馬樹才，秦海濤（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽 110036）

東北老工業(yè)基地發(fā)展論壇·經(jīng)濟(jì)與管理研究專題·

東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平實證分析

馬樹才，秦海濤
（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽 110036）

產(chǎn)業(yè)生態(tài)化是一種相對成熟的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，把生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)理論引入到以物質(zhì)生產(chǎn)為主的產(chǎn)業(yè)活動中，減少生產(chǎn)活動中的資源消耗和環(huán)境污染，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。東北三省當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致其產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平偏低，生態(tài)化水平評價指標(biāo)體系從宏觀、中觀和微觀三個層面深入分析問題產(chǎn)生的原因，制定出切實有效的政策，對促進(jìn)東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展具有重要意義。

東北三??；產(chǎn)業(yè)生態(tài)化；評價指標(biāo)體系

編者按：為推動?xùn)|北老工業(yè)基地發(fā)展，在國家實施新一輪東北老工業(yè)基地振興的大背景下，本刊從2017年開始，適時推出“東北老工業(yè)基地發(fā)展論壇”專欄，其目的既是打造本刊另一個特色欄目（前一個特色欄目是“東亞殖民主義與文學(xué)”），同時也是為東北地區(qū)發(fā)展做一些理論與實踐探索性工作。

本專欄擬分為“經(jīng)濟(jì)與管理研究專題”“社會與文化研究專題”兩個板塊，分期推出。本期“經(jīng)濟(jì)與管理研究專題”共刊發(fā)4篇文章。馬樹才教授等是從東北三省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中暴露出的環(huán)保問題入手，主張采用產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展模式，減少生產(chǎn)活動中的資源消耗和環(huán)境污染，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。苗穎博士則從裝備制造業(yè)集群化發(fā)展角度，并結(jié)合“中國制造2025”戰(zhàn)略，探討了作為遼寧的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)——裝備制造業(yè)必須大力發(fā)展的問題。其旨在通過技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、工業(yè)強(qiáng)基和品牌引領(lǐng)等，實現(xiàn)遼寧由制造大省向制造強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變。趙慧娥教授等、尹云龍博士等分別從農(nóng)村商業(yè)銀行發(fā)展問題、BOT模式在鄉(xiāng)村發(fā)展中的運(yùn)用問題入手，來研究探討遼寧農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與管理的路徑和對策。其對遼寧農(nóng)村金融安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定的借鑒意義。

一、問題提出

近年來，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)生態(tài)化這個課題做了大量研究，并且從不同角度出發(fā)形成了各自的觀點(diǎn)。格拉希莫夫研究并概括了生態(tài)學(xué)的內(nèi)涵，對生態(tài)學(xué)的定義、特征和研究方法做出了詳細(xì)的闡述。Coroner J認(rèn)為，自然生態(tài)系統(tǒng)和工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)在不少方面具有相似性。吳群英、汪少華等國內(nèi)學(xué)者對我國的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化模式做了深入的研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化模式主要從集群、制度和企業(yè)自身三個角度尋找提高產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平的方法[1]。耿認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的過程需要整個社會的參與和控制，只有微觀主體企業(yè)、中觀主體行業(yè)和宏觀主體政府共同建立共生網(wǎng)絡(luò)，才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展[2]。

東北三省近年來為了促進(jìn)工業(yè)發(fā)展和保證GDP的增速，導(dǎo)致自然環(huán)境受到嚴(yán)重破壞，人類社會與自然環(huán)境之間形成嚴(yán)重的矛盾。東北三省嚴(yán)重依賴大量消耗資源和排放大量廢棄物的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其發(fā)展趨勢已經(jīng)與正常的發(fā)展軌道出現(xiàn)較大的偏差。根據(jù)東北三省的實際情況，構(gòu)建合理有效并且具有針對性的評價指標(biāo)體系，對東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化問題進(jìn)行深入分析，對保證其經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境與自然資源保護(hù)具有非常重大的意義。

二、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）指標(biāo)的選取

從宏觀、中觀和微觀三個角度選擇評價東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的指標(biāo)[3]。宏觀層面指標(biāo)：人均公園綠地面積、萬元GDP煤耗、恩格爾系數(shù)、城鎮(zhèn)化率；中觀層面指標(biāo)：第三產(chǎn)業(yè)職工比重、研發(fā)投入所占比重、非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值所占比重；微觀層面指標(biāo)：污水處理率、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、全員勞動生產(chǎn)率和治污資金所占比重。

