■ 冷伏海孫震,周秋菊中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 0090中國科學(xué)院大學(xué) 北京 00049

《2015研究前沿》報(bào)告的研制實(shí)踐與相關(guān)探討

■ 冷伏海1孫震1,2周秋菊11中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 1001902中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100049

[目的/意義]在智庫逐漸成為學(xué)術(shù)界和政府關(guān)注焦點(diǎn)的背景下，對(duì)《2015研究前沿》報(bào)告的相關(guān)實(shí)踐及問題進(jìn)行揭示和探討，以期為我國智庫從業(yè)人員和相關(guān)決策者提供參考和借鑒。[方法/過程]總結(jié)《2015研究前沿》報(bào)告產(chǎn)生的背景與方法以及取得的效益和評(píng)價(jià)，并對(duì)“研究前沿”和“科技前沿”分析的基本問題提出了幾點(diǎn)思考和探討。[結(jié)果/結(jié)論]《2015研究前沿》報(bào)告利用獨(dú)特視角揭示科學(xué)研究脈絡(luò)，遴選出100個(gè)熱點(diǎn)前沿和49個(gè)新興前沿，對(duì)重點(diǎn)前沿進(jìn)行了深入解讀，評(píng)估了主要科技國家的基礎(chǔ)貢獻(xiàn)實(shí)力和潛在發(fā)展水平，對(duì)中美表現(xiàn)進(jìn)行了詳細(xì)對(duì)比分析，在社會(huì)上和學(xué)術(shù)界均取得積極的反饋和評(píng)價(jià)。此外，對(duì)報(bào)告背后基本問題的探討也將有益于相關(guān)工作的進(jìn)一步開展和實(shí)踐。

研究前沿 智庫 實(shí)踐探討

“智庫”一詞正逐漸成為新時(shí)期我國學(xué)術(shù)界和政府均十分關(guān)注的熱門詞匯。尤其是在中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2015年1月印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》之后，智庫更是成為我國在戰(zhàn)略高度上需要重點(diǎn)發(fā)展和優(yōu)先建設(shè)的一類研究機(jī)構(gòu)。在此契機(jī)下，作為構(gòu)建智庫重要組分的情報(bào)研究機(jī)構(gòu)，也正在基于其“耳目”“尖兵”和“參謀”的基本效用，在智庫建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用和影響。此外，監(jiān)測(cè)目標(biāo)研究領(lǐng)域或主題的發(fā)展動(dòng)向，識(shí)別目標(biāo)研究領(lǐng)域或主題的前沿問題，揭示科學(xué)的未來發(fā)展趨勢(shì)，也將有利于科研決策者及相關(guān)部門進(jìn)行及時(shí)有效的前瞻性戰(zhàn)略預(yù)測(cè)、規(guī)劃和部署。本文便是在此背景下，利用《2015研究前沿》報(bào)告的選題依據(jù)、方法、效益等產(chǎn)生過程和結(jié)果，結(jié)合自身智庫工作實(shí)踐及對(duì)相關(guān)理論研究的思考，以期為智庫具體從業(yè)人員和相關(guān)決策者提供參考依據(jù)和借鑒經(jīng)驗(yàn)。

1 《2015研究前沿》報(bào)告的選題背景

在科學(xué)研究主題不斷地動(dòng)態(tài)演變中，及時(shí)探測(cè)、識(shí)別并追蹤某一專業(yè)領(lǐng)域的最新前沿，既是科研人員必須具備的基本素養(yǎng)，又是科研管理者進(jìn)行科學(xué)決策的重要依據(jù)。為此，湯森路透發(fā)布了“研究前沿”（Research Fronts）數(shù)據(jù)和報(bào)告，定義被稱作“研究前沿”的專業(yè)領(lǐng)域的辦法，源于科學(xué)研究之間存在的某種特定共性，這種共性可能來自實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，也可能來自研究方法、概念或假設(shè)，并反映于科學(xué)家在論文中引用其他科學(xué)家工作這一學(xué)術(shù)行為中[1]。

通過持續(xù)跟蹤全球最重要的學(xué)術(shù)論文，研究論文被引用的模式及其聚類，特別是成簇高被引論文頻繁地共同被引用的情況，就可以發(fā)現(xiàn)研究前沿[2,3]。當(dāng)一簇高被引論文共同被引用的情形達(dá)到一定的活躍度和連貫性時(shí)便形成一個(gè)研究前沿，這一簇高被引論文是組成該研究前沿的核心論文，而這一組高被引核心論文和引用核心論文的施引文獻(xiàn)則共同構(gòu)成了研究前沿[4]。研究前沿的分析數(shù)據(jù)揭示了不同研究者在探究相關(guān)科學(xué)問題時(shí)所產(chǎn)生的某種關(guān)聯(lián)，盡管這些研究人員的背景不同或來自不同的學(xué)科領(lǐng)域。

