呂乃基

（東南大學(xué)，江蘇 南京 211189）

人的生成與馬克思的“兩條道路”

呂乃基

（東南大學(xué)，江蘇 南京 211189）

人以自身為對象的認(rèn)識過程，也就是人性的生成過程。人性的發(fā)展，經(jīng)由第一條道路否定原始的自然性，達(dá)到“最貼近的規(guī)定”，然后由此逐步建構(gòu)社會性。中國的發(fā)展道路是“兩條道路”的結(jié)合。馬克思“兩條道路”為中國的發(fā)展道路提供理論依據(jù)和參照系，中國以自己獨特的認(rèn)識與實踐豐富和發(fā)展了馬克思主義，為人性的生成與提升作出貢獻(xiàn)。

兩條道路；人性；人的生成

馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》中提出認(rèn)識過程的“兩條道路”：“如果我從人口著手，那么這就是一個混沌的關(guān)于整體的表象，經(jīng)過更貼近的規(guī)定之后，我就會在分析中達(dá)到一些最簡單的規(guī)定。于是行程又得從那里回過頭來，直到最后我又回到人口，但是這回人口已不是一個混沌關(guān)于整體的表象，而是一個具有規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了”。馬克思把上述認(rèn)識過程歸結(jié)為“兩條道路”：“在第一條道路上，完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定；在第二條道路上，抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”。①

學(xué)者從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域?qū)Υ诉M(jìn)行了深入的研究②。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，“兩條道路”同時具有深刻的科學(xué)方法論和實踐論意義③。而從根本上說，馬克思的“兩條道路”貫穿于哲學(xué)意義上的人的生成過程。

一、第一條道路

“在第一條道路上，完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定”。

“當(dāng)我們從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面觀察某一國家的時候，我們從該國的人口，人口的階級劃分，人口在城鄉(xiāng)海洋的分布，在不同生產(chǎn)部門的分布，輸入和輸出，全年的生產(chǎn)和消費，商品價格等等開始?！瓘膶嵲诤途唧w開始，從現(xiàn)實的前提開始，”“從分析中找出一些具有決定意義的抽象的一般的關(guān)系，如分工，貨幣，價值等等?！保R克思）馬克思由政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究得出關(guān)于認(rèn)識過程的“兩條道路”具有普遍意義，可以應(yīng)用于自然科學(xué)、社會科學(xué)的廣泛領(lǐng)域。

包括自然科學(xué)和社會科學(xué)在內(nèi)的所有的研究，都是從目所能及耳所能聞的現(xiàn)象層面開始，幾何學(xué)始于土地丈量，力學(xué)源于杠桿斜面、鐘擺、樹上掉下的蘋果，以及天體的運行，化學(xué)從燃燒等現(xiàn)象，從空氣的成分、水的組成等著手，生物學(xué)從馴養(yǎng)的動物的生老病死、植物從播種到收獲的周期積累知識，再加上望遠(yuǎn)鏡看得更遠(yuǎn)，顯微鏡看得更細(xì)，逐一揭示各個領(lǐng)域的“最貼近的規(guī)定”。

“最貼近的規(guī)定”有兩種情況，其一是現(xiàn)象后面的本質(zhì)，如馬克思所說的“分工，貨幣，價值等等”，以及“剩余價值”。牛頓表示，科學(xué)研究要“從運動的現(xiàn)象去研究自然界的力，……我希望我們可以用同樣的推理，從機(jī)械的原理中推演出其余一切現(xiàn)象，因為我有許多理由疑心它們可能全部取決于某些力”。

其二是實體，如化學(xué)、地質(zhì)學(xué)和生物學(xué)，由現(xiàn)象沿量子階梯逐級深入。生物學(xué)由生物、器官、細(xì)胞到生物大分子，化學(xué)由分子、原子到原子結(jié)構(gòu)，等等。

從近代科學(xué)革命開啟的數(shù)百年科學(xué)的發(fā)展，基本上是沿著第一條道路步步深入，直至揭示最簡單的運動方式，機(jī)械運動、熱運動和電磁運動的規(guī)律，提出牛頓力學(xué)、熱力學(xué)定律和麥克斯韋方程等。20世紀(jì)科學(xué)革命后，一方面物理學(xué)沿量子階梯繼續(xù)下探各種基本粒子乃至宇宙起源，另一方面，其他學(xué)科先后走上第二條道路。

現(xiàn)存的事物有一個從簡單到復(fù)雜，由低級而高級，由部分到整體的發(fā)展過程，部分在歷史的長河中形成整體。因而，存在與演化，是一而二，二而一的問題。第一條道路與對象的演化過程相反，由復(fù)雜到簡單，找到復(fù)雜事物的基本要素——無論是抽象的概念還是實體。從根本上說，首先，分析是從對象完成的結(jié)果開始，是對其發(fā)展史的回溯。其次，現(xiàn)存的對象無不嵌入于特定的語境之中，以抽象為特征的第一條道路就是將對象從其獨特的語境中分離出來，構(gòu)想出適用于各種語境，或者說，放之四海而皆準(zhǔn)的“標(biāo)準(zhǔn)”或“理想”狀態(tài)，如理想氣體、剛體和彈性碰撞等等。第三，在第一條道路上，人們的研究，是排除了主體影響的。

