付 巖

（遼寧生產(chǎn)力促進(jìn)中心，遼寧沈陽 110013）

發(fā)達(dá)國家科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)及啟示
——以德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)為例

付 巖

（遼寧生產(chǎn)力促進(jìn)中心，遼寧沈陽 110013）

發(fā)達(dá)國家科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面扮演著十分重要的角色。本文以其具有代表意義的德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院與日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)為例，在深入分析這兩大科研機(jī)構(gòu)的政策支持、運(yùn)作模式、用人機(jī)制、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國公立科研機(jī)構(gòu)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移、提高其為企業(yè)服務(wù)的能力提出相關(guān)的政策建議。

科研機(jī)構(gòu)；科技成果轉(zhuǎn)化；技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院；日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個(gè)世界性的難題。近年來，為應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，各國政府都非常重視科技在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的引領(lǐng)作用，科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中扮演者重要的角色。但是，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的平均水平[1]，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低一直困擾著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步。為促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，2016年3月，國務(wù)院頒布了《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》，鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校通過轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。公立科研機(jī)構(gòu)是我國重要的科技力量，在提高科技創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了巨大的作用。然而，無論是科研機(jī)構(gòu)還是高等院校，其科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化都處于一個(gè)探索的階段，同國際先進(jìn)的科研機(jī)構(gòu)相比，在成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作定位、運(yùn)作方式等方面存在很大的差距。為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，世界主要發(fā)達(dá)國家科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)都進(jìn)行了大量的探索和實(shí)踐，采取了諸如正確處理與政府的關(guān)系、改革運(yùn)行機(jī)制、鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)合作、為創(chuàng)新成果尋找市場需求、探索科技成果轉(zhuǎn)化模式等多種措施，形成了若干各具特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，如美國的“硅谷模式”、歐洲的創(chuàng)新投資和企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中心（EEN）的“一站式”服務(wù)模式、英國劍橋大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作模式、德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院的“合同模式”、日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的“獨(dú)立法人制模式”、日本筑波產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所的“本格研究”模式等。這些經(jīng)驗(yàn)做法對(duì)我國具有一定的借鑒價(jià)值。其中，德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)是世界科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的機(jī)構(gòu)之一①根據(jù)2016美國湯姆遜路透社發(fā)布的“世界上最有創(chuàng)新性的研究機(jī)構(gòu)”排名，這兩個(gè)機(jī)構(gòu)排在法國原子能與可替代能源委員會(huì)之后，分列第2和第3位。，在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面享譽(yù)世界。

本文以德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)兩個(gè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為例，在深入分析這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的政策支持、運(yùn)作模式、用人機(jī)制、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)，分析我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在問題的基礎(chǔ)上，對(duì)我國公立科研機(jī)構(gòu)如何發(fā)揮自身的作用促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，解決“科技成果轉(zhuǎn)化最后一公里”問題提出相關(guān)建議。

1 德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)

德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院成立于1949年3月，是德國著名的應(yīng)用技術(shù)機(jī)構(gòu)。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)成立于1957年8月，是日本執(zhí)行國家科技基本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)之一。這兩家機(jī)構(gòu)有效地聚集政府、大學(xué)、企業(yè)等資源，在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等方面實(shí)現(xiàn)無縫銜接，有力地引領(lǐng)和帶動(dòng)了本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，分別是目前歐洲、亞洲最具活力的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。筆者對(duì)他們科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的做法進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)以下特點(diǎn)。

1.1 強(qiáng)有力的政策支持和資金投入

政策支持和資金投入是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要保障。德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)作為非營利性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，在其建設(shè)初期和發(fā)展過程中都得到政府強(qiáng)有力的政策支持和資金投入。政府通過頒布年度科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和遠(yuǎn)景戰(zhàn)略直接或間接地對(duì)他們進(jìn)行政策支持。在建立初期，政府通過向研究項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施投資來保障其從事世界級(jí)的科學(xué)研究；在發(fā)展過程中，政府以招標(biāo)的方式，與其簽訂具體的科研合同，進(jìn)而通過資金撥款的方式保障研究活動(dòng)的開展。同時(shí)，政府通過稅收調(diào)整和優(yōu)惠的方式支持科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移。2015年，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)總收入為1189.4億日元。其中，政府撥款1133.7億日元，所占比重為95.3%。德國弗勞恩霍夫研究近40%經(jīng)費(fèi)是由德國聯(lián)邦和各州政府以機(jī)構(gòu)資金的形式贊助，約30%來源于公共合同[2]。