總之，研究前沿的分析為揭示科學(xué)研究的脈絡(luò)提供了一個(gè)獨(dú)特的視角。它不是依賴于傳統(tǒng)方式上對(duì)文獻(xiàn)的人工標(biāo)引和分類（這種方法可能會(huì)摻雜標(biāo)引分類人員的主觀性判斷），而是基于研究人員相互引用而形成的知識(shí)之間、人員之間的相互聯(lián)絡(luò)。這些研究前沿的數(shù)據(jù)連續(xù)記載了分散的研究領(lǐng)域的發(fā)生、匯聚和發(fā)展（或者是萎縮、消散），以及分化和自組織成更近的研究活動(dòng)節(jié)點(diǎn)。在演進(jìn)的過程中，每組核心論文的基本情況，如：重點(diǎn)文章、作者、研究機(jī)構(gòu)等，都可以被查明和跟蹤。此外，通過對(duì)該研究前沿施引文獻(xiàn)的分析，還可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的最新進(jìn)展和發(fā)展方向。

2013 年湯森路透發(fā)布了名為《2013年研究前沿：自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)的100個(gè)學(xué)科領(lǐng)域》的報(bào)告,確認(rèn)多個(gè)科學(xué)領(lǐng)域的100大重要研究前沿[5]。2014 年湯森路透與中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心成立的“新興技術(shù)未來分析聯(lián)合研究中心”發(fā)布了《2014研究前沿》報(bào)告，遴選出了2014年排名最前的100個(gè)熱點(diǎn)研究前沿和44個(gè)新興研究前沿[6]。2015年“新興技術(shù)未來分析聯(lián)合研究中心”延續(xù)《2014研究前沿》的分析方法，推出《2015研究前沿》。報(bào)告仍然以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的共被引分析方法為基礎(chǔ)，基于湯森路透的Essential Science Indicators（ESI）數(shù)據(jù)庫中的10839個(gè)研究前沿，遴選出了2015年自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的10個(gè)大學(xué)科領(lǐng)域排名位于最前面的100個(gè)熱點(diǎn)前沿和49個(gè)新興前沿[7]。

2 《2015研究前沿》報(bào)告的方法論

整個(gè)分析工作分為兩個(gè)部分：研究前沿的遴選，149個(gè)研究前沿的核心論文及其施引文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)提供由湯森路透完成；研究前沿的分析和重點(diǎn)研究前沿（即重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿和重點(diǎn)新興前沿）的遴選及解讀由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心完成。此次分析基于2009~2014年的論文數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)下載時(shí)間為2015年3月。

2.1 研究前沿的遴選

2.1.1 熱點(diǎn)前沿的遴選 先把ESI數(shù)據(jù)庫中21個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的10839個(gè)研究前沿劃分到10個(gè)高度聚合的大學(xué)科領(lǐng)域中，然后對(duì)每個(gè)大學(xué)科領(lǐng)域中研究前沿的核心論文，按照施引文獻(xiàn)總量進(jìn)行排序，提取排在前10%的最具引文影響力的研究前沿。以此數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，再根據(jù)核心論文出版年的平均值重新排序，找出那些“最年輕”的研究前沿。通過上述兩個(gè)步驟在每個(gè)大學(xué)科領(lǐng)域分別選出10個(gè)熱點(diǎn)前沿，共計(jì)100個(gè)熱點(diǎn)前沿。

2.1.2 新興前沿的遴選 為了選取新興前沿，組成研究前沿的基礎(chǔ)文獻(xiàn)即核心論文的時(shí)效性是優(yōu)先考慮的因素。我們對(duì)研究前沿中核心論文的出版年賦予了更多的權(quán)重或優(yōu)先權(quán)，只有核心論文平均出版年在2013年6月之后的研究前沿才被考慮，然后再按被引頻次從高到低排序，選取被引頻次在100以上的研究前沿，從而遴選出了49個(gè)新興前沿。遴選不限定學(xué)科，因此49個(gè)新興前沿在10個(gè)大學(xué)科領(lǐng)域中分布并不均勻。

通過以上兩種方法，報(bào)告突出顯示了10個(gè)高度聚合的大學(xué)科領(lǐng)域中的100個(gè)熱點(diǎn)前沿和49個(gè)新興前沿。

2.2 研究前沿的分析及重點(diǎn)研究前沿的遴選和解讀

在湯森路透遴選的149個(gè)研究前沿?cái)?shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的科技情報(bào)研究人員對(duì)10個(gè)大學(xué)科領(lǐng)域100個(gè)研究前沿的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了分析，并對(duì)32個(gè)重點(diǎn)研究前沿進(jìn)行了詳細(xì)的分析解讀。重點(diǎn)研究前沿包括重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿和重點(diǎn)新興前沿兩部分。報(bào)告最后還評(píng)估了6個(gè)主要科技國家在149個(gè)前沿的基礎(chǔ)貢獻(xiàn)實(shí)力和潛在發(fā)展水平，這是《2015研究前沿》的新增內(nèi)容。