第一條道路舍棄對象的個性，將其從形形色色的語境中剝離出來，以及排除主體的影響，給出關(guān)于此類對象的“最貼近的規(guī)定”。

這一過程還伴隨著對人與自然關(guān)系認(rèn)識的變遷。第一條道路由原始的天人合一到天人分離，黑格爾的“理性的機(jī)巧”具有代表性?！澳亲鳛橹錂C(jī)械和化學(xué)過程的力量的主觀目的，在這些過程里讓客觀事物彼此互相消耗，互相揚棄，而它卻超脫其自身于它們之外，但同時又保存其自身于它們之內(nèi)。這就是理性的機(jī)巧”。“…一方面讓事物按照它們自己的本性，彼此相互影響，相互削弱，而它自己并不直接干預(yù)其過程，但同時卻正好實現(xiàn)了它自己的目的?！薄叭说睦硇缘慕朴嬍顾苡闷渌匀皇挛锏钟匀涣α?，讓這些事物去承受那些力量的磋磨，在這些事物背后維護(hù)和保存自己”。自古以來，人類就是依靠這樣的“機(jī)巧”在自然界繁衍生息，發(fā)展至今。黑格爾這番話的背后是清晰不過的“天人分離”，人可以操控自然界而自己置身于度外。

自然科學(xué)的認(rèn)識對象，基本上是在主體與之確立對象性關(guān)系前已經(jīng)生成的自然界，因而自然科學(xué)的認(rèn)識過程也就是對自然界——人的無機(jī)身體（馬克思）既成過程的回溯和重建；而社會人文科學(xué)則不一樣。人如果以自身為認(rèn)識對象，那么這一認(rèn)識的發(fā)展過程本身實際上也就是人的發(fā)展過程或人性的生成過程，以及社會的發(fā)展過程。于是在這里，主體的認(rèn)識過程就等同于對象——也就是主體自身的發(fā)展過程。人文社會科學(xué)直接干預(yù)，或者更確切地說，參與人類與社會的發(fā)展進(jìn)程。

傳統(tǒng)社會的血緣關(guān)系、地域關(guān)系和生活方式都直接源于自然，天人合一。所以傳統(tǒng)社會實際上是自然界各種關(guān)系的直接延續(xù)。雖然在古代人類就開始認(rèn)識自己和社會，但由于時代所限，當(dāng)時的認(rèn)識是籠統(tǒng)的和表面的，以及各執(zhí)己見，表現(xiàn)出因主體和對象不分，且都受制于特定的自然環(huán)境而造成的雜多性。

近代科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和啟蒙運動所達(dá)到的成果，就是破除人際關(guān)系中的血緣親屬關(guān)系。“同人與自然之間那種直接的、狹隘的關(guān)系相對應(yīng)的，只能是尚未完全斬斷其自然臍帶的，以家庭血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的最初的社會關(guān)系形式”。拉美特利的“人是機(jī)器”意味著自古以來，人類破天荒第一次科學(xué)的從源頭上認(rèn)識自己。尚在人類早期，原始宗教就開始對自身的追問。在古典文明時期，有人是“政治動物”之稱。三大宗教和儒家文化都把對人性的理解作為教義或?qū)W說的出發(fā)點，然而在實際上都沒有在“第一條道路”上追溯到“最貼近的規(guī)定”。站在這一角度來看，“人是機(jī)器”并非意味著人等同于機(jī)器，而是自然科學(xué)對人之本質(zhì)認(rèn)識的第一步，也就是從自然界最簡單的運動形式——機(jī)械運動開始，以及由此說明人與人之間的平等，無論僧侶、王公貴族，還是平民百姓，“五尺來高的人”（伏爾泰）都不能違背牛頓定律，由此為啟蒙運動鼓與呼。

啟蒙運動者運用近代科學(xué)分析與還原方法考察剖析社會，“我們都是牛頓的學(xué)生”，因而需要從社會存在之前的“自然狀態(tài)”探索人性，由此提出“天賦人權(quán)”等啟蒙運動理念，人與人之間則是“陌生人”，是契約關(guān)系。英國詩人亞歷山大·蒲柏寫道，“人文科學(xué)（也許）和其他科學(xué)一樣可以歸納出明確的幾點”，啟蒙思想家就想揭示這“明確的幾點”。孟德斯鳩逐一分析各種社會條件，得出在共和制中左右民主制度運行的是“美德”，左右貴族制度運行的是“節(jié)制”，在君主制中是“榮譽”，而在專制體系中則是“恐懼”。

