●陳冰寒 陳文娟/文

“大數(shù)據(jù)偵查”全面推進(jìn)職偵工作

●陳冰寒*陳文娟**/文

近年來，青島市市南區(qū)檢察院立足工作特點和現(xiàn)實需求，加強(qiáng)信息存儲管理、信息查詢、數(shù)據(jù)分析、偵查指揮的平臺建設(shè)，創(chuàng)建“偵查信息一體化”機(jī)制，實行“大數(shù)據(jù)偵查”模式，取得了切實的效果。

偵查信息一體化 大數(shù)據(jù)偵查

一、創(chuàng)建信息平臺建立大數(shù)據(jù)偵查模式

2013年以來，青島市市南區(qū)檢察院根據(jù)自身工作特點和辦案具體情況，以信息引導(dǎo)偵查理念為指導(dǎo)，將反貪局、反瀆局辦案人員及崗位職能重新整合，打破原有“偵查科”建制，成立五個偵查組。偵查組組長對上向局長和分管檢察長負(fù)責(zé)，對下直接指揮、調(diào)度本組整體工作。實現(xiàn)了案件、人員管理扁平化。同時在原反貪局綜合科的基礎(chǔ)上，合并兩局內(nèi)勤，擴(kuò)充人員成立“信息情報組”，專門負(fù)責(zé)對線索以及職務(wù)犯罪信息情報的分析研判。信息情報組主要對收到和掌握的職務(wù)犯罪案件線索經(jīng)過分析研判，確立可查線索后對其進(jìn)行信息收集和數(shù)據(jù)分析。具體是：信息情報組的信息分析員對收到和掌握的全部涉及貪污賄賂和瀆職侵權(quán)的案件線索統(tǒng)一管理，集中分析研判，對經(jīng)初步分析認(rèn)為具有可查性的線索按照線索所涉及的管理職能、行業(yè)領(lǐng)域等進(jìn)行系統(tǒng)分類，然后對分類后的各類線索信息，分析員依托省、市檢察院的信息查詢平臺和互聯(lián)網(wǎng)，足不出戶進(jìn)行系統(tǒng)性、多方位的網(wǎng)上信息收集。收集領(lǐng)域涉及初查對象的基本信息、財產(chǎn)信息、通話記錄、行為軌跡、企業(yè)信息、工作職責(zé)等各個方面的信息數(shù)據(jù)。通過上述信息網(wǎng)上的數(shù)據(jù)收集就能在一定程度上較全面掌握調(diào)查對象自身及其所涉領(lǐng)域的情況。自偵部門領(lǐng)導(dǎo)遂會同信息組分析員對于上述信息數(shù)據(jù)綜合分析研判。經(jīng)過反復(fù)幾次數(shù)據(jù)收集與研判的交替，這樣整個線索的突破點往往就能比較清晰的顯現(xiàn)出來。

2015年初，青島市市南區(qū)檢察院在總結(jié)“偵查信息一體化”機(jī)制實踐經(jīng)驗和短板的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)平臺建設(shè)，提升大數(shù)據(jù)偵查的實戰(zhàn)能力。在原有查詢平臺的基礎(chǔ)上，拓展最高人民檢察院偵查信息云平臺、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)挖掘以及自身偵查信息數(shù)據(jù)庫等，完善建立了兩個中心、四個平臺、實現(xiàn)了偵查信息情報的五大職能。兩個中心：一個是偵查信息情報中心，一個是偵查指揮中心。四個平臺：一是線索、偵查信息數(shù)據(jù)的存儲、管理平臺，包括線索管理、數(shù)據(jù)采集和偵查信息數(shù)據(jù)庫；二是由信息查詢專線網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等組成的信息數(shù)據(jù)查詢平臺；三是以電子數(shù)據(jù)分析、話單分析、財務(wù)分析軟件等為基礎(chǔ)的偵查數(shù)據(jù)分析平臺；四是以審訊實時偵查指揮、遠(yuǎn)程移動偵查指揮系統(tǒng)為基礎(chǔ)的偵查指揮平臺。并將技術(shù)科負(fù)責(zé)電子證據(jù)的專業(yè)技術(shù)人員直接安排在信息情報組辦公，實現(xiàn)了信息采集、數(shù)據(jù)分析、傳喚、搜查等全方位的偵技同步。

二、依托信息數(shù)據(jù)平臺充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)偵查的優(yōu)勢

青島市市南區(qū)檢察院創(chuàng)建大數(shù)據(jù)偵查模式以來，依托信息數(shù)據(jù)采集和綜合分析研判平臺，成功突破一批有影響、有震動的專項工作領(lǐng)域窩案、串案。具體做法如下：

1.互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)挖掘，提升線索發(fā)現(xiàn)能力。大數(shù)據(jù)偵查的一個重要方面就是利用互聯(lián)網(wǎng)的檢索功能通過信息數(shù)據(jù)挖掘發(fā)現(xiàn)隱藏在互聯(lián)網(wǎng)海量數(shù)據(jù)當(dāng)中的職務(wù)犯罪情報和線索。如2015年上半年，該院信息情報組的信息分析員在檢索互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)信息過程中，發(fā)現(xiàn)青島論壇上有一個題目為 “美女老板陪睡中得千萬電梯大單”的帖子，遂展開相關(guān)信息的收集。通過幾個數(shù)據(jù)平臺的信息收集和綜合分析，發(fā)現(xiàn)確實存在帖子中提及招投標(biāo)項目，該項目的中標(biāo)方也確是帖子反映的青島某電梯設(shè)備公司，而且該公司的女老板孫某某在青島電梯工程招標(biāo)領(lǐng)域中標(biāo)率非常高。自偵領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)信息分析員匯報的綜合信息，認(rèn)定其在招投標(biāo)過程中串通招標(biāo)、行賄的犯罪嫌疑非常大，經(jīng)會同偵查組認(rèn)真研究，確定了從其串通招標(biāo)的犯罪入手，突破其行賄犯罪，進(jìn)而挖出幕后受賄人員的偵破方案。偵查組據(jù)此方案層層推進(jìn)，連續(xù)突破某區(qū)工程建設(shè)領(lǐng)域涉嫌行受賄犯罪9件9人，涉及政府重點工程指揮、城市建設(shè)、消防、稅務(wù)等多個部門。

