上個(gè)世紀(jì)80年代初，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)因?yàn)楦母镩_放而發(fā)生了巨大的變化。無論是消費(fèi)者個(gè)人還是政府部門都越來越關(guān)注產(chǎn)品的質(zhì)量，在這種形勢(shì)下，從省到地市縣相繼成立了各級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。為保證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公平性、正確性，機(jī)構(gòu)首先需要進(jìn)行自我審核，這其中最有效的方法就是進(jìn)行內(nèi)部審核，它可以有效的識(shí)別潛在的不符合因素。2016新版評(píng)審準(zhǔn)則要求，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在提交申請(qǐng)前，其質(zhì)量管理體系應(yīng)至少經(jīng)過3個(gè)月的有效運(yùn)行，且進(jìn)行了完整的內(nèi)部審核和管理評(píng)審，質(zhì)量管理體系運(yùn)行處于穩(wěn)定狀態(tài)，方予以受理。因此，內(nèi)部審核是決定質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效的關(guān)鍵因素，必須予以高度重視。

1.內(nèi)部審核概述

內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審）是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自身必須建立的評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)所策劃的體系、過程及其運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的審核，是保證質(zhì)量管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)的一種過程，也稱為第一方審核。是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按照體系文件規(guī)定，對(duì)質(zhì)量管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)開展的有計(jì)劃的、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動(dòng)。內(nèi)審是質(zhì)量管理體系的組成部分，是質(zhì)量管理體系自身的要求，不能將其視為體系之外。

1.1 依據(jù)和目的

內(nèi)審的著眼點(diǎn)是改進(jìn)，是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)，是第二方和第三方審核前的準(zhǔn)備，是一種管理手段。其依據(jù)是質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、《管理手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、國(guó)家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)等。

內(nèi)審的目的是確定質(zhì)量管理體系是否滿足評(píng)審準(zhǔn)則的要求。管理者可以根據(jù)內(nèi)審的情況做出改進(jìn)和完善質(zhì)量目標(biāo)的決策，可以通過內(nèi)審了解質(zhì)量管理體系的活動(dòng)情況與結(jié)果，為改進(jìn)質(zhì)量管理體系創(chuàng)造機(jī)會(huì)和條件，使機(jī)構(gòu)所有的檢驗(yàn)檢測(cè)工作在可控制范圍內(nèi)。

1.2 內(nèi)審方式

內(nèi)審按方式分為集中式和滾動(dòng)式。集中式內(nèi)審是指年初做計(jì)劃，在某一規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)全部要素和所有部門進(jìn)行全覆蓋的審核，一次性審核完。審核時(shí)間相對(duì)集中，效率高，有利于機(jī)構(gòu)全面把握質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行效果。滾動(dòng)式內(nèi)審是指將內(nèi)審過程分為幾個(gè)階段，某一階段審核某一要素和部門，并在一個(gè)時(shí)間段（通常為1年）內(nèi)完成全部審核。審核時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，有利于使內(nèi)審?fù)v向方向延伸，積極發(fā)現(xiàn)問題，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的改進(jìn)。

相比以上兩種內(nèi)審方式，效果更好的是兩種方式相結(jié)合。根據(jù)各部門情況，采用滾動(dòng)式審核，定期審核一個(gè)部門，為這些部門提供改進(jìn)的機(jī)會(huì)和建議，體現(xiàn)內(nèi)審的積極作用。第二或第三方審核前進(jìn)行集中式審核，糾正不足，體現(xiàn)內(nèi)審的必要性。兩種相結(jié)合的方式能夠最大化的保證質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，體現(xiàn)內(nèi)審的重要性和價(jià)值。

2.內(nèi)審的一般步驟

根據(jù)2016新版評(píng)審準(zhǔn)則要求，內(nèi)審步驟分為：內(nèi)審的啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審的準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審的實(shí)施、內(nèi)審報(bào)告的編制批準(zhǔn)和分發(fā)。

2.1 內(nèi)審的啟動(dòng)

按照內(nèi)審程序文件的規(guī)定，年初質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門及人員編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》。內(nèi)審前質(zhì)量負(fù)責(zé)人授權(quán)成立內(nèi)審組，指定內(nèi)審組長(zhǎng)，確定內(nèi)審的目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核人員等，準(zhǔn)備內(nèi)審需要的相關(guān)工作文件，這些文件做為內(nèi)審的主要依據(jù)，所準(zhǔn)備的文件必須是現(xiàn)行有效版本，且已在本機(jī)構(gòu)得到了實(shí)施。

