王幫俊，姚 穩(wěn)

(中國礦業(yè)大學 管理學院， 江蘇 徐州 221116)

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行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制研究

王幫俊，姚 穩(wěn)

(中國礦業(yè)大學 管理學院， 江蘇 徐州 221116)

分析了目前行業(yè)特色院校產學研現(xiàn)狀以及存在的問題，探索建立行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的主要影響因素。通過對協(xié)同創(chuàng)新基礎、個體之間的互動影響以及對環(huán)境反應能力、內外部治理等方面的理論分析，建構了從與之對應的關系聯(lián)結、互動行為和制度保障等三個方面的協(xié)同創(chuàng)新機制理論框架。進一步，從頂層平臺設計、協(xié)同創(chuàng)新科研組織模式以及相應的制度和措施保證來研究行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)機制。

行業(yè)特色院校；產學研；協(xié)同創(chuàng)新；機制研究

引 言

隨著經濟發(fā)展進入新常態(tài)，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式已經不足以適應新的環(huán)境，以多元主體協(xié)同為基礎的協(xié)同創(chuàng)新模式逐漸形成并加速發(fā)展。20世紀末，作為連接高等院校、科研機構和企業(yè)的紐帶，產學研協(xié)同創(chuàng)新得到了各個國家的重視，并向著跨區(qū)域性、跨國性的形勢發(fā)展[1]。產學研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、科研機構和高校作為知識經濟活動的主體，為適應國內外社會經濟環(huán)境要素的變化，以提升高等教育質量為核心，以技術研發(fā)、創(chuàng)新、轉移為合作紐帶，建立產學研合作平臺和聯(lián)合機構，開展知識創(chuàng)造、科研開發(fā)、技術轉移及應用、教育實踐、人員培訓和咨詢服務等協(xié)同創(chuàng)新活動，以實現(xiàn)知識創(chuàng)新、技術開發(fā)、人才培養(yǎng)和社會服務等多種功能。產學研協(xié)同創(chuàng)新已經成為創(chuàng)新型國家和地區(qū)提高自主創(chuàng)新能力的全新組織模式[2]。相對于傳統(tǒng)較為淺層且松散、主要還是停留在技術轉讓、合作和委托開發(fā)等較低層次的合作創(chuàng)新，產學研協(xié)同創(chuàng)新不僅是創(chuàng)新主體的協(xié)同合作，也是各個主體創(chuàng)新目標、組織、制度和環(huán)境的協(xié)調與整合。在各個參與主體的愿景協(xié)同引領下，利用創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)勢，通過搭建不同形式的協(xié)同創(chuàng)新平臺，追求一體化的深度協(xié)作[3]?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020年)》強調“探索高等學校與行業(yè)、企業(yè)密切合作共建的模式，推進高等學校與科研機構、社會團體的資源共享，形成協(xié)調合作的有效機制，提高服務經濟建設和社會發(fā)展的能力”。2011年，國家正式啟動了高等學校創(chuàng)新能力提升計劃，即“2011計劃”。一系列的文件為行業(yè)特色院校參與協(xié)同創(chuàng)新指明了前進方向和目標。行業(yè)特色院校肩負著行業(yè)振興的使命，肩負著發(fā)展國家重點行業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產業(yè)的使命，行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制研究和創(chuàng)新體系的研究如今迫在眉睫。

從行業(yè)特色院校的發(fā)展歷史看，行業(yè)特色院校部分原屬于行業(yè)辦學，后因體制改革，從行業(yè)中慢慢分離。行業(yè)特色院校與行業(yè)的發(fā)展保持著天然的聯(lián)系，具有產學研協(xié)同創(chuàng)新的先天優(yōu)勢。如今，人才與科學技術競爭加劇，在這種新形勢下，雙方如何搭建起更加穩(wěn)固的產學研創(chuàng)新平臺？產學研協(xié)同創(chuàng)新這些獨立的實體之間，如何整合各自的資源、人力、信息、知識和能力，將各自的優(yōu)勢要素集成起來，起到協(xié)同發(fā)展的效果？如何通過行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新來加強行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，同時也更加強化行業(yè)院校自身的特色學科優(yōu)勢？

