張曉強(qiáng)

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·本 刊 專 論·

堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)

張曉強(qiáng)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已被置于中國(guó)國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。2006年以來，中國(guó)創(chuàng)新進(jìn)入快速發(fā)展的新階段，科技創(chuàng)新能力大幅提升，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)發(fā)揮了重要作用，同時(shí)科技體制改革逐步深化，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境不斷改善。但中國(guó)的創(chuàng)新能力與先進(jìn)國(guó)家仍有一定差距，依然是大而不強(qiáng)。應(yīng)積極營(yíng)造加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的良好生態(tài)環(huán)境，包括加快完善使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的體制機(jī)制、強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位、完善創(chuàng)新人才的培養(yǎng)使用機(jī)制、推動(dòng)形成開放創(chuàng)新格局等。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技強(qiáng)國(guó)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已被置于中國(guó)國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。黨的十八大首次提出，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；十八屆三中全會(huì)提出，深化科技體制改革，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系；十八屆五中全會(huì)提出，必須牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。2015年3月、2016年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院先后發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的總體思路、戰(zhàn)略要求、主要目標(biāo)、完善體制機(jī)制、重大任務(wù)等作出了全面部署。在2016年5月30日召開的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，習(xí)近平主席提出，新時(shí)期、新形勢(shì)、新任務(wù)要求我們?cè)诳萍紕?chuàng)新方面有新理念、新設(shè)計(jì)、新戰(zhàn)略；必須堅(jiān)持中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，加快各領(lǐng)域科技創(chuàng)新；到2020年使中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，到2030年使中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列。在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)低迷、中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的大形勢(shì)下，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)宏偉目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展，不斷培育增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，越來越體現(xiàn)在創(chuàng)新能力的增強(qiáng)與提升上。

一、中國(guó)創(chuàng)新取得的重大進(jìn)展

2006年召開的新世紀(jì)首次中國(guó)科技大會(huì)，提出了“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的重大戰(zhàn)略決策，中國(guó)創(chuàng)新進(jìn)入快速發(fā)展的新階段。

(一)科技創(chuàng)新能力大幅提升

2005年中國(guó)研發(fā)(R&D)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重僅為1.3%。10年來，這一比重不斷提高，2010年達(dá)到1.75%，2015年進(jìn)一步提升到2.1%。中國(guó)R&D金額總量則從2005年的2400億元升至2015年的14220億元。2.1%的水平已達(dá)到歐盟國(guó)家的平均水平，而中國(guó)R&D金額總量已占全球的20%，居世界第二位。

在科技投入增長(zhǎng)的有利條件下，中國(guó)的基礎(chǔ)科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)取得豐碩成果，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力大幅提升。若干科技領(lǐng)域成果水平達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平，包括受控?zé)岷司圩儗?shí)驗(yàn)裝置、基因測(cè)序、基于互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議第六版(IPV6)的下一代互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)與實(shí)驗(yàn)網(wǎng)等。在載人航天、“北斗”導(dǎo)航衛(wèi)星、第四代移動(dòng)通信(4G)、特高壓輸變電、第三代核電站等領(lǐng)域，中國(guó)的科技及工程建設(shè)能力已達(dá)到世界先進(jìn)水平。在國(guó)際科技論文中，中國(guó)所占比重從2010年的9.9%升至2015年的20.2%，居世界第二位。

從發(fā)明專利這一反映技術(shù)研發(fā)水平的重要數(shù)據(jù)看，中國(guó)的快速發(fā)展令人矚目。2006—2010年，中國(guó)授予發(fā)明專利162萬件，是2001—2005年數(shù)量的4倍。而2015年全年，中國(guó)授予發(fā)明專利即達(dá)到35.9萬件。至2015年中國(guó)每萬人擁有的發(fā)明專利達(dá)6.3件，是2010年1.7件的3.7倍。目前，中國(guó)發(fā)明專利的申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量已躍居世界第二。更為可喜的是，近年來中國(guó)企業(yè)發(fā)明專利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量高速增長(zhǎng)。就單一公司而言，中國(guó)企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量已連續(xù)三年居世界各公司之首，分別為2013年的華為集團(tuán)(2281件)、2014年的中興通訊(2240件)、2015年的中石化集團(tuán)(2844件)。

