華秀春

摘 要

近年來，隨著中國經(jīng)濟發(fā)展水平的提升，國內(nèi)證券行業(yè)也不斷發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務種類，從業(yè)人數(shù)以及從業(yè)主體數(shù)量都隨著每年快速增加，證券行業(yè)信息系統(tǒng)也在逐步擴大規(guī)模。然而，面對著快速發(fā)展的證券行業(yè)本身，作為行業(yè)發(fā)展支撐的證券信息系統(tǒng)也一樣面臨著嚴峻挑戰(zhàn)。如何對該體系進行運營和維護，不斷適應證券行業(yè)的發(fā)展，提高信息系統(tǒng)運行的性能一直是目前證券公司需要面對的問題。本文通過對當前證券公司信息系統(tǒng)的運營維護管理進行分析，提出了當前證券行業(yè)信息系統(tǒng)的運維問題，并提出了相應的優(yōu)化方案。

【關鍵詞】證券行業(yè) 信息系統(tǒng) 問題 優(yōu)化方案

1 引言

隨著現(xiàn)在社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，證券市場已經(jīng)是我國市場經(jīng)濟體系的重要組成部分。對于我國證券市場目前所處的階段，證券市場面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。證券行業(yè)特點是對于信息技術的高度依賴，因此，作為證券市場支撐的證券行業(yè)信息系統(tǒng)也面臨著更高的要求，才能更好地支撐目前證券市場的發(fā)展。

2 證券公司現(xiàn)行信息系統(tǒng)運營維護現(xiàn)狀與問題分析

2.1 運營工作量大

由于我國證券行業(yè)交易量大，行業(yè)相應的運行系統(tǒng)每日的運行工作量較大，而證券行業(yè)特點是對于信息技術高度依賴，過大的工作量一旦導致信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障中斷，影響交易的正常進行，帶來的損失和影響是難以承受的。從信息系統(tǒng)的角度來看，分散式多交易節(jié)點系統(tǒng)的日常維護工作，工作量要比單節(jié)點的集中交易系統(tǒng)的運營維護壓力增加幾倍。同時從信息學的角度來看，當數(shù)量呈現(xiàn)倍數(shù)上升時，其故障點以及發(fā)生故障的可能也隨之上升，降低大事故的好處將會帶來小事故數(shù)量的增加。

2.2 運營準確度要求高

現(xiàn)代交易系統(tǒng)的一大要求是故障容忍度較低。區(qū)別于我國曾經(jīng)使用過的書面交易系統(tǒng)，電子化交易本身就對管理運營維護進度要求較高。由于證券行業(yè)的交易性質(zhì)影響，每日承擔著以數(shù)字為主同時數(shù)額較大的成交量，對于信息系統(tǒng)運營準確度要求自然較高。同時，我國證券相應監(jiān)管層對于證券交易事故零容忍的監(jiān)管要求，對于我國證券行業(yè)的信息系統(tǒng)運營準確度要求更是提升到了一個十分嚴苛的程度。

2.3 在創(chuàng)新壓力下系統(tǒng)更新要求嚴苛

中國的證券資本市場于90年代才開始創(chuàng)始和發(fā)展，整體上仍未成熟，從本質(zhì)上還是處于向國外學習先進資本市場經(jīng)驗的階段，近年來進行的幾次業(yè)務創(chuàng)新也是以國外發(fā)展為主要參考。然而，由于整體資本市場差距較大，國內(nèi)不斷高漲的資本市場投資熱情又促使國內(nèi)證券市場不斷引入新的業(yè)務品種和交易規(guī)則，整體不斷更新的數(shù)據(jù)眾多。而我國的證券市場發(fā)展市場較短，在短時間內(nèi)，我國證券市場的業(yè)務創(chuàng)新頻率較高。根據(jù)2015年的統(tǒng)計，我國的證券系統(tǒng)在業(yè)務創(chuàng)新要求下，相關的業(yè)務系統(tǒng)變更數(shù)量多達近百次，基本上每周都需要有較大的系統(tǒng)變更。

2.4 系統(tǒng)的整體運營維護工作促使管理難度增大

由于我國目前證券市場業(yè)務豐富，每個業(yè)務都由相應的系統(tǒng)相掌控，因此整個證券行業(yè)信息系統(tǒng)需要運營管理的系統(tǒng)相當復雜，主要包括QFII系統(tǒng)，集中交易、融資融券、CIF、CRM、網(wǎng)上交易、資管系統(tǒng)、新意系統(tǒng)、三方存管系統(tǒng)、IB系統(tǒng)等。在此基礎上，分布式交易節(jié)點以及滬深多個交易中心的存在，更加使整個交易系統(tǒng)的復雜程度倍增。因此，對于證券交易日常系統(tǒng)的維護和管理要求較高，如何做好運營維護工作，特別是整合運營維護，是日常工作的重點。

2.5 信息系統(tǒng)的備份能力不足，需要進一步提升

在實際調(diào)查中可以看到，目前的證券公司中只有少量證券公司建設有較為完善的異地災難備案中心，多數(shù)證券公司所用的證券系統(tǒng)仍然以同城災難備案中心為主，因此一旦發(fā)生地震等重大災害時，整體業(yè)務系統(tǒng)就立馬不能使用，證券系統(tǒng)沒有滿足應對重大災難的要求。另外從近幾年的行業(yè)安全事故通報可以發(fā)現(xiàn)，在一些故障發(fā)生時，未能及時響應備份切換，業(yè)務連續(xù)性受到嚴重影響。其次是主要系統(tǒng)和備份系統(tǒng)都采取同樣的應用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，應用系統(tǒng)程序代碼缺陷最終導致技術故障不能完整切換。最后，從證券行業(yè)的當前情況來看，整體對于系統(tǒng)備份能力這一應急性措施的重視不夠。

