王 彧

（100088 中國(guó)政法大學(xué) 北京）

淺談刑事政策在犯罪過(guò)程中的作用

王 彧

（100088 中國(guó)政法大學(xué) 北京）

刑事政策的制定與運(yùn)行，其終極目的是發(fā)揮刑事政策的最佳功能，實(shí)現(xiàn)刑事政策的效益最大化。因而，研究刑事政策就必然要研究刑事政策的功能。目前，學(xué)界對(duì)于刑事政策功能的認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一，而理論上的混亂又可能帶來(lái)刑事政策運(yùn)行中的誤區(qū)，因而有必要予以澄清，從而使得刑事政策的運(yùn)行機(jī)制能夠發(fā)揮其最佳功能。

刑事政策；犯罪；作用

一、刑事政策功能的科學(xué)界定

（一）功能詞義本源的認(rèn)識(shí)

《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將“功能”解釋為“事物或方法所發(fā)揮的有利的作用、效能”。儲(chǔ)槐植教授認(rèn)為“功能，指事物所發(fā)揮的積極作用”。按此釋義，刑事政策的功能即刑事政策運(yùn)行所產(chǎn)生的社會(huì)積極作用，也就是刑事政策在預(yù)防和控制犯罪中所起到的積極作用。刑事政策的功能指的是刑事政策可能產(chǎn)生的積極作用的觀點(diǎn)并不妥當(dāng)，事實(shí)上，功能作為一種客觀存在，它既可能是積極的，也可能是消極的，因?yàn)榉e極與消極是一種主觀評(píng)價(jià)，例如，某一項(xiàng)刑事政策的出臺(tái)，突破了罪刑法定的原則，它帶給法治的破壞作用是一種消極功能。政策效力從性質(zhì)上可以劃分為正效力和負(fù)效力兩種形式。所謂正效力，即一項(xiàng)政策所導(dǎo)致的社會(huì)問(wèn)題的解決，社會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)有序，社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的相互促進(jìn)，社會(huì)發(fā)展的加速等一系列積極影響。

（二）系統(tǒng)論的認(rèn)識(shí)

從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)認(rèn)為功能是指，有特定結(jié)構(gòu)的事物或系統(tǒng)在內(nèi)部和外部的聯(lián)系和關(guān)系中表現(xiàn)出來(lái)的特性和能力。任何物質(zhì)系統(tǒng)都是結(jié)構(gòu)和功能的統(tǒng)一。結(jié)構(gòu)是功能的基礎(chǔ)，結(jié)構(gòu)決定功能；功能是結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)，功能對(duì)結(jié)構(gòu)又有反作用。結(jié)構(gòu)是內(nèi)在的相對(duì)穩(wěn)定的，功能則是外在的多變的。事實(shí)上沒有無(wú)功能的結(jié)構(gòu)，也沒有無(wú)結(jié)構(gòu)的功能。系統(tǒng)的功能取決于系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和要素，組成系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的要素不同，系統(tǒng)的功能也不相同；組成系統(tǒng)的要素相同但結(jié)構(gòu)不同，功能也不相同，結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)系是復(fù)雜的，往往具有多種形式。一種是同構(gòu)同功，即相同的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)相同的功能；另一種異構(gòu)同功，即不同的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)著相同的或類似的功能；再一種是同構(gòu)異功，即同一種結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)著多種不同的功能。

（三）政策學(xué)的認(rèn)識(shí)

從政策學(xué)的角度來(lái)看，“政策功能是政策的內(nèi)在屬性，指政策在實(shí)施過(guò)程中所能發(fā)揮的功效和作用，這種效力和作用的結(jié)果就是政策的效益，它通過(guò)政策的地位、作用、結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出來(lái)，政策功能總是在與某種社會(huì)目標(biāo)的聯(lián)系中得到判定的”。如果將刑事政策的功能僅僅定位于狹義的刑事政策，那么對(duì)社會(huì)預(yù)防的功能就會(huì)缺失，而社會(huì)預(yù)防的功能的缺失實(shí)則是缺失了現(xiàn)代刑事政策最主要的功能，因而，筆者力主從廣義刑事政策的視角來(lái)研究刑事政策的功能。

二、刑事政策功能的科學(xué)分類

（一）刑事政策的導(dǎo)向功能

1.刑事政策的指示功能

刑事政策的指示功能突出地反映在“提供有關(guān)反犯罪斗爭(zhēng)規(guī)律的新知識(shí)”。刑事政策能否“提供有關(guān)反犯罪斗爭(zhēng)規(guī)律的新知識(shí)”也決定了刑事政策的科學(xué)性、合理性。如果刑事政策提供的并非是符合客觀規(guī)律的知識(shí)，其刑事政策本身的科學(xué)性和合理性就缺乏基礎(chǔ)，如我國(guó)改革開放以前制定的消滅犯罪的刑事政策，其所提供的知識(shí)就是不符合反犯罪斗爭(zhēng)規(guī)律的。根據(jù)犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律，消滅犯罪只能是一種理想。在消滅犯罪的物質(zhì)基礎(chǔ)尚不具備的情況下提出這一刑事政策必然是不切實(shí)際而難以實(shí)現(xiàn)的。因而，提供符合犯罪發(fā)展規(guī)律的反犯罪斗爭(zhēng)的新知識(shí)是刑事政策科學(xué)性、合理性的保證。

