(2016年9月)

9.1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)在京舉辦上市公司治理國(guó)際研討會(huì)，證監(jiān)會(huì)主席劉士余出席會(huì)議并致辭。

9.5 中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)境內(nèi)證券投資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)資金參與滬港通試點(diǎn)的監(jiān)管口徑》。

9.9 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見》、《關(guān)于修改〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉的決定》；就《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》公開征求意見。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深滬證交所下發(fā)《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引(征求意見稿)》。

9.10 上海證券交易所第七次會(huì)員大會(huì)召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余、副主席姜洋出席大會(huì)并講話。

9.12 《私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》日前獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司召開私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作部署會(huì)，對(duì)私募機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市試點(diǎn)有關(guān)工作進(jìn)行了安排部署。

9.19 深交所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷行業(yè)信息披露指引》。

9.20 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》。

9.21 寶鋼股份和武鋼股份發(fā)布公告稱，將由寶鋼股份向武鋼股份全體換股股東發(fā)行A股股票，換股吸收合并武鋼股份，寶鋼股份為合并方暨存續(xù)方。

9.22 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布《關(guān)于新三板掛牌公司重大資產(chǎn)重組的投資者問(wèn)答》，進(jìn)一步明確新三板掛牌公司重大資產(chǎn)重組的審查要點(diǎn)。

9.23 中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》。

9.30 中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布實(shí)施《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》。

深交所正式發(fā)布《深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《港股通投資者適當(dāng)性管理指引》、《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《港股通委托協(xié)議必備條款》、《關(guān)于深港通業(yè)務(wù)中上市公司信息披露及相關(guān)事項(xiàng)的通知》、《香港結(jié)算參與網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施指引》，以及修訂后的《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和《交易規(guī)則》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)今后原則上不再對(duì)QFII和RQFII的資產(chǎn)配置比例做出規(guī)定。

9.6 德國(guó)交易所創(chuàng)業(yè)板Venture Network宣布將于9月底推出初創(chuàng)企業(yè)投融資配對(duì)服務(wù)(Venture Match)，旨在為成長(zhǎng)型企業(yè)的前期融資提供便利，打造從企業(yè)初創(chuàng)期到企業(yè)成長(zhǎng)期并最終實(shí)現(xiàn)上市的完整金融服務(wù)生態(tài)體系。

新加坡交易所宣布，已作為合作伙伴交易所加入聯(lián)合國(guó)可持續(xù)證券交易所倡議。

新加坡交易所宣布，經(jīng)與新加坡金管局磋商,決定成立證券業(yè)工作組(IWG)，該工作組將對(duì)新加坡交易所和行業(yè)參與方的流程進(jìn)行評(píng)估并提供政策建議。

9.8 澳大利亞證券交易所宣布聯(lián)合中國(guó)銀行悉尼分行推出人民幣計(jì)價(jià)的證券托管服務(wù)。該服務(wù)將使發(fā)行人發(fā)行的人民幣計(jì)價(jià)證券直接進(jìn)入澳大利亞結(jié)算公司，同時(shí)結(jié)算公司會(huì)員也可以直接結(jié)算并持有人民幣計(jì)價(jià)的證券。

9.9 歐洲銀行管理局、歐洲保險(xiǎn)和職業(yè)養(yǎng)老金管理局、歐洲證券與市場(chǎng)管理局聯(lián)合發(fā)表聲明，反對(duì)歐盟委員會(huì)對(duì)監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(RTS)終稿中涉及非中央對(duì)手方清算的場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)等內(nèi)容的修改。

9.19 因主要數(shù)據(jù)庫(kù)出現(xiàn)硬件故障，澳大利亞證券交易所推遲開市時(shí)間至上午11:30，并于下午2:05提前休市。

9.20 中國(guó)郵儲(chǔ)銀行IPO結(jié)束公開發(fā)售，定價(jià)每股4.76港元，集資576.27億港元(74億美元)，是繼2014年阿里巴巴250億美元IPO規(guī)模之后全球最大IPO。28日，該股在港交所主板上市交易，報(bào)4.77港元，較發(fā)行價(jià)上漲0.21%，成交額46.15億港元。

9.26 新加坡交易所宣布，波羅的海交易所批準(zhǔn)關(guān)于新交所收購(gòu)波羅的海交易所的所有決議案。

9.27 印度證監(jiān)會(huì)(Sebi)允許部分類別的外國(guó)投資者直接投資債市而無(wú)需通過(guò)代理商。同時(shí)，Sebi也放寬了房地產(chǎn)投資信托和基礎(chǔ)設(shè)施投資信托的投資限制。

芝加哥期權(quán)交易所宣布以每股32.5美元、總價(jià)32億美元的價(jià)格收購(gòu)美國(guó)第三大證券交易所——Bats G lobal Markets Inc.。預(yù)計(jì)這項(xiàng)交易將在2017年上半年完成。芝加哥期權(quán)交易所將藉此收購(gòu)進(jìn)軍股票和外匯市場(chǎng)。

9.28 香港交易所刊發(fā)有關(guān)深港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制(深港通)經(jīng)修訂的資料文件、常問(wèn)問(wèn)題，以及《交易所規(guī)則》、《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》、《中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作程序規(guī)則》的建議修訂。

歐盟反壟斷機(jī)構(gòu)就德國(guó)交易所與倫敦證券交易所合并案提出關(guān)注，擔(dān)心兩所的合并會(huì)影響金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。歐盟委員會(huì)將在未來(lái)4個(gè)月進(jìn)行調(diào)查，以確定合并案會(huì)否大幅減少清算、衍生工具及指數(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)。