●本刊編輯部

領(lǐng)先于時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家
———記1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者威廉·維克里

●本刊編輯部

1996年10月8日，瑞典皇家科學(xué)院宣布將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的威廉·維克里和英國(guó)劍橋大學(xué)的詹姆斯·莫里斯，以表彰其“在不對(duì)稱(chēng)信息下對(duì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)理論作出的奠基性貢獻(xiàn)”。其中，時(shí)年82歲的維克里是當(dāng)時(shí)自諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)以來(lái)年事最高的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，備受矚目。然而，在瑞典皇家科學(xué)院宣布獲獎(jiǎng)?wù)叩牡谌欤S克里卻因心臟病突發(fā)而不幸辭世，諾獎(jiǎng)榮耀終成為其一生的句點(diǎn)。

威廉·維克里，1914年生于加拿大維多利亞市，先后在美國(guó)耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)完成學(xué)業(yè)，二戰(zhàn)后執(zhí)教于哥倫比亞大學(xué)，此后他半個(gè)世紀(jì)的教研生涯都與哥大密切相關(guān)；1993年出任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。自二十世紀(jì)40年代末，維克里便在學(xué)術(shù)界嶄露頭角。他學(xué)識(shí)淵博，理論深厚，研究領(lǐng)域廣泛，尤以在稅收、社會(huì)選擇和分配機(jī)制、公用事業(yè)和城市交通定價(jià)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面成就突出，且因其對(duì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)理論的開(kāi)創(chuàng)性研究而摘取諾獎(jiǎng)桂冠。維克里一生所從事的研究工作富有預(yù)見(jiàn)性和獨(dú)創(chuàng)性，很多重要的學(xué)術(shù)思想都是在十幾年甚至幾十年后被發(fā)現(xiàn)認(rèn)識(shí)，他總是領(lǐng)先于時(shí)代而思考、超前于現(xiàn)實(shí)而研究，對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

皓首求真死無(wú)憾。正如哥倫比亞大學(xué)發(fā)言人安娜·肯蒂女士所說(shuō)：“我們也感到高興，因?yàn)樵谒o世之前他的研究得到了公開(kāi)的承認(rèn)?！边@位一生為學(xué)術(shù)研究鞠躬盡瘁的經(jīng)濟(jì)學(xué)家載入諾獎(jiǎng)史冊(cè)，終將被世人銘記。

理論家中的理論家

1914年6月，維克里生于加拿大不列顛哥倫比亞省的維多利亞市，其中學(xué)教育在歐洲和美國(guó)完成。1931年畢業(yè)于菲利普·愛(ài)德華高中的他進(jìn)入耶魯大學(xué)讀書(shū)，并在1935年獲得該校理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1937年獲美國(guó)哥倫比亞大學(xué)碩士學(xué)位。此后，他到華盛頓在美國(guó)國(guó)家資源計(jì)劃委員會(huì)和財(cái)政部稅務(wù)研究部門(mén)工作，為其在稅收領(lǐng)域的研究打下基礎(chǔ)。

二戰(zhàn)期間，維克里出于道德和宗教層面的理由拒絕服兵役，自1945年起，維克里任職于哥倫比亞大學(xué)，1947年又攻讀下該校博士學(xué)位，其博士論文《累進(jìn)稅制議程》成為這一領(lǐng)域的權(quán)威之作。1949年，維克里參加了卡爾·舒普領(lǐng)導(dǎo)的稅制委員會(huì)，并同他一起前往日本，奠定了戰(zhàn)后日本的稅制基礎(chǔ)。此外他還參加了幾個(gè)國(guó)際性稅制委員會(huì)，將其稅收理論應(yīng)用于波多黎各、委內(nèi)瑞拉、利比里亞等國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革中。

1951年維克里與西西里·湯普遜結(jié)婚，居住在美國(guó)紐約郊外的哈德遜河畔的哈斯汀，他穩(wěn)定而持久的學(xué)術(shù)研究生涯就此展開(kāi)。1964年到1967年，維克里擔(dān)任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任，并在此期間曾任紐約市城市經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。1967年維克里成為加利福尼亞斯坦福行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員與經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)會(huì)員；1971年出任澳大利亞納施大學(xué)客座講師。此后他歷任美國(guó)經(jīng)濟(jì)研究局局長(zhǎng)、聯(lián)合國(guó)發(fā)展規(guī)劃預(yù)測(cè)和政策中西財(cái)政顧問(wèn)，并成為美國(guó)文理研究院研究員。1979年，維克里獲芝加哥大學(xué)人文學(xué)博士，1996年去世前任職于哥倫比亞大學(xué)麥克維卡講座政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授……他以哥大為學(xué)術(shù)研究的“大本營(yíng)”，在不同的學(xué)術(shù)任職中不斷豐富著其理論的應(yīng)用實(shí)踐性。

