王海燕

摘 要 科研項(xiàng)目是推動(dòng)企業(yè)科研創(chuàng)新的重要途徑，是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科研資源優(yōu)化配置，提高科研管理水平的重要保障。本文結(jié)合企業(yè)科研管理特點(diǎn)，引入CIPP評(píng)估理論框架，構(gòu)建了CIPOE科研項(xiàng)目后評(píng)估模型，形成了評(píng)估指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞 CIPP 科研項(xiàng)目 后評(píng)估

科研項(xiàng)目是推動(dòng)企業(yè)科研創(chuàng)新的重要途徑，為進(jìn)一步強(qiáng)化其科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，在科研項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)中引入評(píng)估機(jī)制，對(duì)保證科研投入的產(chǎn)出效果和效益，促進(jìn)科研成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，起到了極其重要的作用。

科研項(xiàng)目后評(píng)估工作在國(guó)外企業(yè)受到廣泛重視，并建立了完善科研項(xiàng)目后評(píng)估體系。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)對(duì)于科研項(xiàng)目后評(píng)估的研究尚處于探索階段，無(wú)論是從理論還是從實(shí)踐方面，均缺乏一套比較完善的測(cè)評(píng)體系和方法，相應(yīng)的規(guī)章制度、評(píng)估體系、評(píng)估機(jī)制等存在許多不足。

一、科研項(xiàng)目后評(píng)估內(nèi)涵

（一）科研項(xiàng)目后評(píng)估的定位、目的

項(xiàng)目后評(píng)估又稱(chēng)“事后評(píng)估”，它是指項(xiàng)目完成后，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、準(zhǔn)備、投資、決策、實(shí)施，直到投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全過(guò)程的活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)尾的全生命周期的實(shí)際情況與預(yù)計(jì)情況進(jìn)行比較研究，衡量和評(píng)價(jià)實(shí)際情況與預(yù)計(jì)情況發(fā)生偏離的程度，然后分析項(xiàng)目成功和失敗的原因，全面總結(jié)投資項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，再反饋到將來(lái)的項(xiàng)目中去，為宏觀決策和決策政策的實(shí)施提供科學(xué)依據(jù)。

（二）科研項(xiàng)目后評(píng)估的對(duì)象、功能

科研項(xiàng)目后評(píng)估是對(duì)已完成的科研項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析，達(dá)到提高科研項(xiàng)目決策和管理水平、提高科研投入效益的目的，以科研項(xiàng)目管理規(guī)劃、立項(xiàng)、實(shí)施、收尾、投運(yùn)等各階段為對(duì)象，以甄別、反饋、紐帶、監(jiān)管為核心功能。

二、科研項(xiàng)目后評(píng)估理論框架

（一）CIPP評(píng)估理論框架

CIPP評(píng)估模式，亦稱(chēng)“決策導(dǎo)向”或“改良導(dǎo)向”評(píng)估模式，是美國(guó)著名教育評(píng)價(jià)專(zhuān)家斯塔弗爾比姆倡導(dǎo)的評(píng)估模式。他認(rèn)為，評(píng)價(jià)就是為管理者做決策提供信息服務(wù)的過(guò)程。CIPP評(píng)估模式主要包括對(duì)項(xiàng)目的背景評(píng)估（Context Evaluation）、輸入評(píng)估（Input Evaluation）、過(guò)程評(píng)估（Process Evaluation）、結(jié)果評(píng)估（Product Evaluation）四個(gè)方面的評(píng)價(jià)。21世紀(jì)初，斯塔弗爾比姆在4步驟基礎(chǔ)上，對(duì)其作出了補(bǔ)充和完善，把成果評(píng)價(jià)分解為影響（impact）、成效（effectiveness）、可持續(xù)性（sustainability）和可應(yīng)用性（transportability）評(píng)價(jià)四個(gè)階段，由此構(gòu)成背景評(píng)估、輸入評(píng)估、過(guò)程評(píng)估、成果評(píng)估、成效評(píng)估、可持續(xù)性評(píng)估、可用性評(píng)估七個(gè)步驟的評(píng)價(jià)模式。

（二）科研項(xiàng)目CIPOE評(píng)估框架模型

以CIPP四大評(píng)估方向?yàn)槟K，以各評(píng)估目標(biāo)為要點(diǎn)，將CIPP的成果評(píng)估再次分解為成效評(píng)估，形成科研項(xiàng)目后評(píng)估框架模型，其中包含5大模塊、16項(xiàng)二級(jí)評(píng)估要素。如圖1所示。

其中，背景評(píng)估包括環(huán)境、問(wèn)題、需求、機(jī)會(huì)、目標(biāo)等五個(gè)要素；輸入評(píng)估包括資源類(lèi)型和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)要素；過(guò)程評(píng)估包括既定決策、目標(biāo)差距、過(guò)程記錄三個(gè)要素；成果評(píng)估包括價(jià)值衡量、目標(biāo)衡量?jī)蓚€(gè)要素；成效評(píng)估包括影響、成效、可持續(xù)性、可應(yīng)用性四個(gè)要素。

三、科研項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系

（一）科研項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建原則

科研項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建，總體上應(yīng)滿(mǎn)足導(dǎo)向性、可行性、聯(lián)系性、可比性和定性與定量結(jié)合五項(xiàng)原則。

（二）科研項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系

以CIPP評(píng)估模式為理論依托，以CIPOE科技項(xiàng)目后評(píng)估模型為框架，以科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀及階段活動(dòng)為要素，以歸納梳理、篩選整合、優(yōu)化調(diào)整為方法，最終形成科研項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系。

（作者單位為成都大學(xué)政治學(xué)院）

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