(二)科技創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)發(fā)揮了重要作用

科技領(lǐng)域的進(jìn)步有力促進(jìn)了多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升。在交通運(yùn)輸、能源、工業(yè)制造、信息工程、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等方面取得了重要成果。例如，從2005年起中國(guó)引進(jìn)國(guó)外高鐵先進(jìn)技術(shù)，并在消化吸收的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，開啟了中國(guó)鐵路發(fā)展的新階段。10年之間，中國(guó)高速鐵路從零發(fā)展到1.9萬公里，占全世界的60%。不論是路基路軌設(shè)施、機(jī)車車輛，還是通訊信號(hào)、控制調(diào)度系統(tǒng)，中國(guó)高鐵均達(dá)世界一流水平。又如，中國(guó)目前已建成7條特高壓輸電線路(交流100萬伏，直流80萬伏)，在建10條；已建成的錦屏至蘇南、哈密南至鄭州80萬伏直流輸電工程，總長(zhǎng)度均超過2000公里。中國(guó)是世界唯一具有這樣系統(tǒng)性工程設(shè)備與技術(shù)的國(guó)家。再如，在2008年中國(guó)大規(guī)模發(fā)展第三代移動(dòng)通信(3G)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與應(yīng)用快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，中國(guó)的一批創(chuàng)新企業(yè)，阿里巴巴、騰訊、百度等乘勢(shì)而上，成為世界前十位的互聯(lián)網(wǎng)公司。騰訊的微信用戶已超過5億。中國(guó)電子商務(wù)中的網(wǎng)上零售額，2015年達(dá)到38773億元，是2010年5131億元的7.5倍；其中，網(wǎng)上商品零售額達(dá)32424億元，比上年增長(zhǎng)31.6%，已占全社會(huì)商品零售額的10.8%，成為世界電子商務(wù)規(guī)模最大的國(guó)家。令人欣喜的是，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位近年來不斷加強(qiáng)。在中國(guó)R&D支出中，2010年企業(yè)投入占73.4%，2015年已達(dá)77.4%。中石化、華為、中興、中廣核等一批企業(yè)面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，高度重視技術(shù)研發(fā)投入和面向市場(chǎng)需求的關(guān)鍵技術(shù)、工程、設(shè)備能力的提升。華為幾年來R&D支出占營(yíng)業(yè)收入的比重一直保持在10%以上，2015年達(dá)380億元，從而使該公司在4G核心技術(shù)、系統(tǒng)設(shè)備能力等領(lǐng)域居世界首位。2015年華為智能手機(jī)出貨量超過1億部，首次進(jìn)入世界前三。中石化2015年國(guó)內(nèi)發(fā)明授權(quán)專利達(dá)2844件，居全國(guó)首位(第二位是中興通訊2673件，第三位是華為2413件)。以中石化集團(tuán)為主承建的沙特年產(chǎn)450萬噸乙烯工程是迄今世界規(guī)模最大、水平一流的。從區(qū)域創(chuàng)新能力看，中國(guó)的高科技園區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)迅速發(fā)展，目前總量已超130個(gè)，在僅占國(guó)土面積不到1%的這些園區(qū)中，R&D投入占全國(guó)企業(yè)的近40%、新產(chǎn)品銷售收入占全國(guó)的32.8%。北京中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)2015年實(shí)現(xiàn)總收入4.07萬億元，以占北京市3%的土地實(shí)現(xiàn)了對(duì)全市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)約37%的貢獻(xiàn)率；在“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能、生物醫(yī)藥、智能制造、新材料等領(lǐng)域開始進(jìn)入世界領(lǐng)先水平；戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群收入占比達(dá)71.6%，年收入過億元的企業(yè)近2600家。深圳市近幾年R&D投入一直高達(dá)GDP的4%以上，2015年GDP增長(zhǎng)8.9%；其中，七大新興產(chǎn)業(yè)增加值增幅達(dá)16.1%，占全市GDP比重從五年前的28%升至40%；當(dāng)年專利合作協(xié)定(PCT)專利申請(qǐng)1.33萬件，占全國(guó)的46.9%；超級(jí)計(jì)算、基因測(cè)序、超材料、4G技術(shù)等均達(dá)國(guó)際一流水平；全市的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程中心和企業(yè)技術(shù)中心達(dá)1283家；2015年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過60%，科技創(chuàng)新已成為深圳發(fā)展最主要的推動(dòng)力。中國(guó)西部的四川省，2015年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值突破1.5萬億元，是2010年的2.6倍；在重大地質(zhì)災(zāi)害成災(zāi)機(jī)理等方面取得原創(chuàng)性成果；8萬噸大型模鍛壓機(jī)研制成功，破解了中國(guó)大型飛機(jī)艦船制造領(lǐng)域的發(fā)展瓶頸；地奧心血康膠囊成為中國(guó)首個(gè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家主流醫(yī)藥市場(chǎng)的治療性中成藥。