一、國內外研究現(xiàn)狀述評

協(xié)同創(chuàng)新(Collaborative Innovation)最早由美國麻省理工學院斯隆中心的Peter Gloor提出，他指出“由自我激勵的人員所組成的網(wǎng)絡小組形成集體愿景，借助網(wǎng)絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現(xiàn)共同的目標”[4]。R.Rothwell和A.Robertson指出合作創(chuàng)新有利于技術性人力資本的存量增加。原因主要是協(xié)同創(chuàng)新可以使技術性人力資本在技術合作和學習中降低創(chuàng)新學習成本，實現(xiàn)提升技術性人力資本的創(chuàng)新能力[5]。Kahn通過實證分析，得出結論：企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新能夠提升產品的研發(fā)績效和管理績效，使企業(yè)獲得更多的創(chuàng)新收益[6]。Tushman和O'Reilly指出，創(chuàng)新成功的關鍵是提高戰(zhàn)略、結構、文化和操作流程間的協(xié)同與適應性[7]。國內相關研究主要集中于產學研協(xié)同創(chuàng)新的概念、動因、機理及模式選擇等[8-11]。郭斌等認為產學研協(xié)同創(chuàng)新是合作各方以資源共享或優(yōu)勢互補為前提突出產學研協(xié)同創(chuàng)新中的技術特性與知識管理[12]。王幫俊等提出通過完善協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的組織結構,密切產、學研各創(chuàng)新主體間的聯(lián)系,集中籌措創(chuàng)新資源,整合協(xié)同創(chuàng)新能力,從而有效地保證了創(chuàng)新成果的市場導向,有利于提高成果轉化率[13]。然而，目前的國內外研究對于如何保證產學研協(xié)同創(chuàng)新的運行機制缺乏研究，尤其是對于行業(yè)特色院校從高校研究的角度來提高協(xié)同創(chuàng)新的績效。

二、行業(yè)特色院校產學研現(xiàn)狀與存在問題

行業(yè)特色院校與行業(yè)保持著天然聯(lián)系，具有產學研協(xié)同創(chuàng)新的先天性條件和優(yōu)勢。行業(yè)特色院校部分原屬于行業(yè)辦學，后因體制改革，從行業(yè)中慢慢剝離。目前行業(yè)特色院?？茖W研究的主體方向主要包括四類：一是基礎和應用基礎研究項目。主要包括國家自然科學基金項目，國家部委科學基金項目以及行業(yè)科學基金項目等。該類項目的成果主要是以發(fā)表的ESI、SCI學術論文、申請的專利數(shù)量為主要衡量指標;二是為解決行業(yè)發(fā)展重大需求和提高行業(yè)總體技術水平的研究項目，如原來各行業(yè)特色高校主管部委的基金項目;三為行業(yè)內企業(yè)委托的橫向研究項目。主要是針對行業(yè)內企業(yè)現(xiàn)行生產中的緊迫的技術問題以及新產品的開發(fā);四是行業(yè)特色院?？蒲腥藛T自選項目。

一般說來，行業(yè)特色院校的科研人員更重視前兩類研究項目，原因在于目前的考核指標突出高水平論文和科技獲獎等指標的權重。第三類研究項目中也有一部分受到重視，如來自行業(yè)內大企業(yè)委托的項目，其成功后的經濟效益和社會影響較大且有可能獲得重大科技獎勵，但這類課題為數(shù)不多。然而目前行業(yè)特色院校科研組織更多是以迎合為主，跨學院和學科合作仍然只是應景式的形式合作，缺乏基于攻克影響行業(yè)發(fā)展的重大科學問題或者關鍵共性技術問題目標導向下與企業(yè)和相關科研機構的通力合作，很難真正產生既具有理論創(chuàng)新又能解決實際問題的創(chuàng)新成果。同時，行業(yè)特色院校從原行業(yè)部門獲得的經費支撐也在逐步減少，與原行業(yè)部門的企業(yè)聯(lián)系也在逐年弱化，使得行業(yè)特色院校與行業(yè)內的企業(yè)合作程度降低。面對人才與科學技術競爭加劇的新形勢，各方如何搭建起更加穩(wěn)固的產學研協(xié)同創(chuàng)新平臺？同時發(fā)揮和強化行業(yè)特色院校自身的特色學科優(yōu)勢，借助產學研協(xié)同創(chuàng)新平臺，尋求行業(yè)內關鍵共性技術和企業(yè)核心技術難題的解決，并得以在行業(yè)內擴散。

