李金鑫

(上海大學(xué)法學(xué)院,上海200444)

1 情勢變更的概念

情勢變更的發(fā)展歷程是個很長的過程,西方的商品經(jīng)濟發(fā)展較早且迅速,人們?yōu)榱诉M行有序的貿(mào)易,約束契約雙方的行為,所以西方法學(xué)關(guān)于契約早有規(guī)定,最開始人們認為無論什么情況都不能擅自改變或者毀約,必須嚴格按照合約的內(nèi)容行使權(quán)利和義務(wù),但是這些早期思想與我們現(xiàn)在所說的情勢變更是完全相反的。為了適應(yīng)商品經(jīng)濟的發(fā)展,減少貿(mào)易的不必要不合理的風(fēng)險,直到注釋法學(xué)派的出現(xiàn),注釋法學(xué)派的學(xué)者才開創(chuàng)了最初的情勢變更。經(jīng)過幾百年的發(fā)展,終于民法上的意思自治得到較好的發(fā)展?？墒窃诮閯葑兏陌l(fā)展路程也是相當(dāng)坎坷的,在工業(yè)革命后,由于情勢變更在實踐中的濫用,而得不到約束,導(dǎo)致市場秩序的混亂,各個法學(xué)派系開始棄用情勢變更這一原則。我國《合同法解釋(二)》第26條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化,繼續(xù)旅行合同對于當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的,當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則,并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除”。以上是我國關(guān)于情勢變更的法條。關(guān)于情勢變更的概念,法學(xué)界有著許多不同的定義,但是大多都大同小異。梁慧星教授認為：“合同有效成立后,因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生情勢變更,致合同之基礎(chǔ)動搖或喪失,若繼續(xù)維持合同原有效力顯失公平,允許變更合同或解除合同。”所以我認為,合同賴以訂立的客觀情況發(fā)生了變化,而這種變化是雙方當(dāng)事人訂立合同時所不可預(yù)見到。導(dǎo)致合同的存在條件發(fā)生了改變,如果合同繼續(xù)履行則會導(dǎo)致顯失公平的發(fā)生,民法中誠實信用原則與之背道而馳,所以這類合同應(yīng)該允許變更或解除的制度。比如國家經(jīng)濟政策的改變,使得價格發(fā)生大幅度變化。比如政府出臺的一些政策,使得原有的合同被禁止履行。比如房地產(chǎn)商和購房者簽訂房屋買賣合同后,該地塊被政府征收或征用。

2 情勢變更適用的條件

情勢變更不包括商業(yè)風(fēng)險,因為雙方當(dāng)事人簽訂合約是為了攫取各自所需的利益,是當(dāng)事人自身展望的預(yù)期利益,當(dāng)然就會產(chǎn)生與利益相對應(yīng)的風(fēng)險,合同的存在就是為了約束雙方當(dāng)事人認同利益和風(fēng)險的共同存在,這種商業(yè)風(fēng)險是必須承受的,當(dāng)事人不可因為遭受了損失而不承擔(dān)風(fēng)險。個人認為,商業(yè)風(fēng)險是一種正常的風(fēng)險,是市場經(jīng)濟發(fā)展中必然存在的,市場如果沒有了風(fēng)險也就沒有了活力,正是風(fēng)險的存在才使得市場魅力無窮。對于商業(yè)風(fēng)險,當(dāng)事人通常情況下是可以預(yù)見的。與之相反的是,情勢變更是預(yù)測不到的。這是二者的主要區(qū)別。同樣的道理。情勢變更也不包括不可抗力。

情勢變更在簽訂合同時是不可預(yù)見的、顯失公平的。情勢變更的發(fā)生會使原合同顯失公平。如果繼續(xù)履行合同,會使得一方損失巨大一方獲益巨大,那么這種顯失公平就會有違誠實信用原則。

雙方當(dāng)事人可以先協(xié)商。如果不能達成協(xié)議,法院審理時,當(dāng)合同目的不能實現(xiàn)或者合同的履行不可能,人民法院應(yīng)該判決解除合同,當(dāng)合同目的可以實現(xiàn)時,可以判決變更合同。關(guān)于合同變更或者解除的,在情勢變更的作用下,因不可歸責(zé)于任何人,則不存在損害賠償?shù)膯栴}

情勢變更與顯失公平也有很大的不同。顯失公平是一方受有嚴重損失,同時另一方會獲得明顯的利益。這種結(jié)果對遭受損失的一方來說是不公平的。所以可以看出情勢變更與顯失公平之間的區(qū)別有：首先造成這種結(jié)果的原因是不同的,情勢變更是由于外界的原因。其次,顯失公平簽訂時,獲利一方當(dāng)事人是知道對方因為各種原因不能對等交易,并且希望完成交易的狀況,而情勢變更是雙方在當(dāng)時是根本不可能知道的,這種狀況的發(fā)生完全是偶然狀況。