(三)科技體制改革逐步深化，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境不斷改善

為實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，10年來中國(guó)對(duì)科技體制進(jìn)行了多方面改革。一是推進(jìn)對(duì)科研單位、高等院校等的管理體制改革。在加大對(duì)基礎(chǔ)研究財(cái)政投入的同時(shí)，支持研究機(jī)構(gòu)自主布局科研項(xiàng)目，擴(kuò)大學(xué)術(shù)自主權(quán)和個(gè)人科研課題選擇權(quán)；完善內(nèi)部機(jī)制，工資待遇等向科研關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)骨干和作出突出成績(jī)的人員傾斜，加大對(duì)科研工作的績(jī)效激勵(lì)力度。改革高等院校和科研院所科研評(píng)價(jià)制度，評(píng)價(jià)重點(diǎn)從研究成果數(shù)量轉(zhuǎn)向研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)。一批技術(shù)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)制成為企業(yè)化單位，通過引入社會(huì)資本或上市等方式，發(fā)展成為具有活力的市場(chǎng)主體。二是建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。作為市場(chǎng)主體的企業(yè)，在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用逐步提升，企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新技術(shù)規(guī)劃、政策與標(biāo)準(zhǔn)制定中的位置明顯提升。競(jìng)爭(zhēng)類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)方向、技術(shù)路線和要素配置模式更多由企業(yè)依據(jù)市場(chǎng)需求自主決策。依托優(yōu)勢(shì)企業(yè)建立的工程技術(shù)中心數(shù)量不斷增加，企業(yè)主導(dǎo)、院校協(xié)作、成果分享的技術(shù)創(chuàng)新模式更加豐富。企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核辦法、企業(yè)所得稅加計(jì)扣除優(yōu)惠政策適用范圍逐步擴(kuò)大。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、面向中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)體系、多地各類科技創(chuàng)新孵化器蓬勃發(fā)展。目前，中國(guó)各類眾創(chuàng)空間已超過2300家，科技企業(yè)孵化器、加速器超過2500家。三是科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理體制運(yùn)用取得長(zhǎng)足進(jìn)展。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)、政策體系進(jìn)一步健全的同時(shí)，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的執(zhí)法力度不斷加大，2014年開創(chuàng)性地在北京、上海、廣州設(shè)立了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院；限制新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)發(fā)展的一些不合理準(zhǔn)入障礙逐步得到破除；對(duì)新能源汽車、風(fēng)電、光伏等領(lǐng)域?qū)嵭械挠嗅槍?duì)性的準(zhǔn)入政策、價(jià)格激勵(lì)及財(cái)稅激勵(lì)，使中國(guó)在近五年內(nèi)迅速發(fā)展成為上述領(lǐng)域的世界規(guī)模之首。例如，2015年中國(guó)新增風(fēng)電裝機(jī)3300萬千瓦，占全球新增容量的近50%，是居世界第二位的美國(guó)的3.8倍；新增光伏發(fā)電裝機(jī)容量1500萬千瓦，占全球新增裝機(jī)的30%以上，是居世界第二位的日本的1.5倍。四是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和金融支持創(chuàng)新的作用取得積極進(jìn)展?？萍汲晒褂谩⑻幹煤褪找鏅?quán)逐步下放到相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位，科研單位、企業(yè)科研人員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分享機(jī)制方面的權(quán)利提升，對(duì)企業(yè)等類別科研人員的股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵(lì)方式運(yùn)用逐步擴(kuò)大。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資的規(guī)模不斷擴(kuò)大、方式更加豐富多樣。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)逐步發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等迅速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)邁出重要步伐。五是法律、政策進(jìn)一步完善，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境與氛圍積極活躍。隨著政府職能轉(zhuǎn)變，近年來不斷取消或下放行政、非行政審批事項(xiàng)，出臺(tái)了如改革工商登記管理制度等一系列措施，中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)出現(xiàn)了前所未有的積極進(jìn)取態(tài)勢(shì)。2007年12月，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過了對(duì)1993年《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》修改的決定，為發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，確定了多方面、針對(duì)性強(qiáng)的法律規(guī)范。其中，包括國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)探索和技術(shù)創(chuàng)新，制定及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。2015年8月，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過了對(duì)1996年《中華人民共和國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化法》修改的決定。明確科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合；科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律；國(guó)家建立完善科技報(bào)告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會(huì)公布相關(guān)信息；積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，推動(dòng)先進(jìn)適用技術(shù)的推廣和應(yīng)用；國(guó)家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校與企業(yè)相結(jié)合，聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。相關(guān)法律、法規(guī)、政策體系的修訂完善，使中國(guó)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。2015年6月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》。文件指出，中國(guó)需要從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，打造新引擎、形成新動(dòng)力，并從創(chuàng)新體制機(jī)制、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、優(yōu)化財(cái)稅政策、搞活金融市場(chǎng)、發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)等10個(gè)方面提出了30項(xiàng)措施。