研究前沿由一組高被引核心論文和共同引用核心論文的施引文獻(xiàn)組成。核心論文來自于ESI數(shù)據(jù)庫的高被引論文，即在同學(xué)科同年度中根據(jù)被引頻次排在前1%的論文。核心文獻(xiàn)往往是一些新發(fā)現(xiàn)或有潛在突破的科學(xué)發(fā)現(xiàn)引起了本領(lǐng)域科學(xué)家的興趣，繼而一系列引用論述該發(fā)現(xiàn)的論文得以發(fā)表，從而形成一組以此論文為中心的聚類。這些有影響力的核心論文的作者、機(jī)構(gòu)、國家在該領(lǐng)域做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，報(bào)告對(duì)其進(jìn)行了深入分析和解讀。同時(shí)，引用這些核心論文的施引文獻(xiàn)可以反映出核心論文所提出的技術(shù)、數(shù)據(jù)、理論在發(fā)表之后是如何被進(jìn)一步發(fā)展的，即使這些引用核心論文的施引文獻(xiàn)本身并不是高被引論文。

2.2.1 重點(diǎn)研究前沿的遴選 《2015研究前沿》在《2014研究前沿》設(shè)計(jì)的遴選重點(diǎn)研究前沿的突變關(guān)注度CPT指標(biāo)基礎(chǔ)上增加了規(guī)模指標(biāo)，即核心論文數(shù)（P）。核心論文數(shù)（P）標(biāo)志著研究前沿的大小，表達(dá)了研究前沿中知識(shí)基礎(chǔ)的重要程度，在一定時(shí)間段內(nèi)，一個(gè)前沿的核心論文數(shù)（P）越大，表明該前沿越活躍。

遴選重點(diǎn)研究前沿的指標(biāo)（CPT），是施引文獻(xiàn)量即引用核心論文的文獻(xiàn)數(shù)量（C）除以核心論文數(shù)（P），再除以施引文獻(xiàn)所發(fā)生的年數(shù)（T），見以下公式?！笆┮墨I(xiàn)所發(fā)生的年數(shù)”指施引文獻(xiàn)集合中最新發(fā)表的施引文獻(xiàn)與最早發(fā)表的施引文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間的差值，如最新發(fā)表的施引文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間為2014年，最早發(fā)表的施引文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間為2010年，則該施引文獻(xiàn)所發(fā)生的年數(shù)為4。

CPT實(shí)際上是一個(gè)研究前沿的平均引文影響力和施引文獻(xiàn)發(fā)生年數(shù)的比值，該指標(biāo)越高代表該前沿越熱或越具有影響力。它反映了某研究前沿的引文影響力的廣泛性和及時(shí)性，可以用于探測(cè)研究前沿的突現(xiàn)、發(fā)展以及預(yù)測(cè)研究前沿下一個(gè)時(shí)期可能的發(fā)展趨勢(shì)。該指標(biāo)既考慮了某研究前沿受到關(guān)注的程度，即有多少施引文獻(xiàn)引用研究前沿中的核心論文，又反映了該研究前沿受關(guān)注的年代趨勢(shì)，即施引文獻(xiàn)所發(fā)生的年度，從最早的施引文獻(xiàn)出版年到現(xiàn)在的累計(jì)年度。

《2015研究前沿》在遴選重點(diǎn)研究前沿過程中，對(duì)每個(gè)大學(xué)科領(lǐng)域的10個(gè)“熱點(diǎn)前沿”用核心論文數(shù)（P）各遴選出一個(gè)“重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿”，同時(shí)用CPT指標(biāo)再各遴選出一個(gè)“重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿”。通過上述兩個(gè)指標(biāo)并結(jié)合人工判斷對(duì)十個(gè)領(lǐng)域的100個(gè)熱點(diǎn)前沿遴選出22個(gè)重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿，用CPT指標(biāo)和人工判斷從49個(gè)新興前沿中遴選出10個(gè)重點(diǎn)新興前沿。因此對(duì)于149個(gè)研究前沿，共遴選出32個(gè)重點(diǎn)前沿進(jìn)行深入解讀。

2.2.2 研究前沿的分析和解讀 對(duì)于每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，報(bào)告首先展示了其核心論文數(shù)量、核心論文的總被引頻次和核心論文平均出版年，并重點(diǎn)標(biāo)出每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域遴選出的重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿。每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的10個(gè)研究前沿中引用核心論文的論文（施引文獻(xiàn)）的年度分布用氣泡圖的方式標(biāo)識(shí)，氣泡顏色表示不同CPT指標(biāo)，氣泡大小表示每年施引文獻(xiàn)的數(shù)量，這有助于對(duì)研究前沿發(fā)展態(tài)勢(shì)的理解。報(bào)告還對(duì)每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域核心論文的國家、機(jī)構(gòu)活躍狀況進(jìn)行了分析，揭示出哪些國家、機(jī)構(gòu)在某重點(diǎn)熱點(diǎn)前沿中有較大貢獻(xiàn)，同時(shí)也可以發(fā)現(xiàn)該前沿中的卓越科研人員；對(duì)施引文獻(xiàn)中的國家和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了分析，探討機(jī)構(gòu)、國家在這些研究前沿發(fā)展中的研究布局。

