張亞斌

（湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，湖南長沙410012）

中國技術(shù)進(jìn)步的事實描述與經(jīng)驗總結(jié)
——《中國與世界主要國家（地區(qū)）的技術(shù)差距與影響因素研究》評介

張亞斌

（湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，湖南長沙410012）

改革開放以來，中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，經(jīng)濟增長速度一直處于世界前列。1990-2015年，中國GDP平均增長率約為9.7%，是同期世界經(jīng)濟平均增長率的3倍左右。高速的經(jīng)濟增長使中國經(jīng)濟規(guī)模在2010年超越日本成為世界第二大經(jīng)濟體，按購買力平價的統(tǒng)計，2014年中國經(jīng)濟規(guī)模甚至已經(jīng)超過美國躍居世界第一。然而，支撐中國經(jīng)濟增長速度和規(guī)模的主要是要素投入和資源環(huán)境消耗，這種以“比較優(yōu)勢”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長方式不具有可持續(xù)性。世界經(jīng)濟的發(fā)展歷史充分證明，技術(shù)進(jìn)步不僅是推動經(jīng)濟發(fā)展的持久性因素，甚至是決定世界經(jīng)濟強國地位更替的重要因素。在經(jīng)濟發(fā)展步入“新常態(tài)”的背景下，中國面臨保持經(jīng)濟中高速增長和邁向中高端水平的“雙中高”的挑戰(zhàn)，而且勞動力等傳統(tǒng)要素驅(qū)動乏力的現(xiàn)象日益顯現(xiàn)，中國必須實施創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。雖然政府決策部門和學(xué)術(shù)界都認(rèn)識到通過技術(shù)吸收和技術(shù)創(chuàng)新提高技術(shù)水平是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵，但我們還不是很清楚，中國的技術(shù)水平究竟如何，中國與技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)差距究竟有多大，中國哪些行業(yè)處于世界領(lǐng)先水平，中國哪些行業(yè)與技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)水平存在一定的差距，我們更不了解是哪些因素對中國技術(shù)水平的變化起到了積極的作用，哪些因素起到了消極的作用。近期，人民出版社出版的柳劍平、程時雄著《中國與世界主要國家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書，全面探討并回答了這些問題，該書是對中國技術(shù)進(jìn)步事實描述與經(jīng)驗總結(jié)的一次有益嘗試。

目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)水平測度指標(biāo)主要有三種：一是技術(shù)投入指標(biāo)，如研發(fā)投入占GDP的比重、每百萬人中研發(fā)人員的數(shù)量等；二是技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，如專利總數(shù)、科技論文總數(shù)等；三是技術(shù)外溢過程或結(jié)果的指標(biāo)，如全要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率等。雖然技術(shù)投入在較大程度上決定技術(shù)水平的高低，但還有許多其他因素也在一定程度影響技術(shù)水平的高低，僅從技術(shù)投入方面來分析技術(shù)水平是不夠準(zhǔn)確的；技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)實際上也不能很好地反映技術(shù)水平的高低，從技術(shù)產(chǎn)出方面來分析技術(shù)水平也是不夠準(zhǔn)確的；全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率的高低是技術(shù)外溢的過程和結(jié)果，技術(shù)水平的高低直接決定全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率的高低，從技術(shù)外溢過程或結(jié)果方面來分析技術(shù)水平是比較準(zhǔn)確的?！吨袊c世界主要國家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書運用索洛余項方法、指數(shù)方法、前沿生產(chǎn)函數(shù)方法對中國與世界主要國家（地區(qū)）整體層面和行業(yè)層面的技術(shù)水平的差距進(jìn)行了系統(tǒng)的測度。中國改革開放初期無論是整體層面還是行業(yè)層面的技術(shù)基礎(chǔ)均較為薄弱，在世界主要國家（地區(qū)）中基本處于末位，但經(jīng)過改革開放幾十年的發(fā)展，中國的技術(shù)水平快速提高，其全要素生產(chǎn)率增長速度幾乎處于62個樣本國家（地區(qū)）的第一位。但是，中國與技術(shù)領(lǐng)先國家（地區(qū)）的技術(shù)差距無論在整體層面還是在行業(yè)層面上都比較大，而且直到目前為止這種技術(shù)差距仍然沒有縮小的跡象。這些結(jié)論量化描述了中國技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)狀，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施過程中，科學(xué)地謀劃中國技術(shù)發(fā)展的近期、中期、長期目標(biāo)以及不同技術(shù)發(fā)展階段的不同任務(wù)、當(dāng)前技術(shù)發(fā)展的重點行業(yè)等事關(guān)技術(shù)發(fā)展全局的問題奠定了堅實的基礎(chǔ)。