在詹姆斯·托賓看來(lái)，“維克里可以被視為理論家中的理論家……但純理論向來(lái)不是他的主要目標(biāo)，他一貫深信經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和分析工具可以服務(wù)于社會(huì)利益?！?/p>

維克里拍賣(mài)法

正如托賓的看法，對(duì)維克里來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是用來(lái)吸引人眼球、贏得辯論的抽象理論，而是一組工具、一種方法，如果善加利用，可以讓這個(gè)社會(huì)變得更加美好。因此，他在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究更加注重應(yīng)用實(shí)踐價(jià)值。在他1961年發(fā)表的開(kāi)創(chuàng)性經(jīng)典《反投機(jī)、拍賣(mài)和競(jìng)爭(zhēng)必密封投標(biāo)》一文中，維克里引入著名的“第二價(jià)格拍賣(mài)法”即“維克里拍賣(mài)法”，對(duì)社會(huì)選擇和資源配置研究產(chǎn)生了重要影響。曾為美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)主席、2001年諾獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨評(píng)價(jià)道 “在維克里之前，幾乎沒(méi)有人試圖解決‘如何通過(guò)拍賣(mài)收入最大化而實(shí)現(xiàn)資源的有效配置’這一問(wèn)題”。

在維克里拍賣(mài)法中，某種物品（資源或者經(jīng)濟(jì)權(quán)利等）以密封投標(biāo)進(jìn)行拍賣(mài)，最高價(jià)競(jìng)買(mǎi)者獲得拍賣(mài)物，但其只需支付次高競(jìng)買(mǎi)價(jià)，而這種機(jī)制會(huì)引致潛在購(gòu)買(mǎi)者在競(jìng)標(biāo)時(shí)說(shuō)出其真正愿意支付的價(jià)格。原因在于競(jìng)買(mǎi)者若以高于自己愿支付的真實(shí)價(jià)格出價(jià)、其他人也如此行事的話，競(jìng)買(mǎi)者最終買(mǎi)下拍賣(mài)物必然以某種損失為代價(jià)；競(jìng)買(mǎi)者若以低于自己愿支付的真實(shí)價(jià)格出價(jià)，那么他所承受的風(fēng)險(xiǎn)就是其他人以低于他自己原本愿意支付的價(jià)格奪走該物。因此競(jìng)標(biāo)時(shí)“說(shuō)實(shí)話”最有利，即不管對(duì)手如何行事、真實(shí)的出價(jià)是競(jìng)買(mǎi)者的最優(yōu)策略，這種拍賣(mài)制度也最有效率。在這篇經(jīng)典論文中，維克里還分析了不同種類(lèi)的拍賣(mài)市場(chǎng)體制，認(rèn)為第二價(jià)格拍賣(mài)和英式拍賣(mài)會(huì)產(chǎn)生最高的期望價(jià)格。此后的研究成果中，他又進(jìn)一步闡述拍賣(mài)市場(chǎng)的博弈理論，在他一系列開(kāi)創(chuàng)性論文的影響下，拍賣(mài)作為一種資源配置機(jī)制的理論逐步發(fā)展，成為二十世紀(jì)80年代以來(lái)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最活躍的研究領(lǐng)域之一；維克里拍賣(mài)法也被廣泛應(yīng)用在空中頻道使用權(quán)、公交線路營(yíng)運(yùn)權(quán)、公共工程發(fā)包以及政府債券拍賣(mài)等現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域當(dāng)中。

然而，維克里的貢獻(xiàn)不僅在于將其經(jīng)濟(jì)理論通過(guò)拍賣(mài)制度的實(shí)踐轉(zhuǎn)化為可操作的工具、創(chuàng)立了“維克里拍賣(mài)法”，他的相關(guān)研究成果還揭示了很多重要問(wèn)題——不僅發(fā)現(xiàn)了私人產(chǎn)品的需求顯示過(guò)程，也是第一位以激勵(lì)相容概念為核心系統(tǒng)闡釋信息不對(duì)稱(chēng)條件下如何實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同時(shí)還為后來(lái)著名的收入等價(jià)命題、“海薩尼轉(zhuǎn)換”等提供了重要的理論基礎(chǔ)和思想啟迪，催生了更多有著重要價(jià)值的學(xué)術(shù)成果出現(xiàn)。他的研究影響甚至超出了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、例如其某些觀點(diǎn)就為羅爾斯撰寫(xiě)《正義論》提供了理論素材。

