盧晗明

（530000 廣西高速公路投資有限公司 廣西 南寧）

新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管控

盧晗明

（530000 廣西高速公路投資有限公司 廣西 南寧）

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的管控提出了新的要求。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊內(nèi)涵。國(guó)有大型企業(yè)面臨嚴(yán)峻的結(jié)構(gòu)調(diào)整以及轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)，面臨提質(zhì)增效和保增長(zhǎng)的雙重壓力。本文提出了國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制的對(duì)策建議。

新常態(tài)；國(guó)有大型企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂常態(tài)，就是正常的狀態(tài)。新常態(tài)就是在經(jīng)歷一段不正常狀態(tài)之后重新恢復(fù)至正常的狀態(tài)。新常態(tài)體現(xiàn)了馬克思主義哲學(xué)關(guān)于否定之否定的事物發(fā)展規(guī)律。2014年5月，習(xí)近平總書(shū)記在考察河南時(shí)提出了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)這一說(shuō)話，成為了對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征的高度概括。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)我國(guó)各行各業(yè)的發(fā)展都產(chǎn)生了影響，對(duì)于國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)說(shuō)，即面臨著機(jī)遇，也面臨著挑戰(zhàn)，需要采取有效的措施加強(qiáng)國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、新常態(tài)國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)一般是指企業(yè)在其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)當(dāng)中，由于內(nèi)外因素，隨時(shí)都有可能誕生的對(duì)企業(yè)產(chǎn)生法律層面的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)包括訴訟風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)等等。從法律的角度看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要包括企業(yè)法律主體在依照契約約定和法律規(guī)定來(lái)履行義務(wù)方面做得不足, 或者是由于企業(yè)的外部法律條件進(jìn)行了改變，企業(yè)沒(méi)有來(lái)得及采取相應(yīng)的法律措施從而帶來(lái)的法律后果。新常態(tài)下，國(guó)有大型企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)既有著一般條件下的內(nèi)涵特征，也有著新的含義。新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)企業(yè)外部法律運(yùn)用和內(nèi)部法律運(yùn)用的要求，意味著國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)的諸多風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須有效把握住經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊內(nèi)涵，才能給其法律風(fēng)險(xiǎn)的管控提出有效的辦法。

二、新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的這樣一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出了新要求。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，國(guó)有大型企業(yè)面臨嚴(yán)峻的結(jié)構(gòu)調(diào)整以及轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)，面臨提質(zhì)增效和保增長(zhǎng)的雙重壓力。具體表現(xiàn)為：國(guó)有大型企業(yè)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)新常態(tài)進(jìn)行各種改革，因而會(huì)不可避免地產(chǎn)生人力、物流、資金、財(cái)務(wù)、資源等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，國(guó)有大型企業(yè)與其他企業(yè)、政府部門(mén)、客戶(hù)、股東，甚至與員工之間，由于信息不對(duì)稱(chēng)、權(quán)利和義務(wù)不對(duì)等，從而導(dǎo)致了以往的各種隱性風(fēng)險(xiǎn)慢慢地顯性化，從而導(dǎo)致了新的矛盾和法律風(fēng)險(xiǎn)的誕生，給國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)諸多挑戰(zhàn)。對(duì)于國(guó)有大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于其經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域涉及國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)命脈，稍有不慎，有可能給國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響。因此，需要建立健全國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，盡可能地減少或避免發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，將國(guó)有大型企業(yè)自身和國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的損失降到最低。

三、新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控的對(duì)策

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)給國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管控提出了新的要求。法律風(fēng)險(xiǎn)的管控包括了法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，即包括了法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之前的控制預(yù)防，也包括了法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之后的管理。

（一）完善國(guó)有大型企業(yè)制度體系建設(shè)

