成義新+程劍筠

摘要：招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)防控工作是公司物力集約化風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要組成部分。隨著電網(wǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，電網(wǎng)建設(shè)投資不斷增加，工程服務(wù)類采購需求也逐年遞增，采購風(fēng)險(xiǎn)日益集中，監(jiān)管監(jiān)督壓力日益增強(qiáng)，亟需增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，進(jìn)一步加大招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)防控力度。本文從風(fēng)險(xiǎn)防控角度出發(fā)，梳理工程服務(wù)類招標(biāo)采購各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程，通過分析選取科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合自身業(yè)務(wù)需求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出針對(duì)性的防控建議，提高各環(huán)節(jié)防范風(fēng)險(xiǎn)的工作能力和整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

關(guān)鍵詞：工程服務(wù)類招標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)防控

招標(biāo)采購工作紛繁復(fù)雜，從計(jì)劃申報(bào)開始，經(jīng)過采購策略制定、招標(biāo)文件編制、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、授標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)，最終與中標(biāo)人簽訂合同，在整個(gè)招標(biāo)采購過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，如果不能及時(shí)規(guī)避，將會(huì)給企業(yè)帶來巨大的損失。總部在“十三五”物資管理專項(xiàng)規(guī)劃中，明確將風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)作為未來五年專項(xiàng)規(guī)劃重點(diǎn)，并從健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、完善風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制、完善風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段三種途徑推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的開展。因此，如何通過規(guī)范工程服務(wù)類招標(biāo)采購業(yè)務(wù)流程，制定風(fēng)險(xiǎn)防范策略，建立風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，健全整個(gè)工程服務(wù)類招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)防控體系，最大程度降低采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然，顯得尤為重要。

一、國內(nèi)外招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀

（一）國外研究現(xiàn)狀

西方發(fā)達(dá)國家早在上世紀(jì)70年代開始，就已開展招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析和防控研究工作。他們認(rèn)為任何工程都存在不確定性，會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，無論約定風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)，最后一般都是由建設(shè)單位承受，會(huì)影響企業(yè)投資及效益。因此需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)并量化。在招標(biāo)前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，然后對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析量化。目前，西方發(fā)達(dá)國家招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控不僅理論研究成熟，而且已初步形成了一套完整的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)控制項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期和造價(jià)起到了很好的作用。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)間較短，項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系尚不健全。目前關(guān)于招投標(biāo)問題的研究主要集中在現(xiàn)狀和問題、招投標(biāo)方式方法和策略以及招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)方面，對(duì)于招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、控制等方面的研究還比較粗淺，缺乏科學(xué)、系統(tǒng)的分析和研究。

二、基于流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)估

（一）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本文采用流程分析法，以業(yè)務(wù)流程為主線，對(duì)涵蓋開標(biāo)前、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、授標(biāo)、定標(biāo)、資料歸檔等各環(huán)節(jié)的全流程工程服務(wù)類招標(biāo)采購整體業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理，辨識(shí)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路徑如下：

第一步，梳理工程服務(wù)類招標(biāo)采購業(yè)務(wù)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)流程（環(huán)節(jié)）。

第二步，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)環(huán)節(jié)，梳理、分析環(huán)節(jié)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)涉及的工作任務(wù)。

第三步，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的任務(wù)內(nèi)容識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，即產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的具體業(yè)務(wù)行為或業(yè)務(wù)行為方式。

在此基礎(chǔ)上，邀請(qǐng)相關(guān)專業(yè)資深專家，結(jié)合自身實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，采用德爾菲法，對(duì)梳理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行頭腦風(fēng)暴。

結(jié)合流程分析法和德爾菲法分析結(jié)果，共識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)30個(gè)，其中開標(biāo)前環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9個(gè)，開標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6個(gè)，評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9個(gè)，定標(biāo)及資料歸檔環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6個(gè)。

（二）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

為更好地加強(qiáng)對(duì)采購過程的管控，避免分析人員的主觀因素影響，提高結(jié)果的科學(xué)性和可靠性，文章參考概率風(fēng)險(xiǎn)分析模型，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)值量化理論，意將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)要素（主要考慮風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，不利結(jié)果以及產(chǎn)生的影響程度等）進(jìn)行量化處理，以各風(fēng)險(xiǎn)要素的乘積來表示風(fēng)險(xiǎn)，工程服務(wù)類招標(biāo)采購過程的整體風(fēng)險(xiǎn)即為各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)值的代數(shù)和。

本文結(jié)合工程服務(wù)類招標(biāo)采購業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)損失類型劃分為效率風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)及信息安全風(fēng)險(xiǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)值量化理論為基礎(chǔ)，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率、風(fēng)險(xiǎn)造成損失以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)整個(gè)流程的影響程度三個(gè)因素，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，具體公式如下：

[R=∑i（fi×di×kj）]

[fi]=發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的頻率；[di]=風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失；[kj]=該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)業(yè)務(wù)流程鏈的影響程度；[R]衡量的是一定時(shí)間段內(nèi)多個(gè)批次招標(biāo)中形成的風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)[R]值的分析對(duì)比，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

以開標(biāo)前環(huán)節(jié)任務(wù)分配風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、開標(biāo)環(huán)節(jié)投標(biāo)文件接收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)澄清風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、定標(biāo)及資料歸檔環(huán)節(jié)中標(biāo)異議違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為例，結(jié)合對(duì)歷史資料數(shù)據(jù)的分析和專家綜合打分，各參數(shù)取值及計(jì)算結(jié)果如下表：