1.2 公司企業(yè)化運(yùn)作模式

德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)均采用了現(xiàn)代公司企業(yè)化的管理模式，并經(jīng)過多年的發(fā)展成為世界公共研究機(jī)構(gòu)政府資助企業(yè)化運(yùn)行的典范，即分別形成了“弗勞恩霍夫模式”和“獨(dú)立行政法人模式”。雖然他們都是政府投資成立，但政府只提供了基本的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。下設(shè)的分所都以獨(dú)立的狀態(tài)存在，各研究所在業(yè)務(wù)和日常運(yùn)營中具有絕對(duì)的自主權(quán)。各個(gè)研究所的經(jīng)費(fèi)來自國家每年撥給的事業(yè)費(fèi)并與研究機(jī)構(gòu)的上年收入掛鉤。同時(shí)，允許各個(gè)分所獲取與科研工作相關(guān)的收入，取得的收入用于科研事業(yè)的再發(fā)展。年末對(duì)下屬研究所工作實(shí)施評(píng)估，評(píng)估結(jié)果將反映在后續(xù)的管理工作上。這種制度促使各研究所不斷努力開拓市場，爭取客戶。

1.3 品牌化的經(jīng)營戰(zhàn)略

德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)都非常注重品牌化建設(shè)。德國弗勞恩霍夫研究院對(duì)各研究所實(shí)行集中化和分散化管理，使其擁有強(qiáng)大的技術(shù)開發(fā)能力和轉(zhuǎn)移能力，并向社會(huì)更全面、更系統(tǒng)地推廣業(yè)務(wù)內(nèi)容，為下屬各所獲得更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)（既包括不能勝任的業(yè)務(wù)內(nèi)容，也包括需聯(lián)合開展的業(yè)務(wù)內(nèi)容）。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)充分利用自身情報(bào)資源、流通渠道的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)建了科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（JDream II）、研究者人才數(shù)據(jù)庫（JREC-IN）、研究成果展開綜合數(shù)據(jù)庫(J-STORE)、科技信息發(fā)布&流通（J-STAGE）等數(shù)十種科技信息數(shù)據(jù)庫。通過共享這些數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供無微不至的服務(wù)，與企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系。通過不斷宣傳和推廣，在日本企業(yè)界，甚至在國際同行中享有聲譽(yù)[3]。

1.4 靈活的用人機(jī)制

德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的人事管理機(jī)制非常靈活。他們對(duì)研究人員實(shí)行的是固定崗與流動(dòng)崗相結(jié)合的管理方式，對(duì)研究人員實(shí)行合同雇傭制管理。兩家機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)科研人員流動(dòng)，允許科研人員兼職。德國弗勞恩霍夫研究院還鼓勵(lì)職工離開單位開辦自己的公司，遇到困難的可以在兩年內(nèi)返回單位。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)人員定額事先沒有規(guī)定，在待遇上更多的是依據(jù)個(gè)人的業(yè)績。同時(shí)，兩家研究機(jī)構(gòu)的各所所長都是在世界范圍內(nèi)招聘，一般都由大學(xué)教授擔(dān)任。他們都雇傭博士研究生參與研究，博士畢業(yè)后有機(jī)會(huì)留在研究機(jī)構(gòu)工作。這樣的用人機(jī)制，很容易激發(fā)高水平科研人員（特別是青年人）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。

