王 燕

(上海電力學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院,上海200090)

1 交易費用理論

交易費用理論是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主科斯在1937年所提出的重要經(jīng)濟理論。他在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中認為交易成本是“通過價格機制組織生產(chǎn)的,最明顯的成本,就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”、“市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用”及利用價格機制存在的其他方面的成本。后面的另一位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉姆森又進一步完善了交易費用理論,給出了交易費用的涵義,交易費用一般指交易過程中產(chǎn)生的費用,簡單包括商品信息與交易對象信息的搜集成本,取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的信息成本,針對契約、價格、品質(zhì)討價還價的議價成本,進行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本即決策成本,監(jiān)督交易對象是否依照契約內(nèi)容進行交易的履約成本,違約時所需付出的事后成本即違約成本。

本文假定在一個供應(yīng)鏈中,有一個供應(yīng)商(賣方)和一個用戶(買方),并把供應(yīng)商參與到供應(yīng)鏈中來,與下游用戶開展交易所面臨的風險稱之為供應(yīng)商交易風險。下面重點從交易費用理論的角度來分析供應(yīng)鏈交易風險的影響因素以及這些影響因素對買賣雙方風險的影響。

2 交易風險影響因素分析

2.1 資產(chǎn)專用性對供應(yīng)商交易風險的影響

從威廉姆森對市場失效理論的主要貢獻中不難看出,在供應(yīng)鏈中,供應(yīng)商針對用戶的資產(chǎn)專用性越高,他對合作伙伴的依賴就越大,供應(yīng)商所面臨的機會主義也就危害越大,被供應(yīng)鏈“套牢”風險也就越高。

2.2 知識產(chǎn)品保護機制對供應(yīng)商交易風險的影響

Teece(1986)提出了知識專享程度和互補性資產(chǎn)是交易成本決定變量。知識專享程度指的是使得從創(chuàng)新中獲利成為可能的因素。而互補性資產(chǎn)是指位于技術(shù)創(chuàng)新下游的、實現(xiàn)創(chuàng)新價值所需的比如制造、營銷、售后服務(wù)等配套資產(chǎn),供應(yīng)商所擁有的技術(shù)知識本身的專享程度越高,現(xiàn)有對知識產(chǎn)權(quán)的法律保護機制越完善,模仿供應(yīng)商技術(shù)和知識的門檻越高,知識的溢出風險越低,供應(yīng)商相應(yīng)的交易費用就會越低。

2.3 互補性資產(chǎn)對供應(yīng)商交易風險的影響

如果供應(yīng)商所擁有的互補性資產(chǎn)在整個價值鏈中的地位越重要,那么用戶(買方)對供應(yīng)商的依賴程度也會越高,供應(yīng)商的交易風險也就越低,另外,如果互補性資源的市場競爭越激烈,越充分,那么買賣雙方的交易風險就越低。

2.4 交易時間對于供應(yīng)商交易風險的影響

交易時間可以分為長期交易和短期交易兩種,從供應(yīng)商的角度,更傾向于長期交易,長期的交易可以提高供應(yīng)商的資源利用率,從而獲得規(guī)模效益。

3 交易風險分析

假設(shè)基于一個由供應(yīng)商和制造商構(gòu)成的供應(yīng)鏈,下面從供應(yīng)商角度來分析進行某項業(yè)務(wù)交易所面臨的交易風險：

(a)交易業(yè)務(wù)屬于制造商價值鏈上重要的互補性資產(chǎn);

(b)供應(yīng)商與制造商之間的交易是長期交易關(guān)系;

(c)交易本身所需要投入的專用性資產(chǎn)非常多;

(d)交易的技術(shù)專享程度非常高;

把供應(yīng)商進行某項交易所面臨的風險大小程度分為特別小(有利)非常小(有利)、比較小(有利)、小(有利)、大(不利)、比較大(不利)、非常大(不利)、特別大(不利)。

(1)假設(shè)條件(a)(b)(c)(d),供應(yīng)商所擁有的業(yè)務(wù)屬于重要的互補性資源,對價值鏈十分重要,在長期交易關(guān)系下,若交易的技術(shù)專享程度較高,則供應(yīng)商存在被套牢的風險,面臨一定的機會主義風險,因為是交易的技術(shù)知識專享程度較高,又是長期交易,所以這種情況對供應(yīng)商來講,是比較有利的。

4 基于交易費用理論的合作伙伴關(guān)系對供應(yīng)鏈風險的影響

前面基于交易費用理論分析了影響企業(yè)交易風險的因素。實施上,如果企業(yè)與外部企業(yè)間建立起較長期的合作伙伴關(guān)系,則會大大降低交易費用和風險。所謂的供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系,是指供應(yīng)鏈成員企業(yè)間在保持各自獨立性的同時,相互信息共享、利益共享和風險共擔的一種長期合作關(guān)系。

從交易的全過程看,基于長期的合作伙伴關(guān)系,雙方保持多層次、多環(huán)節(jié)的密切溝通,一方面消除了尋找交易對象的費用,包括信息費、通訊費、交通費、辦公費等;另一方面長期的伙伴關(guān)系也可使各種交易費用中占多數(shù)的履約成本大大降低。據(jù)統(tǒng)計,不少企業(yè)花費大量的人力、物力和財力去開展履約工作,履約成本是交易成本中比重最大的一塊,盡管如此,履約風險仍然不小,如果合作企業(yè)間是一種長期合作伙伴關(guān)系,雙方在交易過程中的沖突會很少發(fā)生,即使產(chǎn)生某種沖突,伙伴間也會為了維持長期的合約關(guān)系,通過協(xié)商加以解決,降低交易風險。

從交易主體的行為來看,企業(yè)與外部企業(yè)間建立一種信息共享、利益共享和風險共擔的合作伙伴關(guān)系,首先將會促使伙伴企業(yè)之間進行多環(huán)節(jié)、多層次的互相學(xué)習,共同提高,從而提高雙方對不確定性環(huán)境的認知能力,減少因交易主體的有限理性產(chǎn)生的交易費用;其次通過長期外包,企業(yè)可以利用外部專業(yè)化的資源來提升自己的競爭力;最后交易雙方的長期的合作關(guān)系將在很大程度上抑制機會主義行為的產(chǎn)生,大大降低外包企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量風險、供貨風險,也降低了企業(yè)自身的信用風險。

所以,從交易的全過程以及交易主體行為等因素來看,合作伙伴關(guān)系可以大大減少交易費用,降低雙方的交易風險。

[1]Teece D J.Profiting from Technological Innovation[J].Research Policy,1986,15(6)：285-305.

[2]Hiles,Barnes,P.The Definitive Handbook of Business Continuity Management[M].J.Wiley and Sons,Chichester,2001.