三、行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制理論框架

影響行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的主要因素一般意義上可以歸結為經濟性因素和非經濟性因素。其中經濟性因素包括三類：第一類是圍繞行業(yè)特色院校建立和發(fā)展過程中，凝結在其組織內部的資產、資源、能力、技術等創(chuàng)新要素的專有性；第二類是這些要素的相互依賴程度；第三類是這些要素聯(lián)系的頻率。非經濟性因素則主要體現(xiàn)在行業(yè)特色院校與其他產學研協(xié)同創(chuàng)新主體互動過程中體現(xiàn)的包括信任、聯(lián)合制裁、合作文化、聲譽等因素。這兩個因素之間通過彼此之間的關系以及與外部環(huán)境之間的互動逐步形成了關系性嵌入和結構性嵌入結構。行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制利用協(xié)同理論為基礎，以創(chuàng)新網(wǎng)絡作為分析工具，通過分析解決協(xié)同創(chuàng)新主體之間的互動影響以及對環(huán)境反應能力，內外部治理等方面的問題。行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制框架具體如圖1所示：

圖1 行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制理論框架

(一) 關系聯(lián)結機制

關系聯(lián)結機制是指影響行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新主體間關系范圍、關系強度和關系持久性的主要因素以及彼此的聯(lián)結關系以及運行過程。行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新本質上是一種協(xié)同關系，協(xié)同的前提是要求協(xié)同創(chuàng)新各方有其他合作方不具備的生產要素和優(yōu)勢條件，協(xié)同的最終實現(xiàn)是合作各方相互選擇的結果，形成新的組合，實現(xiàn)各方的優(yōu)勢互補。在市場經濟條件下，行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新通過引入市場競爭機制，將各個創(chuàng)新主體自身的優(yōu)勢條件作為其他合作方信任的基礎。協(xié)同創(chuàng)新的最終目的在于實現(xiàn)創(chuàng)新成果在行業(yè)內轉化和擴散，協(xié)同的基本前提是基于各方互相需要，各方都能為其他合作方提供各自掌握的創(chuàng)新要素。這種相互依賴、相互需要的關系是協(xié)同創(chuàng)新各方維持關系的基礎。因此，行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新是生產要素行業(yè)內重新整合的過程，只有能提供新組合必需的創(chuàng)新要素，才能在組合中占有一席之地。

產學研協(xié)同創(chuàng)新在形成的過程中以及形成以后，內在動力是尋求更好的發(fā)展。只有在內在動力的推動下，外力才能產生作用。產學研協(xié)同創(chuàng)新各個主體內在動力來自于各方促進行業(yè)技術進步的使命感，促進行業(yè)發(fā)展的責任感，同時取得社會效益的事業(yè)感。這種內在動力有時是潛在的，但是激活之后，便可以迅速發(fā)展，形成巨大的助推力。

(二) 互動行為機制

互動行為機制是指行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新主體間的契約與利益溝通、信息交流與共享和沖突控制與協(xié)調機制等。該機制的作用主要體現(xiàn)以下三個方面：

1. 加速實現(xiàn)信息共享和知識轉移

信息流動的最終目標是實現(xiàn)信息共享，創(chuàng)造價值增值?？萍夹畔⑹侵R信息的一種，具有獨一無二的價值?？萍夹畔⒘鲃右话闶菬o目的、自發(fā)隨機的。與信息流動不同的是，知識轉移是知識的擁有者有目的、有方向的轉移。知識的擁有者與需求者之間相互了解，通過談判、協(xié)議、合同等形式，實現(xiàn)知識轉移的目的，達成共贏。協(xié)同創(chuàng)新成果是行業(yè)內知識轉移的源泉，并且起著核心作用。只有確保信息流在行業(yè)內的高效流動，才能促進信息共享,促進知識轉移。

2. 圍繞行業(yè)關鍵共性技術的需求，促進信息流動，提高行業(yè)科學研究與開發(fā)水平

目前由于科技信息的流動效率低下、流動范圍狹小，導致行業(yè)特色院?？蒲许椖康闹貜脱芯?、水平低下，造成了極大的財力和人力的浪費，阻礙了協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。提高科學研究與開發(fā)中的信息流動效率，加大信息流動范圍，不僅可以避免行業(yè)特色院?？蒲许椖康闹貜脱芯?，避免科研工作人員的重復工作，更加重要的是可以避免資源的浪費，集中資源解決影響行業(yè)發(fā)展的關鍵共性技術難題，提高創(chuàng)新成果的經濟社會效益。

3. 優(yōu)選創(chuàng)新主體，分配協(xié)同創(chuàng)新資源，規(guī)避創(chuàng)新風險

產學研協(xié)同創(chuàng)新是一個不斷更新、不斷淘汰的過程。重復低下的科研成果是不應在行業(yè)內得到推廣和發(fā)展的。同時，各個參與主體進行協(xié)同創(chuàng)新的風險也是客觀存在的,風險的程度可以隨著有效信息的獲取而降低。成功的科研主體需要不斷地獲取新信息，一方面，獲取信息能力強的科研主體在競爭中具有優(yōu)勢，強大的信息獲取能力與信息資源配置的能力相互結合，從而形成信息獲取和利用的良性循環(huán)；另一方面，通過信息可以吸引其它創(chuàng)新要素向創(chuàng)新活動集合，并對各類其他信息與開發(fā)資源進行整合。于是，信息流動就具有篩選研發(fā)主體、提供科學研究開發(fā)資源配置依據(jù)的功能。