1.5 多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式

德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移的最大特點(diǎn)是合同科研，同時(shí)針對(duì)客戶技術(shù)創(chuàng)新過程中的不同環(huán)節(jié)的不同需要，提供各個(gè)環(huán)節(jié)、全過程的解決方案，并形成了各自多元化的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。德國弗勞恩霍夫研究院根據(jù)德國的中小企業(yè)具有較強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)的特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)主要采用“嵌入式”的研發(fā)服務(wù)項(xiàng)目。這種嵌入式的研發(fā)服務(wù)項(xiàng)目，主要是針對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)，提供較為豐富的不同方式的相關(guān)服務(wù)[4]。主要有合同科研、許可證、衍生公司、人員交流、合作、創(chuàng)新集群項(xiàng)目6種技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)通過“委托開發(fā)”和“開發(fā)斡旋”兩種形式，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)從擁有者到使用者之間的轉(zhuǎn)移。然而，技術(shù)轉(zhuǎn)移若缺乏資金就無法進(jìn)行。為了促進(jìn)創(chuàng)意思想的具體化、保護(hù)創(chuàng)意和新概念、保持協(xié)調(diào)創(chuàng)意的所有者和社會(huì)企業(yè)之間的聯(lián)系，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)向企業(yè)提供一定的資金支持，用于創(chuàng)意理論的模型化，推動(dòng)新技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化[5]。

1.6 全鏈條、貫通式的轉(zhuǎn)化鏈

德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)均圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略，建立了從基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、工程化研究、產(chǎn)業(yè)孵化到技術(shù)推廣完成的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條。在這一鏈條中，政府、大學(xué)、企業(yè)既各司其職，又緊密銜接。兩國政府都是通過撥款的形式來維持支持他們開展國家戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，以彌補(bǔ)企業(yè)不愿做或不能做而留下的研究空白。這兩家機(jī)構(gòu)都設(shè)立了董事會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)和高層管理者等管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)還吸納了政府官員、企業(yè)界人士形成“外部顧問委員會(huì)”參與管理。兩家科研機(jī)構(gòu)都很好地實(shí)現(xiàn)了與大學(xué)的有機(jī)融合，德國弗勞恩霍夫研究院的各分所均設(shè)在全國各地的大學(xué)中，各研究所的所長都是由大學(xué)的教授擔(dān)任；日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)遍及全國大學(xué)，大學(xué)可以免費(fèi)使用他們的網(wǎng)絡(luò)資源。兩家科研機(jī)構(gòu)都發(fā)揮了自身的技術(shù)和信息優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)提供從樣機(jī)制造、產(chǎn)品測試、可行性研究、新技術(shù)研發(fā)與推廣、專利保護(hù)等服務(wù)。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)還無償?shù)貫榭蒲腥藛T代理申請(qǐng)專利工作，為科研成果的持有者聯(lián)系有意合作的企業(yè)并鼓勵(lì)高校的科研成果自主經(jīng)營。

德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移方面除上述共同點(diǎn)外，還具有各自不同的特點(diǎn)。政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)三位一體的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)為德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了優(yōu)勢(shì)。政府的基金資助是資金，而不是指令性的，每個(gè)研究機(jī)構(gòu)可以根據(jù)戰(zhàn)略性研究的需要自主支配，開展未來導(dǎo)向的研究。如為承擔(dān)長期的應(yīng)用研究，可以利用政府資金購買大型設(shè)備，這樣既保證了技術(shù)創(chuàng)新不冒太大的風(fēng)險(xiǎn)，又?jǐn)U大了資產(chǎn)。與企業(yè)的合作科研形式，一方面可以了解企業(yè)早期技術(shù)需求信息，另一方面可以更好地保證研究成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)和市場。作為推動(dòng)日本科技創(chuàng)新的核心機(jī)構(gòu)之一，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)非常注重對(duì)中小企業(yè)的扶持，力求創(chuàng)造顛覆性的技術(shù)革新。該機(jī)構(gòu)特別關(guān)注成長型的科研人員，主要通過項(xiàng)目的形式資助科研人員，采取“自上而下”的方式，支持滿足國家戰(zhàn)略需求的重大課題研究，重點(diǎn)聚焦于制訂面向科技創(chuàng)新的研發(fā)戰(zhàn)略、推進(jìn)科技創(chuàng)新、構(gòu)建和夯實(shí)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，日本在自然科學(xué)領(lǐng)域獲得諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家中，有多人在成長過程中都曾受到日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的資助。此外，該機(jī)構(gòu)還有專門的總結(jié)失敗教訓(xùn)的數(shù)據(jù)庫，專門收集日本和國際上相關(guān)事故和失敗案例，組建形成失敗數(shù)據(jù)庫并免費(fèi)向日本國內(nèi)的科學(xué)技術(shù)研究工作人員提供查詢服務(wù)。

