對(duì)策基本法》制定了綜合性的積極養(yǎng)老政策，該基本法就“就業(yè)與收入”、“健康與福利”、“學(xué)習(xí)與社會(huì)參與”、“生活環(huán)境”、“調(diào)查研究”等五個(gè)方面制定了具體政策措施?！熬蜆I(yè)與收入”是保證老年人的雇傭就業(yè)機(jī)會(huì)，使老年人繼續(xù)發(fā)揮工作能力，通過(guò)自我努力來(lái)確保收入?！敖】蹬c福利”是綜合促進(jìn)身體健康、完善護(hù)理保險(xiǎn)制度、加強(qiáng)護(hù)理服務(wù)、改革老年人醫(yī)療制度?！皩W(xué)習(xí)與社會(huì)參與”是建設(shè)終身學(xué)習(xí)社會(huì)，促進(jìn)社會(huì)活動(dòng)的參與?！吧瞽h(huán)境”是確保安定、寬裕的居住環(huán)境、確保交通安全、形成充滿活力的生活環(huán)境，住宅建設(shè)及改造要考慮老年人自立及護(hù)理需求?！罢{(diào)查研究”是為增進(jìn)老年人健康，對(duì)老年人特有的疾病進(jìn)行調(diào)查研究。

2.機(jī)構(gòu)養(yǎng)老的福利政策研究

二戰(zhàn)后，各國(guó)與機(jī)構(gòu)養(yǎng)老相關(guān)的政策改革中，政府對(duì)社會(huì)福利需求承擔(dān)了主要責(zé)任。但隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)，自20世紀(jì)80年代，福利國(guó)家開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模的福利改革，從“國(guó)家福利”向“多元福利”轉(zhuǎn)變。羅斯（Rose）對(duì)“福利多元主義”進(jìn)行闡述，他認(rèn)為福利主要來(lái)源于三個(gè)部門(mén)，即家庭、市場(chǎng)和國(guó)家。埃弗斯（Evers）認(rèn)為不能單純的考慮這三個(gè)部門(mén)，應(yīng)該把福利放在文化、經(jīng)濟(jì)和政治的大背景中進(jìn)行研究。由此，福利三角理論的研究方式就得到了社會(huì)上的廣泛認(rèn)可。約翰遜（Johnson）就認(rèn)為應(yīng)該在原來(lái)三分法的理論基礎(chǔ)上又加入了志愿組織成為四分法。無(wú)論關(guān)于社會(huì)福利社會(huì)化的理論如何演變，其根本都是強(qiáng)調(diào)福利來(lái)源三方或四方互動(dòng)關(guān)系的平衡性和穩(wěn)定性均衡狀態(tài)。機(jī)構(gòu)養(yǎng)老福利政策改革主要涉及了福利領(lǐng)域的市場(chǎng)化、私營(yíng)化改革。Hatry代表了大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，認(rèn)為福利私營(yíng)化的方式主要有減少政府預(yù)算，增加非政府部門(mén)的作用，減少政府撥款，以及增加義工的參與，最主要的方式還是政府通過(guò)購(gòu)買(mǎi)契約購(gòu)買(mǎi)非政府機(jī)構(gòu)所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)。kolderie認(rèn)為要真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的私營(yíng)化，政府必須從所有的社會(huì)福利服務(wù)責(zé)任中抽離出來(lái)，讓社會(huì)力量成為社會(huì)福利的唯一提供者，西方福利政策的調(diào)整促進(jìn)了養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的多元化發(fā)展。

國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.有關(guān)機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策的研究

1.1以機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策內(nèi)容為研究對(duì)象進(jìn)行的研究。

首先，在養(yǎng)老機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的財(cái)稅政策方面的研究。包括對(duì)財(cái)稅政策的分類(lèi)，以及政策過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和完善財(cái)稅政策的解決措施。周清（2011）認(rèn)為現(xiàn)行關(guān)于養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的財(cái)稅政策主要有用地、用水、用電等優(yōu)惠政策，貸款優(yōu)惠政策，財(cái)政補(bǔ)貼政策，稅收優(yōu)惠政策和政府采購(gòu)政策。黃燕芬、尹太兵（2010）也認(rèn)為支持我國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)行財(cái)稅政策主要是財(cái)政支出和財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠。而漆亮亮（2015）認(rèn)為當(dāng)前我國(guó)機(jī)構(gòu)養(yǎng)老主要涉及的稅收優(yōu)惠政策包括三大稅：財(cái)產(chǎn)稅、貨物和勞務(wù)稅、所得稅。