國內(nèi)外集中研究技術(shù)差距的學(xué)者較少，這主要是因為大部分學(xué)者認(rèn)為影響一國技術(shù)進(jìn)步的因素自然是影響國家之間技術(shù)差距的因素，技術(shù)差距被很多學(xué)者認(rèn)為是外生決定的，因此，大部分學(xué)者都集中于研究一國中究竟有哪些因素會影響到技術(shù)進(jìn)步，而很少有學(xué)者研究有哪些因素會影響到國家之間的技術(shù)差距，更沒有學(xué)者研究有哪些因素會影響到中國與世界主要國家的技術(shù)差距?！吨袊c世界主要國家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書，首先從技術(shù)擴散理論、吸收能力理論、技術(shù)趕超理論、適宜技術(shù)理論和世代交替模型、技術(shù)擴散模型、國際技術(shù)外溢模型中概括出R&D、人力資本、國際貿(mào)易、FDI、制度和市場化程度等是影響技術(shù)差距的主要因素，然后通過實證模型從整體層面和行業(yè)層面對影響中國與技術(shù)領(lǐng)先國家（地區(qū)）技術(shù)差距的因素進(jìn)行分析，并發(fā)現(xiàn)R&D投入和人力資本投入對技術(shù)進(jìn)步的作用非常明顯，它們在一定程度上能縮小中國與技術(shù)領(lǐng)先國家（地區(qū)）的技術(shù)差距。國際貿(mào)易和FDI引致的知識跨國流動也能在一定程度上影響中國與技術(shù)領(lǐng)先國家（地區(qū)）技術(shù)差距的縮小。制度對技術(shù)進(jìn)步的作用同樣比較明顯，它也能在一定程度上影響中國與技術(shù)領(lǐng)先國家（地區(qū)）技術(shù)差距的縮小，但市場化程度對技術(shù)差距的影響不是很大，技術(shù)差距的縮小主要依賴于中國大量的R&D投入和人力資本投入。這些結(jié)論不僅是改革開放以來中國技術(shù)進(jìn)步，以及由此所帶來的中國與世界主要國家（地區(qū)）技術(shù)差距變化的經(jīng)驗總結(jié)，而且也指明了未來中國技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)一步縮小與技術(shù)領(lǐng)先國家（地區(qū)）技術(shù)差距的政策取向。

《中國與世界主要國家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書，利用整體層面和行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)對中國與世界主要國家（地區(qū)）的技術(shù)差距進(jìn)行了測度，并以測度的結(jié)果為基礎(chǔ)，對技術(shù)差距的收斂效應(yīng)和技術(shù)差距的影響因素進(jìn)行了理論和實證分析，為深入理解中國與世界主要國家（地區(qū)）技術(shù)差距的現(xiàn)狀及其演變規(guī)律做了初步嘗試?？傮w來說，該書有三個方面的特色與創(chuàng)新：

第一，研究視角的特色與創(chuàng)新。該書以中國的技術(shù)現(xiàn)狀為出發(fā)點進(jìn)行研究，主要分析了中國這樣的發(fā)展中大國與世界主要國家（地區(qū)）在整體和行業(yè)層面的技術(shù)差距現(xiàn)狀、動態(tài)收斂效應(yīng)及影響因素。大多數(shù)國內(nèi)學(xué)者將研究的視角放在技術(shù)進(jìn)步的影響因素上，很少有學(xué)者分析技術(shù)差距的影響因素。在僅有的一些研究中，國內(nèi)學(xué)者僅僅分析本國國內(nèi)各行業(yè)、各省之間技術(shù)差距的影響因素，國外學(xué)者僅僅研究世界范圍內(nèi)，或發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距的影響因素。而且國內(nèi)外學(xué)者集中于研究世界范圍內(nèi)的技術(shù)收斂效應(yīng)，很少關(guān)注中國與世界主要國家技術(shù)差距收斂效應(yīng)的研究。

第二，研究方法的特色與創(chuàng)新。為了對中國與世界主要國家技術(shù)差距有全面系統(tǒng)和穩(wěn)健的測度結(jié)果，該書綜合運用了測度技術(shù)差距的各種方法，并對其進(jìn)行了詳盡的分析和總結(jié)，對各種方法的優(yōu)缺點進(jìn)行了比較，并對各種方法在測度中國與世界主要國家（地區(qū)）技術(shù)差距方面的運用提供了較為詳盡的說明，從而能更加明確各種測度方法的優(yōu)缺點和中國與世界主要國家（地區(qū)）技術(shù)差距的現(xiàn)狀。在研究方法上，始終堅持理論研究與實證研究相結(jié)合，如在技術(shù)差距的影響因素上，均先從理論上驗證技術(shù)差距影響因素的實際存在性，再利用中國與世界主要國家（地區(qū)）數(shù)據(jù)來進(jìn)行驗證，從而使得本文的研究結(jié)果更加信服和可靠。

第三，數(shù)據(jù)處理的特色與創(chuàng)新。該書既采用了宏觀維度的整體層面數(shù)據(jù)，又采用了中觀維度的行業(yè)層面數(shù)據(jù)，并且堅持大樣本，大數(shù)據(jù)容量的數(shù)據(jù)獲取原則，提供了較長的時序面板數(shù)據(jù)。為了獲得較長時序大樣本容量的數(shù)據(jù)，該書對中國與世界主要國家（地區(qū)）的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了詳盡的分析，并做了大量的數(shù)據(jù)處理工作，如對缺失數(shù)據(jù)的構(gòu)造、行業(yè)的分類和統(tǒng)一、數(shù)據(jù)的篩選和選取，為中國全要素生產(chǎn)率分析提供了較為詳盡的樣本數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，并可為他人的相關(guān)研究提供有益的數(shù)據(jù)補充。

總之，本書的研究在理論上有利于深化對技術(shù)差距理論的認(rèn)識，有利于驗證發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的后發(fā)優(yōu)勢理論和技術(shù)趕超理論，并對經(jīng)濟增長理論的發(fā)展提供有益的補充；本書的研究在實踐上有利于決策者認(rèn)清中國的技術(shù)差距現(xiàn)狀，明確中國技術(shù)差距的成因，并對中國創(chuàng)新驅(qū)動、建設(shè)創(chuàng)新型國家等發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供有益的幫助。

［責(zé)任編輯：馬建強］