重要的是，在人文社會科學(xué)領(lǐng)域不僅是認(rèn)識，而且是真實的社會實踐過程?！拔覀冇白匪輾v史，個人，也就是進(jìn)行生產(chǎn)的個人，就顯得愈不獨立，愈從屬于一個更大的整體：最初還是十分自然地在家庭和擴(kuò)大成為氏族的家庭中；后來是在由氏族間的沖突和融合而產(chǎn)生的各種形式的公社中?！保R克思）自中世紀(jì)后期的變化經(jīng)文藝復(fù)興、宗教改革、科學(xué)革命和啟蒙運動，所有的發(fā)展都是為了這一步：清除傳統(tǒng)社會，不論是血緣宗法，還是強(qiáng)權(quán)，不論來自教會還是世俗，對社會資源，在當(dāng)時主要是對土地和勞動力的壟斷和控制，讓資源和人自由流動，自由選擇，以及自由組合。這是吉登斯所謂“脫域”的更廣泛的含義。

一旦與政治和宗教分開，經(jīng)濟(jì)活動從社會關(guān)系中分離出來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就可以客觀地研究人類的經(jīng)濟(jì)活動。亞當(dāng)·斯密發(fā)現(xiàn)，正如行星在自己軌道上和諧運轉(zhuǎn)、受著看不見的引力作用而不相互碰撞一樣，即使人們都追求各自的經(jīng)濟(jì)利益，只要存在競爭和自由市場這只看不見的手，通過實行“明顯、簡單的完全自由的制度”，就能公正地分配財富，人類也可以和諧活動。亞當(dāng)·斯密在看來平淡無奇和混亂的世界中揭示秩序和意義：趨利避害——人的本性，以及人與人之間的競爭?！敖?jīng)濟(jì)人假設(shè)”所揭示的是人性最原始的沖動，以及“勞動”而不是土地才是創(chuàng)造價值的源泉。海爾布羅納寫道，“一個漫不經(jīng)心的個人與別的一個人保持行動一致的機(jī)制，會影響到社會自身隨著歲月的流逝將發(fā)生變化的機(jī)制”。個人經(jīng)濟(jì)自由的巔峰，同時也是最嚴(yán)厲的監(jiān)工，“沒有什么人從中指導(dǎo)”。追求自我利益的人被“看不見的手”牽著走，自然“國富”。亞當(dāng)斯密和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家就這樣沿著“第一條道路”，一步步揭示人類在最基本的經(jīng)濟(jì)活動中的“最貼近的規(guī)定”。

啟蒙運動理念，以及市場經(jīng)濟(jì)及相關(guān)制度和法律的確立，把人類歷史區(qū)分為前后兩段，即由“第一條道路”直至轉(zhuǎn)折點，直至吉登斯所定義的“脫域”。市場經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，隨即成為沿第二條道路上升的馬斯洛需求層次的起點。

在這一過程中還有一個有趣的事實：在科學(xué)家和啟蒙運動者沿第一條道路揭示人性“最貼近的規(guī)定”之時，也就是把上帝恭敬地抬升到遠(yuǎn)離塵世、遠(yuǎn)離人類經(jīng)驗的超驗世界之中。上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒，這對雙方都好。然而這樣的分離也會埋下隱患。

沿“第一條道路”步步深入的認(rèn)識過程本身，特別是對自然界的認(rèn)識過程，同時也反過來塑造、建構(gòu)了認(rèn)識主體：人漸次脫離原始的天人合一，進(jìn)而從所處的群體中獨立出來。

在認(rèn)識自然的過程中，第一條道路一開始是從自然界的現(xiàn)狀，從既定的自然界開始，特別是從自然界中最簡單的部分開始，如幾何學(xué)、力學(xué)，以及較少變化的部分開始，如天文學(xué)。這樣的認(rèn)識對象，在空間上對于所有人一視同仁，在時間上無論重復(fù)多次而一如既往。無論是誰，在何時何地，只要以同一種方式處置，所認(rèn)識的對象也總是會報之以同樣的結(jié)果。正是第一條道路的認(rèn)識途徑塑造了認(rèn)識主體的品格。這樣的塑造也擴(kuò)展到人文社會科學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。

首先，客觀地認(rèn)識對象。第一條道路所邁出的第一步，分析，區(qū)分物我；抽象，形成概念，就是天人分離。伽利略以第一性和第二性劃清主客體的關(guān)系。自然的行為與主體的好惡無關(guān)。伽利略在羅馬法庭上的辯護(hù)詞論證了作為一名科學(xué)家必須遵循的準(zhǔn)則：“從事實驗科學(xué)的教授們并無力量可以隨意更改他們的見解以及左右搖擺。影響一位數(shù)學(xué)家或物理學(xué)家與去影響一位律師或商人有著極大的不同?？梢哉J(rèn)為有關(guān)契約、合同、票證或商業(yè)的見解是合法的或不合法的，但不能以同樣的力量去更改關(guān)于自然與天體事項的實驗結(jié)論。”由客觀的看待自然，到客觀的看待自己，人是機(jī)器，乃至冷靜地承認(rèn)人是猿的后代。

在認(rèn)識論上，洛克提出“白板說”，貴族并非生而優(yōu)秀，人生而“白板”，個體間生而平等，人因后天的教化而改善。英國詩人亞歷山大·蒲柏在1733年出版的《人論》寫道，“人文科學(xué)（也許）和其他科學(xué)一樣可以歸納出明確的幾點”，啟蒙思想家就想揭示這“明確的幾點”。馬克思，還有亞當(dāng)斯密等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同樣秉承客觀性而得以揭示人性之“最貼近的規(guī)定”。實際上正是馬克思，而不是同時代的科學(xué)家，揭示了在認(rèn)識過程中具有普遍意義的“兩條道路”。