二、中國(guó)創(chuàng)新存在的主要不足

在肯定中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展取得重大成效的同時(shí)，也應(yīng)清醒地看到，雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量和R&D投入資金已居世界第二，但仍是大而不強(qiáng)，創(chuàng)新能力與先進(jìn)國(guó)家仍有一定差距。主要表現(xiàn)為以下四方面。

(一)一些關(guān)鍵核心技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大差距

例如，新一代信息技術(shù)是以高性能集成電路、基礎(chǔ)軟件為基礎(chǔ)的，這恰恰是中國(guó)的短板。雖然中國(guó)已是智能手機(jī)、筆記本電腦的世界第一生產(chǎn)大國(guó)，但集成電路、基礎(chǔ)軟件嚴(yán)重依賴進(jìn)口。2015年，中國(guó)進(jìn)口單一最大金額商品就是集成電路，進(jìn)口金額達(dá)2300億美元，比上年增長(zhǎng)8%(全國(guó)進(jìn)口商品總金額比上年下降14.2%)，占全部進(jìn)口額比重達(dá)13.7%。特別是電子計(jì)算機(jī)核心中央處理器(CPU)芯片、4G智能手機(jī)高端芯片的90%以上均被幾家外國(guó)公司控制。筆記本電腦的系統(tǒng)操作軟件基本使用美國(guó)微軟公司的“視窗”系統(tǒng)；智能手機(jī)操作系統(tǒng)基本靠美國(guó)谷歌公司的安卓系統(tǒng)、蘋果公司的IOS系統(tǒng)；數(shù)據(jù)庫軟件則主要使用美國(guó)甲骨文公司產(chǎn)品。高檔數(shù)控機(jī)床、大型民用客機(jī)也同樣主要依靠進(jìn)口，航空發(fā)動(dòng)機(jī)、現(xiàn)代生物技術(shù)等重要科技的儲(chǔ)備嚴(yán)重不足。