(三) 制度保障機制

制度保障機制是指行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新主體之間的信任機制、利益分配機制和相關政策保障機制。制度保障機制的建立和運行主要從以下幾方面展開：

1. 完善市場體制，營造公平公開公正的市場競爭氛圍。完善統(tǒng)一的市場體系，公正開放的市場環(huán)境是協(xié)同創(chuàng)新的必要條件，政府行業(yè)主管部門應當不斷完善市場經濟體制，杜絕壟斷和亂用職權，引入市場競爭機制，努力為產學研協(xié)同創(chuàng)新營造良好的外部政策環(huán)境。

2. 加強圍繞行業(yè)內產學研協(xié)同創(chuàng)新的基礎設施建設?；A設施建設的投資周期長，資金回收慢，效益不顯著，大部分企業(yè)不愿進行投資，這也是市場機制失靈的地方。這時，行業(yè)主管部門必須對關系到行業(yè)發(fā)展的關鍵技術和核心技術創(chuàng)新的基礎設施，通過加強引導，采用稅收等政策鼓勵加強基礎設施建設，為協(xié)同創(chuàng)新提供必要的物質基礎。

3. 提供有效的信息服務。產學研協(xié)同創(chuàng)新的開展依賴政府部門的信息服務。政府行業(yè)主管部門尤其是行業(yè)協(xié)會應通過建設行業(yè)內的信息創(chuàng)新利用平臺，組織科技信息交流活動，為企業(yè)和行業(yè)特色院校以及科研機構提供有效的信息服務。

4. 加強行業(yè)創(chuàng)新文化建設與宣傳。協(xié)同創(chuàng)新的開展需要良好的創(chuàng)新環(huán)境，需要激發(fā)社會不斷追求新知識新技術的欲望。政府行業(yè)主管部門應該利用自身的優(yōu)勢，通過宣傳教育營造良好的行業(yè)文化環(huán)境，增強尊重知識創(chuàng)新、注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)的意識，為協(xié)同創(chuàng)新打造良好的行業(yè)文化基礎。

5. 組織協(xié)同創(chuàng)新主體對外的交流與合作。政府行業(yè)主管部門在發(fā)揮自身優(yōu)勢的同時，應該進一步強化與行業(yè)內外以及國際之間的創(chuàng)新合作，發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡之間的更深一步合作，形成跨行業(yè)、跨區(qū)域和國際間的創(chuàng)新平臺，這樣更加有利于創(chuàng)新成果和創(chuàng)新資源在行業(yè)內的流動與應用。

四、行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)機制

在理論概念模型分析基礎上，進一步結合目前行業(yè)特色院校產學研創(chuàng)新現(xiàn)狀，圍繞行業(yè)關鍵共性技術創(chuàng)新需求，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，在關鍵領域取得實質性重大進展，將行業(yè)特色院校發(fā)展成為促進我國行業(yè)科學技術發(fā)展的核心基地。通過行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新平臺建設、組織模式創(chuàng)新以及制度保障落實來實現(xiàn)行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新相應的關系聯(lián)結、行為互動、制度保障等協(xié)同創(chuàng)新機制。

(一) 行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新平臺建設

實現(xiàn)行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的關鍵是各個主體間頂層平臺的設計。需要從國家和行業(yè)發(fā)展的層面，確立行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新的總體規(guī)劃、階段目標和具體的實施計劃等頂層平臺設計。

在行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新的過程中，平臺肩負著創(chuàng)新活動設立、活動進行的有形的或者無形的媒介的使命，它促進產學研各方協(xié)同。協(xié)同平臺包括有形的平臺和無形的平臺，有形的平臺指的是網(wǎng)絡組織的信息平臺，無形的平臺指的是網(wǎng)絡組織的管理平臺和業(yè)務平臺。行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新平臺基于業(yè)務平臺、信息平臺與管理平臺之上，三個子平臺為行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新主體間協(xié)同提供支柱，如圖2所示：

