和小惠

（中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)學(xué)院，廊坊 065000，中國(guó)）

生物特征識(shí)別技術(shù)在邊檢工作中的應(yīng)用研究

和小惠

（中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)學(xué)院，廊坊 065000，中國(guó)）

邊檢機(jī)關(guān)通過(guò)在簽證簽發(fā)、邊防檢查等出入境管理工作中引入指紋和人像等生物特征識(shí)別技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)出入境數(shù)據(jù)的廣泛融合整合和深度挖掘應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)“小前臺(tái)比對(duì)，大后臺(tái)核查”、安全高效、方便快捷的邊防檢查新模式。

生物特征識(shí)別技術(shù)；邊檢機(jī)關(guān)

Abstract:The frontier check organ widely integrates the entry-exit data and deeply excavates the application through introducing fingerprints, figures and other biometric identification technologies in visa issuing, frontier inspection and other entryexit management so as to achieve a new frontier inspection mode more effectively and conveniently with "comparison on the little foreground, inspection on the large background.

Key words:Biometric identification technology; frontier check organ

如何準(zhǔn)確辨別一個(gè)人的真實(shí)身份、保護(hù)個(gè)人的身份信息安全已經(jīng)成為當(dāng)今信息化時(shí)代必須解決的一個(gè)重要的社會(huì)問(wèn)題，生物特征識(shí)別技術(shù)因其特有的身份鑒別方法已成為身份鑒別領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。與此同時(shí)，隨著出入境人員數(shù)量呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)以及人員構(gòu)成的復(fù)雜多樣，以文本為交換主鍵的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)管理模式已經(jīng)難以滿足海量級(jí)出入境數(shù)據(jù)的管理需求。一方面，偷渡與反偷渡矛盾日益加劇，優(yōu)化數(shù)據(jù)評(píng)估分析、創(chuàng)新邊檢管理刻不容緩；另一方面，全球反恐形勢(shì)日益嚴(yán)峻，快速精確定位、提前排除隱患，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任重大。雖然生物特征識(shí)別技術(shù)在目前邊檢工作中得到了應(yīng)用，但其重要價(jià)值遠(yuǎn)未展現(xiàn)。探索基于生物特征識(shí)別技術(shù)的邊檢數(shù)據(jù)管理模式是擺在邊檢機(jī)關(guān)當(dāng)前急需攻克的嶄新命題。

1 生物特征識(shí)別技術(shù)概述

1.1 生物特征識(shí)別技術(shù)概念

生物特征既不像密碼那樣容易被忘記和破解，也不像持有那樣容易被竊取和轉(zhuǎn)移，因此人們認(rèn)為生物特征識(shí)別是更可靠、方便、快捷的大眾化身份識(shí)別手段。生物特征識(shí)別技術(shù)是指一種根據(jù)人體本身所固有的特征來(lái)識(shí)別身份的技術(shù)，即通過(guò)計(jì)算機(jī)與光學(xué)、聲學(xué)、生物傳感器和生物統(tǒng)計(jì)學(xué)原理等高科技手段結(jié)合，利用人體固有的生物特征來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)人的身份鑒定。[1]

1.2 生物特征識(shí)別技術(shù)特點(diǎn)

生物特征之所以能成為個(gè)人身份鑒別與識(shí)別的有效手段，由其自身所具有的特征所決定：1.普遍性：每個(gè)人都有，而不是個(gè)別人才有的生理特征；2.唯一性：任何人的生物特征都是自身特有的，與其他人有差別；3.穩(wěn)定性：生物特征是相對(duì)固定的，正常情況下不會(huì)隨著人的年齡增長(zhǎng)或身體健康程度的變化而改變；4.可采集性：其樣本便于獲取和采集，易于開發(fā)生物特征識(shí)別系統(tǒng)，實(shí)用性強(qiáng)；5.性能：即生物特征識(shí)別技術(shù)特點(diǎn)的精度、速度、相關(guān)資源、影響因素等；6.可接受性：指在該生物特征的采集，識(shí)別認(rèn)證過(guò)程易于被人們所接受；7.可欺騙性：指生物特征識(shí)別系統(tǒng)可防假冒性特征的欺騙。[2]