(二)適應(yīng)加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的體制機(jī)制不健全，激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境仍需大力完善

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度、懲處力度仍有不足，使得侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為大量發(fā)生，而被查處的侵權(quán)行為卻不到1/10，且處罰力度不強(qiáng)。這就使科技人員和企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性受到很大影響。中國(guó)在新產(chǎn)品、新設(shè)備等市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，仍存在過于復(fù)雜繁瑣的多環(huán)節(jié)、長(zhǎng)周期審批核準(zhǔn)問題，如在創(chuàng)新藥物、醫(yī)療器械等領(lǐng)域。對(duì)新能源汽車，存在制約創(chuàng)新的市場(chǎng)分割和一定程度的地方保護(hù)主義。對(duì)某些壟斷性行業(yè)、領(lǐng)域，特別是自然壟斷性行業(yè)，進(jìn)入門檻過高，束縛了中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)不斷涌現(xiàn)的新商業(yè)模式，一些管理部門仍存在過度管制、限制發(fā)展的取向。而低空域領(lǐng)域的過嚴(yán)管制是中國(guó)通用航空事業(yè)發(fā)展緩慢的最主要原因。

(三)創(chuàng)新體系總體效能不高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚未牢固樹立

創(chuàng)新體系效能不高，主要是科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題仍然存在以及創(chuàng)新體系自身水平不高兩方面。雖然近幾年中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率有所提高，但仍有不少科技成果停留于科技論文或?qū)嶒?yàn)室階段。有研究報(bào)告反映，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)的比例僅約15%，遠(yuǎn)低于先進(jìn)國(guó)家的約30%；中國(guó)職務(wù)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化率約為10%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家近50%的水平。2015年，全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額達(dá)到9835億元，但從結(jié)構(gòu)上看，80%左右是企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和吸納，科研院所、高校在轉(zhuǎn)化成果方面還存在一些障礙。創(chuàng)新體系水平不高既體現(xiàn)在科研規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)管理和使用，以及考核評(píng)分體系存在管理部門多頭、管理流程不完善、監(jiān)管考核機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展導(dǎo)向不明確等方面，也體現(xiàn)在大批科研基礎(chǔ)設(shè)施、科技裝置等因單位所有制等的制約而開放共享與利用水平低等方面。據(jù)科技部不完全統(tǒng)計(jì)，中國(guó)大型科研裝置的年利用小時(shí)僅約1300小時(shí)，而先進(jìn)國(guó)家已達(dá)到3000小時(shí)以上。針對(duì)這種狀況，國(guó)務(wù)院于2014年底發(fā)布了《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》。與此同時(shí)，雖然近年來中國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用逐步提升，但具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型企業(yè)仍為數(shù)不多，萬眾創(chuàng)新剛處于起步階段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)首次突破1萬億元(10150.9億元)，但僅占主營(yíng)收入額的0.92%，僅為發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平的1/2；大批中小企業(yè)的創(chuàng)新以一般性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。對(duì)大批中小型創(chuàng)新企業(yè)而言，融資難、融資貴問題仍是束縛其發(fā)展的重要因素。一些中小企業(yè)的綜合融資成本接近20%，發(fā)債、上市這兩種直接融資渠道，對(duì)大多數(shù)中小微企業(yè)而言是可望不可及的。工業(yè)和信息化部中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心2016年初發(fā)布的“2015年企業(yè)負(fù)擔(dān)調(diào)查報(bào)告”顯示兩個(gè)“66%”，即中小企業(yè)認(rèn)為融資難和融資成本高的比例都高達(dá)66%。而面向廣大中小微企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)體系總體能力仍然不強(qiáng)。從另一個(gè)角度分析，使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用的機(jī)制尚在逐步形成中，企業(yè)依靠過度消耗能源資源、低性能成本競(jìng)爭(zhēng)的狀況還未根本改變，與更高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要素價(jià)格倒逼機(jī)制等還遠(yuǎn)未到位密不可分。這些是企業(yè)依靠?jī)?nèi)生創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力不足的重要外部因素。