公共經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的權(quán)威

1992年，在第24屆大西洋經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)議的主席演講中，維克里這樣評(píng)價(jià)自己：“你們看到的這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在實(shí)現(xiàn)他的目標(biāo)時(shí)總是失敗，盡管他在同行中贏得了相當(dāng)程度的尊重。有人說(shuō)我很有遠(yuǎn)見(jiàn)，有人認(rèn)為我已經(jīng)遙遙領(lǐng)先于我的時(shí)代，還有人覺(jué)得我實(shí)際上顛三倒四、古里古怪。我究竟如何，任大家評(píng)說(shuō)罷?！?/p>

盡管維克里對(duì)于他人對(duì)自己的評(píng)價(jià)是如此云淡風(fēng)輕，但他對(duì)自己所從事的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究始終堅(jiān)定且孜孜不倦。他始終以開(kāi)放的姿態(tài)面對(duì)新思想新問(wèn)題，他始終號(hào)召學(xué)人打破陳舊的慣性思維，自然他是這方面的典范。他認(rèn)為理論是用來(lái)理解經(jīng)濟(jì)的，并從內(nèi)心深處關(guān)心應(yīng)用政策，他的研究也從微觀延伸至宏觀，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域碩果累累。

上世紀(jì)40年代甫一出版即成經(jīng)典的 《累進(jìn)稅制議程》就是一部應(yīng)用性政策的經(jīng)典范例，維克里在這一著作中不僅闡釋了如何在理論上建立累進(jìn)稅制，也指出在實(shí)踐中的做法，此后他在美國(guó)財(cái)政部實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)也助力他不斷豐富其稅收理論。與此同時(shí)，維克里也很早對(duì)慈善事業(yè)中稅收問(wèn)題發(fā)表看法，見(jiàn)諸于1962年的《慈善事業(yè)與公共政策》文集中，他對(duì)該問(wèn)題的觀點(diǎn)被視為“第一項(xiàng)關(guān)于慈善經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究”。此外，“邊際成本定價(jià)”問(wèn)題的研究也占據(jù)了維克里學(xué)術(shù)成果中相當(dāng)大的篇幅，其研究角度多數(shù)是論及“邊際成本定價(jià)”理論在現(xiàn)實(shí)生活中的應(yīng)用，包括公共事業(yè)問(wèn)題、城市防火服務(wù)、公共和私人運(yùn)輸問(wèn)題等。而就城市運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)研究而言，他又撰寫(xiě)過(guò)一系列影響深遠(yuǎn)的論文，包括《擁擠理論與運(yùn)輸投資》等，他將其城市運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用于上世紀(jì)50年代設(shè)計(jì)紐約地鐵系統(tǒng)和華盛頓特區(qū)公共交通定價(jià)論證中，現(xiàn)代城市運(yùn)輸中科學(xué)決策的范例由他首次樹(shù)立，維克里也因此被稱(chēng)為“城市運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”；除此之外，對(duì)“空間競(jìng)爭(zhēng)理論”等進(jìn)行的開(kāi)創(chuàng)性研究也不斷豐富了維克里對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。而自上世紀(jì)80年代中期起他開(kāi)始專(zhuān)注于對(duì)失業(yè)等宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，在這位注重應(yīng)用的政策經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，在探討微觀政策之前，穩(wěn)固堅(jiān)實(shí)的宏觀政策是實(shí)現(xiàn)公平和效率的基礎(chǔ)，晚年的他也將大多數(shù)精力集中于此。

在1993年的那次演講尾聲，維克里說(shuō)道：“不論我們抱有何種政治期望，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我們都不應(yīng)舒適地靠在椅子上努力捕捉神奇的自由市場(chǎng)周期所創(chuàng)造的天籟之音；不應(yīng)再指責(zé)那些設(shè)計(jì)出美好機(jī)制的智者是為了特殊利益，不論其提出的機(jī)制是否符合現(xiàn)有的法律；不應(yīng)斤斤于找出在微小擾動(dòng)中獲取些許收益的方法；不應(yīng)僅滿足于對(duì)陳舊的慣用方法進(jìn)行順勢(shì)調(diào)整……為了讓經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)得更好，現(xiàn)在正是經(jīng)濟(jì)學(xué)家獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策大顯身手之時(shí)。我們有的是辦法，讓我們好好使用它們吧！”這位理論實(shí)踐性的推動(dòng)者畢生對(duì)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了不懈探索、也始終正心誠(chéng)意地呼吁同行們努力，其研究幾乎涉及公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有領(lǐng)域，其成果往往也“先聲奪人”。斯人已逝，思想不朽！

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）