2 我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在問題

當(dāng)前，在我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，各級(jí)政府都下大力氣抓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，2016年4月，國務(wù)院頒布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》。隨后，各級(jí)地方政府也陸續(xù)出臺(tái)進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定。政府出臺(tái)的政策在一定程度上促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前我國各類技術(shù)交易市場超過1000家，2016年全國技術(shù)合同成交額同比增長15.97%，達(dá)到11407億元，首次突破1萬億元大關(guān)[6]。但由于受機(jī)制、環(huán)境以及推廣條件等多種因素的影響，目前我國科技轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀不容樂觀，轉(zhuǎn)化率較低。據(jù)國家發(fā)改委的數(shù)據(jù)顯示，2012年僅為10%左右，而發(fā)達(dá)國家普遍在40%的水平。我國發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量雖已居世界前列，然而許多成果并沒有與市場對(duì)接，而是沉睡在實(shí)驗(yàn)室中。我國科技成果的低轉(zhuǎn)化率嚴(yán)重影響了我國科技創(chuàng)新的步伐，不利于我國創(chuàng)新型國家建設(shè)。概括起來，我國科技成果轉(zhuǎn)化主要存在以下幾個(gè)問題。

2.1 科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作主動(dòng)性較差

盡管企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，更了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與市場需求，科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研究應(yīng)該與企業(yè)進(jìn)行信息溝通，或者吸納企業(yè)的技術(shù)人員進(jìn)行合作研究，但研究發(fā)現(xiàn)，我國科研機(jī)構(gòu)的研究主要是根據(jù)相關(guān)政府部門科技計(jì)劃進(jìn)行選題的，缺少與企業(yè)合作，很少吸納企業(yè)同行參與科研項(xiàng)目研究，造成我國科研機(jī)構(gòu)的研究與企業(yè)的需求信息不對(duì)稱，從而導(dǎo)致大部分的科研成果難以有效對(duì)接，許多科技成果不能進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

2.2 科技評(píng)價(jià)體系不健全

長期以來，我國科研機(jī)構(gòu)的科研人員對(duì)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性不高，大多數(shù)的科研人員更多地關(guān)心自己發(fā)表論文和擁有專利的數(shù)量，而不太關(guān)心研究成果能否轉(zhuǎn)化。形成這種現(xiàn)象的原因主要是我國現(xiàn)行的職稱評(píng)定規(guī)定。評(píng)定職稱尚未把科技成果轉(zhuǎn)化作為考核指標(biāo)，或者雖已列入考核指標(biāo)但所占權(quán)重非常小，致使我國科研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化工作推進(jìn)狀況沒有達(dá)到很好的效果。

2.3 科技人員創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不足

長期以來，我國科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)比較單一，幾乎全部來源于政府的財(cái)政撥款，其業(yè)務(wù)也主要向政府提供服務(wù)，不太注重開拓市場、推廣其技術(shù)和服務(wù)，科技研究與成果轉(zhuǎn)化相分離，科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用、處置、收益分配都比較繁瑣。而作為主要貢獻(xiàn)者的研究人員或推動(dòng)科技轉(zhuǎn)化的團(tuán)隊(duì)難以獲得有效激勵(lì)，科研人員不能獲得合理的收益回報(bào)，嚴(yán)重制約了科技人員從事科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化鏈條不完整

在我國科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中，科技成果主要來自大學(xué)和科研院所，他們都比較重視基礎(chǔ)研究，而且這種研究從開始就是以理論成果為目標(biāo)，在理論成果形成后再考察其是否具有產(chǎn)業(yè)前景，科研成果轉(zhuǎn)化也主要是依靠科研人員自己轉(zhuǎn)化，專門從事科研成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)人員比較少。這種研究模式不是由市場需求拉動(dòng)研發(fā)，且轉(zhuǎn)化不是由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，結(jié)果是不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，自然導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率不高。

3 發(fā)達(dá)國家科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對(duì)我國科研機(jī)構(gòu)的啟示

