羅躍光，閆 超

（中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院 研究生處，安徽 合肥 230031）

博士研究生教育是高等教育的最高層次，是國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分。我國(guó)正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新的攻堅(jiān)期，優(yōu)秀的博士研究生是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，科技進(jìn)步的有力保障。博士研究生教育質(zhì)量是衡量一個(gè)國(guó)家高精尖教育水平的重要因素。《中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告 （2002-2010）》對(duì)我國(guó)研究生教育質(zhì)量進(jìn)行了明確的界定：“研究生教育質(zhì)量是指研究生教育系統(tǒng)所提供的服務(wù)滿足社會(huì)需要的程度”①《中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》編寫(xiě)組：《中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告（2002-2010）》，《學(xué)位與研究生教育》2002年第6期，第1-21頁(yè)。。學(xué)術(shù)研究能力是研究生教育質(zhì)量中重要的一環(huán)，也是博士研究生在攻讀學(xué)位過(guò)程中的核心任務(wù)。學(xué)生研究成果集中體現(xiàn)了博士研究生的科研和學(xué)術(shù)水平。我國(guó)現(xiàn)有研究生招生和培養(yǎng)單位760余家，其中280家為科研院所，科研院所研究生培養(yǎng)是我國(guó)研究生培養(yǎng)的重要組成部分，為國(guó)家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)了大量的優(yōu)秀人才②劉和：《艦船科研院所研究生培養(yǎng)特色的探索與實(shí)踐》，《艦船科學(xué)技術(shù)》2011年第33期，第142—144頁(yè)。。周文輝2013年以南京大學(xué)等10所院校為樣本，進(jìn)行研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量機(jī)制研究，研究認(rèn)為優(yōu)秀的生源質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的前提，課程教育質(zhì)量是研究生培養(yǎng)教育質(zhì)量的基礎(chǔ)，導(dǎo)師指導(dǎo)是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的決定因素，學(xué)位論文質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵，管理體制機(jī)制是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的制度保證③周文輝，李明磊：《基于高校調(diào)查的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制研究》，《教育研究》2013年第3期，第62頁(yè)。。關(guān)于科研院所的博士生教育培養(yǎng)質(zhì)量研究，國(guó)內(nèi)鮮有探討，考慮到每個(gè)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部課程教育質(zhì)量，學(xué)位論文要求，管理體制機(jī)構(gòu)較為統(tǒng)一且固定，本文以中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院為例，從博士研究生本科畢業(yè)院校類(lèi)別、錄取方式、導(dǎo)師情況3個(gè)外部影響因素變量，分析2004-2016年82位中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)（包括特別獎(jiǎng)和優(yōu)秀獎(jiǎng)）獲得者，探討外部影響因素與博士研究生科研能力培養(yǎng)的關(guān)系。這對(duì)于探索科研院所研究生培養(yǎng)模式，促進(jìn)科研院所培養(yǎng)高層次創(chuàng)新性人才，提升我國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量和實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略具有重要意義。

一、中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)介紹

中國(guó)科學(xué)院于1989年6月設(shè)立了中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金，并同年制定實(shí)行了《中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金條例》。中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)包含院長(zhǎng)特別獎(jiǎng)和院長(zhǎng)優(yōu)秀獎(jiǎng)兩種，特別獎(jiǎng)獲得者每年原則上不超過(guò)10名，優(yōu)秀獎(jiǎng)獲得者每年原則上約150名左右。該獎(jiǎng)項(xiàng)是我國(guó)研究生培養(yǎng)教育中含金量最高的獎(jiǎng)項(xiàng)之一，其目的是促進(jìn)我國(guó)科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，激勵(lì)研究生奮發(fā)向上，創(chuàng)新進(jìn)取，發(fā)現(xiàn)和獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀年輕人才。

《條例》規(guī)定，只有學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)秀，科研成績(jī)顯著，在理論上有創(chuàng)新或發(fā)展，發(fā)表過(guò)高水平論文；在技術(shù)上有革新，取得較好的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益；參加重大科研項(xiàng)目，做出了較大貢獻(xiàn)的學(xué)生才能獲得①鄭曉年：《中國(guó)科學(xué)院實(shí)行＜院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金條例＞》，《教育與現(xiàn)代化》1989年第13期，第69頁(yè)。。因此，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)不僅是對(duì)導(dǎo)師和培養(yǎng)單位的肯定，更是對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)呖蒲心芰蛯W(xué)術(shù)水平的認(rèn)可。