其次，“意欲向前”。西方文化“以意欲向前要求為其根本精神”（梁漱溟）?？茖W(xué)家在馬克思的“第一條道路”上步步為營，由幾何學(xué)力學(xué)天文學(xué)而電磁學(xué)熱學(xué)，由化學(xué)地質(zhì)學(xué)而生物學(xué)，沿量子階梯上升，一路高歌猛進(jìn)，隨即由科學(xué)到技術(shù)到生產(chǎn)力，所向披靡，進(jìn)而把這樣的精神用于征服，征服自然，征服世界。

第三，知識至上。重要的是，“至上”的不是所有的知識，而是“非嵌入編碼知識”。“意欲向前”之所以成為可能，還在于在第一條道路上所形成的非嵌入編碼知識。第一條道路的要義是排除主體影響，從個別對象抽象出一般原理，去除特定語境的干擾，最后得到純粹的“最貼近的規(guī)定”，可以共享，以及放之四海而皆準(zhǔn)。在知識至上的背后，實際上是事實至上，規(guī)律至上。

第四，規(guī)則意識。為了排除來自主體、對象和語境的特殊性與偶然性，以得到普遍適用的非嵌入編碼知識，也就是“最貼近的規(guī)定”，必須確立第一條道路上的規(guī)則。由此可見包括思維實驗在內(nèi)的實驗方法的重要性，啟蒙運動由思維實驗設(shè)計的“自然狀態(tài)”得出天賦人權(quán)和社會契約論。時至今日，羅爾斯正義論中的“無知之幕”依然沿襲了思維實驗。

1942年，默頓由科學(xué)活動提煉出以他的名字命名的默頓規(guī)范，對科學(xué)活動中的特殊成員也就是科學(xué)家，加以限定和制約。由于其時科學(xué)活動的第二條道路剛開始，因而默頓所總結(jié)的只能是限于“第一條道路”的“科學(xué)活動”。

第五，理性。馬克思關(guān)于第一條道路的論述是，“完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定”，短短的十余字清楚不過地表達(dá)了一個意思：現(xiàn)象與本質(zhì)兩分，以及經(jīng)由第一條道路可以由現(xiàn)象揭示本質(zhì)，這就是理性。

第六，民主意識。其一，自然界在空間上對所有人一視同仁，在時間上一如既往，無親疏好惡之分（一些領(lǐng)域的研究者可能因擁有特有的對象，如特殊的地質(zhì)和生物及古生物之便而捷足先登，實行封閉甚至壟斷），只要以同樣的規(guī)則處之，自然界便以同樣的方式回應(yīng)。其二，在這樣的競技場上，勝負(fù)只有一個標(biāo)準(zhǔn)：是否揭示了新的事實和規(guī)律，排除權(quán)力和意識形態(tài)的干預(yù)。這兩點決定了蕓蕓眾生彼此之間也就只能是同一種狀態(tài)，那就是平權(quán)，由面對同一對象時的平權(quán)，延伸到人際關(guān)系中的平權(quán)，這正是民主的要義。

巴爾贊把“一個沉浸在研究中的科學(xué)家”奉為“資產(chǎn)階級美德的楷模”?！翱茖W(xué)技術(shù)是社會秩序的高效制造者。每當(dāng)科學(xué)家和工程師就觀察、解釋、表述或者理論達(dá)成共識的時候，他們都是在建立秩序”。

二、轉(zhuǎn)折：歸零

如何理解“最貼近的規(guī)定”是理解人性的關(guān)鍵。

第一條道路在總體上有三個特點。其一，由現(xiàn)象到本質(zhì)，現(xiàn)實到抽象，在認(rèn)識上步步深入。其二，回溯。對象是在歷史中生成的，因而對現(xiàn)狀的分析，就是對其生成過程的回溯，與對象的生成過程相反，直至其源頭。其三，收斂，條條大道通羅馬。各有自己出發(fā)點和意愿的認(rèn)識主體，從各具特色的對象，千變?nèi)f化的語境，得出獨立于對象、語境和主體的普遍適用和普遍接受，以及相對確定的結(jié)論。

由此可以推出“最貼近的規(guī)定”在人性生成過程中的地位和作用。

首先，“最貼近的規(guī)定”只存在于思維之中，如果認(rèn)為現(xiàn)實就是如此，甚至強(qiáng)令現(xiàn)實與之相一致，輕者是笑話，重者導(dǎo)致災(zāi)難。

