摘 要：分析和利用專利信息是企業(yè)獲取研發(fā)信息和競爭情報的重要手段之一。文章以全球裝備制造業(yè)領(lǐng)先的三一重工股份有限公司為研究對象，分析了三一重工在國內(nèi)專利的申請趨勢、申請類型、專利有效性、主要發(fā)明人、技術(shù)領(lǐng)域及海外專利布局狀況，以期為國內(nèi)其他企業(yè)的研究方向和專利布局提供參考。

關(guān)鍵詞：三一重工；專利分析；重要性

1 概述

三一重工股份有限公司（下稱三一重工）由三一集團(tuán)投資創(chuàng)建于1994年，是全球裝備制造業(yè)領(lǐng)先企業(yè)之一。公司產(chǎn)品包括混凝土機(jī)械、挖掘機(jī)械、起重機(jī)械、樁工機(jī)械、筑路機(jī)械、建筑裝配式預(yù)制結(jié)構(gòu)構(gòu)件，其中泵車、拖泵、挖掘機(jī)、履帶起重機(jī)、旋挖鉆機(jī)、路面成套設(shè)備等主導(dǎo)產(chǎn)品已成為中國第一品牌，混凝土輸送泵車、混凝土輸送泵和全液壓壓路機(jī)市場占有率居國內(nèi)首位，泵車產(chǎn)量居世界首位。公司非常注重技術(shù)創(chuàng)新實力的提高，先后三次榮獲“國家科技進(jìn)步獎”，兩次榮獲“國家技術(shù)發(fā)明獎”。憑借其雄厚的技術(shù)實力，三一設(shè)備廣泛參建全球重點工程，其中包括迪拜塔、北京奧運(yùn)場館、倫敦奧運(yùn)場館、巴西世界杯場館、上海中心、香港環(huán)球金融中心、天津高銀金融117大廈等重大項目的施工建設(shè)。

2 三一重工專利分析

為了全面了解三一重工的專利技術(shù)發(fā)展情況，文章以國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，以申請人為入口在中國專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)（CNABS）進(jìn)行檢索，檢索截止公開日為2016年6月30日。需要說明的是，三一重工包括有多個子公司，比如三一重機(jī)有限公司，上海三一科技有限公司等等，文章檢索范圍不包括上述子公司。

2.1 專利申請趨勢分析比較

三一重工于1995年開始進(jìn)行專利申請，大致經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：（1）第一階段（1995-1999年）：該階段屬于起步階段。（2）第二階段（2000-2012年）：專利申請數(shù)量快速增長階段。（3）第三階段（2013-至今）：專利申請數(shù)量急劇下滑。

2.2 專利申請類型分析

圖1給出了三一重工的中國專利申請類型。三一重工的專利申請共有2787件，其中發(fā)明專利1090件，占總申請量的39.11%，實用新型1492件，占總申請量的53.53%，外觀設(shè)計205件，占總申請量的7.36%?？梢姡恢毓さ膶＠暾垜?zhàn)略以發(fā)明和實用新型為主，注重對核心技術(shù)的研發(fā)與保護(hù)，同時兼顧外觀設(shè)計的專利布局。

2.3 專利申請的法律狀態(tài)

圖2a給出了三一重工的發(fā)明專利申請和實用新型專利申請的法律狀態(tài)。由圖可知，三一重工的發(fā)明專利申請目前共有1090件，其中806件為有效專利，占發(fā)明專利申請總量的73.94%，失效發(fā)明專利申請為249件，占發(fā)明專利申請總量的22.84%，尚處于實質(zhì)審查階段的發(fā)明總量為35件。

2.4 專利發(fā)明人分析比較

三一重工的主要發(fā)明人，三一重工排名第一位的是易小剛，是三一重工的總工程師，有239件申請，排名第二位的是周翔，有131件申請。整體來看，排名前十位的發(fā)明人申請量均高于30件，同時，排名前十位的發(fā)明人的申請量總數(shù)達(dá)到了870件，占總申請量的30.23%。說明三一重工的科技研發(fā)團(tuán)隊相對比較穩(wěn)定，但同時也應(yīng)注意培養(yǎng)人才梯隊，以免團(tuán)隊人員的離職造成研發(fā)人員的后繼不足。

2.5 專利申請主要涉及技術(shù)領(lǐng)域

三一重工的技術(shù)領(lǐng)域主要涉及的是混凝土的攪拌、運(yùn)輸、布料、及路面修建等所用設(shè)備，比如泵車、拖泵、挖掘機(jī)等，此外，該公司在混凝土泵技術(shù)領(lǐng)域也有較多申請，主要集中F04B（液體變?nèi)菔綑C(jī)械；液體泵或彈性流體泵）和F15B（一般流體工作系統(tǒng)；流體壓力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如伺服馬達(dá)；不包含在其他類目中的流體壓力系統(tǒng)的零部件）；此外，混凝土泵送、攪拌等設(shè)備的底盤還涉及IPC分類號B66C（起重機(jī)；用于起重機(jī)、絞盤、絞車或滑車的載荷吊掛元件或裝置）。從技術(shù)領(lǐng)域集中度來看，涉及分類號B28C、E04G、E01C和E02F的混凝土的攪拌、運(yùn)輸、布料、及路面修建等所用設(shè)備技術(shù)領(lǐng)域的申請量有771件，占總申請量的26.79%，而涉及F15B和F04B技術(shù)領(lǐng)域的申請量也達(dá)到了326件，占總申請量的11.33%，這與公司的主要經(jīng)營方向是一致的。

2.6 海外布局

從2007開始，三一重工開始在其他國家和地區(qū)進(jìn)行專利布局，共計有520件專利申請三一重工采取了以PCT國際申請為主的方式，說明三一重工已經(jīng)走向國際市場并且在國際市場占有一定的份額，特別是三一重工向世界知識產(chǎn)權(quán)組織申請數(shù)量達(dá)到329件，在歐專局的申請量達(dá)到133件，美國授權(quán)專利6件，這充分說明三一重工的業(yè)務(wù)正向國際市場發(fā)展并已取得一定成效。

3 結(jié)束語

文章以三一重工為研究對象，從專利申請的發(fā)展趨勢、申請類型、專利有效性、主要發(fā)明人、技術(shù)領(lǐng)域及海外專利布局等方面進(jìn)行了分析，得出如下結(jié)論和啟示：（1）三一重工作為我國大型工程機(jī)械領(lǐng)域的龍頭老大，其研發(fā)重點將仍以混凝土的攪拌、運(yùn)輸、布料、及路面修建等所用大型設(shè)備為主，整體來看三一重工非常重視企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，申請專利以發(fā)明和實用新型為主，兼顧外觀設(shè)計的保護(hù)，比較重視核心技術(shù)的研發(fā)和保護(hù)，同時注重專利技術(shù)儲備及專利布局。（2）三一重工的產(chǎn)品在歐美許多國家都有銷售，雖然在國外也有相應(yīng)專利布局，但相比國內(nèi)的專利布局卻顯得較為薄弱，建議加強(qiáng)在海外市場的專利布局，一面在這些市場處于實質(zhì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的被動局面。

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作者簡介：尹雪英，籍貫：山西，畢業(yè)于中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所，現(xiàn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查員。