2.刑事政策的引導(dǎo)功能

刑事政策的引導(dǎo)功能是指刑事政策指導(dǎo)犯罪預(yù)防和犯罪控制活動(dòng)，為犯罪預(yù)防、控制指明大致的方向、途徑及模式。從刑事政策的引導(dǎo)功能看，預(yù)防與控制犯罪是其直接的引導(dǎo)功能，而對(duì)社會(huì)領(lǐng)域其他社會(huì)行為的引導(dǎo)則是其間接引導(dǎo)功能。

（二）刑事政策的調(diào)配功能

刑事政策的本質(zhì)“是社會(huì)公共權(quán)威為防控犯罪而對(duì)刑事資源進(jìn)行的配置”。而刑事資源配置的過(guò)程就是刑事政策調(diào)配功能發(fā)揮的過(guò)程。刑事政策的調(diào)配功能，就是指刑事政策在防控犯罪的活動(dòng)中所具有的調(diào)整和配置功能。刑事政策調(diào)整功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)層面，即內(nèi)部調(diào)整和外部調(diào)整。內(nèi)部調(diào)整是刑事政策對(duì)刑事法律資源的調(diào)整。具體狀況是指能夠依照刑事法律的規(guī)定，通過(guò)對(duì)刑事立法資源、刑事司法資源、刑事執(zhí)行資源的合理配置，達(dá)到刑事資源效益的最大化、最優(yōu)化。外部調(diào)整是刑事政策對(duì)刑事社會(huì)資源的調(diào)整。具體說(shuō)就是對(duì)于刑罰和非刑罰處罰方法以外的可用以防控犯罪的一切社會(huì)資源進(jìn)行合理配置，以達(dá)到刑事社會(huì)資源效益的最大化、最優(yōu)化。

（三）刑事政策的符號(hào)功能

刑事政策的符號(hào)功能，又稱為刑事政策的象征功能，是指刑事政策所具有的影響公眾看法、觀念或思想意識(shí)的功能。刑事政策，通常而言，其主要在于達(dá)到對(duì)防控犯罪的實(shí)質(zhì)性效果。但是，任何刑事政策都在一定程度上具有符號(hào)功能，而且，有些刑事政策并不能產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性效果，而只具有演示、象征或稱符號(hào)意義。

三、刑事政策功能的正常發(fā)揮

（一）刑事政策內(nèi)部結(jié)構(gòu)的合理性

1.刑事政策體系的整體性

刑事政策不是雜亂無(wú)章的拼盤，它是一個(gè)縱橫銜接，相互作用的有機(jī)結(jié)合的整體。各單項(xiàng)政策在政策體系中可以在各自的范圍內(nèi)相對(duì)獨(dú)立地發(fā)揮其導(dǎo)向、調(diào)配和符號(hào)功能，但其前提是不能脫離政策體系的整體系統(tǒng)。任何一項(xiàng)刑事政策都是其政策體系的一個(gè)組成部分，一旦失去了與政策體系的聯(lián)系，就失去了政策的屬性。部分是整體的部分，只有在整體中才能體現(xiàn)出部分的意義。構(gòu)成政策體系的各單項(xiàng)政策是作為整體的一個(gè)特定的部分而存在，當(dāng)把它們從整體中割離出來(lái)時(shí)，就不可能完全地保存各單項(xiàng)政策原來(lái)的性質(zhì)、特征和意義。

2.刑事政策體系的協(xié)調(diào)性

刑事政策體系是由不同層次、相互關(guān)聯(lián)的各單項(xiàng)政策構(gòu)成的完整體系。從層次劃分可以分為總的刑事政策（社會(huì)治安綜合治理）、基本刑事政策（打防結(jié)合、預(yù)防為主）和具體刑事政策（刑事懲罰政策和社會(huì)預(yù)防政策），這些政策功能的充分發(fā)揮必須要堅(jiān)持分級(jí)控制、相互制約、優(yōu)化組合的原則。政策體系要有一定的比較嚴(yán)格的組合秩序，即層次合理、層層相連、環(huán)環(huán)相扣，政策機(jī)制才能自如運(yùn)轉(zhuǎn)，充分發(fā)揮政策功能。而如果越層越級(jí)，就會(huì)影響政策效率與效益。

（二）刑事政策的良好外部環(huán)境

刑事政策只有在投入到社會(huì)系統(tǒng)中運(yùn)行時(shí)才能發(fā)揮其功能，而在投入到社會(huì)系統(tǒng)中運(yùn)行時(shí)，外部環(huán)境特別是良好的社會(huì)環(huán)境對(duì)于刑事政策功能的發(fā)揮具有較大的作用。任何政策活動(dòng)都必然在一定發(fā)展變化著的社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行，社會(huì)環(huán)境既向刑事政策提出各種需要和要求，又為決策者提供解決問(wèn)題的條件，刑事政策作為政策活動(dòng)的內(nèi)容必然要受社會(huì)環(huán)境的影響和制約，其不僅規(guī)定了政策的內(nèi)容，而且也深深影響著政策的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)的程度。