王雪芹，盛 武

（安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001）

一、引言

人力資本在一個國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、以及創(chuàng)新型國家的建設(shè)中起著基礎(chǔ)性的支撐作用，而根據(jù)其異能性從中劃分出來的創(chuàng)新型人力資本（以下簡稱創(chuàng)新人資）更是具有社會所稀缺的創(chuàng)新能力以及發(fā)現(xiàn)市場非均衡并使市場恢復(fù)均衡的能力①白勇：《我國創(chuàng)新型人力資本技術(shù)效率研究》，《商業(yè)研究》2016年第4期，第156-163頁。。在科技創(chuàng)新和知識經(jīng)濟(jì)的新時代背景下，創(chuàng)新型人資作為一種推動生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長的獨(dú)特資源，已經(jīng)占據(jù)了不可忽視的重要地位，對經(jīng)濟(jì)增長的方式以及質(zhì)量都具有顯著影響。

目前我國的創(chuàng)新型人資還處于一種存量較低、質(zhì)量不高、區(qū)域分布不均勻的狀態(tài),進(jìn)一步深入了解和分析創(chuàng)新型人資存量的界定以及其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在聯(lián)系，已經(jīng)成為許多學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。對于創(chuàng)新型人資的度量，目前較為典型的是從投入和產(chǎn)出的角度，例如使用專利申請量或者授權(quán)量以及論文發(fā)表數(shù)量②楊潔：《創(chuàng)新型人資對安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率研究》，《企業(yè)技術(shù)開發(fā)》2015年第23期，第135-138頁。、或教育費(fèi)用投入③文魁，譚永生：《把握規(guī)律切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式——我國經(jīng)濟(jì)增長的因素分析》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2005年第2期，第3-8頁。、以及采用平均高等教育年限法④鐘永建，肖芳，黃通文：《四川創(chuàng)新型人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析》，《科技與經(jīng)濟(jì)》2015年第2期，第86-90頁。等方法。有關(guān)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究最早是由Uzawa提出的⑤Uzawa H,"Optimum Technical Change in an Aggregative Model of Economic Growth",International Economic Review,Vol.24,No.6,1986,pp.526-538.。Nelson和 Phelps⑥Nelson Richard R,Phelps Edmund S,"Investment in humans,technological diffusion and economic growth",The American Economic Review,No.5,1966,pp.69-75．通過建立追趕模型來研究人力資本，得出了創(chuàng)新型人資是通過管理和技術(shù)創(chuàng)新來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。Benhabib和 Spiegel①Benhabib Jess,Spiegel Mark M,"The role of human capital in economic development:Evidence fromaggregate cross country data",Journal of Monetary Economics,Vol.34,No.21,1994,pp.143-173.等從教育程度出發(fā)，研究了人力資本的教育程度與經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系，得出了人力資本的教育程度與經(jīng)濟(jì)增長率呈現(xiàn)出正相關(guān)。Meng Yun Wu,Jie Lu②Meng Yun WuJ,ie Lu",mpirical Research on Creative Human Capital of Family Enterprises:A Review Based on Sustainable Development"T,rans Tech,No.403,2012,pp.2946-2949.通過研究發(fā)現(xiàn)，在家族企業(yè)中，創(chuàng)新型人資與可持續(xù)發(fā)展之間存在單向因果關(guān)系，創(chuàng)新型人資改善了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。黃健柏、謝良③黃健柏，謝良，鐘美瑞：《我國創(chuàng)新型人資與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究》，《科技進(jìn)步與對策》2009年第1期，第1-4頁。以及黃飛④黃飛，謝良：《人力資本水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響》，《商業(yè)研究》2009年第6期，第26-29頁。等研究都表明在一定程度上，創(chuàng)新型人資水平對經(jīng)濟(jì)增長起拉動作用。張根明⑤張根明，陳才，曹裕：《創(chuàng)新型人資對經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究——基于存量與水平的視角》，《科技進(jìn)步與對策》2010年第3期，第137-141頁。等人通過對創(chuàng)新型人資與經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行協(xié)整分析，結(jié)果表明，兩者之間具有倒“U”形的函數(shù)關(guān)系。錢曉燁⑥錢曉燁，遲巍，黎波：《人力資本對我國區(qū)域創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長的影響——基于空間計量的實(shí)證研究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2010年第4期，第107-121頁。，景躍軍⑦景躍軍，劉曉紅：《創(chuàng)新型人資與我國經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究（1990-2010）》，《求索》2013年第1期，第218-221頁。等通過研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新人資幾乎沒有對經(jīng)濟(jì)增長起到促進(jìn)作用。