1.3 生物特征識(shí)別技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀

總體來(lái)看，隨著生物特征識(shí)別技術(shù)應(yīng)用的日漸成熟和手段的不斷豐富。生物特征識(shí)別技術(shù)已經(jīng)在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理、金融系統(tǒng)管理、社會(huì)保障系統(tǒng)管理等領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。目前主要采用的技術(shù)包括人臉識(shí)別、指紋識(shí)別、手型識(shí)別、語(yǔ)音識(shí)別和虹膜識(shí)別等內(nèi)容，識(shí)別精確度已經(jīng)贏得普遍信賴，防偽性能大大提高。如將人臉、指紋識(shí)別的門禁電子系統(tǒng)應(yīng)用于銀行、政府、監(jiān)獄等部門；將指紋、DNA、人臉識(shí)別應(yīng)用于司法鑒定工作?？傮w看來(lái)，隨著生物識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用日漸成熟，生物信息已經(jīng)融入整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)生活之中，隨之產(chǎn)生的相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)為邊檢機(jī)關(guān)實(shí)施生物特征識(shí)別技術(shù)提供了大量的信息基礎(chǔ)。

2 邊檢機(jī)關(guān)采用生物特征識(shí)別技術(shù)的可靠性分析

2.1 邊檢機(jī)關(guān)采用生物特征識(shí)別技術(shù)的可行性

生物特征識(shí)別技術(shù)在邊檢領(lǐng)域應(yīng)用廣泛。自2001年“9.11”恐怖襲擊事件之后，美國(guó)將生物特征識(shí)別作為關(guān)系國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)加以發(fā)展，2003年6月，國(guó)際民用航空組織（International Civil Aviation Organization（簡(jiǎn)稱ICAO）建議其188個(gè)成員國(guó)在護(hù)照上加入生物特征識(shí)別技術(shù)。[3]這有力地推動(dòng)了生物特征識(shí)別技術(shù)在護(hù)照中的應(yīng)用進(jìn)程。截止 目前，已有100多個(gè)國(guó)家使用電子生物護(hù)照。2004年1月起，美國(guó)對(duì)赴美申請(qǐng)簽證人員提取指紋信息及現(xiàn)場(chǎng)拍照（14歲以下兒童、79歲以上老人及符合政策的免簽人員除外）。并在出入境口岸使用“美國(guó)訪客和移民身份顯示技術(shù)”（US－VISIT）系統(tǒng)，對(duì)入境人員使用掃描儀提取雙手手指指紋和拍攝臉部照片。

2012年5月15日，存儲(chǔ)了持照人的指紋等生物特征信息的中國(guó)電子普通護(hù)照正式啟用。[4]2014年7月25日起，持已采集指紋信息的電子普通護(hù)照出入境的中國(guó)公民可在設(shè)有自助通道的出入境口岸實(shí)現(xiàn)“自助通關(guān)”。2017年2月10日，公安部指出將分批在全國(guó)的出入境口岸對(duì)入境我國(guó)的外國(guó)人留存指紋。[5]

生物特征識(shí)別技術(shù)在邊檢工作中得以使用，不僅提高了證件的安全性，有效減少了證件被偽造或防止被他人非法使用，為邊檢機(jī)關(guān)識(shí)別證件真?zhèn)?、持證人的身份提供了重要的依據(jù)，同時(shí)也為出入境人員獲得自助通關(guān)等更加便利地出入境服務(wù)創(chuàng)造了條件，提高了通關(guān)效率?？傮w來(lái)說(shuō)，生物特征識(shí)別技術(shù)在邊檢工作中的應(yīng)用，進(jìn)一步規(guī)范了出入境秩序，強(qiáng)化了證件查驗(yàn)的準(zhǔn)確性，方便了人員往來(lái)，促進(jìn)了對(duì)外交往和對(duì)外開放。

西方生物特征識(shí)別技術(shù)簽證制度可資借鑒。美國(guó)是世界上第一個(gè)實(shí)行生物簽證的國(guó)家。2004年開始美國(guó)對(duì)簽證申請(qǐng)者提取兩手食指指紋，2007年11月15 日起，美國(guó)駐華大使館將雙手食指指紋掃描改為十指掃描。2007年10月25日起，英國(guó)在華實(shí)施指紋識(shí)別簽證，到目前為止英國(guó)已在70 多個(gè)國(guó)家采用了指紋簽證。建立于上世紀(jì)90年代的申根信息系 統(tǒng)（The Schengen Information System,簡(jiǎn) 稱SIS）是歐盟成員國(guó)之間獲得和發(fā)布有關(guān)國(guó)家邊境安全和法律實(shí)施的警報(bào)系統(tǒng)。這些成功經(jīng)驗(yàn)將為邊檢機(jī)關(guān)建立生物特征識(shí)別系統(tǒng)提供有力參考。

