□ 韓 嘯 嚴(yán)劍峰

美國軍民融合環(huán)境與SpaceX的成功

美國太空探索技術(shù)公司（SpaceX）是于2002年6月建立的一家私營太空運(yùn)輸公司。它成功開發(fā)了火箭循環(huán)使用技術(shù)，發(fā)射獵鷹9號火箭完成衛(wèi)星發(fā)射任務(wù)，與重新打造一枚火箭相比成本減少一半多。2008年4月，美國國家航空航天局（NASA）宣布SpaceX獲得由獵鷹號發(fā)射的IDIQ合同，自此，SpaceX成為全球僅有的由私營企業(yè)承擔(dān)國家航天發(fā)射任務(wù)的股份制公司。SpaceX還宣布將于 2019年開始發(fā)射計(jì)劃中的4425顆衛(wèi)星，建立一個全球性的免費(fèi)Wi-Fi體系?？梢哉f，SpaceX已成為當(dāng)今全球最具有競爭力的商業(yè)衛(wèi)星航空航天公司。

SpaceX的成功得益于美國軍民高度融合的環(huán)境。美國的軍民融合步伐走在世界前列，其先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)大多為軍民融合型企業(yè)，如通用技術(shù)、波音公司等。目前美國軍事專用技術(shù)比重不到15%，軍民通用技術(shù)超過80%，軍隊(duì)信息化建設(shè)80%以上的技術(shù)來自于民事部門。美國國會從1990年開始，通過制定《聯(lián)邦采辦改革法》及年度《國防授權(quán)法》等重要法案和政策，積極鼓勵采辦民用企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品。早在1986年，美國國會就通過了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，授權(quán)政府科研機(jī)構(gòu)向私營企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，或簽訂合作研發(fā)協(xié)議。該法案有力推動了國防科技和民用科技的統(tǒng)合，依靠民間科技力量大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)，在確保軍事技術(shù)水平提高的同時，也促進(jìn)了民用工業(yè)技術(shù)水平的提高，收到了事半功倍的效果，這也正是美國保持軍事優(yōu)勢和綜合國力全球領(lǐng)先的重要因素。

正是得益于美國軍民融合的環(huán)境，SpaceX在航空航天研發(fā)及發(fā)射市場進(jìn)入等環(huán)節(jié)沒有任何法律障礙。實(shí)際上，美國航空航天局對商業(yè)軌道運(yùn)輸服務(wù)等項(xiàng)目的支持對于SpaceX公司的發(fā)展來說也是至關(guān)重要的。SpaceX公司并非美國軍民融合優(yōu)秀企業(yè)的孤例。第二次世界大戰(zhàn)后波音公司的波音707大型客機(jī)暢銷全球，也得益于為美國軍方開發(fā)C-135運(yùn)輸機(jī)而積累的技術(shù)和設(shè)計(jì)能力，這為波音公司后來的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。SpaceX公司所獲得的政府發(fā)射合同，不過是美國高度軍民融合的新范例，也讓SpaceX公司參與其他國家的航天商業(yè)服務(wù)競爭具備更大的成本優(yōu)勢。

國防研發(fā)的巨額投入對加速科技創(chuàng)新與進(jìn)步無疑具有很強(qiáng)的刺激作用。但迄今還沒有哪一個國家比美國更自覺、更善于通過軍民融合互動來加速科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用。尤其在航空航天等科技領(lǐng)域，美國軍民融合互動創(chuàng)新成效卓著，SpaceX成為了一個生動的典型案例。