3 證券行業(yè)信息系統(tǒng)優(yōu)化方案研究

3.1 建立完善的配置管理數(shù)據(jù)庫

證券行業(yè)信息系統(tǒng)應該建立相應的配置管理數(shù)據(jù)庫，在數(shù)據(jù)庫中記錄相關的軟硬件信息、配置，作為整個系統(tǒng)運營維護的技術基礎，另外將整個公司的設備、系統(tǒng)進行數(shù)字化存檔，通過排查、打標簽、建檔、歸檔，最后記入配置管理數(shù)據(jù)庫。在日常工作中，要保持相應數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)更新。

3.2 制定完善的系統(tǒng)流程

在當前證券行業(yè)系統(tǒng)包含多個模塊的同時，首先應該熟悉系統(tǒng)中包含的各個模塊的含義和關系，明白系統(tǒng)之間的前后順序；然后重新制定合理的系統(tǒng)運營流程，并對員工加以培訓和執(zhí)行。不了解整個系統(tǒng)的話制定的流程只能流于寬松，最終缺乏執(zhí)行的動力，這是提升系統(tǒng)執(zhí)行水平的重要紐帶。

在此基礎上應該建立故障事件的自動觸發(fā)流程，規(guī)范的事件根據(jù)流程以及計算機運營維護的關鍵流程，通過三個流程的監(jiān)控良好地保障系統(tǒng)的日常運營。

3.3 規(guī)范員工日常維護行為，明確關鍵流程

在完整制定了流程之后，需要準確對于各項表單進行定義，通過表單來規(guī)范和約束運營維護人員的行為，最終目的是與已有的管理目標的相符合。同時分配的日常表單管理任務較為明確并且簡潔可行，保證達到管理目的的同時，也不給運營維護人員增加額外的負擔。

再次，我們需要建立故障和時間處理的跟蹤流程，利用表格工具等方案記錄故障及其處理情況，最終建立起運營維護的日志，并定期回顧從中辨識和發(fā)現(xiàn)問題的線索和根基。這樣的標準則要求在建立規(guī)范的事件跟蹤流程中，嚴格強化運營維護的執(zhí)行力度。

3.4 建立自動化的運營維護管理平臺

建立計算機的運營維護的自動化監(jiān)控和管理平臺是對于證券行業(yè)信息系統(tǒng)進行革新的重要部分，采取相應的監(jiān)控工具才能有效約束用戶操作規(guī)范以及實時監(jiān)控的計算機網(wǎng)絡資源，在對于計算機系統(tǒng)進行自動化的過程中應該包括服務器、中間件、數(shù)據(jù)庫、存儲備份、安全、網(wǎng)絡、機房、客戶端和業(yè)務應用相應內(nèi)容。在自動監(jiān)控管理系統(tǒng)的幫助，故障和問題可以進行綜合處理和集中管理。

3.5 加強信息系統(tǒng)備份能力整體規(guī)劃，完善備份體系建設

由于證券行業(yè)信息化建設的特點所影響，相應的核心系統(tǒng)要求不允許出現(xiàn)故障以及停機現(xiàn)象，備份能力必將會成為證券行業(yè)系統(tǒng)建設的重要內(nèi)容。因此在證券行業(yè)信息系統(tǒng)的優(yōu)化方案中，應該建立健全證券行業(yè)信息系統(tǒng)的備份能力體系，將信息系統(tǒng)備份能力建設作為證券行業(yè)信息系統(tǒng)優(yōu)化的重要部分。在證券信息系統(tǒng)的建設規(guī)劃中加入備份能力建設方案，在適當?shù)臅r候設定專門的崗位，明確相應的崗位職責，負責進行公司信息備份能力的整體規(guī)劃以及確立相應的備份能力等級，最終達到提升生產(chǎn)信息系統(tǒng)備份能力的重要目的。

另外一方面，加強對災備中心和災備系統(tǒng)建設的重視，從設計規(guī)劃以及建設和運營維護等方面進行深入研究，科學地選擇災難后備機房場所，提升運行和管理能力；做好災難預警，進一步完善信息系統(tǒng)事故的應急處理流程和恢復以及備案預案，細化和優(yōu)化相應的操作流程。

4 結語

近年來，在我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，資本市場也吸引了國內(nèi)較多資金的進入。而證券業(yè)是信息技術應用最廣、最復雜、要求最高的行業(yè)之一，當前證券行業(yè)信息系統(tǒng)運營工作量大，運營準確度要求高，同時當前證券行業(yè)信息系統(tǒng)存在備份能力低，應對事故能力較差，日常運營維護不到位等問題。相關問題的存在需要進一步加強和引導信息系統(tǒng)備份能力建設，對于證券行業(yè)信息系統(tǒng)的信息化建設提出了更高的要求。因此，證券行業(yè)信息系統(tǒng)應該建立完善的配置管理數(shù)據(jù)庫，制定完善的系統(tǒng)流程，規(guī)范員工日常維護行為，明確關鍵流程，同時建立自動化的運營維護管理平臺和加強信息系統(tǒng)備份能力整體規(guī)劃，完善備份體系建設等，最終達到證券行業(yè)信息系統(tǒng)滿足證券行業(yè)日常工作的主要目的。

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