(四)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、使用機(jī)制不完善

中國(guó)科技隊(duì)伍的數(shù)量已居世界之首，但同樣存在“大而不強(qiáng)”。從教育培訓(xùn)方面看，高等院校的灌輸式、應(yīng)試式教育模式，不利于培養(yǎng)具有較強(qiáng)創(chuàng)造性思維的創(chuàng)新人才。適應(yīng)市場(chǎng)需求及科技創(chuàng)新的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、專業(yè)設(shè)置、培訓(xùn)方式等，與德國(guó)等先進(jìn)國(guó)家相比有較大差距。從科研機(jī)構(gòu)、高等院校到企業(yè)，以創(chuàng)新實(shí)際效益為重點(diǎn)的激勵(lì)與約束機(jī)制仍在探索發(fā)展之中。從使用和吸引人才方面看，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍尚未形成，高等院校和科研院所與企業(yè)的科研人才聯(lián)合培養(yǎng)、合作育人、雙向流動(dòng)機(jī)制存在一定障礙。按照科技研發(fā)活動(dòng)中有關(guān)職務(wù)發(fā)明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分享機(jī)制等方面的現(xiàn)行制度，科技人員在創(chuàng)新活動(dòng)中的收益比例偏低?？萍汲晒u(píng)價(jià)、科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的管理制度也存在不少制約因素。例如，中國(guó)科技成果評(píng)價(jià)重學(xué)術(shù)輕應(yīng)用，過分突出政府獎(jiǎng)勵(lì)和學(xué)術(shù)論文，而較少考慮科研成果轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)和社會(huì)的貢獻(xiàn)?？茖W(xué)界存在迷信《自然》《科學(xué)》等雜志和科學(xué)引文索引(SCI)等索引工具的傾向?？陀^地看SCI主要是通過其引文功能，使人們了解什么樣的課題已經(jīng)有人研究，取得了什么結(jié)果，還存在什么問題，進(jìn)而可以了解某一學(xué)科的發(fā)展情況。被SCI檢索的文字更多是反映一種信息，并不代表對(duì)論文的評(píng)價(jià)。在國(guó)外，連中小學(xué)教師撰寫的教學(xué)心得類文字都能被SCI收錄。而國(guó)內(nèi)往往將其作為評(píng)價(jià)人才的重要標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)甚至是唯一標(biāo)準(zhǔn)，這種傾向?qū)е铝撕鲆曊嬲芙鉀Q實(shí)際問題研究的傾向。又如，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)中人員勞務(wù)費(fèi)用的預(yù)算比例過低，“重物輕人”?？萍柬?xiàng)目管理制度不合理，高校院所的科研人員每年要填寫項(xiàng)目繁多的各種表格，占用了過多的時(shí)間和精力，影響了正常的科研。而項(xiàng)目結(jié)題時(shí)的報(bào)賬更是耗費(fèi)了大量的精力。某些科研項(xiàng)目的報(bào)賬、填表管理是在把科學(xué)家逼成“會(huì)計(jì)”。

三、積極營(yíng)造加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的良好生態(tài)環(huán)境

前文著重分析了中國(guó)創(chuàng)新存在的不足及產(chǎn)生問題的原因。采取積極有效且針對(duì)性、操作性強(qiáng)的措施，系統(tǒng)解決這些主要問題，必將不斷完善中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的生態(tài)環(huán)境。下面，僅就筆者認(rèn)為最重要、最緊迫的四個(gè)方面提出改進(jìn)建議。

