程佰超 張海洋 金則楊 浙江理工大學(xué)

基于Malmquist指數(shù)的我國地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)率增長差異研究

程佰超 張海洋 金則楊 浙江理工大學(xué)

這篇文章使用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法來核算TFP，并參照前人的研究將該指數(shù)分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步。運(yùn)用該生產(chǎn)率指數(shù)以2000-2009年大中型工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象來核算我國各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長差異狀況。結(jié)果顯示全要素生差率的增長主要是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，技術(shù)效率所起的作用較??；同時(shí)我國各地區(qū)TFP的增長呈現(xiàn)出東部大于中部大于西部的態(tài)勢；全國各地全要素生產(chǎn)率增長的差距在逐步縮小，近些年來我國工業(yè)TFP得到顯著提升。

Malmquist 全要素生產(chǎn)率 技術(shù)效率 技術(shù)進(jìn)步

一、引言

人們時(shí)常所說的生產(chǎn)率其實(shí)是指全要素生產(chǎn)率，它是一種包含所有生產(chǎn)要素在內(nèi)的生產(chǎn)率的測算。而全要素生產(chǎn)率的一般含義則是指資源開發(fā)利用的效率：從經(jīng)濟(jì)的增長方面考慮是指生產(chǎn)率與各生產(chǎn)要素投入作用于經(jīng)濟(jì)增長，而從效率方面來說，生產(chǎn)率可能就等于一段時(shí)期內(nèi)資源要素投入與國民經(jīng)濟(jì)收入的比值。而就其本質(zhì)含義來說，全要素生產(chǎn)率則代表著一個(gè)國家為了追求財(cái)富或者說對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的期望在一段時(shí)間內(nèi)所付出的努力程度，同時(shí)也是技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的綜合作用。此外，全要素生產(chǎn)率是用來衡量生產(chǎn)效率的指標(biāo)，它主要來源于三個(gè)部分：一是技術(shù)效率，二是技術(shù)進(jìn)步，三是規(guī)模效應(yīng)。在全要素生產(chǎn)率的測算上它是一種“余值”，主要是指除去勞動(dòng)、資本和土地等生產(chǎn)要素投入后所剩下的部分。由于這部分“余值”包含了可能存在的沒有被識(shí)別的增長因素和度量上的誤差，因此其只能相對(duì)核算效率的改善對(duì)技術(shù)進(jìn)步的程度。

研究TFP增長的主要方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和隨機(jī)前沿分析法（SFA）。Charnes 和Cooper等人在1978年提出的DEA理論為Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的發(fā)展和改進(jìn)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是在DEA方法的基礎(chǔ)之上結(jié)合投入或者產(chǎn)出導(dǎo)向的方向性距離函數(shù)進(jìn)行核算全要素生產(chǎn)率的。F?re 等（1992）按照 Fisher （1922）的思想，用兩個(gè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值來計(jì)算全要素生產(chǎn)率的變化，然后將該生產(chǎn)率指數(shù)分解為相對(duì)技術(shù)效率和相對(duì)技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)組成部分。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法之所以得到國內(nèi)外相關(guān)研究學(xué)者的廣泛使用和推崇，就是因?yàn)樵摲椒ū旧聿⒉恍枰疾焱度牖虍a(chǎn)出的函數(shù)形態(tài)，同時(shí)可以計(jì)算多種投入和多種產(chǎn)出情況下的全要素生產(chǎn)率。除此之外，使用DEA方法的投入和產(chǎn)出的變量，其權(quán)重是由數(shù)學(xué)線性規(guī)劃模型得出的。使用DEA方法基礎(chǔ)上的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來探討我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率或技術(shù)效率的相關(guān)專家和學(xué)者有很多，同時(shí)這種方法也成為中國學(xué)者測度全要素生產(chǎn)率的主要方法。

二、計(jì)算方法和數(shù)據(jù)估算

本文通過比較分析2001—2009年我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長，從而確切衡量我國各地區(qū)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的發(fā)展差異，進(jìn)而對(duì)工業(yè)技術(shù)效率在中國工業(yè)增長方式轉(zhuǎn)變中所起的作用進(jìn)行評(píng)估。Malmquist指數(shù)可以分解為兩個(gè)組成部分（F?re 等人1994），分別為技術(shù)進(jìn)步變化（TC）和技術(shù)效率變化（TEC），所以技術(shù)效率僅僅只是全要素生產(chǎn)率的一個(gè)組成部分。那種把全要素生產(chǎn)率看作是技術(shù)效率的研究就有失合理性，如董曉慶等人（2014）所做的國有企業(yè)創(chuàng)新效率損失研究中就把分解成兩部分的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)作為創(chuàng)新效率來進(jìn)行相關(guān)研究。張江雪，朱磊（2012）是利用四階段的DEA方法來做的我國各地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究。在戴魁早等（2013）的研究中也把基于DEA方法的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)作為測算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的指標(biāo)，從而研究市場化進(jìn)程對(duì)創(chuàng)新效率變化的影響。

距離函數(shù)在技術(shù)效率和生產(chǎn)率的測算方面非常有用，同時(shí)距離函數(shù)的概念和生產(chǎn)前沿也密切相關(guān)，距離函數(shù)得概念是由Malmquist（1953）和Shephard（1953）分別獨(dú)立提出的。本文計(jì)算我國大中型工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率增長就是運(yùn)用產(chǎn)出距離函數(shù)的Malmquist指數(shù)來進(jìn)行的。對(duì)于TFP的估算我們使用的是Malmquist生產(chǎn)率增長指標(biāo)，接下來我們簡單介紹下Malmquist生產(chǎn)率增長指標(biāo)，參照F?re 等人（1994）的做法，產(chǎn)出導(dǎo)向的Malmquist生產(chǎn)率增長指標(biāo)構(gòu)建了一個(gè)臨近兩期Malmquist指數(shù)的幾何均值，它的表達(dá)式為：

