文/金從凱 張新鳳 陳梁華 楊偉紅 陳小清 劉宇平

二元論與科研成果：臨床科研項目開展的驅(qū)動力研究*

文/金從凱 張新鳳 陳梁華 楊偉紅 陳小清 劉宇平

創(chuàng)新驅(qū)動是國家的重大發(fā)展戰(zhàn)略，臨床應(yīng)用是醫(yī)學(xué)科研和管理的根本宗旨。本團隊經(jīng)過十多年的研究，尋找出與臨床應(yīng)用成果產(chǎn)出的創(chuàng)新要素，率先提出臨床創(chuàng)新要素水平量值（EBTP）觀點，建立綜合要素、組合要素、單項要素等研究水平量值測評體系，并利用自行研制的在研項目創(chuàng)新要素網(wǎng)上監(jiān)控系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)對臨床科研項目的常規(guī)外部推動力主要是政策行政驅(qū)動和利益驅(qū)動（即二元驅(qū)動制），認為其作用力和作用點的因素是科研效率不高的主要原因。為此，提出用前期調(diào)研出的創(chuàng)新要素調(diào)整常規(guī)的二元驅(qū)動作用點的假設(shè)（即創(chuàng)新要素組合驅(qū)動理念，或要素驅(qū)動），確定“協(xié)同研究、組織管理、人才團隊、應(yīng)用推廣”為四要素組合，構(gòu)建相應(yīng)的驅(qū)動機制及其管理模式，以研究投入時間、投入經(jīng)費、研究EBTP值、創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出為觀察指標，開展二種驅(qū)動機制優(yōu)劣性的前瞻、對照研究，以驗證組合要素對二元驅(qū)動下應(yīng)用項目的作用弱項的調(diào)整作用和效果，為臨床應(yīng)用項目管理提供新的思路和新方法。

1 資料與方法

1.1 一般資料

國外科研管理以市場機制為主，項目經(jīng)費是其生存資源，負責人對研究進度抓得緊，主管部門管理以年度進展報告形式監(jiān)控并下?lián)芙?jīng)費。項目負責人主動性強，對目標實現(xiàn)要求嚴格，控制成本、風險、質(zhì)量。受我國科研政策影響，大多科研項目，特別是高?？蒲许椖?，主要來自國家或上級政府部門，科研管理人員不自覺地形成了等、靠、要的傳統(tǒng)觀念，工作熱情不高，消極被動地進行管理和服務(wù)。國內(nèi)科研管理為政策導(dǎo)向為主，行政指令作用大，以崗位晉升要求為科研政策導(dǎo)向，單位政策與行政干預(yù)上，項目管理多足于任務(wù)信息的上傳下達等，負責人主動性和管理部門管理力度較弱，高度重視課題申報和立項，對項目的過程管理和實際應(yīng)用不重視。主管部門因項目多、監(jiān)控弱，科研項目按計劃進行較差。對科研成果的推廣應(yīng)用、對科研成果的評價缺乏重視，既影響了科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，也影響了科研資源的利用效率。

研究進度是項目完成的重要考核指標，是項目周期的時間生命線。M.Vanhoucke認為通過進度管理和應(yīng)用市場化管理可引導(dǎo)項目在正確方向運行。D. Milosevic、P.Patanakul認為在研項目管理中管理方式、方法、能力以及引入項目群的競爭機制等與項目成功有顯著聯(lián)系。

胡建江、倪霖提出里程碑式的管理模式，將科研項目全過程分為規(guī)劃、立項、實施、驗收和成果推廣應(yīng)用5個階段。高解春認為醫(yī)學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化是一個多環(huán)節(jié)的“反應(yīng)鏈”，從立題、研究、實驗、一直到中試、驗證、生產(chǎn)和銷售。夏青、郭超、沈如群認為科研管理可促進轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)的發(fā)展，由于科研管理模式考核評價機制仍欠完善，造成科研人員只重視科研成果的數(shù)量，輕視科研成果的質(zhì)量，輕視成果在臨床中的實際應(yīng)用，要完善監(jiān)督與評價，加強對課題實際意義和臨床需要的評定。何士大用從實驗臺到病床(From the bench to the bedside，B to B)來形容“轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)”，隨時提供寬松的信息交流平臺，要有科研人員入臨床中，讓基礎(chǔ)科研人員與臨床醫(yī)生互動。開題報告之初，一定要關(guān)注本項研究是否具有轉(zhuǎn)化意義，要隨時提醒研究人員要有成果轉(zhuǎn)化的理念。要關(guān)注多年來本院已形成的科研成果是否有轉(zhuǎn)化的可能，如果存在有轉(zhuǎn)化可能的成果，則管理人員應(yīng)及時對此成果的相關(guān)事宜進行歸納、總結(jié)、完善，使之盡快得以轉(zhuǎn)化，服務(wù)于臨床。管理人員還要為已能進行轉(zhuǎn)化的成果尋找合作伙伴，以推動成果轉(zhuǎn)化的進程和臨床應(yīng)用。