“一群習(xí)慣于互相搶奪食物、住處和女人的野人自發(fā)地聚在一起制訂契約，這樣的情景同權(quán)威按神的旨意從亞當(dāng)一直傳到詹姆斯二世的說法一樣匪夷所思?！卑蜖栙澯欣碛筛械健胺艘乃肌?。自然狀態(tài)是思維實驗，白板說亦然?，F(xiàn)實生活中不存在這樣的“狀態(tài)”和“白板”。三權(quán)分立是一種理想化的“制衡”，孟德斯鳩也意識到這一點，因而他無意查問英國人目前是否享有這樣的自由，只要宣布他們的法律確立了這些自由就已足夠。

柏克在其出版于1790年的《法國革命感想錄》中指責(zé)，一個國家的男男女女并非如人權(quán)和公民權(quán)利宣言所說那樣，是被賦予一些客觀天賦權(quán)利的憲法上的抽象物。權(quán)利和義務(wù)是每個國家獨特歷史的產(chǎn)物。正是這樣的歷史把人民與過去相聯(lián)系并賦予他們現(xiàn)今和未來的任務(wù)。

其次，隨著在第一條道路上逐步遠(yuǎn)離現(xiàn)實，也給研究者本人帶來困惑。

知識是人的存在方式。知識階梯上各類知識的形態(tài)在一定程度上正是相關(guān)知識持有者的寫照。擁有低層知識者的嚴(yán)謹(jǐn)乃至刻板，似乎與其研究對象一樣遠(yuǎn)離人間，遠(yuǎn)離社會，與他們所創(chuàng)造的非嵌入編碼知識一樣遠(yuǎn)離生活，非嵌入。這些學(xué)者們與其所創(chuàng)造的知識一樣編碼，于是“成為小孩子，而后成為白癡”，因為“生活比梵文或化學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)難得多”。在狄更斯的筆下，一位地質(zhì)學(xué)家從建筑物上敲取標(biāo)本。當(dāng)因此而被拘捕時，他說他除了標(biāo)本外不知道有什么建筑物。有人戲言，“如果有一種測量人的內(nèi)在熱情的溫度計的話，我們將發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)·培根內(nèi)心的溫度非常接近零度”。

這樣內(nèi)心溫度幾近于零的“小孩子”可能成為社會之善、人類之善，如愛因斯坦、獲諾貝爾和平獎和化學(xué)獎的鮑林等，也有可能與惡為伍，如一戰(zhàn)期間制造毒氣的哈伯，把自己的靈魂出賣給了魔鬼，以及可能惡性膨脹，各種科學(xué)狂人即是寫照?！耙宦废蚯啊保韧苿恿巳祟惿鐣陌l(fā)展，而征服自然，征服世界，也給自然界和人類社會帶來災(zāi)難。“最貼近的規(guī)定”是一張白紙，善與惡僅一紙之隔。

第三，“最貼近的規(guī)定”舍棄了關(guān)系、個性、變異與偶然性。

從對象來看，無論是科學(xué)家、啟蒙運動者，還是人文社會科學(xué)學(xué)者，都不可能把他的研究對象從自然界或人類社會中切割出來，再固定下來。即使在最簡單的領(lǐng)域如丈量土地，歐氏幾何實際上舍棄了分形。再嚴(yán)密的實驗和假說，總有未進(jìn)入科學(xué)家視野的漏網(wǎng)之魚。無論怎樣微不足道，正因為沒有考慮進(jìn)去，于是在日后以“最貼近的規(guī)定”為基礎(chǔ)和出發(fā)點開展的實踐活動中，會在空間上擴(kuò)散，在時間中積淀，最終影響整個系統(tǒng)的運行。

在研究者的一側(cè)，作為社會中的一員，在認(rèn)識過程中，不可避免會發(fā)生與他人和自身的復(fù)雜關(guān)系，由此必然與認(rèn)識對象之間發(fā)生千絲萬縷的聯(lián)系，難以做到純粹客觀，在認(rèn)識人類社會時更是如此，因而在價值觀上自覺不自覺地會滲透個人因素。

還要考慮到語境。所有的認(rèn)識過程，所有的主客體關(guān)系，無不嵌入于“此時此地此情此景”之中，加上時過境遷，人不能兩次踏進(jìn)同一條河流。

然而，“最貼近的規(guī)定”又是人類認(rèn)識自身和社會的必由之路，因而也就是人的生成的必由之路。

第一條道路，近代科學(xué)的分析、抽象和還原，啟蒙運動的“自然狀態(tài)”、天賦人權(quán)和社會契約，經(jīng)濟(jì)啟蒙的市場經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，這樣的歷程和成果表明，人性的生成過程并非在原始的自然性的基礎(chǔ)上直接發(fā)展和構(gòu)建。人性的發(fā)展必須經(jīng)由否定階段，也就是否定原始的自然性和雜多性，揭示并構(gòu)建人在“自然狀態(tài)”下應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)，在契約安排下個人權(quán)利之間的關(guān)系，以及個人與國家的關(guān)系，這是個人以及人類社會發(fā)展的起點，是不同個性共同擁有和遵守的普遍性，也是馬斯洛需求層次的底線和出發(fā)點。人性在超越自然性后，達(dá)到人作為“類”的“人之初”。