美國政府如何助力SpaceX的快速發(fā)展

支持創(chuàng)新的市場環(huán)境。美國早期奉行經(jīng)濟(jì)自由主義，對創(chuàng)新的支持政策很少。但到20世紀(jì)40年代之后，美國對科技創(chuàng)新開始進(jìn)行“適當(dāng)干預(yù)”，逐步建立了比較完善的支持科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明和科技轉(zhuǎn)化的政策體系。主要做法是：在促進(jìn)研究開發(fā)方面，政府持續(xù)提供大量財政資金支持基礎(chǔ)研究、重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性及前沿技術(shù)研究以及軍用科技研究等市場失靈的項(xiàng)目，同時采取稅收減免等措施鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入；在成果轉(zhuǎn)化方面，政府大力支持產(chǎn)學(xué)研合作和軍民科技研究合作，通過稅收優(yōu)惠等措施扶持中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展；在市場需求培育方面，主要通過軍事訂購和政府采購對創(chuàng)新產(chǎn)品給予支持。SpaceX公司作為新興的小公司，既缺乏人脈關(guān)系也沒有充足的歷史發(fā)射業(yè)績，但其能夠在NASA火箭發(fā)射項(xiàng)目競爭中勝出，這離不開美國公開、公平、競爭的政府采購市場環(huán)境。

開放的航空航天研發(fā)體系。美國包括航空航天在內(nèi)的幾乎所有的國防科研體系都是向全社會開放的。正是得益于這種開放的研發(fā)體系，SpaceX公司可以無障礙地參與到航空航天研發(fā)業(yè)務(wù)中去。2004年美國總統(tǒng)小布什推出星座計(jì)劃，按計(jì)劃NASA將退出地球軌道的發(fā)射任務(wù),全面轉(zhuǎn)向深空探索領(lǐng)域，而地球軌道運(yùn)輸則轉(zhuǎn)交給商業(yè)公司，商業(yè)軌道運(yùn)輸服務(wù)應(yīng)運(yùn)而生。通過研發(fā)合同競爭，SpaceX公司戰(zhàn)勝了歷史悠久的軌道科學(xué)公司，憑借可靠與低廉的技術(shù)優(yōu)勢贏得了美國政府正式的商業(yè)補(bǔ)給服務(wù)合同。此筆合同不僅為SpaceX帶來了資金，更是擴(kuò)大了該公司的聲譽(yù)，增強(qiáng)了潛在商業(yè)客戶對公司的信心。

重視培育企業(yè)家精神及創(chuàng)新文化。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)人生價值，是美國夢的核心內(nèi)容，也是美國創(chuàng)新力強(qiáng)大的文化基因。美國政府對于創(chuàng)新人才的政策從來都是以鼓勵與寬容為主，而美國軍民高度融合的環(huán)境決定了全美80%以上的科學(xué)家和工程師都在直接或間接地為美國國防服務(wù)。美國鼓勵“草根創(chuàng)新文化”，美國上流社會精英階層雖然出現(xiàn)了諸多創(chuàng)新人士，但絕大多數(shù)創(chuàng)新是來自社會草根階層的能動者、實(shí)踐者。SpaceX創(chuàng)始人馬斯克出生于南非，18歲時移民加拿大，隨后正式加入美國國籍。特斯拉汽車等都是馬斯克的創(chuàng)新杰作。面對不確定性的執(zhí)意前行、面對失敗的無所畏懼以及不斷挑戰(zhàn)自我，是SpaceX創(chuàng)始人馬斯克的精神核心，詮釋了企業(yè)家創(chuàng)新精神的內(nèi)涵。

高度發(fā)達(dá)的金融市場支持。美國航空航天工業(yè)不僅擁有世界上最高的技術(shù)水平、最完善的產(chǎn)業(yè)鏈以及數(shù)量眾多經(jīng)驗(yàn)豐富的工程人員，還擁有最廣泛的資金支持。美國國會每年都會通過向NASA增加預(yù)算的提案，美國總統(tǒng)特朗普今年3月21日簽署法案，批準(zhǔn)美國航天局2017財年195億美元的預(yù)算方案。政府投入為私營航空航天企業(yè)提供了一定的“啟動援助”資金，政府采購又為這些高科技企業(yè)提供了市場需求，從而撬動金融市場對這些高科技企業(yè)的資金支持。航空航天屬于高風(fēng)險、高回報的投資領(lǐng)域，需要穩(wěn)定長期的風(fēng)險投資資金。SpaceX從2002年成立至今不斷有投資機(jī)構(gòu)伸出援手，從而度過了前幾年研發(fā)階段的困難時期。SpaceX創(chuàng)始人馬斯克不僅是創(chuàng)新企業(yè)家，更是資本市場的高手。通過嫻熟的資本手段，SpaceX獲取了金融市場大量風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的支持，在2008年贏得NASA的合同后終于使投資人看到投資回報的光明前景，從而成為資本市場爭相追求的“香餑餑”。