1.2 研究方法

項目管理以二元驅(qū)動機制為主。按科研項目計劃、基金管理管理，醫(yī)院建立了完整的科技制度，主要有崗位科研要求、科技獎勵要求，設(shè)立各級科研經(jīng)費投入，開展科研項目與經(jīng)費管理，顯示出政策行政驅(qū)動性和經(jīng)濟利益驅(qū)動性，臨床應(yīng)用項目管理也是在政策行政驅(qū)動和利益驅(qū)動機制下運行，也是普遍、常規(guī)的創(chuàng)新激勵機制（CDM，簡稱二元機制）。

根據(jù)我們調(diào)研的123例數(shù)據(jù)，申報時正高職稱比例占34.14%，副高職稱占比17.07%，其他職稱占48.78%，結(jié)題后正高職稱比例占52.84%，副高職稱占比27.64%，其他職稱占19.51%，說明申報成員絕大多數(shù)為中、初級職稱，而結(jié)題后的職稱變化也符合現(xiàn)行的扶持政策，即完成一定課題和論文數(shù)量就可以獲得晉升職稱的資格，這也反映了絕大多數(shù)的課題申報者為職稱的晉升才積極申報課題，純“行政驅(qū)動”的表現(xiàn)較為明顯。

根據(jù)對2001、2014年度醫(yī)院在研項目管理情況分析顯示：調(diào)查項目123項，正高人員承擔項目占總項數(shù)的61.2%，占正高職稱人員數(shù)的13.12%。副高人員承擔項目占總項數(shù)35.1%，占副高職稱人員數(shù)19.8%。兩年中總投入科研經(jīng)費5148萬元，科研人員人均科研費7.54萬。獲得如此高的科研氛圍，主要是由于行政驅(qū)動機制的作用點在單位員工的崗位上，科研氣氛濃，形成全民創(chuàng)新的態(tài)勢，科研項目數(shù)量多。另外，建立了科研經(jīng)費投入機制，科研費保障科研的基本條件，在經(jīng)濟利益驅(qū)動下，可以較好地支持科研工作的順利開展。

根據(jù)對2013、2014年度醫(yī)院在研項目管理情況分析顯示：調(diào)查項目共123項，有新技術(shù)產(chǎn)出和應(yīng)用項目3項。結(jié)題項目中預(yù)算材料、設(shè)備等業(yè)務(wù)費占總支出48.12%，人員費（研究生或外聘人員）占總支出20.21%，橫向項目研究人員費占總支出19.89%?？傮w顯示，科技管理和經(jīng)濟投入不到位，以致科技效率低，如政策行政對崗位科研激勵驅(qū)動下員工晉升后，對研究過程和產(chǎn)出不太重視，協(xié)作研究少。另外，因研究者崗位有政府、單位財政投入，對人力研究投入缺失或少，科研人員的主動性不強，研究完成壓力不夠，經(jīng)費使用遲滯或不動，研究質(zhì)量和水平不高，臨床研究應(yīng)用推廣積極性不高。

開展應(yīng)用項目與應(yīng)用成果的回顧性調(diào)查研究，明確與高水平成果產(chǎn)出的標志要素，提出研究項目成功的綜合創(chuàng)新要素概念，即可實現(xiàn)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基地、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新項目研究，建立其相應(yīng)的要素管理模式。

明確與應(yīng)用成果產(chǎn)出的項目要素標志。通過對十年來七個單位獲部以上科技進步類成果項目進行調(diào)查，調(diào)查涉及其研究前、立項期、研究期、研究重要進展期、成果期、結(jié)束期等研究成熟（成功）過程，統(tǒng)計分析歸納結(jié)果。

研究立項和結(jié)題要素：領(lǐng)先的研究方向、立項前有良好基礎(chǔ)（高水平論文、成果產(chǎn)出），有關(guān)鍵問題解決的技術(shù)和手段、重大應(yīng)用前景、交流與協(xié)作、創(chuàng)新性強，前研究基礎(chǔ)與核心問題突破、單位部門有重點支持、有關(guān)鍵問題的突破，行業(yè)影響大，推廣應(yīng)用效果好等。

研究基地和醫(yī)院要素：有較好的規(guī)模和條件、高級職稱員工數(shù)和優(yōu)秀人才及團隊、有高水平的科研項目及成果產(chǎn)出、政策支持力度大、高水平的科研和臨床基地。

研究人員要素：優(yōu)秀稱號人才、高級職稱、重點科研基地負責、高水平的協(xié)作負責人和團隊、省部二等獎以上成果負責、良好的科研素質(zhì)和水平、高水平項目負責人。

科研管理要素：有效的政策和管理措施，組織策劃，有管理成效（管理立項和成果，組織團隊，基地、優(yōu)秀人才產(chǎn)出等），有科研管理網(wǎng)絡(luò)組織。