（二）產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價模型

1.構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)化評價模型

EL表示產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平得分值；p表示因子數(shù)，此處p=11；表示第i個因子的方差貢獻(xiàn)率，即指標(biāo)權(quán)重；ai表示第i個因子的因子值。

2.計算產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)的公式

i表示年份（1，2，3，…，20）；j表示編號（1，2，3，4）；Hij表示第i年j宏觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)；pi表示第i年指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值；Kj表示指標(biāo)的權(quán)重。

（三）指標(biāo)權(quán)重的確定

所選取的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在確定其權(quán)重前，首先要對它們做正向化和無量綱化的處理，本文用下面的公式消除指標(biāo)值量綱：

其中，Aij表示沒有消除量綱的指標(biāo)值，aij表示最初的指標(biāo)值，表示對指標(biāo)j所有指標(biāo)值取平均數(shù)，βj代表指標(biāo)j的標(biāo)準(zhǔn)差。

采用因子分析法計算選取的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的權(quán)重，得到各個指標(biāo)的權(quán)重。

表1 KMO檢驗和Bartlett檢驗

表2 公因子方差

表3 解釋的總方差

表4 成分矩陣

表5 產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指標(biāo)權(quán)重

（四）指標(biāo)體系的基本框架

根據(jù)東北三省實際情況構(gòu)建的指標(biāo)體系分為三個部分：一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)[4]，目標(biāo)層是產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)，系統(tǒng)層包括微觀層面、中觀層面和宏觀層面三個部分，三級指標(biāo)選取11個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。具體評價指標(biāo)體系如表6所示。

表6 產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價體系

三、東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價與分析

（一）產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價

1.宏觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價

對選取的人均公園綠地面積、萬元GDP煤耗、恩格爾系數(shù)、城鎮(zhèn)化率4個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行正向化和標(biāo)準(zhǔn)化處理后得到如下結(jié)果（表7）。

表7 1995—2014年宏觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化正向化和無量綱化后指標(biāo)值

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)計算公式求得宏觀層面的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)如表8所示。

通過表格中的數(shù)據(jù)能夠發(fā)現(xiàn)，在1995—2014年期間，雖然人均公園綠地面積的指數(shù)值整體上是上升的，但在一些年份中出現(xiàn)了比較明顯的波動，例如，在1996年和2003年指數(shù)值是下降的。萬元GDP煤耗指數(shù)和恩格爾系數(shù)指數(shù)從整體來看是不斷增長的，但存在的負(fù)數(shù)較多，說明該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是主要依靠煤炭的消耗和食品的消費(fèi)。城鎮(zhèn)化率指數(shù)呈現(xiàn)出來的整體趨勢是不斷增加的，并且增長的幅度相對來說是比較大的。

圖1 1995—2014年宏觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展走勢圖

由圖1我們能夠發(fā)現(xiàn)，在1995年到2014年這段時期內(nèi)，東北三省宏觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)的整體上呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，特別是在2003年到2008年，上升的幅度是很大的，這種現(xiàn)象主要由兩個方面的原因?qū)е拢菏紫仁钦畬δ茉聪牧看?、污染?yán)重的企業(yè)采取了一系列嚴(yán)格的監(jiān)控措施；其次是以前的資源消耗量大、污染嚴(yán)重的企業(yè)，正在逐漸被技術(shù)含量高、污染少的企業(yè)所代替。從宏觀層面來看，東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，但在個別年份也出現(xiàn)了下降的情況，如在2001年東北三省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平就出現(xiàn)了一定程度的倒退。從宏觀層面的角度來尋找原因，主要是由政府管制出現(xiàn)問題導(dǎo)致的。所以，對于東北三省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展來說，政府的工作方向和相關(guān)政策的作用是至關(guān)重要的。

2.中觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價

對選取的第三產(chǎn)業(yè)增長彈性系數(shù)、非農(nóng)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比例和第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口比重3個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行正向化和標(biāo)準(zhǔn)化處理后得到如下結(jié)果（表9）。

表9 1995—2014年中觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化無量綱化后指標(biāo)值

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)計算公式，求得中觀層面的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)，如表10所示。

表10 1995—2014年中觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)