這一時期被稱為“科學(xué)世紀(jì)”?！霸诳茖W(xué)上是最初的東西，也一定是歷史上最初的東西”，看似黑格爾絕對精神的宣言，然而對于人和社會的生成而言，就是回溯到“最初的東西”，也就是兩條道路的轉(zhuǎn)折點——最貼近的規(guī)定。這就是所熟知的現(xiàn)代性。所謂“現(xiàn)代性”，就是兩條道路轉(zhuǎn)折點的規(guī)定性，就是“最貼近的規(guī)定”。

“自然狀態(tài)”“就像無摩擦狀態(tài)下的力學(xué)定理一樣，盡管無摩擦假定顯然是不現(xiàn)實的”，不能“因為觀察到這些定理與現(xiàn)實的差距而認(rèn)為它們都是胡言亂語”，“它們本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是為此提供參照系”。啟蒙運動的理念成為觀察和理解社會的參照系?！叭耸菬o法衡量的，……因此平等是一個與事實無關(guān)的社會假想。它的成立是為了維護(hù)民眾和平，盡量接近實現(xiàn)正義”。

今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常做的一件事是把眼下的經(jīng)濟(jì)狀況與亞當(dāng)斯密所抽象得到的“理想市場經(jīng)濟(jì)”（如同剛體、彈性碰撞、可逆、質(zhì)點，以及理想氣體等）做比較，將后者作為“參照系”，以揭示現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)狀況走出了多遠(yuǎn)，在什么方向上，與其他經(jīng)濟(jì)事項的關(guān)系，以及是否背離了“初心”等等。由此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也就梳理了亞當(dāng)斯密至今的經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)，因而也就是行進(jìn)在馬克思的第二條道路上?！白钯N近的規(guī)定”是第二條道路的起點。

人的生成，需要否定自然性，也就是人性中來自血緣和歷史“已定”的部分，“歸零”，這是第一條道路；然后在“零”，在“最貼近的規(guī)定”的基礎(chǔ)上發(fā)展社會性，這是第二條道路?！白钯N近的規(guī)定”，就是“零”。

三、第二條道路

到達(dá)轉(zhuǎn)折點之際，也就是第二條道路開始之時。揭示“最貼近的規(guī)定”伴隨著建構(gòu)與解釋現(xiàn)象。“于是行程又得從那里回過頭來，直到我最后又回到人口，但是這回人口已不是一個混沌的關(guān)于整體的表象，而是一個具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了”。

“18世紀(jì)的個人，一方面是封建社會形式解體的產(chǎn)物，另一方面是16世紀(jì)以來新興生產(chǎn)力的產(chǎn)物，”以及“在18世紀(jì)大踏步走向成熟的‘市民社會’”的基礎(chǔ)?！胺止?，貨幣，價值等等，……這些個別要素一旦多少確定下來和抽象出來，從勞動，分工，需要交換價值等等這些簡單的東西上升到國家，國際交換和世界市場的各種經(jīng)濟(jì)學(xué)體系就開始出現(xiàn)了。”（馬克思）經(jīng)濟(jì)范疇從抽象到具體從簡單到復(fù)雜的上升過程，在本質(zhì)上反映了現(xiàn)實的歷史進(jìn)程，上升的邏輯順序反映了資本主義雇傭勞動制度由低級向高級發(fā)展的歷史進(jìn)程。

牛頓希望，在揭示了形形色色的“力”之后，“再從這些力去驗證其他現(xiàn)象”。無獨有偶，啟蒙運動所揭示的“自然狀態(tài)”，其作用不僅是在認(rèn)識過程中作為“最簡單的規(guī)定”和“參照系”以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實社會存在的問題，而且在實際的歷史進(jìn)程中作為歷史的起點和邏輯的基礎(chǔ)，直接參與構(gòu)建現(xiàn)代社會。人文主義者從“自然狀態(tài)”或“白板”推出理論，推出社會和教化；亞當(dāng)·斯密則以“看不見的手”開啟了自組織進(jìn)程?！耙坏┥虡I(yè)在一個國家里興盛起來”，由于市場交易的自愿性和重復(fù)性，最后自然而然“便帶來了重諾言守時間的習(xí)慣。在未開化的國家里，根本不存在這種道德。這種差異并不是像一般人們想象的那樣是出于國民性方面的原因”，而是由經(jīng)濟(jì)交往內(nèi)在地產(chǎn)生出來?？档抡J(rèn)為，這表明“理性在公共事務(wù)中登上王位”。美國正是始于，以及建立于潘恩《人權(quán)論》的基礎(chǔ)之上。建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代文化正在生成之中。