目前多數(shù)學(xué)者采用收入法對人力資本存量進(jìn)行測算，而創(chuàng)新型人力資作為異質(zhì)性人力資本，目前還未有學(xué)者采取此方法對其進(jìn)行估算。本文基于資本積累的角度，采用大專及以上高學(xué)歷創(chuàng)新型人才的人力資本存量來反映創(chuàng)新型人資存量。一般認(rèn)為，知識的多寡與學(xué)歷的高低有很大關(guān)聯(lián)，而創(chuàng)新型人資的擁有者是具有高學(xué)歷的創(chuàng)新型人才，從投入與產(chǎn)出的角度，假設(shè)一個人的勞動和報酬是對等的，本文使用優(yōu)化后的J-F收入法模型計算出大專及以上的高學(xué)歷創(chuàng)新型人才的整個生命周期在相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動中所獲得的工資收入來作為其創(chuàng)新型人資水平，再結(jié)合年齡結(jié)構(gòu)和受教育程度，以及創(chuàng)新型人才數(shù)量估算出整個社會的創(chuàng)新型人資存量，為創(chuàng)新型人才的培育與投資提供新的依據(jù)，也為創(chuàng)新型人資水平與存量的計算提供一個新思路。

二、模型的選擇與建立

本文涉及兩種模型，分別是Jorgenson-Fraumeni終生收入模型和Cobb-Douglas函數(shù)模型。J-F收入法是由中國人力資本研究心提出用于測算人力資本的模型，已被眾多學(xué)者廣泛應(yīng)用⑧徐珊：《基于J-F收入法測算的山東省人力資本特點(diǎn)分析》，《生產(chǎn)力研究》2015年第11期，第32-35頁。。本文采用改進(jìn)后J-F收入法來測算創(chuàng)新型人資水平與存量，借鑒Cobb-Douglas函數(shù)模型分析創(chuàng)新型人資存量與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

（一）Jorgenson-Fraumeni模型

J-F收入法的原理在于為了更好地彰顯出學(xué)習(xí)、培育、身體健康等長期投資的累計效應(yīng)，所以采用單個個體生命期的終生收入的現(xiàn)值來量化其水平。收入一般分為市場收入和非市場收入⑨張軍，吳桂英，張吉鵬：《中國省際物質(zhì)資本存量估算:1952-2000》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第10期，第35-44頁。，考慮到非市場收入難以量化，本文只考慮市場收入，即勞動者可以通過市場活動來生產(chǎn)商品和勞務(wù)，或者可以通過運(yùn)用管理知識或者創(chuàng)新思維促進(jìn)創(chuàng)新與增長來獲得收入。

J-F收入法在衡量收入時，通常將學(xué)習(xí)程度分為六個層次：小學(xué)、初中、高中、中專、大專、大本,對應(yīng)的教育時間分別為 6年、9年、12年、13年、15年、16年。本文借鑒學(xué)者張古鵬⑩張古鵬：《對我國人力資本存量的分析與計算》，《山東經(jīng)濟(jì)》2007年第2期，第13-20頁。在研究中采用的收入-受教育年限模型 f（x）=·[ln（）+1]，研究表明此函數(shù)模型在模擬全國各個省份的受教育年限和收入時擬合程度很好，且符合實(shí)際。f（x）是受教育年限為x的勞動力人均年收入，是城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，x是受教育年限數(shù)，為該區(qū)域平均受教育年限。

本文只把大專及以上人才（大專、本科、研究生、博士生）工作時期的全部收入作為衡創(chuàng)新型人資存量的一個指標(biāo)，所以相應(yīng)的受教育年限分別為：15、16、19、23。 本文為了簡化計算， 將大專，本科、研究生、博士生，四者總和的再取平均作為創(chuàng)新型人才的年收入。調(diào)整后的模型為：