從整體來看，第三產(chǎn)業(yè)職工所占比重指數(shù)值是不斷增大的，特別是在2008年到2014年，其上升速度最快，這種現(xiàn)象主要是人口紅利的原因?qū)е碌模丝诩t利給東北三省發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)提供了充足的勞動力資源。雖然研發(fā)投入所占比重指數(shù)在整體上呈增長態(tài)勢，但在1999年、2001年、2002年和2007年這四年中都出現(xiàn)了一定程度的下降，原因是研發(fā)投入較少。非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值所占比重指數(shù)值整體上不斷增大，但增長幅度很小，對產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平提高的促進(jìn)作用，與研發(fā)投入所占比重指數(shù)和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值所占比重指數(shù)這兩個指數(shù)比較來看，明顯要小很多。

圖2 1995-2014年中觀層次產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平走勢圖

從中觀層面的角度來看（圖2），東北三省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平在整體上是上升的，特別在2002年到2009年中，上升的速度比較快，但在1998年到2001年和2008年到2009年這兩個階段內(nèi)還是有一定程度下降的。其中有10年東北三省的中觀產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)是負(fù)數(shù)，剩余10年是正數(shù)，這一現(xiàn)象說明，在中觀層面上東北三省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平不高，政府和企業(yè)需要采取有效措施，提高東北三省的中觀層面的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平。

3.微觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價

對選取的污水處理率、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、全員勞動生產(chǎn)率和治污資金所占比重4個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行正向化和標(biāo)準(zhǔn)化處理后，得到表11結(jié)果。

表11 1995—2014年微觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化無量綱化后指標(biāo)值

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)計算公式，求得微觀層面的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)如表12所示。

表12 微觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)

在2005年到2014年這十年期間，污水處理率指數(shù)的變化幅度是比較大的，該指數(shù)在2008年時達(dá)到了最高的數(shù)值0.1114，在2009—2012年期間增速降低，從整個時期來觀察，污水處理指數(shù)整體的變化趨勢是上升的?？傎Y產(chǎn)貢獻(xiàn)率指數(shù)和全員勞動生產(chǎn)率指數(shù)從整體來看是逐年上升的。治污資金所占比重指數(shù)的數(shù)值普遍偏低，但在整體上是上升態(tài)勢的，說明東北三省政府和企業(yè)在對治理污染方面，資金的投入不足，拖慢了東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展的速度和質(zhì)量。

圖3 歷年微觀層面產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平走勢圖

從圖3整體來看，微觀層面上東北三省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展?fàn)顩r是非常好的，但是分別在1995、1999年出現(xiàn)了小幅度的下降，在2006年到2010年期間，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展速度非常緩慢，說明政府和企業(yè)在治理環(huán)境污染方面投入的資金不夠充足，但是在2010年到2014年提高速度很快。從整體上來觀察，微觀層面上東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展勢頭是非常好的。

4.評價結(jié)果

三個層面的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化指數(shù)相加，得到東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化綜合指數(shù)（表13）。

表13 1995—2014年東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化綜合指數(shù)

圖4 1995—2014年東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平走勢圖

從圖4可以看出，在1995年到2014年這段時期內(nèi)，東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平呈現(xiàn)出線性增長的發(fā)展趨勢，但是在1999、2001年這兩年出現(xiàn)了小幅度的降低。從2001年一直到2014年，整個東北三省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平逐年提高。通過比較分析東北三省三個層面近二十年的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平發(fā)現(xiàn)，宏觀層面的生態(tài)化水平要領(lǐng)先于中觀和微觀兩個層面的生態(tài)化水平，說明東北三省在提高產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平的進(jìn)程中，政府的宏觀調(diào)控工作做得比較好，相關(guān)政策的制定工作和制度安排方面的工作做得比較到位。

（二）優(yōu)勢和存在的問題

1.發(fā)展的優(yōu)勢

從宏觀層面的角度來看，東北三省政府近年來大力發(fā)展具有地區(qū)特色的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)都具有很強(qiáng)的“區(qū)域示范”效應(yīng)，減少了自然資源的浪費(fèi)，有力推動了東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展進(jìn)程。

從中觀層面的角度來看，東北三省建立了一批技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)園，園區(qū)內(nèi)企業(yè)排放廢氣和固體廢棄物達(dá)到了接近零的目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)園區(qū)的生產(chǎn)活動不會對自然環(huán)境造成任何破壞[5]。

從微觀層面的角度來看，東北三省政府對區(qū)域內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，敦促資源利用率低、對環(huán)境破壞大、經(jīng)濟(jì)效益不高的企業(yè)不斷革新生產(chǎn)技術(shù)，把清潔生產(chǎn)技術(shù)引入生產(chǎn)過程中，大大提高了企業(yè)對能源和自然資源的利用效率，減少對環(huán)境的破壞。