行業(yè)特色院校之間的協(xié)同創(chuàng)新是基于業(yè)務平臺的協(xié)同，如目標協(xié)同、資源協(xié)同、文化協(xié)同和知識協(xié)同,各個子平臺之間是相互支撐、相互依賴的。業(yè)務平臺實現(xiàn)產學研協(xié)同創(chuàng)新的業(yè)務管理和工作流程管理，在行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新中起到統(tǒng)領全局的作用。信息平臺通過知識庫的共享、文件數(shù)據(jù)共享、創(chuàng)新資源共享以及業(yè)務和流程共享，并通過產學研協(xié)同創(chuàng)新所需要的資料、資訊流通管道，實現(xiàn)標準接口與網(wǎng)絡安全。該平臺是行業(yè)特色院校協(xié)同創(chuàng)新各主體間業(yè)務溝通交流的保證，是將各主體聯(lián)系起來的黏合劑，是業(yè)務平臺和管理平臺的橋梁。管理平臺通過協(xié)議、規(guī)則、網(wǎng)絡文化和協(xié)同管理的管理軟件，運行于管理硬件設施實現(xiàn)即時通訊、信息發(fā)布和資源管理，使得各個參與主體遵循協(xié)同創(chuàng)新規(guī)則。通過各個子平臺的支撐和信息溝通、交流和互動，使得行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的各個主體之間形成良好的關系聯(lián)結、行為互動和制度保障機制得以實現(xiàn)。

(二) 行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新組織模式

建立創(chuàng)新的組織模式，突破制約行業(yè)特色院校創(chuàng)新能力提升的內部體制機制障礙，實現(xiàn)行業(yè)特色院校與外部創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素的有機融合，探索建立包括行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟、協(xié)同創(chuàng)新中心等創(chuàng)新組織形式，構筑起行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的組織保障，實現(xiàn)組織協(xié)同。

協(xié)同創(chuàng)新中心管理的體制機制創(chuàng)新主要在三個方面：第一，建立一個跨領域、跨學科、跨學校的卓越創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，這是行業(yè)人才培養(yǎng)的需要；第二，要探索一種新的科研組織模式，企業(yè)作為課題的提出者和參與者，行業(yè)協(xié)會在中間發(fā)揮橋梁作用，通過學術委員會在國內和全球招聘首席科學家、特聘研究員、骨干研究員和其他研究員，組成圍繞項目方向的研究團隊，集中力量進行攻關；第三，除了少數(shù)科研管理人員外，減少固定人員數(shù)量，人員盡量采取聘任合同制。因此，這對行業(yè)特色院校來說，需要進一步探索并建立一種新的具有優(yōu)選和退出的人事考核和聘任制度機制。

(三) 產學研協(xié)同創(chuàng)新的制度和保障措施

為了達成行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的長效和穩(wěn)定，研究建立行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新的利益相關者之間的合作信任機制、利益獲取分配制度，以及與此相關的利益共享和風險分擔措施等。完善促進產學研協(xié)同創(chuàng)新的政策規(guī)劃和法律保障體系，建立完善的行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新運行過程以及創(chuàng)新績效評價體系。

[1] 陳勁.協(xié)同創(chuàng)新[M].浙江大學出版社,2012.

[2] 何郁冰.產學研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式[J].科學學研究,2012,30(2):165-174.

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WANG Bang-jun,YAO Wen

(School of Management, China University of Mining & Technology, Xuzhou 221116, China)

Industry-University-Research Collaborative Innovation Mechanism of Industry Characteristic Universities

On the basis of analyzing the status quo and problems of industry-university-research in industry characteristic universities, the paper attempts to explore the factors affecting the collaborative innovations. Through theoretical analysis on collaborative innovation basis, interaction between individuals, their responsive abilities to the environment and internal-external governance etc., a collaborative innovation mechanism framework covering relationships between the corresponding links, interactions and system guarantee was established. Furthermore, the realization mechanism for industry-university-research collaborative innovation was studied from the top platform design, collaborative innovation research organization models, its relevant security systems and measures.

industry characteristic universities; industry-university-research; collaborative innovation; mechanism research

2016 - 05 - 26

2016 - 09 - 01

全國教育科學“十二五”規(guī)劃青年課題“行業(yè)特色院校產學研協(xié)同創(chuàng)新機制研究”(項目編號：CIA120155)； 江蘇教育科學“十二五”規(guī)劃重點項目課題(項目編號:B-a/2013/01/006)。

王幫俊(1975-)，男，博士，中國礦業(yè)大學管理學院教授，研究方向：產學研協(xié)同創(chuàng)新。

G322

A

1009-105X(2016)06-0064-05

中國礦業(yè)大學學報(社會科學版) 2016年第6期Journal of China University of Mining & Technology(Social Sciences)2016年11月