3 情勢變更的作用和發(fā)展建議

情勢變更給我國市場經(jīng)濟的發(fā)展做出了較大的貢獻,此原則可以解決合同中出現(xiàn)的一些問題。因為現(xiàn)今社會情勢變更的事件發(fā)生的頻率也不低,如果沒有此原則會使得合約雙方在遇到情勢變更事件時,雙方不能及時變更或者解除合同,會使得企業(yè)不能在最佳時間內(nèi)解決問題,對企業(yè)的發(fā)展造成巨大的危害,同時對于此種情況訴至法院,法官也不知道該如何處理,直接判決變更或解除合同更是不可能,這就會使企業(yè)喪失寶貴的時間而不能及時調(diào)整自己的經(jīng)營,從而不能及時解決危機。情事變更原則在我國的逐步確立,對我國社會主義市場經(jīng)濟的有序運行,發(fā)揮著重大的作用,市場經(jīng)濟中,各種不可預(yù)測的問題都可能會出現(xiàn),很多合同數(shù)額巨大,如果不能正常履行,不但對企業(yè)有著不可估量的影響,積少成多,也會對我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展帶來非常不利的影響。繼續(xù)履行依然不可能,如果硬要履行,輕者企業(yè)破產(chǎn)、倒閉,重者我國經(jīng)濟受到震蕩。所以,在出現(xiàn)上述情況時,直接及時變更或者解除合同是最有效最簡潔的解決方法,成本小效果好,對維護市場經(jīng)濟的穩(wěn)定有著不了磨滅的作用。

首先,加強相關(guān)立法。我國沒有對情勢變更做出明確的規(guī)定,在經(jīng)濟生活中,立法的落后,情勢變更不斷產(chǎn)生的矛盾越來越凸顯,我國應(yīng)該要加強對情勢變更的相關(guān)問題立法。情勢變更和誠實信用原則不可分割,情勢變更原則的出現(xiàn)來自于誠實信用原則的思想理念,二者是上下位階的法律,情勢變更是誠實信用的下位法,誠實信用原則也同樣并無具體的規(guī)定,那么法官在案件的審理中便享有了自由裁量權(quán),同樣適用情勢變更時也會賦予法官自由裁量權(quán),如果沒有明確具體的規(guī)定,在遇到具體的合同糾紛時,法官的主觀好惡便容易使得不公平不公正的出現(xiàn),所以,相關(guān)案件中約束法官自由裁量權(quán)的使用是必要的,我國立法機構(gòu)和最高人民法院、檢察院可以發(fā)布相應(yīng)的司法解釋和典型案例,確立相應(yīng)規(guī)則,來指導(dǎo)法官審理相關(guān)案件,指導(dǎo)公司、企業(yè)如何遵守法律,利用法律保護自身權(quán)益。

其次,防止情勢變更原則的濫用。情勢變更原則具有不具體性和概括性,我們可以把它看成一把雙刃劍,一些不法分子利用法律的漏洞,肆無忌憚的利用情勢變更原則獲得不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟利益,進而使得我國經(jīng)濟交易出現(xiàn)各種不穩(wěn)定的狀況。另一方面,法官的導(dǎo)向在相關(guān)案件中,具有關(guān)鍵作用。法官如何適用該規(guī)則是該原則適用中的一個不可回避的問題,所以防止該原則得不到正確適用,各級法院應(yīng)當(dāng)成立合議庭集體談?wù)?嚴格討論是否應(yīng)該適用情勢變更原則,如果適用,討論如何按照情勢變更原則來變更或解除合同,或者如何共同承擔(dān)雙方的一些損失。

最后,限制情勢變更適用的領(lǐng)域。我國經(jīng)濟發(fā)展迅速,各種新興產(chǎn)業(yè)映出不窮,當(dāng)然隨之而來也伴隨著風(fēng)險,因為是新生事物最需要的是政府的支持和管理,加強對這些新興行業(yè)的立法管理,而不是一遇到風(fēng)險或者糾紛就直接適用情勢變更,這是不合理的因為新生行業(yè)尚處發(fā)展期,企業(yè)形態(tài)和相關(guān)保障還不成熟,過早的適用情勢變更原則是不利于這些新興行業(yè)的發(fā)展。

[1]梁慧星.中國民法經(jīng)濟法諸問題[M].北京：法制出版社,1999.