2.2 邊檢機(jī)關(guān)采用生物特征識(shí)別技術(shù)的必要性

順應(yīng)生物特征識(shí)別技術(shù)全球化進(jìn)程。機(jī)讀旅行證件（Machine Readable Travel document，簡(jiǎn)稱MRTDs）規(guī)范（簡(jiǎn)稱DOC 9303號(hào)文件）第五版、第六版提出了“全球互用性”這個(gè)理念，即所有機(jī)讀旅行證件中的存儲(chǔ)視讀和機(jī)讀數(shù)據(jù)制定標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，構(gòu)建全世界不同國(guó)家的查驗(yàn)系統(tǒng)（無(wú)論手動(dòng)的，還是自動(dòng)的）所具有的交換數(shù)據(jù)、處理從其他國(guó)家的系統(tǒng)接受的數(shù)據(jù)，以及在各自國(guó)家的查驗(yàn)工作中利用該數(shù)據(jù)的模式。為確保一個(gè)國(guó)家護(hù)照升級(jí)為全球互用的生物特征護(hù)照做好前期準(zhǔn)備。

保障國(guó)家和公民人身財(cái)產(chǎn)安全。隨著電子生物護(hù)照啟用，在口岸留存出入境人員的指紋信息，將來(lái)實(shí)行生物簽證制度等生物特征識(shí)別技術(shù)在邊檢機(jī)關(guān)中的廣泛應(yīng)用。[6]出入境邊防檢查機(jī)關(guān)通過(guò)與公安部、外交部、安全部、簽證機(jī)關(guān)采集的數(shù)據(jù)通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)，可將企圖通過(guò)涂改、偽造或者冒名頂替非法入境的國(guó)外犯罪嫌疑人及恐怖分子拒之門外，確保國(guó)土安全。

適應(yīng)我國(guó)出入境數(shù)據(jù)管理模式創(chuàng)新的需求。隨著中國(guó)在世界上經(jīng)濟(jì)和政治地位的不斷提升，越來(lái)越多的外國(guó)人入境投資和旅游，出入境人員不斷攀升，口岸管控面臨著愈發(fā)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。如何更加高效、安全、快捷地完成外國(guó)人出入境查驗(yàn)，成為出入境邊防檢查機(jī)關(guān)工作需不斷深入探求的問(wèn)題。

3 邊檢機(jī)關(guān)應(yīng)用生物特征識(shí)別技術(shù)的框架設(shè)計(jì)

通過(guò)在簽證簽發(fā)、邊防檢查等出入境管理工作中引入指紋和人像等生物識(shí)別技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)出入境數(shù)據(jù)廣泛整合融合及深度挖掘應(yīng)用，為推動(dòng)形成具有中國(guó)特色的出入境制度提供全面過(guò)硬的技術(shù)保障。在此基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)充完善成以生物特征信息為框架的大型社會(huì)信息數(shù)據(jù)中心，建立健全信息采集、信息關(guān)聯(lián)、信息流轉(zhuǎn)、信息分析的應(yīng)用機(jī)制，從而將提取到的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的指向性信息，大幅提高各職能部門間信息交換和社會(huì)管理化水平。

3.1 生物特征信息的采集與關(guān)聯(lián)

統(tǒng)一采集標(biāo)準(zhǔn)。主要采集人像和指紋兩項(xiàng)生物特征信息。指紋采集分為十指采集、四指采集和雙拇指采集，十指采集按照手印順序?yàn)樽笫炙闹?、右手四指和兩手拇指；四指采集右手四指。邊檢機(jī)關(guān)可與外交部簽證機(jī)關(guān)、出入境管理部門積極協(xié)作，科學(xué)制定統(tǒng)一的生物特征信息采集標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)人像和指紋的采集操作流程、圖像格式、圖像質(zhì)量和存儲(chǔ)質(zhì)量等進(jìn)行規(guī)范。

優(yōu)化采集模式。一是考慮到口岸通關(guān)速度要求較高，一般情況下采用前臺(tái)采集的模式?？稍谌刖瞅?yàn)證臺(tái)進(jìn)行采集，一般留四指指紋。出境驗(yàn)證臺(tái)一般不要求采集指紋，但系統(tǒng)可預(yù)留采集功能。二是處理違法違規(guī)、涉恐涉暴等出入境人員時(shí)，在后臺(tái)直接采集人像和十指指紋。三是如因客觀條件限制，難以聯(lián)網(wǎng)采集或核驗(yàn)的，可通過(guò)生物特征離線采集工具直接采集人像和十指指紋。四是考慮到不斷增加的外國(guó)人來(lái)華數(shù)量給口岸通關(guān)和窗口發(fā)證帶來(lái)的巨大壓力，可預(yù)先做好自助采集預(yù)案，在必要時(shí)給予中國(guó)公民自助采集生物特征便利。