計算不同年齡的大專及以上創(chuàng)新型人資存量：

i為折現(xiàn)率 ，g為收入的年均增長率，Sa，a+1為年齡為 a的人的存活率。 由公式（1）（2）（3）可得到年齡為a的勞動力人均年收入。

由（4）式我們再得到年齡為a的受教育水平為大專及以上的創(chuàng)新型人才的人均創(chuàng)新人資存量。

由（5）式我們可得到具有大專及以上學(xué)歷的人均創(chuàng)新型人資水平。

由于無法獲得不同教育程度下每一個年齡段的從業(yè)人員人口百分比，本文使用年齡段的人口數(shù)量與該教育程度開始從事工作的年齡到60歲之間的總?cè)丝跀?shù)量的比例來代替，由于無法獲取每個年齡段的人口數(shù)量，所以我們以每五個年齡段為一組再取均值。且a0是勞動力開始工作的年齡，為了便于計算我們統(tǒng)一取大專，本科，研究生博士的開始工作的年齡為27，將分別計算出來的的值代入公式（5）便可得到大專及以上人口的人均創(chuàng)新型人資水平。

（二）Cobb-Douglas函數(shù)模型

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是20世紀(jì)30年代，由數(shù)學(xué)家C.W.Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家PaulH.Douglas共同探討出來的。該模型普遍應(yīng)用于分析各要素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)大小。本文采用由中國學(xué)者王金營改進(jìn)后的模型，為了更好適應(yīng)研究的需要，我們將創(chuàng)新型人資作為影響經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量納入模型，則模型的表達(dá)式為：

Y：產(chǎn)出，：A 技術(shù)水平，K、L、CH 依次為物質(zhì)資本、勞動力、創(chuàng)新型人資存量。α，β，γ分別是各要素的產(chǎn)出彈性系數(shù)。為了便于回歸分析，對上式取對數(shù)，可得：

本文假設(shè)規(guī)模報酬不變，即α+β=1則（7）式可以簡化為：

使用包括創(chuàng)新型人資改進(jìn)后的索洛函數(shù)，來考察經(jīng)濟(jì)增長速率與各變量增長速率之間聯(lián)系?？傻玫叫碌乃髀搴瘮?shù)如下：

ΔYt/Yt-1、ΔAt/At-1、ΔKt/Kt-1、ΔLt/Lt-1、ΔCHt/CHt-1分別為所研究時間段的的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步、物資資本、勞動力、創(chuàng)新型人資的平均增長速度。

三、2000-2015年全國創(chuàng)新型人資水平與存量計算

為了消除物價變動的影響，本文利用城鎮(zhèn)居民可支配收入指數(shù)(1978=100)計算出以1978年為基期的不變價城鎮(zhèn)居民可支配收入作為，通過查詢和計算獲得歷年的人均受教育年限，存活率Sa，a+1，就業(yè)率w，平均年齡，折現(xiàn)率i=0.06，收入年增長率g=0.02，以及不同年齡結(jié)構(gòu)的人口比重。 通過方程（1）-（5）可計算出 2000-2015年全國的創(chuàng)新型人資水平，乘上相應(yīng)的年份的創(chuàng)新型人才數(shù)，即獲得相應(yīng)年份的創(chuàng)新型人資存量。具體數(shù)據(jù)如表1。

表1原始數(shù)據(jù)匯總表

四、創(chuàng)新型人資對經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的研究

（一）數(shù)據(jù)的來源與處理

本文數(shù)據(jù)來源于2000-2015年的 《中國統(tǒng)計年鑒》、《統(tǒng)計公報》。其中：產(chǎn)出量：本文使用全國2000年到2015年的每年國內(nèi)生產(chǎn)總值 （GDP）作為產(chǎn)出量的指標(biāo)，采用不變價的GDP表示經(jīng)濟(jì)增長，且均以1978年為基準(zhǔn)年，通過平減指數(shù)法將每年進(jìn)行折算。物資資本 K：采用 Kt=Kt-1（1-δ）+It的永續(xù)盤存法對物質(zhì)資本存量進(jìn)行估算，其中Kt和It分別表示t年的物質(zhì)資本存量和增加的投資，其中基年（1978）的物質(zhì)資本存量本文采用張軍在研究中給出的13481.7億元。而It采取每一年的凈投資額表示。δ表示折舊率取9.6%；L在業(yè)人數(shù)。CH：表示上面計算得到的2000-2015每年的創(chuàng)新型人資存量，具體數(shù)據(jù)見表2。