二、本科畢業(yè)院校類(lèi)別和學(xué)生科研能力培養(yǎng)

目前，一種普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，本科畢業(yè)院校越好的學(xué)生，綜合素質(zhì)越高，學(xué)術(shù)潛質(zhì)越好，越容易取得好的科研成果。鑒于此，各高校及科研院所在碩士和博士研究生招生時(shí)，都積極爭(zhēng)取一流高校的本科生，對(duì)“雙非”和普通院校生源設(shè)置障礙。本研究以合肥物質(zhì)科學(xué)研究院2004-2016年獲得院長(zhǎng)獎(jiǎng)的82名學(xué)生為研究樣本，參考國(guó)內(nèi)相關(guān)研究②同①。，按照本科院校類(lèi)型與教育質(zhì)量高低將本科畢業(yè)院校分成6個(gè)等級(jí)：“985工程”9所首批建設(shè)高校賦值1分；“985工程”25所一期建設(shè)高校賦值2分；“985工程”5所二期建設(shè)高校賦值3分；“211工程”74所全國(guó)重點(diǎn)高校賦值4分；全國(guó)重點(diǎn)第一批錄取本科高校賦值5分；第二批錄取本科高校及其他賦值6分。

表1院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者本科畢業(yè)院校分析

研究發(fā)現(xiàn)，獲得中科院院長(zhǎng)獎(jiǎng)的82名同學(xué)本科畢業(yè)院校平均賦值分?jǐn)?shù)為4.57分，說(shuō)明獲得院長(zhǎng)獎(jiǎng)的同學(xué)本科畢業(yè)院校平均介于 “211工程”全國(guó)重點(diǎn)高校和全國(guó)重點(diǎn)第一批錄取本科高校之間，該結(jié)果也與單位整體生源質(zhì)量大致吻合。研究并未發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)?wù)咴诒究飘厴I(yè)院校類(lèi)型上較未獲獎(jiǎng)?wù)哂忻黠@優(yōu)勢(shì)。這一發(fā)現(xiàn)與古繼寶等老師關(guān)于全國(guó)優(yōu)博論文作者與其本科畢業(yè)院校關(guān)系的研究結(jié)果一致。古繼寶等老師，通過(guò)分析1999-2008年621篇優(yōu)博論文作者的學(xué)習(xí)履歷，發(fā)現(xiàn)全國(guó)優(yōu)博論文作者的本科畢業(yè)院校并非都是頂級(jí)高校③古繼寶，彭莉君，張淑林：《全國(guó)優(yōu)博論文作者與其本科畢業(yè)院校的關(guān)系研究》，《學(xué)位與研究生教育》2010年第1期，第15-18頁(yè)。。

持博士研究生本科畢業(yè)院校越好，攻讀博士研究生期間科研能力越好的觀點(diǎn)過(guò)分強(qiáng)調(diào)了高考的影響，割裂了學(xué)生的成長(zhǎng)性，忽視了影響博士生研究生質(zhì)量的其它因素。高考是我國(guó)現(xiàn)行的非常重要的人才選拔模式，但任何人才選拔模式都有其局限性。部分同學(xué)可能因?yàn)榧彝キh(huán)境、教育資源、個(gè)體發(fā)展特點(diǎn)等不同原因，未能在高考中取得出色的成績(jī)，但這并不表示他們不具備取得優(yōu)異科研成果的潛質(zhì)。此外，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的碩士和博士錄取準(zhǔn)則，名校和非名校本科畢業(yè)生都在同一規(guī)則下進(jìn)行考核，只有達(dá)到一定分?jǐn)?shù)，考核通過(guò)的學(xué)生才有機(jī)會(huì)被錄取。從這一角度看，被錄取的名校畢業(yè)生和非名校畢業(yè)生在知識(shí)儲(chǔ)備上是相近的。再有，影響博士研究生科研能力的因素很多，例如個(gè)人學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、學(xué)科平臺(tái)、指導(dǎo)教師、實(shí)驗(yàn)條件等，不能過(guò)分夸大本科畢業(yè)院校的影響。