(一)加快完善使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的體制機(jī)制

要發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)創(chuàng)新的根本性作用，營(yíng)造公平、開放、透明的市場(chǎng)環(huán)境。建設(shè)發(fā)展各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)和創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)、高效配置的生態(tài)環(huán)境；明確企業(yè)、科研院所、高校、社會(huì)組織等各類創(chuàng)新主體功能定位，構(gòu)建開放高效的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立統(tǒng)一、開放的全國(guó)性科研信息平臺(tái)。為此，必須深化相關(guān)體制機(jī)制改革，通過制定相關(guān)法律、完善政策與政府科技管理體制，突出面向世界科技前沿、面向國(guó)家重大需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重要瓶頸的創(chuàng)新發(fā)展主攻方向；要集中國(guó)家科技、財(cái)力資源在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。政府制定出臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、價(jià)格政策等要聚焦于對(duì)創(chuàng)新的鼓勵(lì)與引導(dǎo)，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰、增強(qiáng)市場(chǎng)主體創(chuàng)新動(dòng)力。例如，在“十三五”時(shí)期要推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，要構(gòu)建普惠性創(chuàng)新支持政策體系，要在自然壟斷行業(yè)擴(kuò)大開放、低空域管理體制改革等方面采取有效措施。要高度重視和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，特別是加大充分利用信息化技術(shù)手段、社會(huì)信用體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及打擊、懲處侵權(quán)行為的力度。同時(shí)，通過加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科學(xué)高效的管理，進(jìn)一步激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。還應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)新包括理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等各方面的創(chuàng)新，科技創(chuàng)新要在全面創(chuàng)新中發(fā)揮引領(lǐng)作用；而制度創(chuàng)新包括管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等，將對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生重要的促進(jìn)作用。中國(guó)電子商務(wù)的快速發(fā)展正是科技創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新緊密結(jié)合、相互促進(jìn)的成功范例。因此，對(duì)于產(chǎn)業(yè)組織、商業(yè)模式、供應(yīng)鏈、物流鏈等方面的創(chuàng)新也應(yīng)積極探索、努力推進(jìn)。與此相適應(yīng)，必須高度重視創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)家群體的發(fā)展壯大。

(二)強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位

在發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向作用進(jìn)程中，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化的主體。國(guó)家科技規(guī)劃要聚焦、部署市場(chǎng)不能有效配置資源的關(guān)鍵研究領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求自主決策。要鼓勵(lì)重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)自主加強(qiáng)高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，吸引高端創(chuàng)新人才，保持較高強(qiáng)度的研發(fā)投入。支持領(lǐng)軍企業(yè)與科研單位聯(lián)合創(chuàng)新，通過產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈帶動(dòng)相關(guān)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)廣大中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，在金融、財(cái)稅、公共服務(wù)體系等多方面，提供力度更大、方式靈活多樣、簡(jiǎn)便高效的多層次支撐體系。特別是在發(fā)展壯大創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模、資本市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)支持力度等方面，需采取切實(shí)有效的措施。這包括加快創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)改革，完善中小企業(yè)全國(guó)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，開展好創(chuàng)新型企業(yè)的股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，推進(jìn)股權(quán)眾籌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，允許更多符合條件的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)行債券等。