完善的創(chuàng)新法律法規(guī)制度。美國是第一個將保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)寫進(jìn)憲法的國家，在建國之初就頒布了專利法，極大地調(diào)動了發(fā)明創(chuàng)新的積極性。林肯稱：“專利制度是在天才的創(chuàng)造火焰中添加了利益的燃料?！泵绹埠茏⒁夥乐箤＠麢?quán)的濫用而扼殺競爭，于19世紀(jì)后期制定了《不公平競爭法》和《反托拉斯法》。到20世紀(jì)中期后，隨著美國逐漸成為世界第一強(qiáng)國，基礎(chǔ)研究、國防軍工技術(shù)研究、前沿性技術(shù)研究投入大量增加，在這種情況下，為加快研究成果向應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化，美國又先后出臺了《國防航空和宇宙航行法》《國防工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)軌、再投資和轉(zhuǎn)移法》《國防采辦精簡法案》《國防授權(quán)法》《購買美國產(chǎn)品法》《拜度法》《小企業(yè)創(chuàng)新法》等法案，建立和完善了航空航天領(lǐng)域軍民融合、技術(shù)轉(zhuǎn)移和支持中小企業(yè)發(fā)展等制度。這些完善的制度為SpaceX的成功創(chuàng)造了良好的法制環(huán)境。

對我國國防科技工業(yè)發(fā)展的啟示

在我國，如何提升國防科技工業(yè)的運(yùn)行效率、降低研發(fā)及生產(chǎn)成本、促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，也是一個值得深入思考的問題。而增進(jìn)國防科技工業(yè)領(lǐng)域的競爭，鼓勵、培育、推動更多類似SpaceX這樣新興的民營企業(yè)加入國防科技工業(yè)領(lǐng)域是一條重要途徑。

以市場化為導(dǎo)向，建立軍民融合國防科技創(chuàng)新體系。當(dāng)前，我國國防科技工業(yè)正在進(jìn)行市場化改革，必須以市場化思維和手段來推進(jìn)軍民融合進(jìn)程，著眼于將軍地資源雙向轉(zhuǎn)化為可市場交易的、有市場價值的創(chuàng)新產(chǎn)品，努力為新產(chǎn)品、新技術(shù)開辟新市場，為“民企參軍”創(chuàng)造可獲得經(jīng)濟(jì)價值的市場需求。

同時，應(yīng)建立國防研發(fā)的市場化招投標(biāo)機(jī)制、監(jiān)督審查和淘汰機(jī)制，尊重市場規(guī)律，擺脫軍民融合的政府行政管理傾向，推動軍民融合項(xiàng)目決策的開放性、前瞻性、獨(dú)立性及風(fēng)險寬容性。必須重視軍民研發(fā)信息的對稱，健全軍品科研需求信息收集發(fā)布機(jī)制，突出政府信息引導(dǎo)與規(guī)劃職能，實(shí)現(xiàn)軍民研發(fā)需求由分散對接向整體對接的轉(zhuǎn)換。

打破壟斷格局，降低民企參與國防科技研發(fā)的門檻。航空航天在我國原來屬于國防科工領(lǐng)域，主要為國有大型企業(yè)所壟斷，私營企業(yè)很難進(jìn)入。而在美國，許多像SpaceX一樣的優(yōu)秀私營企業(yè)可以任意選擇參與國防科技工業(yè)研發(fā)。在我國民企“參軍”需要跨越各種有形與無形的門檻，而繁瑣復(fù)雜的行政成本與市場進(jìn)入成本無疑是優(yōu)秀民企參軍的主要顧慮之一。我國國防科技工業(yè)這種高度一體化的封閉體制雖然有著強(qiáng)大的動員能力和“集中力量辦大事”的好處，但這種體制也會帶來諸如尋租、逆向選擇、效率損失等一系列問題。因此，有必要打破國防科研體系的國有壟斷格局，降低民企參與國防科技研發(fā)的門檻，對具備核心科技競爭力的民營企業(yè)，在政策上給予傾斜和財政扶持，并進(jìn)一步探索軍民研發(fā)資源共享機(jī)制，倡議向研發(fā)型中小企業(yè)有條件開放軍工實(shí)驗(yàn)室及科研設(shè)備設(shè)施，引導(dǎo)軍民雙方優(yōu)勢科研資源的共享與互換。