三、錄取方式和學(xué)生科研能力培養(yǎng)

推薦免試是我國(guó)現(xiàn)行的重要人才選拔方式，是指部分高等學(xué)校按教育部規(guī)定對(duì)本校優(yōu)秀應(yīng)屆本科生進(jìn)行遴選，確認(rèn)其免初試資格，直接進(jìn)入由研究生招生單位組織的復(fù)試的選拔方法④教育部：《教育部關(guān)于印發(fā)全國(guó)普通高等學(xué)校推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科生免試攻讀碩士學(xué)位研究生學(xué)位工作管理辦法（試行）的通知》，教學(xué)2006年第14號(hào)。。和全國(guó)統(tǒng)考相比，推薦免試能更為客觀、全面地評(píng)價(jià)學(xué)生的學(xué)習(xí)能力，所以推薦免試也是一種更為有效，更為公正的選拔方式。彭莉君等研究結(jié)果也表明，在全國(guó)優(yōu)博論文獲得者中，推免生所占的比例，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出統(tǒng)考生⑤彭莉君，張淑林，古繼寶：《全國(guó)優(yōu)博論文與推免生關(guān)系研究》，《學(xué)位與研究生教育》2013年第6期，第46-49頁(yè)。。

通過(guò)對(duì)我單位2004-2016年院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，推免生在院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者中并不占有優(yōu)勢(shì)，如圖1所示。

圖1 2004-2016年推免生占招生計(jì)劃和院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者的比例

2004-2016年間，82名中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者中，以推薦免試方式入學(xué)的有11人，占比13.6%。而在此期間，我單位共錄取研究生2908人，其中推免生753人，推免生在錄取學(xué)生中占比25.9%。推免生在錄取學(xué)生中占比較推免生在獲獎(jiǎng)同學(xué)的占比高12.3%。從單個(gè)年份來(lái)看，如圖2，除2007、2010、2012三個(gè)年份之外，其余 8個(gè)年份，推免生在獲獎(jiǎng)學(xué)生中占比都小于推免生在錄取學(xué)生中占比。

圖2 推免生占招生計(jì)劃和院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者比例的歷年對(duì)照

究其原因，可能主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面。高校研究生培養(yǎng)中，很多優(yōu)秀的本科生通常被直接推免到本校繼續(xù)攻讀碩士和博士研究生。這些同學(xué)在大三或者大四時(shí)，已經(jīng)開(kāi)始了一些有針對(duì)性的科研工作，前期接受的課程教育和本校傳統(tǒng)科研項(xiàng)目契合度高，所以推免生較統(tǒng)考生更容易取得較好的科研成果。然而，我國(guó)的大多數(shù)科研院所只招收碩士和博士研究生，沒(méi)有對(duì)應(yīng)本科生，科研院所錄取的推免生和統(tǒng)考生，在科研項(xiàng)目的接觸時(shí)長(zhǎng)和針對(duì)性知識(shí)儲(chǔ)備上，基本處于同一出發(fā)點(diǎn)，推免生較統(tǒng)考生沒(méi)有明顯優(yōu)勢(shì)。二是受學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)影響。楊樂(lè)以廈門(mén)大學(xué)為例，研究發(fā)現(xiàn)，報(bào)考廈門(mén)大學(xué)攻讀碩士學(xué)位的外校統(tǒng)考生和本校推免生報(bào)考動(dòng)機(jī)有較大出入,前者考慮的重要因素是提高將來(lái)就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和個(gè)人性格、愛(ài)好等,后者把學(xué)術(shù)氣氛和專(zhuān)業(yè)實(shí)力放在重要位置①楊樂(lè)：《推免生與考研生的擇校讀研對(duì)比-以廈門(mén)大學(xué)為例》，《社科縱橫》2007年第12期，第239-240頁(yè)。。不同的入學(xué)動(dòng)機(jī)會(huì)很大程度地影響學(xué)生在校的學(xué)習(xí)側(cè)重點(diǎn)，成長(zhǎng)路徑和發(fā)展方向。高校在研究生培養(yǎng)過(guò)程中，一般是以學(xué)科為導(dǎo)向，學(xué)生報(bào)考動(dòng)機(jī)多元化，部分學(xué)生讀研究生并不是為了將來(lái)要從事科學(xué)研究工作，推免生可能將來(lái)從事學(xué)術(shù)研究的意愿更強(qiáng)。科研院所一般是以科研為導(dǎo)向進(jìn)行研究生培養(yǎng)，著重培養(yǎng)研究生的科研實(shí)踐能力，選擇就讀科研院所的學(xué)生，無(wú)論是推免生還是統(tǒng)考生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)較統(tǒng)一，大多數(shù)都立志后期從事科研工作。所以，單位推免生較統(tǒng)考生在科研成果的取得上并不占有優(yōu)勢(shì)。