(三)完善創(chuàng)新人才的培養(yǎng)使用機(jī)制

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵是人才驅(qū)動(dòng)。落實(shí)以人為本，激發(fā)各類人才的積極性和創(chuàng)造性，形成規(guī)模大、水平高、結(jié)構(gòu)科學(xué)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新型人才隊(duì)伍，是使中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列并進(jìn)一步躋身前列的關(guān)鍵因素。在人才培養(yǎng)方面，高等院校需加快啟發(fā)式、探究式、研究式教學(xué)方法的完善。在基礎(chǔ)教育環(huán)節(jié)，要強(qiáng)化尊重個(gè)性發(fā)展、強(qiáng)化興趣愛好和創(chuàng)造性思維的培養(yǎng)模式。在人才使用和吸引方面，需要通過加快社會(huì)保障制度改革，促進(jìn)科研人員在科研單位、高等院校與企業(yè)單位之間更高效便捷的雙向流動(dòng)。要實(shí)行更有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新人才吸引制度，通過提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例、加大科研人員股權(quán)激勵(lì)力度、完善科研工作績(jī)效激勵(lì)力度、改革科研成果評(píng)價(jià)制度、放寬國(guó)外技術(shù)性人才在中國(guó)居留條件、探索建立技術(shù)移民制度、對(duì)高層次外籍人士在中國(guó)創(chuàng)辦科技型企業(yè)等創(chuàng)新活動(dòng)給予中國(guó)籍公民同等待遇等措施，更大地激發(fā)國(guó)內(nèi)外人才在創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮積極作用。需要統(tǒng)籌推進(jìn)科技、管理、品牌、組織、商業(yè)模式等的全面創(chuàng)新。與此相適應(yīng)，對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與使用，也同樣是既突出科技人才，也重視企業(yè)管理、創(chuàng)新服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域的人才。中國(guó)的科技人力資源2014年末已達(dá)8114萬人，研發(fā)人員535萬人，其中企業(yè)研發(fā)人員398萬人。將這座世界數(shù)量第一的科技人力資源寶庫的積極性、創(chuàng)造性充分挖掘出來、發(fā)揮出來，必將使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略在中國(guó)的實(shí)施不斷取得豐碩成果。

(四)推動(dòng)形成開放創(chuàng)新格局

2015年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的若干意見》，明確提出堅(jiān)持引進(jìn)來與走出去相結(jié)合，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，構(gòu)建互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)新體制。中國(guó)需要以更主動(dòng)的姿態(tài)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，吸納全球創(chuàng)新資源，鼓勵(lì)創(chuàng)新要素的跨境流動(dòng)。需要以“一帶一路”建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，提高包括創(chuàng)新在內(nèi)的開放水平。在國(guó)際研發(fā)合作、科技創(chuàng)新交流、積極參與重要國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定(如第五代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)/5G)等方面，采取更為主動(dòng)的措施。在“十三五”實(shí)行對(duì)外資的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單管理新模式下，要更加注重提高利用外資的質(zhì)量，使引資與引技、引智更好地結(jié)合，鼓勵(lì)外資更多地投向先進(jìn)制造、高新技術(shù)，在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心。在中國(guó)對(duì)外投資加快發(fā)展的形勢(shì)下，既要支持國(guó)內(nèi)企業(yè)有效開展產(chǎn)業(yè)投資，也需同時(shí)推動(dòng)國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)、品牌走出去，開拓國(guó)際市場(chǎng)。在條件允許時(shí)，積極投資設(shè)立海外研發(fā)型機(jī)構(gòu)，以并購、參股等多種方式投資科技水平高的項(xiàng)目。

2016年3月,全國(guó)人大審議通過了《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》(以下簡(jiǎn)稱“綱要”)?！熬V要”在“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要指標(biāo)中，專門增設(shè)了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”類四項(xiàng)指標(biāo)，包括到2020年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.5%、每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到12件、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率從2015年的55.3%升至60%等。“綱要”第二篇提出，把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，以科技創(chuàng)新為核心，以人才發(fā)展為支撐，推動(dòng)科技創(chuàng)新與大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合。第二篇第六章至第十章，對(duì)強(qiáng)化科技創(chuàng)新引導(dǎo)，構(gòu)建激勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制、實(shí)施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略等明確了主要舉措。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是中國(guó)應(yīng)對(duì)發(fā)展環(huán)境變化、增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力、把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)，更好引領(lǐng)新常態(tài)的根本之策。中華民族是勇于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的民族。通過“綱要”的有效實(shí)施，必將使中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入加快推進(jìn)的時(shí)期，創(chuàng)新能力全面提高，科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化水平明顯提升，經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，從而為國(guó)家現(xiàn)代化和中華民族的偉大復(fù)興奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

責(zé)任編輯：李蕊

張曉強(qiáng)，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心常務(wù)副理事長(zhǎng)。