2.存在的問題

東北三省產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量不高，發(fā)展水平相對較低。東北三省大部分產(chǎn)業(yè)對資源和能源的利用率較低，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的占比不高，企業(yè)內(nèi)技術(shù)人員的占比較低，說明該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍然是粗放式的。

環(huán)境效益水平不高。政府對污染的監(jiān)管力度不夠，無法對不同產(chǎn)業(yè)環(huán)境的污染程度進(jìn)行均衡控制，對東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展進(jìn)程造成了嚴(yán)重阻礙；東北三省產(chǎn)業(yè)固體廢棄物綜合利用率不高，拖慢了東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展速度。

能源利用效率較低。企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的投資力度和能源循環(huán)利用技術(shù)水平偏低，導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)企業(yè)對煤炭和油氣等能源的利用效率不高，對能源和資源的利用模式仍然是粗放式的[6]。

四、對策建議

在宏觀層面上，政府需要完善產(chǎn)業(yè)生態(tài)化方面的相關(guān)規(guī)章制度。政府需要制定并完善保護(hù)自然環(huán)境和資源的相關(guān)制度和法律，使市場機(jī)制成為環(huán)境保護(hù)的重要手段，以利益機(jī)制和價格機(jī)制作為工具，激勵東北三省區(qū)域內(nèi)企業(yè)對環(huán)境和資源進(jìn)行保護(hù)[7]，保證企業(yè)獲得最大利益的同時，使環(huán)境和資源得到最大程度的保護(hù)。

在中觀層面上，進(jìn)一步優(yōu)化和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。首先，集中精力促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；其次，著力振興先進(jìn)裝備制造業(yè)。再次，采取有效措施促進(jìn)東北三省區(qū)域內(nèi)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展[8]；堅持以市場需求為導(dǎo)向，加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的市場化和社會化進(jìn)程；政府相關(guān)部門對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展給予分類指導(dǎo)并進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。

在微觀層面上，作為市場主體的企業(yè)，需要根據(jù)市場上消費(fèi)者的需求，建立合理的生態(tài)化創(chuàng)新體系，鼓勵企業(yè)采用綠色、低碳和循環(huán)的生產(chǎn)模式。除此之外，要提高東北三省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的發(fā)展水平，需要在區(qū)域內(nèi)企業(yè)的管理機(jī)制中引入環(huán)境保護(hù)方面的相關(guān)條款，使企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)行過程受到環(huán)境保護(hù)條款的制約。

［1］吳群英，汪少華.產(chǎn)業(yè)群生態(tài)化模式研究及實證分析［J］.科技進(jìn)步與對策，2006（3）：117-119.

［3］魯雁.產(chǎn)業(yè)生態(tài)化動因機(jī)制及其模型構(gòu)建［J］.參考決策，2011（4）：60-62.

［4］秦海濤.遼寧省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平評價與對策研究［D］.沈陽：沈陽大學(xué)，2013.

［5］DefogSoong.Eco-Industrial Park Design:a Dadoes Technovalleycaddy［J］.Habitat International，2005（2）：46-53.

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［8］曹湊貴.生態(tài)學(xué)概論[M].北京：高等教育出版社，2009：79-81.

An Empirical Study on Ecological Industry Development of the Three Provinces in Northeast China

Ma Shucai，Qin Haitao
（College ofEconomics，LiaoningUniversity，ShenyangLiaoning110036）

Industrial ecology is a relatively mature development mode which has introduced the circulation theory of ecosystem to industrial activities focusing on material production.Reducing environmental pollution and resource consumption will help to realize stable and sustainable development of economy.The current economic development mode has caused its industrial ecologystayin a lowlevel.The evaluation indexsystem ofindustrial ecology analyzes the problems from the macro—intermediate and micro aspects，based on which this study proposes the effective countermeasures topromote the industrial ecologyin the three northeast provinces ofChina.

the three provinces in northeast China；industrial ecology；evaluation indexsystem

F062.9

A

1674-5450（2017）01-0001-06

【責(zé)任編輯：李 菁 責(zé)任校對：趙 偉】

2016－11－15

遼寧省社科基金規(guī)劃項目（L14DJL041）

馬樹才，男，遼寧沈陽人，遼寧大學(xué)教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析研究。