四、指導(dǎo)教師和學(xué)生科研能力培養(yǎng)

關(guān)于導(dǎo)師對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的影響，國(guó)內(nèi)外許多研究都在該領(lǐng)域做過(guò)相關(guān)探索。耿有權(quán)等從學(xué)歷榮譽(yù)、學(xué)科背景、學(xué)術(shù)履歷、工作經(jīng)歷、科研成果、獲獎(jiǎng)情況等幾個(gè)重要指標(biāo)，分析了全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文指導(dǎo)教師的素質(zhì)優(yōu)勢(shì)及特征，認(rèn)為導(dǎo)師的綜合素質(zhì)對(duì)研究生的培養(yǎng)質(zhì)量有顯著影響②耿有權(quán)，彭維娜，汪琴：《全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文指導(dǎo)教師的素質(zhì)維度研究-基于指導(dǎo)3篇及以上全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文的32位導(dǎo)師的調(diào)查》，《中國(guó)高教研究》2012年第1期，第51-55頁(yè)。。

分析某單位2004-2016年院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者指導(dǎo)教師發(fā)現(xiàn)，在此期間共有40位導(dǎo)師指導(dǎo)82位學(xué)生獲得院長(zhǎng)獎(jiǎng)。進(jìn)一步分析該40位導(dǎo)師數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)其中有若干位導(dǎo)師曾指導(dǎo)3名以上學(xué)生獲得院長(zhǎng)獎(jiǎng)，如圖3所示。

圖3同一導(dǎo)師名下的院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)統(tǒng)計(jì)

某單位博士生導(dǎo)師共計(jì)約220名，每位導(dǎo)師所指導(dǎo)的學(xué)生人數(shù)相似，2004-2016年共有82名同學(xué)獲得院長(zhǎng)獎(jiǎng)，按人數(shù)平均，應(yīng)該是每3位導(dǎo)師培養(yǎng)出1名院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者。過(guò)往13年數(shù)據(jù)顯示，有31位導(dǎo)師指導(dǎo)出1-2名院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者，其余院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者 （共44名）主要集中在9名指導(dǎo)教師名下，占獲獎(jiǎng)?wù)呖倲?shù)50%以上。其中有2位老師分別指導(dǎo)出11名和9名院長(zhǎng)獎(jiǎng)獲得者，占獲獎(jiǎng)?wù)呖倲?shù)約25%。以上數(shù)據(jù)驚人地顯示出科研院所研究生學(xué)術(shù)能力培養(yǎng)和指導(dǎo)教師高度相關(guān)。

通覽各國(guó)的博士研究生培養(yǎng)模式，都有專(zhuān)門(mén)的導(dǎo)師培養(yǎng)，導(dǎo)師對(duì)博士研究生的教育培養(yǎng)起到根基作用。1963年教育部頒布了《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例（草案）》，第一次以文件的形式要求每位研究生都必須配備導(dǎo)師，確認(rèn)了導(dǎo)師對(duì)研究生培養(yǎng)的主要責(zé)任①教育部：《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例（草案）》，1963年。。在之后的研究生教育發(fā)展中，導(dǎo)師對(duì)博士研究生培養(yǎng)的主要責(zé)任義務(wù)被不斷強(qiáng)化。2013年，教育部等三部委在《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》中指出“導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)責(zé)任。”，再一次從政策層面明確了導(dǎo)師對(duì)博士研究生培養(yǎng)的核心作用②教育部，國(guó)家發(fā)展改革委，財(cái)政部：《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》，教研(2013)1號(hào)。。博士研究生攻讀學(xué)位期間，與其在校接觸最多的莫過(guò)于其導(dǎo)師，導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的有益指導(dǎo)，往往影響學(xué)生整個(gè)學(xué)術(shù)生涯的發(fā)展③張淑林，裴旭，方?。骸段覈?guó)研究生導(dǎo)師聘任制的歷史沿革和未來(lái)走向》，《研究生教育》2010年第11期，第17-21頁(yè)。。某單位的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，顯著地指出導(dǎo)師對(duì)學(xué)生科研能力的培養(yǎng)起關(guān)鍵性作用。