表2各變量匯總表

（二）回歸分析

1.序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為消除時間序列潛在的異方差現(xiàn)象，對Y、K、L、CH分別取自然對數(shù)，具體結(jié)果見表3。為避免建立的模型出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，先對變量進(jìn)行序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)，研究采用ADF單位根檢驗(yàn)法，D表示一階差分，結(jié)果如表4。

表3各要素的自然對數(shù)值

表4序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由表可以看出 LNY、LNK、LNL、LNCH 序列的ADF絕對值均小于5%的臨界值，所有都是非平穩(wěn)的。而取一階差分后的ADF絕對值大于5%臨界值，所以，對各個變量一階差分后均在5%顯著水平下均拒絕接受存在單位根的假設(shè)，均為平穩(wěn)序列其均值和方差不隨時間而改變。因此，各變量是一階單整序列，滿足協(xié)整檢驗(yàn)前提。

2.建立模型

借助Eviews 8.0對公式（1-8）中的變量LN(Y/L)、LN(K/L)、以及 LNCH 建立 OLS回歸模型，具體參數(shù)如下表：

表5回歸分析表

從模型匯總表可知，R2和調(diào)整后的R2皆為0.998，由此可見模型擬合的很好，即該模型可以有效的用來解釋經(jīng)濟(jì)增長的變動與物資資本存量、勞動力、創(chuàng)新人資存量之間的聯(lián)系。同時，可知DW統(tǒng)計量的值為1.9399，接近理想值2，說明變量之間相互獨(dú)立，進(jìn)行回歸分析有效。同時可知，F(xiàn)統(tǒng)計量的值為3547.035，相應(yīng)的概率 P為0.000，說明模型整體是顯著的。對三個參數(shù)進(jìn)行t檢驗(yàn)，也可以看出在0.05顯著性水平下都通過了t檢驗(yàn)。

將表5各系數(shù)帶入公式（8）可得方程為：

由公式（10）可知 α=0.408，β=0.592，γ=0.149，LNA=-2.595,通過相應(yīng)計算可得A=0.075。將相應(yīng)的計算結(jié)果帶入公式（6）便可得2000-2015年全國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出Y與物質(zhì)資本存量K、勞動力L以及創(chuàng)新型人力資本存量CH相對應(yīng)的改進(jìn)后的C-D生產(chǎn)函數(shù)，如下：

（二）各投入要素對經(jīng)濟(jì)增長的影響率和貢獻(xiàn)率的計算

表6歷年各要素增長率及對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率(%)

通過計算可得產(chǎn)出的年平均增長率：ΔY/Y=9.67%、物質(zhì)資本K的平均增長率ΔK/K=19.32%：、勞動力L的平均增長率ΔL/L=0.49%：、創(chuàng)新型人資存量的年平均增長速度：ΔCH/CH=18.77%。通過進(jìn)一步計算K、L、CH對Y的貢獻(xiàn)率分別為：69.77%、3.28%、29.54%。

從結(jié)果可知，我國經(jīng)濟(jì)的主要增長是依賴物質(zhì)資本投入，但是創(chuàng)新型人資對經(jīng)濟(jì)的增長也具有不可忽視的拉動作用。無論是從各個變量的增長速率，還是影響率和貢獻(xiàn)率來看，物質(zhì)資本都是最高的，可見我國的經(jīng)濟(jì)增長屬于粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式，主要依靠物質(zhì)資本投入來擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，且創(chuàng)新型人資的積累仍處于低水平。對于較低的勞動力貢獻(xiàn)率，雖然我國處于“人口紅利”階段，但是“人口紅利”不意味著經(jīng)濟(jì)必然增長，“人口紅利”的計算需綜合考慮就業(yè)、收入及對經(jīng)濟(jì)增長的其他變量的影響，而不是僅僅只依靠勞動力人口的數(shù)量。同時，隨著人口轉(zhuǎn)變，人口年齡結(jié)構(gòu)的變化是不可重復(fù)的，也不存在所謂源源不斷的“人口紅利”。