由內(nèi)審歸口管理部門的相關(guān)人員負(fù)責(zé)根據(jù)各有關(guān)部門的情況，通過溝通與協(xié)商確定內(nèi)審的可行性。當(dāng)確定內(nèi)審可行時(shí)，內(nèi)審組應(yīng)與被審核部門建立初步接觸，與被審核部門建立溝通渠道，向被審核部門提供時(shí)間安排和內(nèi)審組成員信息，要求被審核部門提供有關(guān)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的文件及記錄等，最終決定內(nèi)審安排。

2.2 文件評(píng)審的實(shí)施

文件評(píng)審是組織建立、保持和審核質(zhì)量管理體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容，它貫穿于內(nèi)審的全過程。內(nèi)審在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核之前，一般不再對(duì)手冊(cè)和程序文件進(jìn)行評(píng)審，但可以對(duì)被審核部門的操作性三級(jí)文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審。

一般文件評(píng)審可采取在被審核現(xiàn)場(chǎng)之外的辦公室進(jìn)行評(píng)審，也可以到審核現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)審，還可以采取辦公室與現(xiàn)場(chǎng)審核相結(jié)合的方法進(jìn)行。具體使用哪種方法，根據(jù)具體情況而定，以方便、有效為目的。

文件評(píng)審可由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一評(píng)審，也可由分工范圍內(nèi)的內(nèi)審員自己評(píng)審。發(fā)現(xiàn)問題可以開具不符合報(bào)告，也可以在末次會(huì)議或內(nèi)審報(bào)告中提出改進(jìn)要求與意見。

2.3 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備

為了更好的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，確保內(nèi)審的效果，內(nèi)審組應(yīng)充分做好審核前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。主要包括編制現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審計(jì)劃，向內(nèi)審組成員分配審核工作，準(zhǔn)備內(nèi)審工作所需的檢查表及抽樣計(jì)劃、記錄審核情況的各種表格。內(nèi)審員在編制《現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》前應(yīng)熟悉評(píng)審準(zhǔn)則和質(zhì)量體系文件內(nèi)容，掌握各部門職能分配情況，應(yīng)明確內(nèi)審的具體內(nèi)容和目的。檢查表查什么、怎么查均應(yīng)明確寫出，檢查表是一個(gè)檢查提綱，一般可分為要素檢查表和部門檢查表，均應(yīng)該覆蓋全部要素和所有部門。

2.4 現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段

現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段以首次會(huì)議為開始，以末次會(huì)議為該階段的結(jié)束。現(xiàn)場(chǎng)審核階段的審核活動(dòng)主要包括：召開首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)客觀證據(jù)的收集、確定不符合項(xiàng)、組織內(nèi)審組內(nèi)部的溝通以及與被審核部門的溝通、對(duì)體系作出評(píng)價(jià)意見和審核結(jié)論、召開末次會(huì)議。

現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段要注重現(xiàn)場(chǎng)信息收集與驗(yàn)證。信息的收集方法包括面談、觀察活動(dòng)、查閱文件與記錄3種方式。內(nèi)審員一點(diǎn)要注意所收集到的證據(jù)，必須要具有真實(shí)性。從收集的信息中得到審核結(jié)論，予以記錄，按手冊(cè)、程序、評(píng)審準(zhǔn)則等評(píng)價(jià)并判斷是否符合要求，如不符合應(yīng)該形成不符合項(xiàng)報(bào)告，不符合項(xiàng)要經(jīng)過被審核部門的確認(rèn)和認(rèn)可。提出糾正措施要求，討論找出質(zhì)量管理體系需要改進(jìn)的環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)建議。

2.5 內(nèi)審報(bào)告的編制批準(zhǔn)和分發(fā)

內(nèi)審報(bào)告是對(duì)審核工作、審核結(jié)果、審核結(jié)論的綜合性記載文件，是向內(nèi)審管理部門提交的審核活動(dòng)的成果及工作報(bào)告。

內(nèi)審報(bào)告由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、成員、審核發(fā)現(xiàn)、內(nèi)審結(jié)論、對(duì)質(zhì)量管理體系提出的改進(jìn)建議等。

內(nèi)審報(bào)告按內(nèi)審程序的規(guī)定予以批準(zhǔn)和分發(fā)，一般發(fā)至有關(guān)部門和管理層的相關(guān)人員。

3.內(nèi)審后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

現(xiàn)場(chǎng)審核提出的不符合項(xiàng)，需要被審核部門在規(guī)定的時(shí)間采取糾正或糾正措施。這是由內(nèi)審的目的所決定的，內(nèi)審的主要目的之一就是通過審核發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)的問題，避免類似的問題重復(fù)發(fā)生，不斷改進(jìn)質(zhì)量管理體系。內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)，由產(chǎn)生不符合項(xiàng)的責(zé)任部門采取糾正或糾正措施后，內(nèi)審組或內(nèi)審管理部門對(duì)其完成情況及有效性予以跟蹤驗(yàn)證，并完成驗(yàn)證報(bào)告予以存檔。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審工作每年至少1次，并且要覆蓋質(zhì)量管理體系的全部要素和所有部門。但是當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量事故或客戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴，內(nèi)部監(jiān)督連續(xù)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)、設(shè)施發(fā)生較大變化時(shí)，第二方或第三方現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前這些情況時(shí)，應(yīng)適當(dāng)增加內(nèi)審頻次。