由于新興前沿的體量（核心論文及其施引文獻(xiàn)）較小，對(duì)重點(diǎn)新興前沿?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的意義不大。因此，通過科技情報(bào)研究人員對(duì)重點(diǎn)新興前沿的核心論文及相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)容分析和解讀，就可以了解重點(diǎn)新興前沿的研究力量布局、發(fā)展脈絡(luò)及發(fā)展前景。

2.3 研究前沿國家表現(xiàn)

無論是熱點(diǎn)前沿，還是新興前沿，都代表了研究領(lǐng)域內(nèi)最新發(fā)展水平的理論或思想。在國家層面上對(duì)研究前沿進(jìn)行分析，可以揭示不同國家對(duì)研究前沿的基礎(chǔ)貢獻(xiàn)實(shí)力和潛在發(fā)展水平。研究前沿的國家表現(xiàn)是《2015研究前沿》的新增內(nèi)容。2.3.1 核心論文的角度 核心論文來自于ESI數(shù)據(jù)庫中的高被引論文，即在同學(xué)科同年度中根據(jù)被引頻次排在前1%的論文。核心論文可代表其在科學(xué)共同體內(nèi)具有的高影響力或高關(guān)注度，因此能較好的體現(xiàn)國家的科研競爭力。

從核心論文的角度來分析國家對(duì)研究前沿的基礎(chǔ)貢獻(xiàn)實(shí)力：用在研究前沿核心論文中的該國作者署名的論文數(shù)排名來判斷國家前沿貢獻(xiàn)度；用署名為通訊作者的核心論文數(shù)排名來判斷國家前沿引領(lǐng)度。

2.3.2 施引論文的角度 引用核心論文的施引論文可以反映出核心論文所提出的技術(shù)、數(shù)據(jù)、理論在發(fā)表之后是如何被進(jìn)一步發(fā)展的，即使這些引用核心論文的論文本身并不是高被引論文。因此施引論文是對(duì)重要發(fā)現(xiàn)的跟蹤，對(duì)前沿的關(guān)注和發(fā)展，同時(shí)也對(duì)前沿的未來發(fā)展有潛在的引領(lǐng)作用。

從施引論文的角度分析國家研究前沿的潛在發(fā)展水平：用署名施引論文數(shù)排名來判斷國家前沿潛在貢獻(xiàn)度；用署名通訊作者施引論文數(shù)排名來判斷國家前沿潛在引領(lǐng)度。

基于統(tǒng)計(jì)國家在4個(gè)指標(biāo)（前沿貢獻(xiàn)度、前沿引領(lǐng)度、潛在貢獻(xiàn)度和潛在引領(lǐng)度）上有其參與的、排名為第1名和前3名前沿?cái)?shù)的方法，報(bào)告以高度概括的視角對(duì)美國、英國、德國、法國、中國和日本6國在149個(gè)前沿的基礎(chǔ)貢獻(xiàn)水平和潛在發(fā)展水平進(jìn)行了客觀的評(píng)估與描述，并比較了不同國家在不同前沿的表現(xiàn)。

中國在超過一半的熱點(diǎn)或新興前沿中擁有一席之地，在前沿貢獻(xiàn)度、前沿引領(lǐng)度、潛在貢獻(xiàn)度和潛在引領(lǐng)度方面均有尚佳表現(xiàn)：

（1）中國已經(jīng)在過半的前沿中有所表現(xiàn)，其中中國表現(xiàn)最突出的前沿涉及農(nóng)業(yè)、植物學(xué)和動(dòng)物學(xué)領(lǐng)域，地球科學(xué)領(lǐng)域，生物科學(xué)領(lǐng)域，化學(xué)與材料科學(xué)領(lǐng)域，物理領(lǐng)域，數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和工程領(lǐng)域等6大領(lǐng)域34個(gè)前沿。

（2）在所有中國參與的前沿中，潛在貢獻(xiàn)度和潛在引領(lǐng)度指標(biāo)均優(yōu)于前沿貢獻(xiàn)度和前沿引領(lǐng)度。

（3）有望通過中國科學(xué)家的不懈努力把潛在的貢獻(xiàn)和潛在的引領(lǐng)逐漸轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的貢獻(xiàn)和引領(lǐng)，并確立更多數(shù)量的中國優(yōu)勢(shì)前沿。