其次，對(duì)“以房養(yǎng)老”政策的研究。關(guān)于“以房養(yǎng)老”政策實(shí)行障礙及對(duì)策方面的研究。在“以房養(yǎng)老”政策遇到的阻礙方面，學(xué)者（劉圣中，段程成，2014；鄧正陽(yáng)，2014；黃成鳳，2014；劉楠楠，2013；馮永華，2011；崔垚，2015；紀(jì)凡，2015；徐一楠，2013；郝灝，2012）均指出中國(guó)人有著濃厚的家庭傳統(tǒng)觀念，這是阻礙該政策實(shí)行的一個(gè)重要因素。在中國(guó)人眼中，房產(chǎn)不僅僅是一個(gè)私有財(cái)產(chǎn)，“但存方寸地，留與子孫耕”，這種觀念根深蒂固。并提出政府應(yīng)該通過(guò)宣傳和引導(dǎo)，逐漸改變?nèi)藗儭梆B(yǎng)兒防老”的傳統(tǒng)意識(shí)，形成新時(shí)代的養(yǎng)老觀念。此外，學(xué)者（馮永華，2011；郝灝，2012）認(rèn)為因?yàn)轲B(yǎng)老機(jī)構(gòu)不夠完善，也導(dǎo)致了老人不愿意離開(kāi)自己的房子到養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，這極大影響了老人對(duì)“以房養(yǎng)老”的積極性。（崔垚，2015；紀(jì)凡，2015；劉楠楠，2013）提出要制定相關(guān)的法律法規(guī)，完善配套措施，加強(qiáng)政府扶持力度，積極推動(dòng)“以房養(yǎng)老”模式的開(kāi)展。（劉楠楠，2013；黃成鳳，2014）認(rèn)為房地產(chǎn)價(jià)值評(píng)估和社會(huì)信用體系缺乏，阻礙了“新政”的推行。

2.2以機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策發(fā)展歷程為研究對(duì)象進(jìn)行研究

田鈺燕（2014）在研究中提出了新中國(guó)成立后，由于不同的時(shí)代特點(diǎn)，機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策經(jīng)歷了不同的變化，主要分為三個(gè)階段：第一：社會(huì)救助取向的機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策。新中國(guó)成立之后，機(jī)構(gòu)養(yǎng)老服務(wù)沒(méi)有引起政府和有關(guān)部門(mén)的重視，在為老年人提供養(yǎng)老服務(wù)的政策方面還十分滯后。第二：福利社會(huì)化取向的機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策。改革開(kāi)放以后，我國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，人口年齡結(jié)構(gòu)逐漸向老年型轉(zhuǎn)變，政府開(kāi)始關(guān)注人口老齡化問(wèn)題。這一階段老年人養(yǎng)老方式不再局限于家庭養(yǎng)老，國(guó)家提出了社會(huì)養(yǎng)老方式，但是這一時(shí)期，我國(guó)的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)較為單一，屬于供養(yǎng)型養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，主要照顧入住老年人的生活起居。第三：福利與產(chǎn)業(yè)取向的機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策。

2.3從養(yǎng)老政策研究所使用的研究方法來(lái)說(shuō)：

（1）調(diào)查法。任灝（2014）主要釆取問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地觀察、訪問(wèn)調(diào)查等方式針對(duì)揚(yáng)州市社區(qū)居家養(yǎng)老政策執(zhí)行現(xiàn)狀進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。深入揚(yáng)州市各社區(qū)養(yǎng)老中心、老年人公寓、老年人活動(dòng)中心進(jìn)行政策執(zhí)行情況調(diào)查，收集老年人對(duì)社區(qū)居家養(yǎng)老政策執(zhí)行的看法。

（2）內(nèi)容分析法。沈蘇燕，李放（2010）以國(guó)家官方網(wǎng)站的相關(guān)政策文件為樣本，以政策支持農(nóng)民養(yǎng)老為理念，運(yùn)用內(nèi)容分析方法，結(jié)合描述性統(tǒng)計(jì)中的頻數(shù)和百分比分析所得數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了農(nóng)民養(yǎng)老政策系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。王輝（2015）以《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)》為分析藍(lán)本，以政策工具和積極應(yīng)對(duì)人口老齡化戰(zhàn)略為分析維度，以內(nèi)容分析法為研究方法，通過(guò)工具分類(lèi)、內(nèi)容編碼、統(tǒng)計(jì)描述等技術(shù)剖析了養(yǎng)老服務(wù)業(yè)政策工具的缺失和沖突。

（3）定量分析法。茍歡，劉利才（2014）基于基礎(chǔ)養(yǎng)老政策工具的分類(lèi)，結(jié)合養(yǎng)老服務(wù)活動(dòng)領(lǐng)域和活動(dòng)類(lèi)型維度，建構(gòu)出養(yǎng)老服務(wù)政策工具的三維分析模型，這三個(gè)維度體現(xiàn)了養(yǎng)老服務(wù)政策制定的不同視角。李兵，張文娟，洪小良（2007）根據(jù)北京市月壇街道居家養(yǎng)老服務(wù)的實(shí)際，嘗試提出一個(gè)進(jìn)一步豐富和完善居家養(yǎng)老服務(wù)政策的理論思路，即“任務(wù)排序模型”在此理論指導(dǎo)下，開(kāi)展調(diào)查研究，構(gòu)建出一個(gè)較為完整的社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)的政策體系。馬健囡，王德文（2015）以中央到省級(jí)居家養(yǎng)老政策時(shí)滯為因變量，利用 Kaplan-Meyer 生存函數(shù)分布，分析我國(guó)中央至省級(jí)居家養(yǎng)老政策時(shí)滯的一般性規(guī)律，利用離散時(shí)間 logistic 模型對(duì)影響省級(jí)居家養(yǎng)老政策時(shí)滯的因素進(jìn)行回歸分析。

[參考文獻(xiàn)]

[1]OECD.Maintaining prosperity in an ageing society. Paris，1998.