通過對應(yīng)用項目的要素與相關(guān)分析，提出項目成功（成熟）的綜合創(chuàng)新要素量的觀點，即可實現(xiàn)的創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基地、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新項目研究，建立其相關(guān)要素管理定位和管理方法。

2 結(jié)果

根據(jù)我們調(diào)研的116例數(shù)據(jù)，申報時正高職稱比例占34.14%，副高職稱占比17.07%，其他職稱占48.78%，結(jié)題后正高職稱比例占52.84%，副高職稱占比27.64%，其他職稱占19.51%，結(jié)題后職稱變化情況如表1所示。

表1 課題職稱變化頻數(shù)統(tǒng)計（是否晉升）

其中變化部分即晉升了的比例高達39.7%，說明申報成員絕大多數(shù)為中、初級職稱，而結(jié)題后的職稱變化也符合現(xiàn)行的扶持政策，即完成一定課題和論文數(shù)量就可以獲得晉升職稱的資格，這也反映了絕大多數(shù)的課題申報者為職稱的晉升才積極申報課題，純“行政驅(qū)動”的表現(xiàn)較為明顯。

表2 測評結(jié)果（2015年）

表3 方差齊性檢驗

表2列舉了部分測評數(shù)據(jù)經(jīng)過系統(tǒng)計算評分后的結(jié)果，根據(jù)我們前期對E(環(huán)境)、B(基地)、T(人才)、P (項目)的分析與調(diào)研，一共分為四種匯報種類，分別是立項第一年匯、立項第二年匯、當年結(jié)題匯報，其中人才類的數(shù)據(jù)如表2所示，表3為連續(xù)幾年數(shù)據(jù)的方差齊性檢驗，顯著性＞0.05，即說明在α＝0.05顯著性水平下，F(xiàn)檢驗是顯著的。說明立項的不同階段對人才要素的影響并不明顯，人才要素是一個由始至終都必須注重的因素，必須貫穿項目的整個生命周期。

3 討論

多要素組合中，第一組是“協(xié)同研究”要素，是增加行政驅(qū)動的作用點在學(xué)科與學(xué)科間的難點、弱點上，圍繞學(xué)科的需要，建立跨學(xué)科跨地的協(xié)作平臺，組織、策劃學(xué)科間的協(xié)作或大型的跨學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，重點干好協(xié)調(diào)工作，期待更快、更好地臨床應(yīng)用新成果、大成果。第二組是“組織管理”要素，是加強在研項目的過程管理，開展研究要素水平量值（EBTP）監(jiān)控與管理，期待更好的引導(dǎo)和支持新技術(shù)產(chǎn)出。第三組是“人才團隊”要素，是調(diào)整經(jīng)濟利益的作用點在研究者身上，設(shè)研究團隊崗位及研究待遇，科研有待遇、有壓力，更好地提高研究者的主動性和創(chuàng)新性，期望轉(zhuǎn)變觀念，要研究者從讓我科研變?yōu)槲乙蒲校粩鄰娀芯咳藛T出成果的自覺性、自信心和責任感、使命感。第四組“研究應(yīng)用推廣”是讓政策行政驅(qū)動和經(jīng)濟驅(qū)動二元作用力調(diào)整回到科研的宗旨上，驅(qū)動力要真正到位，研究要向應(yīng)用、推廣取得效益回歸。行政上要建立研究過程和產(chǎn)出的崗位科研要求，科研投入要建立事前基本條件投入，事后按績效補資，無業(yè)績者無投入機制，提高危機感和科研壓力，建立創(chuàng)收返還機制，期待集中一切科研資源向臨床應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)和成果產(chǎn)出集結(jié)、用力。我們認為，在四要素合力驅(qū)動下，通過行政干預(yù)政策力量的調(diào)整、人力資源利益驅(qū)動加強，可收到研究時間少、成本低、創(chuàng)新水平高的效果，尤其是利于臨床急需的新技術(shù)成果產(chǎn)出的多和好。為達到解決二元驅(qū)動的科研主動性不高、科技效果不高的老毛病，提供新思路和新方法。

金從凱(1970-)，男，統(tǒng)計師，碩士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向為統(tǒng)計學(xué)及信息管理；張新鳳(1965-)，女，副研究館員，碩士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向為學(xué)科建設(shè)、科研管理、文獻統(tǒng)計分析；陳梁華(1981-)，男，工程師，碩士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向為學(xué)科建設(shè)、科研管理、信息管理；楊偉紅(1979-)，女，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院；陳小清(1975-)，男，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院。

劉宇平(1965-)，男，研究員，學(xué)士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向為學(xué)科建設(shè)、科研管理、教學(xué)管理。

廣東省醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)研究基金項目“基于新技術(shù)產(chǎn)出的臨床應(yīng)用項目要素組驅(qū)動管理模式構(gòu)建”（C2015034）；廣東省科技計劃項目“廣東省呼吸病學(xué)發(fā)展態(tài)勢研究與學(xué)術(shù)成果平臺建設(shè)”（2016A030303065）