五、總結(jié)與建議

（一）總結(jié)

本文通過計算具有高知識水平的創(chuàng)新型人才的終身收入來量化創(chuàng)新型人資水平，一般認(rèn)為，創(chuàng)新能力的大小與知識的多寡有直接聯(lián)系，創(chuàng)新型人資的擁有者是具有創(chuàng)新能力的高級人才。當(dāng)然本方法也存在許多不足之處：一方面，本文只考慮了市場收入，并沒有考慮非市場收入。另一方面，以大專及以上人才代表創(chuàng)新型人才也缺乏準(zhǔn)確性。

由上述實(shí)證研究可知，2000-2015年期間全國創(chuàng)新型人資對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到29.54%，雖然不及高額的物質(zhì)資本貢獻(xiàn)，但也在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)不可忽視的重要地位。物質(zhì)資本以平均每年19.32%的高速率增長，創(chuàng)新型人資的增長速率為18.77%，由此可見，我國對物質(zhì)資本的投入還是大于對創(chuàng)新型人資的投入，目前我國經(jīng)濟(jì)增長方式還是以依靠物質(zhì)資本擴(kuò)張的粗放型增長模式。我國創(chuàng)新型人資存量不足、創(chuàng)新能力不足、對創(chuàng)新型人才的投入不夠是我國目前面臨的重要問題。如何改變我國低創(chuàng)新型人資存量的現(xiàn)狀，優(yōu)化我國經(jīng)濟(jì)增長方式，對實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家以及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)都具有現(xiàn)實(shí)性的意義。

（二）相關(guān)建議

1.提高教育普及力度，加強(qiáng)我國高等教育投資力度，重視創(chuàng)新能力的培養(yǎng)

教育在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和民族振興中具有先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性全局性地位，并且它也是促進(jìn)人力資本形成的主要途徑，所以要想形成更多，更優(yōu)良的創(chuàng)新型人資，必須要更加重視教育，提高教育普率，要所有人都有學(xué)可上，政府也要加大對教育方面的投資力度，讓所有孩子都上的起學(xué)。尤其是加強(qiáng)高等教育投資力度，同時也要對高校的一些課程和教學(xué)模式進(jìn)行改革，多注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。大力發(fā)展高等教育，積極培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，是提高我國的創(chuàng)新水平，推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑。

2.減輕教育不公，縮小農(nóng)村和城市教育水平差距，實(shí)現(xiàn)教育資源共享

教育不公目前主要是資源配置的不公，一是經(jīng)費(fèi)投入，二是師資配備。由于貧困地區(qū)，教學(xué)環(huán)境差，工資待遇低導(dǎo)致教師資源流失嚴(yán)重，又加之農(nóng)村教育意識薄弱，導(dǎo)致我國農(nóng)村受教育程度很低，為了轉(zhuǎn)變我國粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，必須要培養(yǎng)具有較高文化水平、技術(shù)水平的新型勞動者，政府應(yīng)加大對農(nóng)村教育的投入，改善農(nóng)村教育環(huán)境，同時也可以建立專門的民間培訓(xùn)組織，教農(nóng)民如何科學(xué)、高效的務(wù)農(nóng)，這樣才能逐步實(shí)現(xiàn)教育投入的均衡化、合理化，使教育公平成為現(xiàn)實(shí)。

3.建立有效的激勵機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新意識，吸引更多創(chuàng)新型人才

完善我國的科研機(jī)構(gòu)體系及獎懲機(jī)制，提高研發(fā)人員人均科研經(jīng)費(fèi)，完善科研配套服務(wù)，激發(fā)其創(chuàng)造價值，以期更好的投身科研工作。健全相關(guān)制度，提供良好的就業(yè)環(huán)境和物質(zhì)保障，不僅要留住本土的創(chuàng)新型人才，剛要吸引更多外來高端人才，只有這樣才能持續(xù)提高我國創(chuàng)新型人資存量，為創(chuàng)新型人資投資提供基礎(chǔ)條件。