19世紀(jì)既是第一條道路的深入，也是第二條道路重建的繼續(xù)。自啟蒙運動、市場經(jīng)濟(jì)和第一次工業(yè)革命之后，社會就開始了自組織進(jìn)程。如19世紀(jì)的浪漫主義中對完整人性的提示，以及對“物質(zhì)主義”的警惕和批判。邊沁早在1789年提出“功利主義”，反對啟蒙運動關(guān)于自然狀態(tài)等同于現(xiàn)實社會的觀念，認(rèn)為任何社會組織和法律都必須按其對社會是否有用來衡量并取舍。穆勒一方面承認(rèn)規(guī)律，另一方面要求按有利于社會大多數(shù)人來調(diào)整分配。規(guī)律不再左右一切，價值開始介入其中。同時，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)也得到修正。隨著“邊際效用”的提出，單純的計算者有了思想，心理學(xué)進(jìn)入市場。巴爾贊認(rèn)為，就社會觀而言，19世紀(jì)堪稱“愛的世紀(jì)”。社會由“自然狀態(tài)”提升，并與中世紀(jì)宗教被否定后新宗教的回歸相結(jié)合。空想社會主義也做出種種努力，狄更斯等小說家則以其筆墨喚起良知。中產(chǎn)階級的價值觀和行為方式逐步提煉出來并成為社會的榜樣。在某種程度上，現(xiàn)代社會的自組織過程也就是中產(chǎn)階級的自我塑造過程。新的社會秩序就是這樣“涌現(xiàn)”出來。

市場經(jīng)濟(jì)本身和對市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識也經(jīng)歷變革。亞當(dāng)斯密“看不見的手”只是工業(yè)革命前小規(guī)模市場經(jīng)濟(jì)的抽象，只有個人，沒有社會；只有市場，沒有政府；只有利益，沒有心理。經(jīng)歷英國維多利亞時期的自由放任和而后一再發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，羅斯福新政向市場經(jīng)濟(jì)舉起另一只看得見的手。人們的決策行為未必理性，具有偏見和局限，需要考慮心理和社會因素。個人的行為處于社會之中，個人利益只有在符合群體利益的條件下才能獲得充分發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)中信息不對稱，影響競爭的有效性而導(dǎo)致市場失靈，需要政府規(guī)制和監(jiān)管。規(guī)模效應(yīng)會導(dǎo)致路徑依賴，遏制創(chuàng)新，需要反壟斷法打破惡性競爭。需要考慮到邊界條件，對內(nèi)，市場會細(xì)分和波動；對外，有國家之間的競爭。第二條道路必須在“最貼近的規(guī)定”的基礎(chǔ)上提升和豐富，在馬斯洛的需求層次上繼續(xù)攀升。

第二條道路有以下特征：綜合性，實踐性，以及多樣性與創(chuàng)造性。

綜合性。在第一條道路上先區(qū)分對象與人，繼而把對象從其所處的環(huán)境中區(qū)分出來，從系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)中分離出來；在第二條道路上再回到原有的以及新的系統(tǒng)和環(huán)境之中，系統(tǒng)論、控制論和信息論就是關(guān)于整體的學(xué)科。生態(tài)學(xué)進(jìn)而把人類也包含在內(nèi)。隨著第二條道路的推進(jìn)以及面對自然界的報復(fù)，生命科學(xué)和生態(tài)學(xué)共同探索作為個體的生命與包括其他生命在內(nèi)的生態(tài)的關(guān)系與協(xié)同進(jìn)化的路徑。人類從天人分離回到天人合一，從人類中心主義到弱人類中心主義。人類從存在和演化兩個方面找到了自己在宇宙中的位置。

綜合，不僅是對象本身在思維中由部分到整體，由片段到過程，而且要置于特定的語境之中，把“語境”也“綜合”進(jìn)來。盧梭很清楚，他的《契約論》只是理論。在應(yīng)波蘭和科西嘉的要求為之推薦憲法時，盧梭堅持要適應(yīng)當(dāng)?shù)厝说膫鹘y(tǒng)、風(fēng)俗和現(xiàn)實的需要。

第一條道路的分析是回溯，第二條道路的綜合就是建構(gòu)。耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)、超循環(huán)理論與突變論研究所有演化中的對象，被統(tǒng)稱為“自組織理論”。

實踐性。分析和抽象主要是認(rèn)識，綜合與重建則不僅是認(rèn)識，而且是實踐，是包含認(rèn)識的實踐。在重建中，在形形色色的語境中，主體必然會有意無意地干預(yù)對象的生成過程。在與對象的互動中，人也就有著更多的利益攸關(guān)，并且這種價值關(guān)系因時因地因人而異。譬如在生態(tài)領(lǐng)域是關(guān)注物種滅絕，還是全球氣溫上升等，未來還會有新的熱點。所有這些特定的語境，有些是對象從未涉及的，把對象置于這樣的語境中就是一種創(chuàng)造和建構(gòu)。這就是后現(xiàn)代的“實踐優(yōu)位”。實踐性賦予研究者更為迫切和更強(qiáng)烈的責(zé)任感，“自我設(shè)計，自我實現(xiàn)”。