三、測量結(jié)果及分析

表1報(bào)告了2000-2009年我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長的測算結(jié)果，并把測算的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為TEC和TC兩個(gè)部分進(jìn)行分析。

1.從表1中我們可以看出全要素生產(chǎn)率的計(jì)算結(jié)果是東部平均＞中部平均＞西部平均，由此我們可以認(rèn)為我國地區(qū)大中型工業(yè)生差率的增長速度是東部（1.111）大于中部（1.063）大于西部（1.052）的狀態(tài)。另外，從全國范圍來看，技術(shù)進(jìn)步（TC）對(duì)全要素生產(chǎn)率（M值）增長的推動(dòng)發(fā)揮了主要作用，計(jì)算結(jié)果為1.052；而反觀技術(shù)效率的變化（TEC）對(duì)TFP增長的貢獻(xiàn)則較低為1.023。由此，我們可以得出我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提升主要是由技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)所帶來的，技術(shù)效率變化所起的作用較小。

為了區(qū)分地區(qū)TFP增長的差異，本文中將M值在1.1級(jí)以上的地區(qū)稱為生產(chǎn)率增長最快地區(qū)；M值在（1.05,1.1）內(nèi)的地區(qū)定義為生產(chǎn)率增長較快地區(qū)；M值在（1.0,1.05）范圍內(nèi)的地區(qū)稱為生產(chǎn)率增長較慢地區(qū)。根據(jù)本文中所得到的2000-2009年我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的TFP的幾何平均值，按照排名順序，生產(chǎn)率增長最快地區(qū)有：上海、廣東、北京、江蘇、重慶、浙江、海南、河北8個(gè)省份；生產(chǎn)率增長較快地區(qū)包括：廣西、福建、吉林、天津、山西、云南、河南、安徽、新疆、湖南、內(nèi)蒙古、黑龍江、山東13個(gè)省份；其余地區(qū)則為生產(chǎn)率增長較慢地區(qū)。由此我們可以看出生產(chǎn)率增長最快的地區(qū)除了重慶以外均是東部沿海省份；而東部地區(qū)的山東則處于生產(chǎn)率增長較快地區(qū)，其余均是廣大的中西部地區(qū)，由此可以看出山東省在2000-2009年期間大中型工業(yè)生產(chǎn)率的增長在東部沿海省份中表現(xiàn)的相對(duì)較差。

表1 200-2009年地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)TFP

2.表2部分是對(duì)我國全國范圍內(nèi)以及東中西部三大地區(qū)的全要素生產(chǎn)率所做的變異系數(shù)的分析結(jié)果。如表2所示我國大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的差距呈現(xiàn)出逐年遞減的狀態(tài)，從2001年的0.119到2009年的0.073，這說明我國全國范圍內(nèi)各地區(qū)的生產(chǎn)率增長的差距在逐漸縮小。另外再來看各個(gè)地區(qū)的變異系數(shù)變化規(guī)律，東部地區(qū)的TFP變異系數(shù)在研究期間基本保持不變說明東部地區(qū)各省的全要素生產(chǎn)率的發(fā)展相對(duì)較為穩(wěn)定，發(fā)展差距沒有明顯擴(kuò)大的趨勢。再來看中部和西部地區(qū)的TFP變異系數(shù)，我們可以發(fā)現(xiàn)中部和西部兩個(gè)地區(qū)的工業(yè)全要素生產(chǎn)率的發(fā)展都是在2005年以后才開始呈現(xiàn)出逐漸縮小的趨勢，這也說明了近些年來中西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率得到了快速發(fā)展，地區(qū)范圍內(nèi)各省的TFP發(fā)展差距在逐步縮小。

表2 2000-2009年我國各地區(qū)大中型工業(yè)TFP變異系數(shù)

四、結(jié)論

本文的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長主要是由技術(shù)進(jìn)步所推動(dòng)的，技術(shù)效率變化所起的作用較小。由此可以認(rèn)識(shí)到要提高我國工業(yè)生產(chǎn)率的增長就需要大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，提高工業(yè)產(chǎn)品的科技含量增加產(chǎn)品附加值。另外，實(shí)證結(jié)果也發(fā)現(xiàn)我國各地區(qū)全要素生產(chǎn)率的增長在發(fā)展速度方面表現(xiàn)為東部地區(qū)大于中部地區(qū)大于西部地區(qū)，這表明廣大的中西部地區(qū)在大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的發(fā)展發(fā)面與東部地區(qū)仍然存在一定的發(fā)展差距。從各地區(qū)全要素生產(chǎn)率發(fā)展的變異系數(shù)可以看出我國各地區(qū)之間生產(chǎn)率發(fā)展的差距在逐步縮小，中西部地區(qū)有追趕東部沿海發(fā)達(dá)省份的趨勢。

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程佰超（1991.10-），男，漢族，安徽省亳州市。浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向：創(chuàng)新與發(fā)展；張海洋，浙江理工大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，教授，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；金則楊（1991.8-），男，漢族，湖北省荊州市，浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向：創(chuàng)新與發(fā)展。

項(xiàng)目編號(hào)：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（14YJA790080），浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題（13NDJC012Z） 。