五、結(jié)論與建議

本文通過(guò)分析科研院所中博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量和其本科畢業(yè)院校類(lèi)別，錄取方式，指導(dǎo)教師3個(gè)外部因素之間相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)：科研院所中博士研究生本科畢業(yè)院校類(lèi)別、錄取方式和博士研究生在學(xué)期間科研能力的培養(yǎng)沒(méi)有顯著相關(guān)性；指導(dǎo)教師對(duì)博士研究生科研能力培養(yǎng)起關(guān)鍵作用。針對(duì)該現(xiàn)象，科研院所在招生工作中可以更多側(cè)重考核報(bào)考者的科研熱情和潛力，而非一味強(qiáng)調(diào)報(bào)考者的本科“出身門(mén)第”。此外，科研院所在傳統(tǒng)的招生考核方式之外，可以豐富招生模式，例如增加申請(qǐng)-考核等招生模式，不通過(guò)正式的考試，而是通過(guò)面談、對(duì)申請(qǐng)者工作經(jīng)歷的衡量、審核申請(qǐng)者攻讀學(xué)位的研究計(jì)劃等形式，考察申請(qǐng)者掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和具備的學(xué)術(shù)能力。導(dǎo)師通過(guò)該方式，即可以了解申請(qǐng)者的研究能力、興趣方向，又可以分析申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和潛能。就博士研究生培養(yǎng)而言，申請(qǐng)-考核等招生模式彌補(bǔ)了傳統(tǒng)考核制的不足，有助于導(dǎo)師選拔出優(yōu)秀的學(xué)生，也有助于導(dǎo)師幫助學(xué)生制定有針對(duì)性的培養(yǎng)計(jì)劃。

本研究發(fā)現(xiàn)科研院所中導(dǎo)師對(duì)博士研究生科研能力培養(yǎng)起關(guān)鍵作用，國(guó)內(nèi)外目前普遍通過(guò)教學(xué)、科研和服務(wù)3個(gè)方面對(duì)導(dǎo)師質(zhì)量保障進(jìn)行考核?？蒲性核梢葬槍?duì)各自薄弱環(huán)節(jié)，采取具體措施。例如，目前我國(guó)研究院所的導(dǎo)師大多數(shù)第一身份是職業(yè)科研人員，第二身份才是導(dǎo)師，這種雙重身份的優(yōu)點(diǎn)在于對(duì)學(xué)科前沿的掌控，缺點(diǎn)是教學(xué)技巧的運(yùn)用。針對(duì)教學(xué)薄弱現(xiàn)象，此類(lèi)科研院所可以采取完善導(dǎo)師培訓(xùn)機(jī)制、加強(qiáng)和高校師資共享等措施。同時(shí)，部分科研院所可以建立導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師維持較高的學(xué)術(shù)水平，鼓勵(lì)導(dǎo)師加強(qiáng)自身發(fā)展；可以從研究生培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)師指導(dǎo)等方面，完善導(dǎo)師考評(píng)機(jī)制，例如對(duì)于指導(dǎo)學(xué)生獲得優(yōu)秀科研成果的導(dǎo)師可以適當(dāng)增加其博士研究生招生名額，對(duì)于長(zhǎng)期出國(guó)，無(wú)力指導(dǎo)研究生的導(dǎo)師，可以通過(guò)規(guī)章制度等其他方式，來(lái)規(guī)范導(dǎo)師對(duì)博士研究生的培養(yǎng)和指導(dǎo)義務(wù)。