多樣性和創(chuàng)造性?！胺治鍪茄芯?，綜合是創(chuàng)造”。重建不是簡單地回到第一條道路的出發(fā)點，還要考慮到對象的特殊性，不同的主體，各異的語境，甚至應(yīng)對偶然性，向多種不同的價值理想和多樣化的生活形態(tài)開放。個性嵌入于語境之中，在不同的語境中會顯示出不同的個性，而語境不可窮盡。在“最貼近的規(guī)定”的基礎(chǔ)之上，每個人完全可以結(jié)合自己的特點、出身和環(huán)境，以及經(jīng)過主體的努力而走上各異的人生道路，養(yǎng)成不同的個性，選擇自己的價值觀以及成為社會中的不同角色。主體既參與建構(gòu)，也在參與之時被建構(gòu)。隨著知識嵌入語境和主體的介入，地方性科學(xué)也就順理成章。第二條道路由唯一“最貼近的規(guī)定”擴(kuò)展發(fā)散，通往林林總總語境之中的個案，或曲徑通幽，或豁然開朗，并將形形色色的個人包含在內(nèi)。多樣性因有“最貼近的規(guī)定”作為共同的出發(fā)點和基礎(chǔ)而得以彼此理解、互動與交融。

人性與任何事物一樣，有一個逐步生成的過程。人對自己的認(rèn)識由現(xiàn)實的人回溯到“自然狀態(tài)”，“經(jīng)濟(jì)人”；然后認(rèn)識再回過頭來，由人性的起點出發(fā)構(gòu)建其生成的過程。人對自身認(rèn)識的發(fā)展過程本身實際上也就是人的發(fā)展過程或人性的生成過程。

兩條道路從根本上說，就是人的生成過程。

原初時分，各部落生活在特定的初始條件與邊界條件之中，沉浸于各自的歷史和語境之中，天人原始同一，人性等同于未經(jīng)觸動的原始的自然性。各民族從不同的場所沿各異的途徑出發(fā)尋找人性中最隱秘，尋找人之為人的共同之處。在追尋的途中，各民族所見所聞各不相同?；蛴芍惺兰o(jì)經(jīng)文藝復(fù)興、宗教改革、科學(xué)革命、啟蒙運動、工業(yè)革命和市場經(jīng)濟(jì)，或由“五月花號”漂洋過海，再經(jīng)獨立戰(zhàn)爭、南北戰(zhàn)爭，或由狂飆突進(jìn)，經(jīng)鐵血首相乃至發(fā)動兩次大戰(zhàn)，或由“12月黨人”到十月革命和蘇東劇變……；這就是第一條道路。在轉(zhuǎn)折點，去除歷史和語境，各民族所見略同，這就是“脫域”或“最貼近的規(guī)定”。隨后，各國既接受對于人性的共同感悟，又?jǐn)y帶著路徑依賴的慣性，各自選擇前行之途，走上各有特色的第二條道路。

古人原初對自己的認(rèn)識（及相應(yīng)的實踐方式）即位于第一條道路的起點。如果停留于人的原始的自然性，那就是“一個混沌的關(guān)于整體的表象”。自然的人，原始綜合的思維，原始的天人合一，對于人類只是“外在的，直接的，消極的存在”，人類的發(fā)展必須揚棄這一階段。經(jīng)由第一條道路，原始的人性“在分析中達(dá)到一些最簡單的規(guī)定”。然后“行程又得從那里回過頭來”，由“第二條道路”提升和完善人性成為“一個具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了”。

人以自身為認(rèn)識對象，這一認(rèn)識的發(fā)展過程本身實際上也就是人的發(fā)展過程或人性的生成過程。人性的生成過程并非在原始的自然性的基礎(chǔ)上直接發(fā)展、構(gòu)建社會性。人性的發(fā)展必須經(jīng)由第一條道路的否定階段，否定原始的自然性，達(dá)到“最貼近的規(guī)定”，然后由此逐步提升和豐富，奠基于此的人的社會性也就有了堅實的基礎(chǔ)。

馬克思是在西方的理性語境中從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，對象是西方歷史和其時為西方所獨有的市場經(jīng)濟(jì)，在19世紀(jì)以分析和抽象為特征的“第一條道路”的背景中，提出分析與綜合并重的“兩條道路”。

中國的發(fā)展道路可以認(rèn)為是兩條道路的結(jié)合，每一步既有分析又有綜合，既是認(rèn)識又是實踐，既認(rèn)同人性的共性，如“社會主義核心價值觀”中的自由民主平等，又保留自己的個性，既謀求在上述兩方面之間的均衡，又希冀在均衡中規(guī)范與提升國民性。

馬克思“兩條道路”所揭示的人性生成過程，尤其是“最貼近的規(guī)定”所對應(yīng)之人性，為中國的發(fā)展道路提供了理論依據(jù)和參照系，中國有必要更多接受人性中的共性部分，讓中國擁有與世界交往的“最大公約數(shù)”，并且得以在堅實的基礎(chǔ)上繼續(xù)前行；同時，中國以自己獨特的認(rèn)識與實踐豐富和發(fā)展馬克思主義，為人性的生成與提升作出貢獻(xiàn)。

[注 釋]

①《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社，1995年版。

②http：//xsc.fzxy.edu.cn/thread.aspx?id=98

③呂乃基：《馬克思“兩條道路”的科學(xué)方法論意義》，《科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究》，2012年第3期。

責(zé)任編輯：梁一群

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1008-4479（2017）02-0021-09

2016-12-11

呂乃基（1945-），上海人，東南大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為科技革命與中國社會轉(zhuǎn)型。