以此類推，依次計(jì)算出其余二十六個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的R值，從而得出全流程所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)作進(jìn)一步的分析評(píng)估，可繪制工程服務(wù)類招標(biāo)采購全過程風(fēng)險(xiǎn)一覽表，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，為制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施提供參考。

三、風(fēng)險(xiǎn)防控措施研究

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中的監(jiān)控焦點(diǎn)，本文重點(diǎn)從制度修訂、技術(shù)完善以及人員培訓(xùn)三方面強(qiáng)化工程服務(wù)類招標(biāo)采購過程管控，分析研究如何在采購過程中避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響。

（一）建立招標(biāo)活動(dòng)責(zé)任落實(shí)制

建立覆蓋招標(biāo)采購全業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度體系，將風(fēng)險(xiǎn)管理與管控融入集中采購流程、制度、職責(zé)等方面，從管理體制上控制風(fēng)險(xiǎn)，使得招標(biāo)全過程實(shí)現(xiàn)科學(xué)管控、廉潔公正。

1、明確公司與委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)各自法律義務(wù)

嚴(yán)格考核代理機(jī)構(gòu)，建立連帶的責(zé)任追究機(jī)制，責(zé)任代理機(jī)構(gòu)建立有效的內(nèi)部控制越權(quán)操作獎(jiǎng)懲辦法，杜絕招標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理臨時(shí)交叉替代現(xiàn)象。

2、定期維護(hù)專家?guī)旒芭涮讬C(jī)制

及時(shí)清理、定期維護(hù)評(píng)標(biāo)專家、供應(yīng)商資質(zhì)業(yè)績(jī)核實(shí)或評(píng)估專家、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督專家、監(jiān)察部監(jiān)督專家、法律專家等專業(yè)的專家?guī)?，完善考核、評(píng)估、獎(jiǎng)懲制度，確保參與活動(dòng)的專家從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，并及時(shí)通知到人。

3、建立過錯(cuò)問責(zé)機(jī)制

對(duì)招評(píng)標(biāo)工作中弄虛作假、違規(guī)操作等行為及時(shí)查處，嚴(yán)格問責(zé)；對(duì)監(jiān)督工作中推諉扯皮、慢作為、不作為、亂作為等行為實(shí)行“零容忍”，情節(jié)嚴(yán)重的給予經(jīng)濟(jì)與行政處罰。

（二）推進(jìn)招標(biāo)采購信息化建設(shè)

隨著集中采購管理不斷深化，采購全流程各環(huán)節(jié)涉及的對(duì)象、數(shù)據(jù)、信息等不斷變更，采購過程管控不足以及業(yè)務(wù)功能模塊的缺陷導(dǎo)致了招投標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)用效率低下，有必要通過對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行定期測(cè)試、改造以完善系統(tǒng)功能，確保信息系統(tǒng)在工程服務(wù)類招標(biāo)采購過程中的高效應(yīng)用。

1、用例庫建立

在招投標(biāo)系統(tǒng)測(cè)試中，用例庫的建立與測(cè)試能夠快速發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中隱藏的問題，直接決定著系統(tǒng)測(cè)試的結(jié)果和效率。在用例庫建設(shè)時(shí)，首先要對(duì)系統(tǒng)需求及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析，便于指導(dǎo)用例設(shè)計(jì)；其次，將測(cè)試用例進(jìn)行分類，且盡量考慮邊界、異常、性能的情況，便于發(fā)現(xiàn)更多的隱藏問題；隨后，建立測(cè)試用例庫，并進(jìn)行測(cè)試用例的評(píng)審，以確認(rèn)測(cè)試過程和方法是否正確。

2、動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

招投標(biāo)系統(tǒng)因新增功能或更新需求會(huì)使得已有用例庫無法滿足現(xiàn)階段要求，因此用例庫必須要按時(shí)進(jìn)行配套更新。在已有用例庫基礎(chǔ)上，建立用例庫動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，及時(shí)更新、豐富系統(tǒng)用例庫，便于工作人員快速、便捷的進(jìn)行用例管理、變更未付、關(guān)聯(lián)復(fù)用，從而完善系統(tǒng)測(cè)試功能，提升信息系統(tǒng)應(yīng)用效率。

（三）招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)

為了更好地提升風(fēng)控工作水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控力度，定期對(duì)業(yè)務(wù)人員組織培訓(xùn)和教育顯得十分重要。結(jié)合工程服務(wù)類招標(biāo)采購全過程風(fēng)險(xiǎn)一覽表，從多個(gè)維度來分析總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)如何覆蓋且有效解決現(xiàn)有及潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)事件作為實(shí)際案例在培訓(xùn)中加以分析，通過定期開展培訓(xùn)、宣貫，形成長(zhǎng)效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

四、結(jié)束語

公司每年采購規(guī)模巨大，涉及眾多供應(yīng)商的切身利益，公司集中采購一直是利益相關(guān)方關(guān)注的焦點(diǎn)、社會(huì)輿論關(guān)注的熱點(diǎn)，和公司廉政建設(shè)的難點(diǎn)，也是政府監(jiān)管及審計(jì)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)。隨著集中采購集約程度的不斷擴(kuò)大，集中采購資金量大、流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)多，涉及部門及人員廣，風(fēng)險(xiǎn)貫穿于集中采購全過程。因此，必須對(duì)電力企業(yè)招標(biāo)采購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加以科學(xué)識(shí)別和評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的防控措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)采購全過程的有效管控，為持續(xù)提升物力集約化管理水平提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

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