完善國防科技創(chuàng)新人才激勵機(jī)制，培育創(chuàng)新文化。SpaceX聚集了大批有激情與創(chuàng)造力的年輕科學(xué)家，他們形成了一個穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。這種穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)與強(qiáng)大的人才吸引力離不開合理的人才激勵機(jī)制。軍民融合環(huán)境下的人才素質(zhì)決定了融合的深度與水平，我國國防科技工業(yè)人力資源改革應(yīng)進(jìn)行多元化背景的人才篩選，給予科研人才充分的平臺施展才能，在項(xiàng)目回報機(jī)制、股權(quán)激勵機(jī)制、人才流動與交流機(jī)制上做文章，探索科技成果使用、處置、收益與科研人員成果轉(zhuǎn)化掛鉤的分配制度改革。同時，提高對生產(chǎn)線前沿技術(shù)人才的創(chuàng)新能力培養(yǎng)，給予個人創(chuàng)新價值的尊重與認(rèn)可，培育以“大國工匠”為核心的企業(yè)創(chuàng)新文化。

以金融助力國防科技創(chuàng)新，助推創(chuàng)新型企業(yè)快速成長。paceX的火箭研發(fā)項(xiàng)目從2002年啟動，一直到近兩年才實(shí)現(xiàn)主營收入的大幅增長，而盈利情況依然未知。在這十幾年中，SpaceX不僅沒有出現(xiàn)資金危機(jī)，相反有大量的投資機(jī)構(gòu)愿意追加投資，這體現(xiàn)出美國發(fā)達(dá)金融市場的優(yōu)越性。

國防科技研發(fā)周期長、資金需求高，研發(fā)成果市場價值轉(zhuǎn)化較慢，因而必須依賴于充足的資金支持。一要在現(xiàn)有財稅優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上專門設(shè)立針對民參軍研發(fā)項(xiàng)目的財稅激勵機(jī)制，包括專項(xiàng)財政補(bǔ)貼及獎勵等。二要建立軍民融合創(chuàng)投基金，對民營企業(yè)參與的國防科工前沿技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)支持。三要嘗試建立軍民融合信用增級機(jī)構(gòu)，為民營企業(yè)軍品研發(fā)項(xiàng)目提供銀行擔(dān)保、金融租賃及回購等融資服務(wù)。四要通過研發(fā)資助和政府采購合同為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供“啟動援助”，提升其市場融資能力。

完善法律法規(guī)，創(chuàng)設(shè)優(yōu)良的科技創(chuàng)新環(huán)境。完善的法律法規(guī)可以有效規(guī)范政府、企業(yè)和個人的行為空間，提高市場主體行為的可預(yù)期性，降低市場交易成本，保護(hù)各自的權(quán)益。

美國擁有世界上最完善的專利認(rèn)可與管理制度，正是在這種專利制度的激勵下，包括SpaceX以及硅谷的大量創(chuàng)新企業(yè)才能如雨后春筍般快速成長。建立健全有利于軍民協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)制度是深化我國國防科技工業(yè)改革的重要環(huán)節(jié)，我們應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)民企軍品研發(fā)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，探索建立單獨(dú)為民企的軍品研發(fā)項(xiàng)目開通的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)定通道，允許通過產(chǎn)權(quán)中心進(jìn)行軍民兩用技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的雙向交易，提高研發(fā)成果市場轉(zhuǎn)化速度，以專利保護(hù)有效提升民營企業(yè)參與軍品研發(fā)的積極性。相信在不遠(yuǎn)的將來，我國也會涌現(xiàn)出一批像SpaceX一樣能夠?yàn)槲覈鴩揽萍际聵I(yè)做出突出貢獻(xiàn)的優(yōu)秀民營創(chuàng)新型企業(yè)。