3 《2015研究前沿》報(bào)告的效益及評(píng)價(jià)

3.1 報(bào)告是跨單位、跨團(tuán)隊(duì)合作的典型案例

《2015研究前沿》是中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心和湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部合作共建的新興技術(shù)未來分析聯(lián)合研究中心的一個(gè)非常成功的產(chǎn)品。該報(bào)告不僅發(fā)揮了湯森路透在數(shù)據(jù)質(zhì)量及研究分析方面的專長，更結(jié)合了中國科學(xué)院的強(qiáng)大科研實(shí)力及其文獻(xiàn)情報(bào)中心杰出的文獻(xiàn)分析實(shí)力，提高了報(bào)告的實(shí)用性，為科研人員、基金機(jī)構(gòu)以及管理者快速做出決策提供了有力的依據(jù)。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心情報(bào)研究部6個(gè)團(tuán)隊(duì)（包括交叉團(tuán)隊(duì)、科學(xué)計(jì)量團(tuán)隊(duì)、空間團(tuán)隊(duì)、農(nóng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、政策團(tuán)隊(duì)和平臺(tái)團(tuán)隊(duì)）的20位成員共同研制該報(bào)告。

3.2 報(bào)告一經(jīng)發(fā)布，引起了廣泛的社會(huì)影響

2015年10月29日在文獻(xiàn)情報(bào)中心的學(xué)術(shù)報(bào)告廳，舉行《2015研究前沿》報(bào)告發(fā)布會(huì)暨專家研討會(huì)。會(huì)議由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、湯森路透及中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院情報(bào)研究部聯(lián)合主辦。中國科學(xué)院副院長李靜海院士出席本次會(huì)議并致辭。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心情研究部冷伏海研究員做了《2015研究前沿》發(fā)布報(bào)告。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心張曉林研究員做了中美研究前沿貢獻(xiàn)與表現(xiàn)分析報(bào)告。中國科學(xué)院青藏高原研究所姚檀棟院士針對(duì)“全球冰川質(zhì)量變化及其他氣候變化問題”、中國科學(xué)院高能物理研究所婁辛丑研究員以“希格斯粒子——通向基本物質(zhì)和未知世界的窗口”為題、中國科學(xué)院化學(xué)研究所侯劍輝研究員就“聚合物太陽能電池面臨的挑戰(zhàn)”進(jìn)行了深度解讀與分析。

發(fā)布當(dāng)天中央電視臺(tái)新聞直播間就《2015研究前沿》報(bào)告采訪了張曉林研究員[8]，《人民日?qǐng)?bào)》[9]《人民網(wǎng)》[9,10]《新華網(wǎng)》[11]《光明網(wǎng)》[12]《科學(xué)網(wǎng)》[13]《中國日?qǐng)?bào)網(wǎng)》[14]《中國青年報(bào)》[15]《中國科技網(wǎng)》[16]和《大公網(wǎng)》[17]等媒體對(duì)《2015研究前沿》的主要內(nèi)容進(jìn)行了報(bào)道。此外，鳳凰網(wǎng)[18]、搜狐新聞[19]和新浪新聞[20]等主流媒體對(duì)相關(guān)報(bào)道進(jìn)行了轉(zhuǎn)載。多家媒體的微信公眾號(hào)也進(jìn)行報(bào)道，包括科學(xué)技術(shù)部人才中心和知社學(xué)術(shù)圈在內(nèi)的科學(xué)界的微信公眾號(hào)也轉(zhuǎn)載了相關(guān)的報(bào)道。

3.3 報(bào)告收到學(xué)術(shù)界積極反饋，為后續(xù)工作的開展提供方向

報(bào)告在發(fā)布之后得到了學(xué)術(shù)界相關(guān)人士的普遍肯定和好評(píng)。不僅成為一些研究生導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生研究學(xué)習(xí)的一手資料、投資公司看好的投資方向，更為學(xué)術(shù)界在《2015研究前沿》基礎(chǔ)上開展更為深入的后續(xù)工作研究提供了方向。國家自然科學(xué)基金委協(xié)商在其主辦的《學(xué)科政策動(dòng)態(tài)》2016年第1、2、3期連載《2015研究前沿》報(bào)告的主要內(nèi)容，并邀請(qǐng)冷伏海研究員等為基金委主辦的《中國科學(xué)基金》撰寫了《中美在<2015研究前沿>的表現(xiàn)對(duì)比分析》的文章，自然科學(xué)基金委數(shù)理學(xué)部也擬委托中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心情報(bào)研究部在《2015研究前沿》的基礎(chǔ)上，進(jìn)行數(shù)理科學(xué)領(lǐng)域的深入分析研究。受中科院地質(zhì)與地球物理研究所的委托，針對(duì)“中國華北克拉的地質(zhì)變形歷史”研究前沿進(jìn)行了專題分析和數(shù)據(jù)服務(wù)，支持該所針對(duì)該研究方向建議國家重要研究部署的工作。之后，指導(dǎo)和支持中國農(nóng)科院農(nóng)業(yè)信息研究所研制了《農(nóng)業(yè)研究前沿》，與中科院微生物所和國家納米科學(xué)中心分別就相關(guān)領(lǐng)域的研究前沿分析合作簽訂了合作協(xié)議。