[2]WORLD HEALTH ORGANIZATION .Active ageing a policy framework. Geneva.2002.

[3]喬蘭塔·皮瑞克·碧雅拉斯，安娜·茹姿科，路茜·維多維克娃.捷克和波蘭的積極養(yǎng)老政策[J].國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志（中文版）.李存娜譯.2007，（12）.

[4]魯恩.艾爾維克.英格麗.海爾格伊，戴格.阿恩.克里斯滕森.挪威和英國(guó)的積極養(yǎng)老觀念與政策[J].國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志（中文版）.秦喜清譯.2007，（10）.

[5]田香蘭.日本積極養(yǎng)老政策研究[J].社會(huì)工作.2010，（5）.

[6]Jones AL，DwyerLL，BercovitzAR，etal.The national nursing home survey.2004.

[7]American health care association.Issues of quality in home-and community-based care [R].AHCA Health services research and evaluation.2003.

[8]Rose，R.，“Common Goals butDifferentRoles：The States Contribution to the Welfare Mix In Rose”R&Shiratori，R，The Welfare State East and West，OxfordUnversity Press.1986.

[9]Evers A. Shifts in the welfare mix： introducing a new approach for the study of transformation in welfare and social policy[J]. Social Services and Welfare Policies， 1990， 16（4）.

[10]Olsson S E， Och H H， Eriksson I. Social security in sweden and other european countries-three essays[M]. Stockholm： ESO.1993.

[11]Johnson N. Problems for the mixed economy of welfare[M]. London： Sage.1990.

[12] Hatry，H. A review of private approaches for the delivery of public services [M].Washington，D.C： Urban Institute.1983.

[13]Kolderie.T，What do we mean by privatization[J].Society.1987， （24）.

[14]周清.促進(jìn)民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)發(fā)展的財(cái)稅政策研究[J].稅務(wù)與經(jīng)濟(jì).2011，（3）.

[15]黃燕芬，尹太兵.促進(jìn)我國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)發(fā)展的財(cái)稅政策[J].稅務(wù)研究.2010，（5）.

[16]漆亮亮.促進(jìn)機(jī)構(gòu)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展的稅收政策探析.[J]中國(guó)國(guó)情國(guó)力.2015，（3）

[17]劉圣中，段程成.“以房養(yǎng)老”拷問(wèn)中國(guó)式政策邏輯[J].社會(huì)保障.2014，（1）.

[18]黃成鳳.“以房養(yǎng)老”模式在中國(guó)的實(shí)踐阻礙及對(duì)策[J].研究企業(yè)導(dǎo)報(bào).2014，（7）.

[19]劉楠楠.“以房養(yǎng)老”模式在中國(guó)受挫的原因及其政策建議研究[J].勞動(dòng)保障世界.2013，（6）.

[20]馮永華.以房養(yǎng)老：一種新型的養(yǎng)老模式[J].學(xué)理論.2011，（36）.

[21]崔垚.芻議以房養(yǎng)老政策試點(diǎn)中政府的角色定位[J].改革與開(kāi)放.2015，（14）.

[22]紀(jì)凡.探究我國(guó)以房養(yǎng)老的推行之路[J].現(xiàn)代商業(yè).2015，（16）.

[23]徐一楠.關(guān)于我國(guó)發(fā)展以房養(yǎng)老服務(wù)政策的思考[J].全國(guó)商情（理論研究）.2013，（16）.

[24]郝灝.“以房養(yǎng)老”一種新型的養(yǎng)老方式[J].時(shí)代金融.2012，（8）.

[25]田鈺燕.探析中國(guó)機(jī)構(gòu)養(yǎng)老政策變遷[J].社會(huì)福利.2014，（12）.

[26]王詩(shī)宗.地方治理在中國(guó)的適用性及其限度—以寧波市海曙區(qū)政府購(gòu)買(mǎi)居家養(yǎng)老政策為例[J].公共管理學(xué)報(bào).2007，（4） .

[27]沈蘇燕，李放.農(nóng)民養(yǎng)老政策系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性分—以政策文本為研究對(duì)象[J].南方人口.2010，（1）.

[28]茍歡，劉利才.基于政策工具視角的養(yǎng)老服務(wù)政策文本：一種分析框架[J].四川理工學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2014，（1）.

[29]李兵，張文娟，洪小良.社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)的政策體系研究—以北京市月壇街道為例[J].北京行政學(xué)院學(xué)報(bào).2008，（1） .

[30]馬健囡，王德文.利用離散時(shí)間 logistic 方法分析我國(guó)居家養(yǎng)老政策時(shí)滯—以省級(jí)政策為視角[J].西北人口.2015，（3）.

（作者單位：西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，四川 成都 610000）