法律風(fēng)險(xiǎn)重在預(yù)防，而完善的制度建設(shè)將各種潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。因此，新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作首先要制定合理、規(guī)范的制度建設(shè)流程。出臺(tái)明確的企業(yè)制度建設(shè)管理制度，將制度進(jìn)行層級(jí)性劃分，實(shí)行分層審批管理，推動(dòng)國(guó)有大型企業(yè)制度建設(shè)和審查機(jī)制的常態(tài)化。同時(shí)，要及時(shí)廢除與國(guó)有大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)不相適應(yīng)的舊制度，尤其是不符合經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下國(guó)有大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不相符的規(guī)章制度，制定或修訂符合新常態(tài)要求的新規(guī)則制度，保證國(guó)有大型企業(yè)的規(guī)章制度能夠真實(shí)預(yù)防各種潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）提升國(guó)有大型企業(yè)合同管理能力

當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)講究契約精神的社會(huì)，合同交易是國(guó)有大型企業(yè)參與市場(chǎng)活動(dòng)的重要途徑。從實(shí)踐上看，國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)也更多地是合同糾紛產(chǎn)生的。因此，國(guó)有大型企業(yè)必須要加強(qiáng)合同監(jiān)管，提升合同管理的能力。而合同管理是個(gè)講究細(xì)節(jié)的工作，合同文件內(nèi)容的不謹(jǐn)慎極有可能釀成合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。這就需要嚴(yán)把合同審核關(guān)，將合同立項(xiàng)、合同文本、定價(jià)磋商與資質(zhì)證明等全過(guò)程納入監(jiān)控體系，嚴(yán)格審查，及時(shí)提示問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)，杜絕風(fēng)險(xiǎn)漏洞。對(duì)各類(lèi)合同仔細(xì)歸類(lèi)，立項(xiàng)、評(píng)審及定價(jià)手續(xù)均較完善，劃分總臺(tái)帳和分類(lèi)臺(tái)賬，建立有序，資料收集歸檔較齊全完整，能實(shí)時(shí)更新，按期報(bào)送，實(shí)現(xiàn)合同動(dòng)態(tài)管理，避免因?yàn)楹贤芾聿簧贫鴮?dǎo)致的合同糾紛。

（三）建立國(guó)有大型企業(yè)常態(tài)化的溝通反饋機(jī)制

國(guó)有大型企業(yè)的法務(wù)部門(mén)要提升監(jiān)管手段，對(duì)國(guó)有大型企業(yè)的制度建設(shè)情況和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面梳理，列選出需要新增、修訂或廢除的制度，提升監(jiān)管的手段。以廣西高速公路投資有限公司為例，該公司了建立“高投-項(xiàng)目”聯(lián)動(dòng)的法律事務(wù)常態(tài)化溝通反饋新機(jī)制，做好以“定期、定向、定重點(diǎn)”為內(nèi)容的“三定”走訪項(xiàng)目法律服務(wù)工作，針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目同類(lèi)癥結(jié)，或個(gè)別項(xiàng)目獨(dú)特現(xiàn)狀，有針對(duì)性地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研，采取實(shí)地考察、座談、書(shū)面上報(bào)等多種方式，從而完善了國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的常態(tài)化的溝通反饋機(jī)制，使得法律風(fēng)險(xiǎn)更加具有警示性作用，為今后的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制和管理工作提供了積極的借鑒建議。

（四）提升國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平

提升國(guó)有大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平，形成組織內(nèi)部各級(jí)部門(mén)協(xié)調(diào)統(tǒng)一、靈活高效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，逐步發(fā)揮法律管理在風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制方面的監(jiān)督作用。國(guó)有大型企業(yè)要搭建包括重大決策法律論證制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、案件糾紛管理制度等等，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。同時(shí)，要在國(guó)有大型企業(yè)內(nèi)部職工中加強(qiáng)法制宣傳和教育，編寫(xiě)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位手冊(cè)，對(duì)重要的崗位進(jìn)行有針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的培訓(xùn)和考核工作，積極宣傳國(guó)有大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制及管理方面的重要舉措，從而使得企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理能夠得到充分保證。這樣，可以把國(guó)有大型企業(yè)的各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入法律化軌道，以堅(jiān)強(qiáng)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制和管理能力應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的各種挑戰(zhàn)。

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