4 對(duì)“前沿”分析的幾點(diǎn)探討

4.1 對(duì)“研究前沿”分析的探討

一般認(rèn)為，研究前沿標(biāo)志著特定時(shí)期內(nèi)科學(xué)研究中新興的、最具發(fā)展?jié)摿Φ哪承┭芯款I(lǐng)域或研究主題。而當(dāng)這些新興研究領(lǐng)域或主題在表現(xiàn)為一系列新的研究發(fā)現(xiàn)或進(jìn)展時(shí)，又常伴隨著某些特定的計(jì)量學(xué)特征，例如：新興主題詞匯的大量涌現(xiàn)、主題詞關(guān)系間的異常變化、引用關(guān)系和引文網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化、新興領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊的突然增加等[21]。因此，通過跟蹤和研究這些文獻(xiàn)計(jì)量特征，就能在一定程度上探測(cè)和識(shí)別某些研究方向的研究前沿。

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域?qū)ρ芯壳把兀≧esearch Front）的定義最早是由科學(xué)計(jì)量學(xué)家普賴斯（D. J. Price）在1965年提出的[2]，他將科學(xué)引文網(wǎng)絡(luò)中一篇指定引文（施引文獻(xiàn)）頻繁引用、近期發(fā)表的文獻(xiàn)集合（30~50篇）看作是研究前沿。與普賴斯的思路相似，H. Small認(rèn)為研究前沿應(yīng)該能夠表征當(dāng)前活躍的研究領(lǐng)域及其動(dòng)態(tài)，并在1973年提出了同被引聚類方法，將用共被引聚類方法聚類所得的論文簇定義為研究前沿[3]。1994年，瑞典科學(xué)計(jì)量學(xué)家O. Persson將研究前沿表征為引用相同論文的文章，即與高共被引文獻(xiàn)簇相關(guān)聯(lián)的施引文獻(xiàn)群，而將這些高共被引文獻(xiàn)簇定義為研究前沿的知識(shí)基礎(chǔ)[22]。同年，SCI的創(chuàng)始人E. Garfeld將共被引聚類的核心文獻(xiàn)和引用這些核心論文的最新施引文獻(xiàn)一起定義為研究前沿[4]。利用此種研究，基于同被引聚類的方法，ISI從2001年起推出了基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫ESI（Essential Science Indicators）[23]。此后，S. A. Morris在2003年將研究前沿定義為通過文獻(xiàn)耦合聚類得到的，持續(xù)被一組固定的、與時(shí)間無關(guān)的基本文章引用的文獻(xiàn)集合[24]。陳超美基于其開發(fā)的CiteSpace II可視化軟件，在2006年又將研究前沿的概念表征為一組突現(xiàn)的動(dòng)態(tài)概念及其潛在的基本研究問題[25]。

圖1 Research Frontier和Research Front 的關(guān)系[27]Figure 1 The relation of Research Frontier and Research Front

通過以上梳理得知，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域研究前沿（Research Front）的基本概念通?？梢员欢x為一組高被引文獻(xiàn)、一組施引文獻(xiàn)、一群突現(xiàn)概念或主題等。Research Front需要描述和揭示的是研究領(lǐng)域或研究主題最新發(fā)展趨勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，這種在現(xiàn)階段具有不穩(wěn)定特質(zhì)的瞬時(shí)動(dòng)態(tài)特征，使得Research Front在未來時(shí)段有可能成為引領(lǐng)某一方向發(fā)展的重要基礎(chǔ)研究，也有可能因?yàn)槿狈﹂L期、實(shí)際的學(xué)術(shù)價(jià)值而走向消亡[26]。因此，有學(xué)者近來提出Research Frontier的概念來定義科學(xué)家眼中現(xiàn)階段具有重要學(xué)術(shù)價(jià)值但相關(guān)研究有待進(jìn)一步挖掘、未來時(shí)段有較大概率轉(zhuǎn)化成熱點(diǎn)選題研究基礎(chǔ)的研究前沿[27]，來進(jìn)一步區(qū)分Research Front和Research Frontier之間“期望值”與“觀察值”“潛在價(jià)值”與“實(shí)際價(jià)值”“先驗(yàn)評(píng)價(jià)”和“后驗(yàn)分析”的相關(guān)關(guān)系（圖1），并認(rèn)為ResearchFrontier需要時(shí)間來驗(yàn)證并通過同行專家或被引頻次進(jìn)行最終確認(rèn)，而Research Front則是為了幫助科學(xué)家對(duì)Research Frontier進(jìn)行預(yù)判，并幫助科技情報(bào)人員盡早、準(zhǔn)確地識(shí)別和確認(rèn)某一研究領(lǐng)域或者研究主題的Research Frontier。