規(guī)范存儲(chǔ)關(guān)聯(lián)。申請(qǐng)人辦理簽證入境的，每次采集的生物特征信息與相應(yīng)的簽證關(guān)聯(lián)；免辦簽證入境的，每次采集的生物特征信息與旅行證件關(guān)聯(lián)。每份簽證或每本證件每次關(guān)聯(lián)一份生物特征信息；團(tuán)體簽證、偕行備注簽證或偕行備注的免簽證件可關(guān)聯(lián)多條生物特征信息。

3.2 生物特征信息的接收與流轉(zhuǎn)

建立健全以公安部為主導(dǎo)的生物特征識(shí)別數(shù)據(jù)中心，實(shí)現(xiàn)生物特征識(shí)別數(shù)據(jù)的廣泛整合融合、完善數(shù)據(jù)“一上一下”流轉(zhuǎn)制度，有效提升口岸安全和管控能力。

初步采集上傳。邊檢機(jī)關(guān)在邊防檢查中按照統(tǒng)一規(guī)范的采集標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)信息傳輸系統(tǒng)將出入境人員的基本身份信息和生物信息采集后傳輸?shù)焦膊可锷锾卣骱炞C庫(kù)。實(shí)現(xiàn)與外交部、公安部、安全部等多個(gè)部門各自分管領(lǐng)域內(nèi)收集到的信息互相整合，形成統(tǒng)一完整的生物信息數(shù)據(jù)庫(kù)，逐步完善外部互交機(jī)制。

初步比對(duì)下放。公安部生物特征簽證庫(kù)在收到新的簽證信息后，經(jīng)過(guò)部中心生物識(shí)別系統(tǒng)比對(duì)分析后，向全國(guó)各口岸邊檢機(jī)關(guān)下發(fā)有效生物信息。同時(shí)，根據(jù)各部委、各部門提供的交控信息，生成更為有效的、多維度、多關(guān)聯(lián)性的生物信息重點(diǎn)人員庫(kù)。

3.3 生物特征信息的更新與比對(duì)

在生物信息“一上一下”流轉(zhuǎn)制度的基礎(chǔ)上，落實(shí)更進(jìn)一步的“再上再下”反饋制度，不斷完成生物識(shí)別大數(shù)據(jù)中心的更新升級(jí)工作，保證生物特征信息的實(shí)時(shí)性和有效性。

甄別比對(duì)上傳。實(shí)際工作中，邊檢機(jī)關(guān)可通過(guò)生物信息數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步甄別，篩除部分誤報(bào)信息（如更改姓名、更換證件、國(guó)籍變更等），再將“同人不同身份”“同身份不同人”以及身份甄別存疑的結(jié)果返回給公安部生物特征簽證庫(kù)。

整合更新下放。公安部根據(jù)實(shí)際工作中反饋的存疑情況等實(shí)際問(wèn)題，積極與相關(guān)單位核實(shí)情況，并及時(shí)更新整合成新的生物信息重點(diǎn)人員庫(kù)。一方面為外交部簽證機(jī)關(guān)簽發(fā)簽證提供核實(shí)身份的重要參考信息，另一方面也為邊檢機(jī)關(guān)精確識(shí)別證件真?zhèn)?、持證人的身份提供有力的信息保障。更為重要的是，邊檢機(jī)關(guān)可根據(jù)最新生物信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息，通過(guò)結(jié)構(gòu)化查詢語(yǔ)言語(yǔ)句或其他“大數(shù)據(jù)”分析程序，預(yù)判預(yù)測(cè)出新型違法事件的一般規(guī)律，提前預(yù)警預(yù)報(bào)，提升抓捕的精確性，充分發(fā)揮生物信息數(shù)據(jù)庫(kù)的功能。

4 邊檢機(jī)關(guān)應(yīng)用生物特征識(shí)別技術(shù)的預(yù)計(jì)效果

4.1 提升入境預(yù)檢預(yù)查精確度

在保留國(guó)際航班載運(yùn)人員信息預(yù)報(bào)（Advanced Passenger Information ，簡(jiǎn)稱API）原有預(yù)檢預(yù)查機(jī)制不變的情況下，根據(jù)證件信息調(diào)取口岸有效簽證庫(kù)內(nèi)對(duì)應(yīng)人員的人像、指紋信息與公安部的生物信息數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行一對(duì)多信息分析比對(duì)，人像、指紋任一信息符合均發(fā)生報(bào)警，生成報(bào)警事件，為邊檢機(jī)關(guān)提供預(yù)警信息，提升打擊效能。例外將交控單位提供的邊控人員的基本身份信息、人像照片、十指指紋信息，完善邊控對(duì)象生物特征信息資料。如交控單位一時(shí)難以提供布控對(duì)象生物信息的，可以由系統(tǒng)自動(dòng)查找其關(guān)聯(lián)生物特征信息，補(bǔ)充到布控信息中，作為邊檢機(jī)關(guān)查驗(yàn)甄別的參考手段。