2.綜合信息分析研判，找出案件突破口。案件線索初查的主要目標(biāo)是找到案件的最佳突破口，進(jìn)而成功突破案件。信息情報組對被調(diào)查人人員、財產(chǎn)、社會關(guān)系、工商登記等方面信息數(shù)據(jù)的全方位采集，并對采集到的大量信息數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析研判，成為找到案件突破口的有效途徑。如2014年上半年，群眾舉報某機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層涉嫌受賄、私分國有資產(chǎn)窩案問題，首先由信息情報組進(jìn)行全民的信息數(shù)據(jù)收集，經(jīng)過兩個多月的辛苦工作，從對該機(jī)構(gòu)財務(wù)科長季某和原出納周某某個人銀行賬戶明細(xì)的數(shù)據(jù)碰撞中發(fā)現(xiàn)，2001年到2007年期間個人賬戶上存在大筆資金往來，非?？梢?。經(jīng)過初步分析，把相關(guān)公司和個人作為下步信息調(diào)查的重點。查詢和關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果顯示，與該機(jī)構(gòu)資金往來的涉及7家公司，而這7家公司涉及人員的親屬及社會關(guān)系都指向該機(jī)構(gòu)的供應(yīng)商毛某，至此案件突破口已清晰顯現(xiàn)，據(jù)此成功突破該機(jī)構(gòu)7人私分國有資產(chǎn)1400余萬元及多人受賄以及相關(guān)管理部門負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)的窩案。

3.電子數(shù)據(jù)提取分析，拓展破案成果。在辦案中，堅持實行從信息收集到傳喚、搜查等諸環(huán)節(jié)電子技術(shù)專業(yè)人員同步跟進(jìn)，在實踐中取得了明顯效果。2015年上半年，在傳喚某電梯公司孫某某時，第一時間扣押其隨身攜帶的手機(jī)，并迅速對其手機(jī)進(jìn)行信息提取、恢復(fù)和分析，從中發(fā)現(xiàn)其與政府城建管理、稅務(wù)稽查等部門工作人員不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)往來以及與其他電梯公司串通招標(biāo)的明確、具體的信息，同時發(fā)現(xiàn)其指使本公司財務(wù)人員私刻公章，偽造公司文件等信息。隨后技術(shù)人員對其財務(wù)電腦的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其串通招標(biāo)并向其他多名政府工作人員行賄的更多線索。由于上述線索信息發(fā)現(xiàn)及時，偵查人員迅速將之用于審訊，很快拿下其向多名國家工作人員行賄的供述，為最后順利突破整個串案打開了一個漂亮的突破口。

4.電子數(shù)據(jù)恢復(fù)，固定完善案件證據(jù)。在辦理某機(jī)構(gòu)私分國有資產(chǎn)一案時，由于犯罪嫌疑人借設(shè)立空殼公司轉(zhuǎn)移利潤和私分時間比較久遠(yuǎn)，橫跨2001年到2011年，后來空殼公司的原始賬目以及私分賬目均被銷毀。如何認(rèn)定私分的具體數(shù)額成為本案的一個重大難題。辦案人員通過反復(fù)研究，決定查找財務(wù)部門和政工部門當(dāng)時使用工作電腦。幾經(jīng)周折，辦案人員最終在輔助崗位和倉庫中找到了這些舊電腦，并將電腦硬盤進(jìn)行了電子數(shù)據(jù)恢復(fù)，成功調(diào)出電子發(fā)放表格和有關(guān)小金庫賬目的財務(wù)報告。最后法庭依據(jù)這些恢復(fù)的電子數(shù)據(jù)，認(rèn)定了整個案件私分國有資產(chǎn)1400萬元的犯罪事實。同時還發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)所屬的某處原處長石某某違規(guī)用本單位資產(chǎn)給私營業(yè)主擔(dān)保，給國家造成100余萬元損失的原始電子文檔。經(jīng)初查，以濫用職權(quán)罪對其立案偵查。

三、樹立大數(shù)據(jù)偵查理念自偵辦案水平明顯提升

建立偵查信息一體化機(jī)制，實施大數(shù)據(jù)偵查以來，2013年至2016年，青島市市南區(qū)檢察院每年立查職務(wù)犯罪人數(shù)28人左右，初查成案線索分別為7人、20人、21人和23人，初查成案率由2013年25％上升為2016年85％；4年來自行發(fā)現(xiàn)線索立案的分別為5人、9人、15人和21人，自行發(fā)現(xiàn)線索成案比例由2013年底17.8％上升為2016年的77.8％。大數(shù)據(jù)偵查的理念和偵查信息一體化機(jī)制使得檢察機(jī)關(guān)自偵部門發(fā)現(xiàn)線索和突破案件的能力有了顯著提升，效果十分明顯。

*山東省青島市市南區(qū)人民檢察院副檢察長［266005］

**山東省青島市市南區(qū)人民檢察院［266005］