綜上所述可以看出，德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)都是根據(jù)自己的實(shí)際情況因地制宜地確定適合自己的發(fā)展模式，選擇不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，保證技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，進(jìn)而促進(jìn)自身的發(fā)展，并為各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。而我國科研機(jī)構(gòu)與德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)相比較，存在的問題是：運(yùn)行經(jīng)費(fèi)比較單一，幾乎全部來自于政府撥款；業(yè)務(wù)主要向政府提供服務(wù)，不大注重開拓市場、推廣其技術(shù)和服務(wù)；行政化的管理不夠靈活，人員競爭意識(shí)不強(qiáng)；機(jī)構(gòu)比較分散，難以形成合力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。針對(duì)我國科研機(jī)構(gòu)存在的問題，本文認(rèn)為德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)對(duì)我國科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有借鑒的意義，主要有以下幾點(diǎn)啟示。

3.1 加強(qiáng)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的資金與政策支持

地方科研機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新的主體之一，是區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主力軍，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展具有重要的地位。長期以來，我國政府主要投資科研能力比較強(qiáng)的大型科研院所的科研項(xiàng)目。地方科研機(jī)構(gòu)科研能力相對(duì)較弱，國家對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目資金支持相對(duì)較少，導(dǎo)致地方科研機(jī)構(gòu)技術(shù)研發(fā)資金相對(duì)有限、技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低等。事實(shí)上，地方科研機(jī)構(gòu)與地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系更為緊密，比國家科研機(jī)構(gòu)更具有地緣、資源、政策等優(yōu)勢(shì)，更能夠與地方的企業(yè)密切合作，更能面向當(dāng)?shù)氐氖袌龊徒?jīng)濟(jì)建設(shè)，能夠更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新，進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。因此，我國政府有關(guān)部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的資助力度，推動(dòng)地方科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作，促進(jìn)地方科研機(jī)構(gòu)的科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.2 鼓勵(lì)公益類科研機(jī)構(gòu)面向市場提供有償服務(wù)

日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的職能與我國對(duì)公益一類科研事業(yè)單位的職能定位很類似。但在經(jīng)費(fèi)來源渠道上，和我國有明顯的不同。雖然其絕大部分活動(dòng)經(jīng)費(fèi)來源于政府撥款，但也有一成半左右來自企業(yè)和自身創(chuàng)收經(jīng)費(fèi)。德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院30%的事業(yè)費(fèi)來源于企業(yè)。我國公益一類事業(yè)單位因國家相關(guān)規(guī)定，不得開展經(jīng)營活動(dòng)，履行職責(zé)依法取得的收入或基金也要上繳國庫或財(cái)政專戶，所以其經(jīng)費(fèi)來源渠道幾乎全部來自于財(cái)政撥款。以我國各省科技情報(bào)機(jī)構(gòu)這幾年的政策執(zhí)行效果來看，這一政策規(guī)定不利于調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性和學(xué)科的發(fā)展，更無法體現(xiàn)對(duì)智力勞動(dòng)價(jià)值的尊重。建議借鑒日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)和德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院的做法，在為社會(huì)提供公益性服務(wù)的同時(shí)，根據(jù)企業(yè)和市場需求，提供個(gè)性化、定制化的產(chǎn)品服務(wù)，并將服務(wù)收入主要用于獎(jiǎng)勵(lì)科研人員。