4.2 提升前臺(tái)查驗(yàn)和后臺(tái)甄別精準(zhǔn)度

前臺(tái)檢查員對(duì)外國(guó)人進(jìn)行入境檢查時(shí)，通過(guò)證件閱讀機(jī)讀取證件文本、證件照片信息，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)采集設(shè)備采集旅客的人像和指紋，系統(tǒng)通過(guò)證件號(hào)碼和國(guó)籍從口岸有效簽證庫(kù)中調(diào)取顯示相應(yīng)的簽證文本信息和人像照片輔助檢查員檢查。檢查員進(jìn)行提交時(shí)，系統(tǒng)除進(jìn)行現(xiàn)有的證件文本信息比對(duì)外，還同步進(jìn)行身份同一性核驗(yàn)、人像指紋是否與證件文本信息一致，如前臺(tái)發(fā)生報(bào)警事件，說(shuō)明旅客系多重身份，彌補(bǔ)了單一身份僅進(jìn)行文本信息核查的不足，輔助檢查員和后臺(tái)人員進(jìn)行精準(zhǔn)甄別。

4.3 提升對(duì)重點(diǎn)人員庫(kù)和身份可疑待查人員的預(yù)警能力

重點(diǎn)人員庫(kù)是從出入境生物簽證特征庫(kù)中根據(jù)反恐形勢(shì)、安全工作需要對(duì)一些重點(diǎn)關(guān)注的國(guó)家或地區(qū)人員信息進(jìn)行集中存儲(chǔ)、重點(diǎn)篩查比對(duì)生成的。其在原有基本信息之外增加存儲(chǔ)人像照片及十指指紋信息，提供以生物特征信息進(jìn)行重點(diǎn)篩查的新手段。通過(guò)對(duì)入境人員的全面排查，進(jìn)一步提升口岸預(yù)警能力，對(duì)于嚴(yán)密防范、嚴(yán)厲打擊各類涉恐涉腐等違法犯罪人員騙領(lǐng)證件或變換身份從口岸蒙混出入境具有重要意義。入境人員生物特征信息的逐步完善，為國(guó)門口岸建立起一道現(xiàn)代化的以生物特征識(shí)別技術(shù)為根基的牢固防線，為我國(guó)反恐“防回流”、維護(hù)國(guó)家安全起到極大的推動(dòng)作用。

5 結(jié)語(yǔ)

邊檢機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，加快技術(shù)發(fā)展與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不斷完善生物特征采集存儲(chǔ)系統(tǒng)，在生物特征識(shí)別技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域積累寶貴經(jīng)驗(yàn)，為建立新型出入境管理制度提供全面科學(xué)的技術(shù)保障。同時(shí)，建立健全反恐?jǐn)?shù)據(jù)分析研判體制機(jī)制，為應(yīng)對(duì)當(dāng)前嚴(yán)峻的暴恐國(guó)際形勢(shì)做好充分準(zhǔn)備，確?？诎锻P(guān)安全高效。

[1] 苑瑋琦，柯麗，白云.生物特征識(shí)別技術(shù)[M].北京：科學(xué)出版社.2009.

[2] 浦東兵.生物識(shí)別技術(shù)及其嵌入式應(yīng)用研究.吉林大學(xué)[M].2009年10月.

[3] 馬勇.生物特征識(shí)別技術(shù)在德國(guó)護(hù)照中的應(yīng)用及啟示 .[J].中國(guó)安 .2010.10.

[4] 新華網(wǎng).中國(guó)電子普通護(hù)照正式簽發(fā)啟用.http:// news.xinhuanet.com/society/2012-05/15/c_111958408.htm

[5] 財(cái)新網(wǎng).外國(guó)人入境中國(guó)將紋.http://china.caixin. com/2017-02-09/101053426.html

[6] 李翔宇.中國(guó)實(shí)行生物簽證可行性研究[J].云南警官學(xué)院學(xué)報(bào).2010.6

Research on the application of biometric identification technology in frontier inspection

HE Xiaohui
( The Chinese People’s Armed Police Force Academy，Langfang 065000，China)