當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的有效運(yùn)行后，其各個(gè)部門各個(gè)要素均已規(guī)范化，此時(shí)我們?cè)僮鰞?nèi)審時(shí)，應(yīng)避免流于形式，突出審核重點(diǎn)，充分發(fā)揮內(nèi)審的宣貫作用。通過在內(nèi)審時(shí)的不斷地交流、探討，使檢驗(yàn)人員、管理人員更進(jìn)一步熟悉體系文件的要求，充分理解評(píng)審要素的規(guī)定，從而使質(zhì)量體系運(yùn)行更趨完善。

省水利廳組織慰問離退休干部

1月10～16日，新春佳節(jié)到來之際，省水利廳黨組書記、廳長(zhǎng)蘇銀增，廳領(lǐng)導(dǎo)張鐵龍、白順江、劉凱軍、高潤(rùn)清、羅少軍、崔志清、劉媛、宋偉、張寶全深入離退休干部家中走訪慰問，送去慰問金和慰問品，并向他們致以新春的問候和祝福。

走訪慰問過程中，廳領(lǐng)導(dǎo)親切地與離退休干部拉家常，詳細(xì)詢問他們的身體、生活和家庭等情況，簡(jiǎn)要介紹今年我廳主要工作，并認(rèn)真聽取他們的意見和建議，同時(shí)希望他們一如既往地關(guān)心和支持我省水利工作，為加快水利改革發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。

離退休干部對(duì)廳黨組一直以來的關(guān)心和照顧表示感謝，對(duì)我廳貫徹落實(shí)各項(xiàng)離退休干部政策、努力提高服務(wù)水平給予高度評(píng)價(jià)，并表示以后將繼續(xù)關(guān)心水利中心工作，積極為我省水利改革發(fā)展增添正能量。

（廳離退休干部處）

省水利廳廳長(zhǎng)蘇銀增調(diào)研指導(dǎo)省石津灌區(qū)管理局駐村精準(zhǔn)扶貧工作

1月15日，省水利廳黨組書記、廳長(zhǎng)蘇銀增到平山縣下槐鎮(zhèn)西溝村，調(diào)研指導(dǎo)省石津灌區(qū)管理局駐村精準(zhǔn)扶貧工作，省石津灌區(qū)管理局局長(zhǎng)蘭卿良、省水利廳機(jī)關(guān)有關(guān)處室負(fù)責(zé)人參加調(diào)研。

蘇銀增詳細(xì)了解西溝村基本情況，認(rèn)真聽取駐村工作組和村委會(huì)關(guān)于西溝村產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的思路，就產(chǎn)業(yè)的選擇、布局以及產(chǎn)品銷路等問題進(jìn)行探討，并走訪慰問付青晚和付考生兩個(gè)貧困戶，送去慰問金，詳細(xì)詢問他們的家庭收入、春節(jié)準(zhǔn)備以及下一步脫貧打算等，鼓勵(lì)他們要樹立擺脫貧困的堅(jiān)定信心，在村支部和村委會(huì)帶領(lǐng)下，早日過上幸福寬裕的好日子。

蘇銀增對(duì)駐村扶貧工作給予充分肯定，并提出6點(diǎn)要求：一是按照習(xí)近平總書記對(duì)精準(zhǔn)扶貧工作的重要指示，以高度的責(zé)任感和使命感，緊扣省委省政府精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧總體部署，不斷提高工作的針對(duì)性和實(shí)效性。二是結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定切實(shí)可行的扶貧計(jì)劃，突出抓好發(fā)展光伏發(fā)電和大棚種植項(xiàng)目，早實(shí)施，早見效。三是發(fā)揮村組織和致富帶頭人的作用，不等不靠，帶領(lǐng)全村貧困戶共同致富。四是充分利用水利精準(zhǔn)扶貧資金，改善基礎(chǔ)設(shè)施，美化村容村貌，助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展。五是積極探索開展電商服務(wù)，加速農(nóng)產(chǎn)品的流通銷售。六是緊密對(duì)接省、市、縣各相關(guān)職能部門，用足用好國(guó)家扶貧政策和資金，早日完成精準(zhǔn)扶貧工作任務(wù)。

（省石津灌區(qū)管理局）