4.2 對(duì)“科技前沿”分析的探討

什么是科技前沿？科技前沿（Science and Technology Front）是重點(diǎn)領(lǐng)域與優(yōu)先主題、前沿技術(shù)、科學(xué)前沿問題、面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究等具有前瞻性、先導(dǎo)性、理論性、探索性的關(guān)鍵領(lǐng)域，它能對(duì)科學(xué)的未來發(fā)展起到引領(lǐng)作用并具有重要基礎(chǔ)性影響[28]。有學(xué)者結(jié)合國內(nèi)外科技前沿的分析實(shí)踐，從時(shí)間角度將科技前沿劃分為未來科技前沿和當(dāng)前科技前沿：未來科技前沿是指科技強(qiáng)國政府的科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、路線圖，剛剛部署或即將啟動(dòng)、但還沒有研究出成果的前沿領(lǐng)域或主題；當(dāng)前科技前沿，是指世界科技強(qiáng)國的資助機(jī)構(gòu)通過各類計(jì)劃、項(xiàng)目等最新資助的重點(diǎn)戰(zhàn)略投資方向和領(lǐng)域，已經(jīng)部署、但還沒有完成并產(chǎn)生研究成果的前沿領(lǐng)域或主題[29]。這些重點(diǎn)戰(zhàn)略與投資方向代表了科技強(qiáng)國政府、主流科技共同體等決策者們對(duì)科技優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的支持傾向，反映了國際科技發(fā)展趨勢(shì)，揭示了國際科技前沿領(lǐng)域或科技前沿主題。那么科技前沿與研究前沿有何種區(qū)別？雖然二者目標(biāo)都是對(duì)起到帶動(dòng)與引領(lǐng)作用的前沿方向進(jìn)行跟蹤與識(shí)別，但科技前沿涉及的范圍更廣泛，它包括與科學(xué)和技術(shù)所有相關(guān)的領(lǐng)域、學(xué)科、主題、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)等基本要素的前沿方向，涵蓋了來自政府、機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、科研團(tuán)體等單位或組織的相關(guān)數(shù)據(jù)，而研究前沿則一般只是指狹義上的某一研究領(lǐng)域或主題的前沿方向。

什么是技術(shù)前沿？自1971年美國專利商標(biāo)局成立技術(shù)評(píng)估預(yù)測(cè)處，到1998年聯(lián)合國教科文組織正式發(fā)布報(bào)告指出技術(shù)活動(dòng)可以通過專利數(shù)量描述[30]，再到如今專利分析已成為科技情報(bào)界進(jìn)行重點(diǎn)技術(shù)與新興技術(shù)分析的主要手段和方法[31]，專利作為反映知識(shí)前沿技術(shù)能力的標(biāo)志正發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，技術(shù)前沿（Technology Front）即利用專利分析等專利計(jì)量手段，通過評(píng)估和追蹤不同國家、不同企業(yè)、不同行業(yè)或領(lǐng)域的重點(diǎn)關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而識(shí)別出的技術(shù)發(fā)展前沿方向與趨勢(shì)。目前已有學(xué)者利用專利分析，結(jié)合可視化、文獻(xiàn)耦合分析、統(tǒng)計(jì)學(xué)趨勢(shì)分析等其他手段和方法，對(duì)波音公司[32]、智能電網(wǎng)[33]、醫(yī)學(xué)科技[34]等企業(yè)或領(lǐng)域進(jìn)行了技術(shù)前沿的探測(cè)和識(shí)別，取得了許多有益成果。

此外，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）自2011年啟動(dòng)的“J-Global foresight（圖2）”項(xiàng)目[35,36]，旨在整合湯森路透提供的原始文獻(xiàn)數(shù)據(jù)（Web of Science）、原始專利數(shù)據(jù)（Derwent World Patents Index, DWPI）、ESI數(shù)據(jù)、專利引文索引數(shù)據(jù)（Derwent Patents Citation Index, DPCI）及其自身JDreamII等多種數(shù)據(jù)源，基于專利和論文的專利分析、引文分析、共詞分析等分析方法，利用專利引用的ESI高被引文獻(xiàn)的共引關(guān)系，在一定閾值內(nèi)對(duì)共引文獻(xiàn)集合進(jìn)行群組劃分識(shí)別其創(chuàng)新前沿（Innovation Front），利用專利引用的DWPI高被引專利共引關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在一定閾值內(nèi)對(duì)共引專利集合進(jìn)行群組劃分識(shí)別其技術(shù)前沿（Technology Front），最終結(jié)合創(chuàng)新前沿與技術(shù)前沿（圖3），為其資助的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)程和領(lǐng)域提供證明數(shù)據(jù)。這對(duì)于我國創(chuàng)新技術(shù)前沿的識(shí)別與實(shí)踐具有很好的借鑒意義。