3.3 推進(jìn)現(xiàn)代科研院所治理結(jié)構(gòu)的建立

當(dāng)前，國內(nèi)科研院所過度行政化，預(yù)算執(zhí)行不靈活，科技評(píng)價(jià)比較單一，缺乏自主權(quán)。我國可以借鑒德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的“公司化”管理方式。政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)實(shí)行戰(zhàn)略性的引導(dǎo)管理，不再干預(yù)具體的管理，在科研機(jī)構(gòu)中推進(jìn)建立現(xiàn)代科研院所治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)科研事業(yè)單位取消行政級(jí)別。同時(shí)引進(jìn)企業(yè)參與到科研項(xiàng)目的管理中來，讓企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)讓上具有更多的發(fā)言權(quán)。在加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，充分發(fā)揮黨組織的政治、思想和組織領(lǐng)導(dǎo)作用的前提下，在用人、經(jīng)費(fèi)使用等方面賦予科研機(jī)構(gòu)更大的自主權(quán)。例如，允許科研院所在編制人員名額內(nèi)，按規(guī)定自主制定崗位設(shè)置方案，自主安排、執(zhí)行用人計(jì)劃，自主公開招聘各類創(chuàng)新人才等；簡化財(cái)政科研項(xiàng)目預(yù)算編制，實(shí)施項(xiàng)目法人責(zé)任制，下放科研經(jīng)費(fèi)部分預(yù)算調(diào)劑權(quán)限等。評(píng)價(jià)和考核方法從“行政主導(dǎo)型”轉(zhuǎn)為“學(xué)術(shù)主導(dǎo)型”。對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行多方面客觀的評(píng)估，通過公正客觀的評(píng)估為研究人員提供更多的機(jī)會(huì)以激發(fā)其創(chuàng)造力和科研熱情。將研究的質(zhì)量和個(gè)人研究能力的評(píng)價(jià)相結(jié)合，積極促進(jìn)科研創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

3.4 建立靈活的用人機(jī)制

德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)之所以能夠成為世界技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的典范，與其采用靈活的用人機(jī)制密不可分。當(dāng)前，我國公立科研機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化總體狀況不佳，與其用人機(jī)制不夠靈活有一定關(guān)系。我國科研機(jī)構(gòu)可以借鑒德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院的經(jīng)驗(yàn)做法，鼓勵(lì)技術(shù)人員與企業(yè)合作，并根據(jù)企業(yè)提出的相關(guān)技術(shù)需求開展技術(shù)研發(fā)，將自身掌握的先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)中。鼓勵(lì)科研人員開辦公司將自身掌握的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并為其提供各種支持。如落實(shí)國家自主創(chuàng)新的有關(guān)政策，鼓勵(lì)科研人員離崗創(chuàng)業(yè)并保留3年的人事關(guān)系，如果科技成果轉(zhuǎn)化失敗還可以重回單位，這樣就解決了創(chuàng)業(yè)人員的后顧之憂；對(duì)職工采取多種激勵(lì)的方法、鼓勵(lì)科研人員在完成本職工作的前提下，利用業(yè)余時(shí)間兼職并獲取合理報(bào)酬，當(dāng)然是不得侵犯本單位的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益；鼓勵(lì)科研人員除科研經(jīng)費(fèi)外，申請(qǐng)外部資金并靈活支配；鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移與晉升掛鉤。

3.5 成立全鏈條的研發(fā)機(jī)構(gòu)

我國國立科研機(jī)構(gòu)除中央部委及中國科學(xué)院所屬院所外，普遍規(guī)模較小，科研實(shí)力較弱，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，需要加快科研院所間整合，加快推動(dòng)覆蓋科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化完整鏈條的研發(fā)機(jī)構(gòu)建立。我國正在加快推進(jìn)科技強(qiáng)國建設(shè)，急需解決從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化推廣的“最后一公里”的問題，需要建立像德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)這樣的大型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以統(tǒng)籌配置科技資源，把政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等主體鏈接起來，把各方的需求從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)推廣有效地銜接起來并可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。這樣，政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)可以各司其職。政府可以通過這一平臺(tái)，以撥款的形式支持研發(fā)機(jī)構(gòu)開展代表國家戰(zhàn)略的技術(shù)開發(fā)，鼓勵(lì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開展研究的同時(shí)，更好地為企業(yè)服務(wù)。使得大學(xué)可以更好地關(guān)注學(xué)術(shù)前沿，專心研究學(xué)術(shù)；企業(yè)更加專注于市場和銷售；共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)可以通過發(fā)揮其技術(shù)和信息優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)源源不斷地提供成熟的技術(shù)支持[7]。鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，一個(gè)項(xiàng)目如果參與的企業(yè)、高校越多，那么獲得的資助就越大。

4 結(jié)語

通過對(duì)德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的研究，筆者發(fā)現(xiàn)，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化既要靠外因，即政府強(qiáng)有力的政策支持和資金投入，又要靠內(nèi)因，即企業(yè)自身的經(jīng)營管理。

我國在建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中，政府應(yīng)在市場低效或失效的領(lǐng)域分擔(dān)創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)資金與政策的支持。德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的企業(yè)化運(yùn)作模式、品牌化經(jīng)營、靈活的用人機(jī)制等方面的經(jīng)驗(yàn)，值得我國科研機(jī)構(gòu)借鑒。隨著我國公益類事業(yè)單位改革的推進(jìn)，逐步發(fā)揮市場在資源配置方面的作用，我國應(yīng)鼓勵(lì)公益類科研機(jī)構(gòu)主動(dòng)面向市場為企業(yè)提供有償服務(wù)，改革管理模式，推進(jìn)現(xiàn)代科研院所治理結(jié)構(gòu)的建立。在大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的背景下，科研院所應(yīng)鼓勵(lì)科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，建立靈活的用人機(jī)制和考核標(biāo)準(zhǔn)?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)服務(wù)對(duì)象規(guī)模、對(duì)技術(shù)的不同需求，為企業(yè)量身定做適合企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。我國正在加快推進(jìn)科技強(qiáng)國建設(shè)，急需解決從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化推廣的“最后一公里”的問題，需要建立像德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)這樣的全鏈條的研發(fā)機(jī)構(gòu)，以統(tǒng)籌配置科技資源，把政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等主體鏈接起來，把各方的需求從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)推廣有效地銜接起來并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。我國科研機(jī)構(gòu)改革正處于關(guān)鍵時(shí)期，進(jìn)一步加快政府職能轉(zhuǎn)變和簡政放權(quán)，發(fā)揮導(dǎo)向和政策支持作用，科研機(jī)構(gòu)明確發(fā)展方向、服務(wù)對(duì)象，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)治理結(jié)構(gòu)，建設(shè)靈活的用人機(jī)制以及良好的科研環(huán)境，應(yīng)該成為國立科研機(jī)構(gòu)努力的方向。

[1] 國家發(fā)改委.我國科技成果轉(zhuǎn)化率10%遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家[EB/OL].(2013-12-21)[2017-03-10].http://news.cnstock.com/news,gdbb-201312-2853563.htm.

[2] 德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究[EB/OL].[2017-03-10].http: //www.fraunhofer.cn/research_topic_list_ff.jsp.

[3] 李穎, 喬曉東, 深澤信之.日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)縱覽及其科技信息流通促進(jìn)體系[J].數(shù)字圖書館論壇,2011(3): 9.

[4] 張鳳翔, 吳加平, 唐玉銀.德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)運(yùn)營分析[J].中國科技信息, 2014(14): 23.

[5] 程永明.日本科技中介機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制及其啟示: 以JST為例[J].日本問題研究, 2007(3): 52-54.

[6] 2016年我國科研成果技術(shù)合同交易突破萬億[EB/OL].[2017-03-10].http://www.most.gov.cn/xinwzx/mtjj/ztjj/201702/t20170222_131143.htm.

[7] 李建強(qiáng), 趙加強(qiáng), 陳鵬.德國弗朗霍夫?qū)W會(huì)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及啟示[J].中國高?？萍? 2013(8): 63.

Characteristics and Enlightenment of the Transfer of S&T Achievements in Scienti fi c Research Institutions in Developed Countries—The Case of the Fraunhofer-Gesellschaft and the Japan Science and Technology Agency

FU Yan
(Liaoning Productivity Promotion Center, Shenyang 110013)

Scientific research institutions in developed countries play a very important role in promoting the transfer of scientific and technological achievements. This paper, by the representative of the German Fraunhofer-Gesellscha ft and the Japan Science and Technology Agency as an example, analyzes in-depth policy support, mode of operation, technology transfer mechanism to the two scientific research institutions, and based on the characteristics of the transformation of national scientific research institutions in China, puts forward relevant policy suggestions to promote enterprise innovation, the transformation of scientific and technological achievements transfer, and improve its services for enterprises .

scientific research institutions, transfer of S&T achievements, technology transfer and transformation, Fraunhofer-Gesellschaft, Japan science and technology agency

F204

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2017.03.017

付巖（1979—），男，遼寧生產(chǎn)力促進(jìn)中心副研究員，研究方向：生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2017年4月13日。