5 結(jié)語

在智庫逐漸成為發(fā)展熱潮的大背景下，本文結(jié)合《2015研究前沿》報(bào)告產(chǎn)生的全過程以及取得的效益和評(píng)價(jià)，從情報(bào)研究與實(shí)踐的角度對(duì)這一份智庫參考報(bào)告的基本經(jīng)驗(yàn)及其規(guī)律性問題進(jìn)行了揭示和思考?？梢钥闯?，我國新型智庫的建設(shè)和實(shí)踐離不開情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的參與，更離不開情報(bào)研究方法與技術(shù)的支撐，情報(bào)研究機(jī)構(gòu)必將能夠在智庫發(fā)展和演進(jìn)的大勢(shì)下大有所為。但也應(yīng)看到，新時(shí)期的智庫建設(shè)需要面對(duì)網(wǎng)絡(luò)化、大數(shù)據(jù)等一系列新環(huán)境和新挑戰(zhàn)，因此，新形勢(shì)下的情報(bào)研究機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步厘清自身在新型智庫建設(shè)和實(shí)踐中的基本定位和作用，既要發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，又要立足時(shí)代國情，建立全備的從情報(bào)機(jī)構(gòu)到情報(bào)用戶、從情報(bào)資源到情報(bào)研究、從情報(bào)需求到情報(bào)產(chǎn)品的情報(bào)服務(wù)體系，只有這樣，才能更好地?fù)?dān)負(fù)起情報(bào)研究機(jī)構(gòu)在智庫理論與實(shí)踐中的傳統(tǒng)使命，才能更好地服務(wù)于我國新型高端智庫的建設(shè)和發(fā)展。

圖2 JST創(chuàng)新圖表和J-GLOBAL foresight[35]Figure 2 JST innovative chart and J-GLOBAL foresight

圖3 J-GLOBAL foresight創(chuàng)新前沿與技術(shù)前沿的識(shí)別方法[35]Figure 3 The recognition method of the innovation front and the technology front of J-GLOBAL foresight

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[18] 鳳凰網(wǎng). 中科院報(bào)告: 中國在16個(gè)研究前沿中貢獻(xiàn)居首[EB/OL]. [2016-01-25]. http://news.ifeng.com/a/20151029/ 46046136_0.shtml.

[19] 搜狐網(wǎng). 中科院報(bào)告: 中國在16個(gè)研究前沿中貢獻(xiàn)居首[EB/OL]. [2016-01-25]. http://news.sohu.com/20151029/ n424632686.shtml.

[20] 新浪網(wǎng). 《2015研究前沿》發(fā)布中國在16個(gè)前沿中貢獻(xiàn)居首[EB/OL]. [2016-01-25]. http://news.sina.com. cn/o/2015-10-30/doc-ifxkhchn5652570.shtml.

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作者貢獻(xiàn)說明：

冷伏海：設(shè)計(jì)論文思路和框架，提出研究思想和主要觀點(diǎn)，撰寫與提供論文主體素材和內(nèi)容、審校和修改論文；

孫震：查閱補(bǔ)充綜述相關(guān)文獻(xiàn)，撰寫和修改論文；

周秋菊：統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與分析，撰寫論文。

Practice and Refection on the Research Fronts 2015 Report

1Leng Fuhai1Sun Zhen1,2Zhou Qiuju
1National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 1001902University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049

[Purpose/signifcance] Think tank has gradually become the focus of the academic circles and the government agencies. In this paper, it summarizes and reveals the basic experience and disciplinary issues of the Research Fronts 2015 report from the perspective of intelligence research and practice. It aims to provide some references for the practitioners and relevant policy makers of China think tanks. [Method/process] It concluded the background, research methods and benefits of the Research Fronts 2015 report. Besides, some thoughts and discussions were put forward about basic issues of “Research Front” and “Technology Front” analyses. [Result/conclusion] The Research Fronts 2015 report presents a total of 149 research fronts, including 100 hot and 49 emerging onesto reveal the context of scientifc research with a unique perspective. It further reads some key research topics and evaluates the basic contribution strength and potential development level of some major scientifc and technological countries. It also provides a detailed comparative analysis of the performance of the United States and China. In addition, the discussion of the basic issues behind the report will also be useful for the further development and practice of the related work.

research front think tank practice refection

G350

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.02.12

2016-02-24

2016-03-31 本文責(zé)任編輯：呂青

冷伏海（ORCID: 0000-0001-6306-1685），研究員，博士，E-mail: lengfh@mail.las.ac.cn；孫震，博士研究生，E-mail: sunzen@mail.las.ac.cn；周秋菊，助理研究員，博士，E-mail: zhouqj@mail.las.ac.cn。